ЗАКОН УКРАЇНИ
Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків
( Назва Закону в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )(Відомості Верховної Ради України (ВВР), 1996, № 51, ст.292)( Вводиться в дію Постановою ВР № 475/96-ВР від 30.10.96 , ВВР, 1996, № 51, ст.293 )( Із змінами, внесеними згідно із Законами № 642/97-ВР від 18.11.97 , ВВР, 1998, № 10, ст.36 № 938-XIV від 14.07.99 , ВВР, 1999, № 38, ст.339 № 2299-III від 15.03.2001 , ВВР, 2001, № 21, ст.103 № 2921-III від 10.01.2002 , ВВР, 2002, № 16, ст.114 № 2922-III від 10.01.2002 , ВВР, 2002, № 17, ст.117 № 3047-III від 07.02.2002 , ВВР, 2002, № 29, ст.194 № 1294-IV від 20.11.2003 , ВВР, 2004, № 13, ст.181 № 2800-IV від 06.09.2005 , ВВР, 2005, № 42, ст.465 № 2802-IV від 06.09.2005 , ВВР, 2005, № 48, ст.481 № 2804-IV від 06.09.2005 , ВВР, 2005, № 42, ст.466 № 3201-IV від 15.12.2005 , ВВР, 2006, № 13, ст.110 № 3273-IV від 22.12.2005 , ВВР, 2006, № 16, ст.134 № 3480-IV від 23.02.2006 , ВВР, 2006, № 31, ст.268 № 3541-IV від 15.03.2006 , ВВР, 2006, № 35, ст.296 )( Щодо визнання неконституційними окремих положень див. Рішення Конституційного Суду № 3-рп/2008 від 01.04.2008 )( Із змінами, внесеними згідно із Законами № 514-VI від 17.09.2008 , ВВР, 2008, № 50-51, ст.384 № 801-VI від 25.12.2008 , ВВР, 2009, № 23, ст.278 № 1720-VI від 17.11.2009 , ВВР, 2010, № 8, ст.51 № 2258-VI від 18.05.2010 , ВВР, 2010, № 29, ст.392 № 2388-VI від 01.07.2010 , ВВР, 2010, № 37, ст.496 № 2592-VI від 07.10.2010 , ВВР, 2011, № 10, ст.63 № 2850-VI від 22.12.2010 , ВВР, 2011, № 28, ст.252 № 2927-VI від 13.01.2011 , ВВР, 2011, № 31, ст.304 № 3265-VI від 21.04.2011 , ВВР, 2011, № 43, ст.448 № 3267-VI від 21.04.2011 , ВВР, 2011, № 44, ст.456 № 3306-VI від 22.04.2011 , ВВР, 2011, № 44, ст.471 № 3461-VI від 02.06.2011 , ВВР, 2011, № 51, ст.578 № 3462-VI від 02.06.2011 , ВВР, 2011, № 52, ст.591 № 3610-VI від 07.07.2011 , ВВР, 2012, № 7, ст.53 № 5042-VI від 04.07.2012 , ВВР, 2013, № 26, ст.264 № 5178-VI від 06.07.2012 , ВВР, 2013, № 39, ст.517 № 5212-VI від 06.09.2012 , ВВР, 2013, № 33, ст.439 № 5518-VI від 06.12.2012 , ВВР, 2014, № 8, ст.90 № 406-VII від 04.07.2013 , ВВР, 2014, № 20-21, ст.712 )( Щодо втрати чинності Закону № 2592-VI від 07.10.2010 додатково див. Закон № 763-VII від 23.02.2014, ВВР, 2014, № 12, ст.189 )( Із змінами, внесеними згідно із Законами № 1170-VII від 27.03.2014 , ВВР, 2014, № 22, ст.816 № 1697-VII від 14.10.2014 , ВВР, 2015, № 2-3, ст.12 № 289-VIII від 07.04.2015 , ВВР, 2015, № 25, ст.188 № 901-VIII від 23.12.2015 , ВВР, 2016, № 4, ст.44 № 1983-VIII від 23.03.2017 , ВВР, 2017, № 25, ст.289 № 2210-VIII від 16.11.2017 , ВВР, 2018, № 6-7, ст.38 № 2258-VIII від 21.12.2017 , ВВР, 2018, № 9, ст.50 № 2418-VIII від 15.05.2018 , ВВР, 2018, № 33, ст.249 № 79-IX від 12.09.2019 , ВВР, 2019, № 44, ст.277 № 122-IX від 20.09.2019 , ВВР, 2019, № 44, ст.278 № 139-IX від 02.10.2019 , ВВР, 2019, № 47, ст.310 № 440-IX від 14.01.2020 , ВВР, 2020, № 28, ст.188 № 720-IX від 17.06.2020 N 738-IX від 19.06.2020 N 1089-IX від 16.12.2020 N 1150-IX від 28.01.2021, ВВР, 2021, № 23, ст.197 N 1587-IX від 30.06.2021 )( У тексті Закону слова "Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку" в усіх відмінках замінено відповідно словами "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку" у відповідному відмінку згідно із Законом № 3610-VI від 07.07.2011 )( У тексті Закону слова "Міністерством фінансів України", "центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну податкову і митну політику", "центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування державної фінансової політики" замінено словами "центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику" згідно із Законом № 440-IX від 14.01.2020 )( У тексті Закону слова "законодавство на ринку цінних паперів" та "законодавство про цінні папери" в усіх відмінках замінено словами "законодавство про ринки капіталу та організовані товарні ринки" у відповідному відмінку згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
Цей Закон визначає правові засади здійснення державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків та державного контролю за емісією (видачею) і обігом, укладенням та виконанням фінансових інструментів в Україні.
( Преамбула в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
Стаття 1. Визначення термінів
Для цілей цього Закону наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:
державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків - здійснення державою в особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринками капіталу, регулювання правил функціонування організованих товарних ринків і провадження клірингової діяльності щодо правочинів, вчинених на таких ринках, а також заходів щодо запобігання і протидії зловживанням і порушенням на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
( Абзац другий частини першої статті 1 в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )( Абзац третій статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 )( Абзац четвертий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 )
похідні цінні папери - цінні папери, механізм випуску та обігу яких пов’язаний з правом на придбання чи продаж протягом терміну, визначеного договором (контрактом), цінних паперів, інших фінансових та/або товарних ресурсів;
( Абзац шостий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 )( Абзац сьомий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 )( Абзац восьмий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 )
професійні учасники ринку цінних паперів - особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
( Статтю 1 доповнено абзацом дев’ятим згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 )
визначення кредитного рейтингу (рейтингування) - це діяльність з надання професійних послуг на ринку цінних паперів, спрямована на визначення кредитоспроможності об’єкта рейтингування, яка може бути проведена рейтинговим агентством;
( Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
кредитний рейтинг - це умовний вираз кредитоспроможності об’єкта рейтингування в цілому та/або його окремого боргового зобов’язання за національною шкалою кредитних рейтингів;
( Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
Національна рейтингова шкала (далі - Національна шкала) - шкала, яка поділена на визначені групи рівнів та рівні, кожен з яких характеризує здатність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за своїми борговими зобов’язаннями, а також його платоспроможність. Національна шкала використовується для оцінки кредитного ризику позичальника - органу місцевого самоврядування, суб’єкта господарювання та окремих боргових інструментів - облігацій, іпотечних цінних паперів, позик;
( Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
рейтингова оцінка емітента - характеризує рівень спроможності емітента цінних паперів своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов’язаннями відносно боргових зобов’язань інших позичальників;
( Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
рейтингова оцінка цінних паперів емітента - характеризує рівень спроможності позичальника (емітента) своєчасно та у повному обсязі обслуговувати зобов’язання за цінними паперами;
( Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
корпоративне управління - система відносин, яка визначає правила та процедури прийняття рішень щодо діяльності господарського товариства та здійснення контролю, а також розподіл прав і обов’язків між органами товариства та його учасниками стосовно управління товариством;
( Статтю 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 )( Абзац шістнадцятий статті 1 виключено на підставі Закону № 3267-VI від 21.04.2011 )
система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність записів про цінні папери (вид, номінальна вартість і кількість, характер зареєстрованих обмежень в обігу або реалізації прав за цінними паперами), їх емітентів, власників іменних цінних паперів, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, що містять інформацію, яка дає можливість ідентифікувати названих осіб, а також іншу передбачену законодавством інформацію;
( Статтю 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 )
система реєстру власників іменних цінних паперів (система реєстру) - сукупність даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів та емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім’я, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних паперів, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів.
( Статтю 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 )
Терміни "адміністратор за випуском облігацій", "актив, допущений до торгів на організованому ринку", "деривативний контракт", "збори власників облігацій", "інвестор в фінансові інструменти", "оператор організованого ринку", "особа, відповідальна за проведення зборів власників облігацій", "особа, яка здійснює управлінські функції", "офіційний канал зв’язку", "проспект цінних паперів", "професійний учасник ринків капіталу", "професійний учасник організованих товарних ринків", "ринки капіталу", "системно важливий професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків", "учасники ринків капіталу", "фінансові інструменти" вживаються у цьому Законі в значенні, наведеному у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
Терміни "номінальний утримувач", "система депозитарного обліку" вживаються у цьому Законі в значенні, наведеному у Законі України "Про депозитарну систему України".
Термін "споживач фінансових послуг" вживається у цьому Законі в значенні, наведеному у Законі України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг.
( Статтю 1 доповнено частиною другою згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017, в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
Терміни "суб’єкти системи накопичувального пенсійного забезпечення", "вкладники", "учасники" вживаються у значенні, наведеному у статті 3 Закону України "Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування".
( Статтю 1 доповнено частиною третьою згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
Стаття 2. Мета державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків
( Назва статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
Державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків здійснюється з метою:
( Абзац перший частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
реалізації єдиної державної політики у сфері емісії (видачі) та обігу цінних паперів, укладення і виконання деривативних контрактів, вчинення правочинів щодо інших фінансових інструментів, а також організації діяльності професійних учасників організованих товарних ринків;
( Абзац другий частини першої статті 2 в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринків капіталу фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства;
( Абзац третій частини першої статті 2 в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
забезпечення прозорості функціонування ринків капіталу, їх учасників та організованих товарних ринків;
( Абзац четвертий частини першої статті 2 в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
забезпечення рівних можливостей для доступу осіб, що мають намір провадити професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, емітентів та інвесторів до ринків капіталу та організованих товарних ринків;
( Абзац п’ятий частини першої статті 2 в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
гарантування прав власності на цінні папери;
захисту прав учасників ринків капіталу (у тому числі споживачів фінансових послуг) щодо фінансових послуг, які надаються особами, які провадять професійну діяльність на ринку капіталу;
( Абзац сьомий частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законами № 122-IX від 20.09.2019, N 738-IX від 19.06.2020 )
інтеграції в європейський та світовий ринки капіталу;
( Абзац восьмий частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
дотримання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків вимог актів законодавства;
( Абзац дев’ятий частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
( Абзац десятий частини першої статті 2 в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
контролю за прозорістю та відкритістю ринків капіталу та організованих товарних ринків.
( Абзац одинадцятий частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
Стаття 3. Форми державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків
( Назва статті 3 в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
Державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків здійснюється у випадках і в межах, встановлених законом, у таких формах:
прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;
провадження нагляду, здійснення регулювання та контролю щодо реалізації прав та виконання обов’язків учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків;
регулювання емісії (видачі), обігу, викупу та погашення цінних паперів, укладення і виконання деривативних контрактів та вчинення і виконання правочинів щодо інших фінансових інструментів;
видача ліцензій на провадження відповідного виду діяльності в межах професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також забезпечення контролю за такою діяльністю;
заборона здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках у разі відсутності ліцензії на відповідну діяльність або зупинення такої діяльності на певний строк (до одного року) відповідно до законодавства, а також притягнення до відповідальності за порушення правил здійснення такої діяльності згідно із законом;
реєстрація випусків цінних паперів, звітів про результати емісії цінних паперів та затвердження проспектів цінних паперів;
контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів, звіту про результати емісії цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів;
створення системи захисту прав інвесторів у фінансові інструменти і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу;
контроль за достовірністю та повнотою розкриття інформації емітентами та особами, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також провадження контролю за дотриманням таких правил і стандартів;
пруденційний нагляд за професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків у межах діяльності, яка провадиться такими учасниками на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії;
реєстрація специфікацій деривативних контрактів, які укладаються на організованому ринку деривативних контрактів;
контроль за діяльністю осіб, які провадять діяльність, пов’язану з ринками капіталу та організованими товарними ринками;
проведення інших заходів відповідно до закону.
( Частина перша статті 3 в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
Принцип мовчазної згоди не застосовується при здійсненні державного регулювання ринку цінних паперів Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку лише у встановлених законом випадках.
( Статтю 3 доповнено частиною другою згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
Вимоги, що встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до професійних учасників ринків капіталу, які є банками, повинні узгоджуватися з відповідними вимогами до банків, встановленими Національним банком України.
( Статтю 3 доповнено частиною третьою згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
Стаття 4. Діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що підлягає ліцензуванню
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку в межах відповідних видів професійної діяльності на ринках капіталу видає ліцензії на такі види діяльності:
1) субброкерська діяльність;
2) брокерська діяльність;
3) дилерська діяльність;
4) діяльність з управління портфелем фінансових інструментів;
5) інвестиційне консультування;
6) андеррайтинг;
7) діяльність з розміщення з наданням гарантії;
8) діяльність з розміщення без надання гарантії;
9) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку;
10) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів;
11) діяльність з організації торгівлі інструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку;
12) діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому багатосторонньому торговельному майданчику;
13) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на багатосторонньому торговельному майданчику деривативних контрактів;
14) діяльність з організації торгівлі облігаціями на організованому торговельному майданчику облігацій;
15) діяльність з організації укладення деривативних контрактів на організованому торговельному майданчику деривативних контрактів;
16) діяльність з управління активами;
17) діяльність з управління іпотечним покриттям;
18) депозитарна діяльність депозитарної установи;
19) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;
20) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів;
21) клірингова діяльність з визначення зобов’язань;
22) клірингова діяльність центрального контрагента;
23) діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;
24) діяльність з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;
25) діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках:
1) діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах;
2) діяльності з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.
( Частина друга статті 4 в редакції Закону N 1587-IX від 30.06.2021 )
Ліцензування професійної діяльності здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють таку професійну діяльність, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами.
У разі анулювання ліцензії на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення може подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не раніше ніж через три роки з дати анулювання такої ліцензії нову заяву про її видачу. Разом із заявою про видачу нової ліцензії на надання послуг має бути подано документи, що підтверджують усунення причин анулювання попередньої ліцензії.
Вимоги до форми подання документів (паперової або електронної) для отримання ліцензії встановлюються нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
( Стаття 4 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2299-III від 15.03.2001, № 2800-IV від 06.09.2005, № 2804-IV від 06.09.2005, № 3273-IV від 22.12.2005, № 3480-IV від 23.02.2006, № 2927-VI від 13.01.2011, № 3265-VI від 21.04.2011, № 5042-VI від 04.07.2012, № 5178-VI від 06.07.2012, № 139-IX від 02.10.2019; в редакції Законів № 79-IX від 12.09.2019, N 738-IX від 19.06.2020 )
Стаття 4-1. Рейтингові агентства та рейтингова оцінка
Рейтингові оцінки, отримання яких відповідно до закону є обов’язковим, мають право визначати виключно уповноважені рейтингові агентства та/або міжнародні рейтингові агентства (разом - Рейтингові агентства). Міжнародні рейтингові агентства обов’язково повинні бути визнані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Особа набуває право визначати рейтингові оцінки з дати видачі їй Свідоцтва про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств.
Особа включається до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств за результатами конкурсного відбору (далі - конкурс).
Переможцем конкурсу може бути декілька осіб.
Міжнародне рейтингове агентство набуває право визначати рейтингові оцінки з дати включення його до переліку визнаних Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
При визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є обов’язковим за законом, уповноважене рейтингове агентство зобов’язане використовувати Національну шкалу.
Національна шкала поділяється на дві групи рівнів - інвестиційний та спекулятивний.
Національна шкала, а також поділ кожної групи рівнів на відповідні рівні затверджується Кабінетом Міністрів України.
Визначення рейтингової оцінки міжнародним рейтинговим агентством здійснюється за шкалою, яка прийнята таким агентством.
Випадки обов’язкового визначення рейтингової оцінки емітентів та цінних паперів визначаються законом.
Визначення рейтингової оцінки потребують такі емітенти:
1) підприємства, у статутних капіталах яких є державна частка;
( Пункт 1 частини одинадцятої статті 4-1 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2850-VI від 22.12.2010 )
2) підприємства, що мають стратегічне значення для економіки та безпеки держави;
3) підприємства, які займають монопольне (домінуюче) становище.
Обов’язковість визначення рейтингової оцінки не залежить від форми власності, підпорядкування чи інших ознак емітента.
Визначення рейтингової оцінки, якщо інше не встановлено законом, потребують усі види боргових та іпотечних емісійних цінних паперів, які не розподіляються між засновниками або серед заздалегідь визначеного кола осіб і можуть розповсюджуватися шляхом публічної пропозиції, купуватися та продаватися на регульованому фондовому ринку, крім облігацій міжнародних фінансових організацій, крім державних цінних паперів та цінних паперів, емітованих Державною іпотечною установою.
( Частина тринадцята статті 4-1 в редакції Закону № 5042-VI від 04.07.2012, із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
Обов’язковість визначення рейтингової оцінки цінних паперів не залежить від емітента, способу їхньої емісії, порядку розміщення чи інших ознак.
( Закон доповнено статтею 4-1 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
Стаття 5. Органи, що здійснюють державне регулювання ринку цінних паперів
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
З метою забезпечення державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку створює комплексну інформаційну систему (далі - КІС) як інтегровану систему, складові (підсистеми) якої забезпечують, зокрема, здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку нагляду за діяльністю учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, надання нею послуг (у тому числі електронних), пов’язаних із здійсненням державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків, фізичним та юридичним особам, а також розкриття інформації учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків.
Порядок функціонування КІС встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Доступ учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків до КІС здійснюється на безоплатній основі.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку укладає з державним підприємством, що належить до сфери її управління, договір про технічне, технологічне забезпечення функціонування КІС, умови якого повинні містити, зокрема, обов’язок такого підприємства (технічного адміністратора) забезпечити збереження та захист даних, що містяться в КІС.
( Частину другу і третю статті 5 замінено трьома новими частинами згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
Стаття 6. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Голова, члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, керівні працівники та спеціалісти центрального апарату і відповідних територіальних органів є державними службовцями.
Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку затверджується Президентом України.
Гранична чисельність працівників Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку затверджується Президентом України.
Штатний розпис Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку затверджується Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику. Структура Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку затверджується Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в межах видатків, передбачених у Державному бюджеті України.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку як колегіальний орган утворюється у складі Голови Комісії та шести членів Комісії.
Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку призначаються на посади та звільняються з посад Президентом України шляхом видання відповідного указу.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є правомочною з моменту призначення більше половини її загального кількісного складу.
Основною формою роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку як колегіального органу є засідання.
Засідання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є правомочним, якщо на ньому присутні більше половини її загального кількісного складу.
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вважається прийнятим, якщо за нього проголосувала більшість від загального кількісного складу. Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають по одному голосу кожен.
Головою та членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку можуть бути громадяни України, які мають повну вищу (профільну, економічну або юридичну) освіту, досвід роботи на керівних посадах не менше трьох років упродовж останніх десяти років.
Голова та член Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не можуть бути власниками корпоративних прав професійних учасників фондового ринку.
Строк повноважень Голови та членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку становить шість років. Одна й та ж особа не може бути Головою та/або членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку більше двох строків підряд.
Голова та член Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку можуть бути звільнені з посади у разі подання заяви про відставку, неможливості виконання обов’язків за станом здоров’я, припинення громадянства України, грубого порушення службових обов’язків, набрання законної сили обвинувальним вироком суду у вчиненні кримінального правопорушення, наявності інших підстав, передбачених законами.
( Частина вісімнадцята статті 6 із змінами, внесеними згідно із Законом № 720-IX від 17.06.2020 )
Повноваження члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку припиняються у разі його смерті, визнання безвісно відсутнім або оголошення померлим.
Не може бути підставою для звільнення члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку набуття повноважень новообраним Президентом України.
Після закінчення строку повноважень Голова або член Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку продовжує виконувати свої обов’язки до призначення відповідно нового Голови або члена Комісії.
Голова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку:
1) очолює систему Комісії та керує її діяльністю;
2) затверджує Регламент Комісії;
3) координує роботу членів Комісії, розподіляє обов’язки між членами Комісії за відповідними напрямами щодо виконання покладених на Комісію завдань;
4) скликає і проводить засідання Комісії, вносить питання до розгляду на її засіданнях, підписує протоколи засідань та рішення Комісії, затверджує порядок денний засідання Комісії;
5) призначає на посади та звільняє з посад згідно із законодавством керівника та працівників центрального апарату Комісії;
6) здійснює керівництво діяльністю територіальних органів Комісії, призначає на посади та звільняє з посад у встановленому законодавством порядку керівників цих органів;
7) здійснює в установленому порядку представницькі функції щодо діяльності Комісії;
8) має право без спеціальних дозволів представляти Комісію у суді;
9) представляє інтереси Комісії у Кабінеті Міністрів України, має право брати участь у засіданнях Кабінету Міністрів України з правом дорадчого голосу;
10) подає Президенту України пропозиції щодо призначення на посади та звільнення з посад членів Комісії;
11) дає у передбачених законом випадках письмові доручення уповноваженим особам Комісії провадити розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів;
12) видає накази, розпорядження та доручення з питань, що належать до його компетенції;
13) у встановленому законодавством порядку присвоює працівникам Комісії ранги державних службовців, вживає заходів заохочення, притягнення їх до дисциплінарної відповідальності;
14) затверджує кадровий резерв центрального апарату та керівників територіальних органів Комісії;
15) затверджує структуру центрального апарату та територіальних органів Комісії;
16) затверджує положення про структурні підрозділи центрального апарату Комісії;
17) здійснює інші повноваження відповідно до законодавства.
У разі відсутності Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або неможливості здійснення ним своїх повноважень його обов’язки виконує один із членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за окремим наказом Голови.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє програми розвитку фондового ринку, які затверджуються Президентом України.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє і затверджує нормативно-правові акти з питань, що належать до її компетенції, обов’язкові до виконання центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, учасниками ринку цінних паперів, їх об’єднаннями, контролює їх виконання.
Проекти актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що мають ознаки регуляторного акта, але на які не поширюється дія Закону України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності", оприлюднюються з метою одержання зауважень і пропозицій від фізичних та юридичних осіб, їх об’єднань у порядку та спосіб, що передбачені Законом України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності". Строк, протягом якого приймаються зауваження та пропозиції, встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та не може становити менше ніж десять робочих днів з дня, наступного за днем оприлюднення проекту акта. Усі зауваження і пропозиції щодо проекту акта, одержані протягом установленого строку, підлягають обов’язковому розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. За результатами такого розгляду Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повністю чи частково враховує одержані зауваження і пропозиції або мотивовано їх відхиляє. Інформація про результати розгляду зауважень та пропозицій підлягає обов’язковому оприлюдненню на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом п’яти робочих днів з дня, наступного за днем такого розгляду.
( Статтю 6 доповнено новою частиною згідно із Законом № 5212-VI від 06.09.2012 )
Нормативно-правові акти Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягають державній реєстрації Міністерством юстиції України.
( Статтю 6 доповнено новою частиною згідно із Законом № 5212-VI від 06.09.2012 )
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звертається до суду з позовами (заявами) у зв’язку з порушенням законодавства України про ринки капіталу та організовані товарні ринки.
( Частина двадцять восьма статті 6 із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
При Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку створюються Консультаційно-експертна рада, інші органи та установи.
Консультаційно-експертна рада розробляє рекомендації щодо політики на ринку цінних паперів та бере участь у підготовці й обговоренні проектів нормативно-правових актів, які розробляються і розглядаються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Склад Консультаційно-експертної ради та положення про неї затверджуються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
( Стаття 6 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2802-IV від 06.09.2005, № 2804-IV від 06.09.2005, № 2388-VI від 01.07.2010; в редакції Законів № 2592-VI від 07.10.2010, № 3610-VI від 07.07.2011 )
Стаття 7. Завдання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:
1) формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринків капіталу та організованих товарних ринків в Україні, сприяння адаптації національних ринків капіталу до міжнародних стандартів;
( Пункт 1 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
2) координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринків капіталу та організованих товарних ринків;
( Пункт 2 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
3) здійснення державного регулювання та контролю за емісією (видачею) і обігом цінних паперів, укладенням і виконанням деривативних контрактів і вчиненням та виконанням правочинів щодо інших фінансових інструментів на організованих ринках, а також у сфері спільного інвестування;
( Пункт 3 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2804-IV від 06.09.2005, N 738-IX від 19.06.2020 )
3-1) здійснення державного регулювання та контролю у системі накопичувального пенсійного забезпечення;
( Частину першу статті 7 доповнено пунктом 3-1 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
4) захист прав інвесторів у фінансові інструменти (у тому числі споживачів фінансових послуг у межах компетенції, визначеної Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг") та учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;
( Пункт 4 частини першої статті 7 в редакції Законів № 122-IX від 20.09.2019, N 738-IX від 19.06.2020 )
5) сприяння розвитку ринків капіталу та організовані товарні ринки;
( Пункт 5 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
6) узагальнення практики застосування законодавства України з питань емісії (видачі) та обігу цінних паперів в Україні, укладення та виконання деривативних контрактів і вчинення та виконання правочинів щодо інших фінансових інструментів на організованих ринках капіталу, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.
( Пункт 6 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань у випадках і межах, встановлених законом:
( Абзац перший частини другої статті 7 в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
1) встановлює вимоги до емісії (видачі) та обігу цінних паперів, до проспекту цінних паперів (рішення про емісію цінних паперів), у тому числі іноземних емітентів, які здійснюють емісію цінних паперів на території України, а також встановлює порядок затвердження проспекту цінних паперів, реєстрації випуску цінних паперів, рішення про емісію цінних паперів, звіту про результати емісії та порядок скасування реєстрації випуску цінних паперів;
( Пункт 1 частини другої статті 7 в редакції Закону N 738-IX від 19.06.2020 )
2) встановлює за погодженням з Національним банком України додаткові вимоги щодо випуску цінних паперів комерційними банками;
3) встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів;
( Пункт 3 частини другої статті 7 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )( Пункт 4 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2418-VIII від 15.05.2018 )
5) здійснює реєстрацію випусків цінних паперів, затверджує проспекти цінних паперів та скасовує реєстрацію випусків цінних паперів;
( Пункт 5 частини другої статті 7 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )
5-1) встановлює порядок затвердження проспекту цінних паперів у процесі допуску таких цінних паперів до торгів на фондовій біржі;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 5-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
5-2) встановлює максимальну сумарну номінальну вартість цінних паперів, щодо яких здійснюється публічна пропозиція, яка не вимагає оформлення проспекту цінних паперів, та встановлює порядок та вимоги до документів, що складаються при здійсненні публічної пропозиції;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 5-2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
6) встановлює вимоги та здійснює допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу їх на території України;
( Пункт 6 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2210-VIII від 16.11.2017, N 738-IX від 19.06.2020 )
6-1) визначає особливості розміщення, публічної пропозиції та обігу на території України цінних паперів іноземних емітентів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 6-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
7) встановлює вимоги до правил функціонування організованого ринку та реєструє такі правила (зміни до них);
( Пункт 7 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; в редакції Законів № 5042-VI від 04.07.2012, N 738-IX від 19.06.2020 )
7-1) встановлює порядок допуску цінних паперів до торгів на організованому фондовому ринку, а також порядок укладання та виконання правочинів щодо таких цінних паперів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 7-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017, із змінами, внесеними згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )
7-2) встановлює вимоги до специфікації деривативних контрактів, які укладаються на організованому ринку, та реєструє їх (зміни до них);
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 7-2 згідно із Законом N 738-IX від 19.06.2020 )( Пункт 8 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )
9) встановлює порядок та видає ліцензії, передбачені статтею 4 цього Закону, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства;
( Пункт 9 частини другої статті 7 в редакції Законів № 2804-IV від 06.09.2005, № 2927-VI від 13.01.2011, № 5178-VI від 06.07.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 139-IX від 02.10.2019; в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 )