|1.6.3| у ПОВ на агентських угодах | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 1.7 | інші надходження | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 2 | Видано готівкової іноземної валюти уповноваженим | |
| | банком - усього, | |
| | у тому числі | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 2.1 | вивезено банком за межі України | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 2.2 | продано іншому банку-резиденту - усього, у тому | |
| | числі | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.2.1|продано за готівкову національну валюту | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.2.2|продано за безготівкову національну валюту | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.2.3|продано за безготівкову іноземну валюту | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 2.3 | видано з коррахунків інших банків | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 2.4 | видано з поточних або депозитних рахунків | |
| | юридичних осіб і представництв-нерезидентів | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 2.5 | видано фізичним особам | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.5.1| з їх рахунків | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.5.2| за переказами | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.5.3| за чеками | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.5.4| за депозитними сертифікатами | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.5.5| за банківськими картками | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.5.6| кредити | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 2.6 | продано фізичним особам під час здійснення | |
| | обмінних операцій | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.6.1| через касу банку | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.6.2| через банківські ПОВ | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
|2.6.3| через ПОВ на агентських угодах | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 2.7 | видано на інші цілі | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 3 | Загальна кількість зареєстрованих ПОВ - усього, | |
| | у тому числі: | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 3.1 | кількість ПОВ, що належать банку (фінансовій | |
| | установі) | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 3.2 | кількість ПОВ, що діють на підставі агентських | |
| | угод | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 4 | Загальна кількість працюючих ПОВ - усього, у | |
| | тому числі: | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 4.1 | кількість працюючих ПОВ, що належать банку | |
| | (фінансовій установі) | |
|-----+--------------------------------------------------+-------|
| 4.2 | кількість працюючих ПОВ, що діють на підставі | |
| | агентських угод | |
------------------------------------------------------------------
"___"__________20__ р. Керівник ________ ___________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ ___________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
( Форма N 527 із змінами, внесеними згідно з ПостановамиНаціонального банку N 530 від 03.12.2003, N 458 від 29.09.2004, N 22 від 27.01.2006, N 255 від 12.07.2007 )
Пояснення щодо заповнення форми N 527
Звіт про оборот готівкової іноземної валюти
Звіт складається за даними бухгалтерського обліку надходжень і видатків готівкової іноземної валюти, який ведеться на підставі первинних документів (прибуткових та видаткових касових ордерів, довідок, реєстрів, чеків тощо).
Звіт подається уповноваженими банками, уповноваженими фінансовими установами, національними операторами поштового зв'язку, що мають право надавати фінансові послуги з поштового переказу. Звіт не містить дані про внутрішньобанківські обороти.
Звіт подається в розрізі кодів іноземних валют згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Держстандарту України від 28.01.2000 N 73.
( Абзац третій пояснення щодо заповнення форми N 527 в редакції Постанови Національного банку N 530 від 03.12.2003 )
Рядок 1 - обсяг іноземної валюти, що надійшла до уповноваженого банку протягом звітного періоду. Формується за даними дебетових оборотів за балансовими рахунками 1001 - 1004.
Рядок 1.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що ввезена в Україну за звітний період на підставі дозволів Національного банку України та прийнята до каси уповноваженого банку.
Рядок 1.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена уповноваженим банком за звітний період за готівкові та безготівкові кошти у банка-резидента (фінансової установи). Дані рядка 1.2 дорівнюють сумі рядків 1.2.1-1.2.3.
Рядок 1.2.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена уповноваженим банком за звітний період за готівкову національну валюту в банку-резидента;
Рядок 1.2.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена уповноваженим банком за звітний період за безготівкову національну валюту в банку-резидента;
Рядок 1.2.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена уповноваженим банком за звітний період за безготівкову іноземну валюту в банку-резидента.
Рядок 1.3 - обсяг іноземної валюти, що прийнята для зарахування на коррахунки інших банків (фінансових установ) за звітний період.
Рядок 1.4 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла за звітний період на поточні (у тому числі через розподільчі рахунки) та депозитні рахунки юридичних осіб і представництв-нерезидентів.
Рядок 1.5 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла до каси уповноваженого банку за звітний період від фізичних осіб. Дані рядка 1.5 дорівнюють сумі даних рядків 1.5.1 - 1.5.5.
Рядок 1.5.1 - обсяг готівкової валюти, що прийнята від фізичних осіб (резидентів і нерезидентів) для розміщення на їх поточних (крім карткових) і депозитних рахунках за винятком обсягу готівкової валюти, що надійшла для переказу за кордон.
( Абзац Пояснення щодо заповнення форми N 527 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Рядок 1.5.2 - обсяг готівкової валюти, що надійшла від фізичних осіб для переказу за межі України відповідно до Правил здійснення за межі України та в Україну переказів фізичних осіб за поточними валютними неторговельними операціями та їх виплати в Україні, затверджених постановою Правління Національного банку України від 29.12.2007 N 496, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 01.02.2008 за N 74/14765.
Якщо протягом одного дня фізична особа внесла на рахунок готівкову іноземну валюту і здійснює переказ за кордон зі свого рахунку, то суми таких коштів відображаються у рядку 1.5.2. Якщо за один день клієнтом здійснюється переказ на суму, більшу, ніж було внесено за цей день на його рахунок, то в рядку 1.5.2 звіту зазначається сума фактично прийнятої від нього готівкової іноземної валюти за день. Якщо ж за один день клієнт переказує суму валюти, меншу, ніж була внесена за цей день на його рахунок, то в рядку 1.5.2 звіту зазначається сума переказу, а залишок, який утворився між сумами внесеної і переказаної готівкової валюти, відображається в рядку 1.5.1.
Рядок 1.5.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла до каси уповноваженого банку від фізичних осіб (резидентів і нерезидентів) за продані їм чеки в іноземній валюті.
Рядок 1.5.4 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла до каси уповноваженого банку від фізичних осіб (резидентів і нерезидентів) за продані їм депозитні сертифікати в іноземній валюті.
Рядок 1.5.5 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла від фізичних осіб для зарахування на картрахунки.
Рядок 1.5.6 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла до каси уповноваженого банку від фізичних осіб для погашення раніше виданих їм кредитів та відсотків за користування кредитами.
( Пояснення щодо заповнення форми N 527 доповнено абзацом згідно зПостановою Національного банку N 530 від 03.12.2003 )
Рядок 1.6 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена у звітному періоді уповноваженим банком за готівкові гривні та іноземну валюту у фізичних осіб (резидентів і нерезидентів) під час здійснення обмінних операцій. Дані рядка 1.6 дорівнюють сумі даних рядків 1.6.1 - 1.6.3.
Рядок 1.6.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена у фізичних осіб за готівкові гривні та іноземну валюту уповноваженим банком через каси.
Рядок 1.6.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена у фізичних осіб за готівкові гривні та іншу валюту уповноваженим банком через власні пункти обміну валют.
Рядок 1.6.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що куплена у фізичних осіб за готівкові гривні та іноземну валюту уповноваженим банком через пункти обміну валют, які працюють на підставі агентських угод.
Рядок 1.7 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла до уповноваженого банку протягом звітного періоду, за винятком обсягів, відображених у рядках 1.1 - 1.6.
Рядок 2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що була видана уповноваженим банком протягом звітного періоду. Формується за даними кредитових оборотів за балансовими рахунками 1001 - 1004.
Рядок 2.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана з каси уповноваженого банку протягом звітного періоду для вивезення за межі України.
Рядок 2.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана уповноваженим банком протягом звітного періоду за готівкові та безготівкові кошти іншому банку-резиденту (фінансовій установі). Дані рядка 2.2 дорівнюють сумі рядків 2.2.1 - 2.2.3.
Рядок 2.2.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана уповноваженим банком протягом звітного періоду за готівкову національну валюту іншому банку-резиденту;
Рядок 2.2.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана уповноваженим банком протягом звітного періоду за безготівкову національну валюту іншому банку-резиденту;
Рядок 2.2.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана уповноваженим банком протягом звітного періоду за безготівкову іноземну валюту іншому банку-резиденту.
Рядок 2.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана з коррахунків інших банків (фінансових установ) протягом звітного періоду.
Рядок 2.4 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана протягом звітного періоду з поточних або депозитних рахунків юридичних осіб і представництв-нерезидентів.
Рядок 2.5 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана протягом звітного періоду з каси уповноваженого банку фізичним особам (резидентам і нерезидентам). Дані рядка 2.5 дорівнюють сумі даних рядків 2.5.1 - 2.5.5.
Рядок 2.5.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що була видана фізичним особам (резидентам і нерезидентам) з каси уповноваженого банку з їх поточних і депозитних рахунків.
Рядок 2.5.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що надійшла за переказами із-за кордону на ім'я фізичних осіб та виданої з каси уповноваженого банку, уповноваженої фінансової установи або національного оператора поштового зв'язку, що має право надавати фінансові послуги з поштового переказу.
Рядок 2.5.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана фізичним особам з каси уповноваженого банку під час виплати за чеками.
Рядок 2.5.4 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана фізичним особам з каси уповноваженого банку під час виплати за депозитними сертифікатами.
Рядок 2.5.5 - обсяг готівкової іноземної валюти, що була видана фізичним особам з картрахунків за банківськими картками.
Рядок 2.5.6 - обсяг готівкової іноземної валюти, що видана фізичним особам з каси уповноваженого банку як кредит.
( Пояснення щодо заповнення форми N 527 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку N 530 від 03.12.2003 )
Рядок 2.6 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана протягом звітного періоду уповноваженим банком за готівкові гривні та іноземну валюту фізичним особам (резидентам і нерезидентам) під час здійснення обмінних операцій. Дані рядка 2.6 дорівнюють сумі даних рядків 2.6.1 - 2.6.3.
Рядок 2.6.1 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана фізичним особам за готівкові гривні та іноземну валюту через касу уповноваженого банку.
Рядок 2.6.2 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана фізичним особам за готівкові гривні та іноземну валюту через банківські пункти обміну валют.
Рядок 2.6.3 - обсяг готівкової іноземної валюти, що продана фізичним особам за готівкові гривні та іноземну валюту через пункти обміну валют, що працюють на підставі агентських угод.
Рядок 2.7 - обсяг виданої уповноваженим банком готівкової іноземної валюти протягом звітного періоду, за винятком обсягів, що відображені в рядках 2.1 - 2.6.
Рядок 3 - зазначається загальна кількість пунктів обміну іноземної валюти (далі - ПОВ) банку (фінансової установи), що зареєстровані у відповідному територіальному управлінні Національного банку України на кінець звітного періоду, - до 6 знаків. Дані рядка 3 мають відповідати сумі даних рядків 3.1 та 3.2.
Рядок 3.1 - зазначається кількість власних ПОВ банку (фінансової установи), що зареєстровані у відповідному територіальному управлінні Національного банку України на кінець звітного періоду, - до 6 знаків.
Рядок 3.2 - зазначається кількість ПОВ, що діють на підставі агентських угод з уповноваженим банком або фінансовою установою, що зареєстровані у відповідному територіальному управлінні Національного банку України на кінець звітного періоду, - до 6 знаків.
Рядок 4 - зазначається загальна кількість працюючих ПОВ банку (фінансової установи), які здійснювали операції протягом звітного періоду один день і більше, - до 6 знаків. Дані рядка 4 мають відповідати сумі даних рядків 4.1 і 4.2.
Рядок 4.1 - зазначається кількість власних працюючих ПОВ банку (фінансової установи), які здійснювали операції протягом звітного періоду один день і більше, - до 6 знаків.
Рядок 4.2 - зазначається кількість працюючих ПОВ, що діють на підставі агентських угод з уповноваженим банком або фінансовою установою, які здійснювали операції протягом звітного періоду один день і більше, - до 6 знаків.
( Пояснення до форми N 527 із змінами, внесеними згідно зПостановами Національного банку N 458 від 29.09.2004, N 22 від 27.01.2006, N 179 від15.05.2006, N 255 від 12.07.2007, N 434від 18.12.2008, N 313 від 28.05.2009 )( Форму N 528 та пояснення щодо її заповнення виключено на підставі Постанови Національного банку N 434 від 18.12.2008 )
Форма N 529 (місячна)
Подається електронною
поштою:
- уповноваженими банками -
юридичними особами,
уповноваженими фінансовими
установами в обласному
розрізі територіальним
управлінням
Національного банку України
в установлений ними строк;
- територіальними
управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту валютного
контролю та ліцензування
до 15 числа після звітного
періоду
ЗВІТ
про обсяги валютно-обмінних операцій
у пунктах обміну іноземної валюти,
що працюють на підставі агентських угод
за ___________________ 20__ року
(місяць)
______________________ __________________________
(код, назва банку/ (місцезнаходження банку,
фінансової установи) фінансової установи)
(соті частки одиниць валюти)
---------------------------------------------------------------------------------
| Код | Код |Реєстра-|Адреса| Код за| Назва | Адреса| Код | Усього| Усього|
|області,| банку | ційний |пункту| ЄДРПОУ|юридич-|юридич-|валюти|куплено|продано|
| де | або | номер |обміну|юридич-| ної | ної | | валюти| валюти|
|зареєс- | філії | пункту |валюти| ної | особи-| особи-| | | |
|тровано | банку | обміну | | особи-| агента| агента| | | |
| пункт |(фінан-| валюти | |агента | | | | | |
| обміну | сової | | | | | | | | |
| валюти | уста- | | | | | | | | |
| | нови) | | | | | | | | |
|--------+-------+--------+------+-------+-------+-------+------+-------+-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|--------+-------+--------+------+-------+-------+-------+------+-------+-------|
| | | | | | | | | | |
|--------+-------+--------+------+-------+-------+-------+------+-------+-------|
| | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------
"___"__________ 20__ р. Керівник _____________
______________________
(прізвище виконавця, Головний бухгалтер _____________
телефон)
( Форма N 529 із змінами, внесеними згідно з ПостановоюНаціонального банку N 22 від 27.01.2006 )
Пояснення щодо заповнення форми N 529
Звіт про обсяги валютно-обмінних операцій у пунктах обміну іноземної валюти, що працюють на підставі агентських угод
Форма впроваджена з метою виконання наглядових функцій Національним банком України за станом валютного ринку України та контролю за середньомісячними обсягами операцій з купівлі-продажу іноземної валюти в пунктах обміну іноземної валюти, що працюють на підставі агентських угод (далі - ПОВ-А), укладених з уповноваженими банками або уповноваженими фінансовими установами, відповідно до вимог Інструкції про порядок організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 12.12.2002 N 502 і зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 14.01.2003 за N 21/7342.
Звіт складається в разі наявності в банку або фінансовій установі ПОВ-А, що зареєстровані у відповідних територіальних управліннях Національного банку України та здійснюють протягом звітного періоду операції з купівлі-продажу готівкової іноземної валюти на підставі укладених агентських угод. До звіту включається інформація щодо ПОВ-А, що будь-який час працювали протягом звітного періоду, у тому числі інформація щодо ПОВ-А з нульовими обсягами валютно-обмінних операцій.
У статистичному звіті слід зазначати суми купленої та проданої іноземної валюти лише за звітний місяць, тобто з першого до останнього дня звітного місяця включно. Якщо операції з купівлі-продажу іноземної валюти здійснені 30 (або 31) числа звітного місяця, а проведені за балансом 1-го числа наступного місяця, то суми таких операцій мають включатися до звіту наступного періоду.
Звіт подається в розрізі кодів іноземних валют згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Держстандарту України від 28.01.2000 N 73.
Колонка 1 - зазначається код області, де зареєстровано (за місцезнаходженням) ПОВ-А банку (фінансової установи), згідно з Довідником регіонів України (kodobl.dbf) - 2 знаки.
Колонка 2 - зазначається код банку - юридичної особи (фінансової установи) або філії банку (фінансової установи), що здійснює касове обслуговування ПОВ-А, згідно з Довідником банківських установ України (rcukru.dbf) - 3 знаки.
Колонка 3 - зазначається реєстраційний номер ПОВ-А згідно з довідкою про реєстрацію, що видана територіальним управлінням Національного банку України і зареєстрована в Книзі реєстрації пунктів обміну валюти, - 12 знаків.
Колонка 4 - зазначається адреса [місто (селище, смт), вулиця] за місцезнаходженням ПОВ-А - 135 знаків.
Колонка 5 - зазначається код за ЄДРПОУ юридичної особи, що уклала агентську угоду з банком (фінансовою установою), - 10 знаків.
Колонка 6 - зазначається повна назва юридичної особи, що уклала агентську угоду з банком (фінансовою установою), - 135 знаків.
Організаційно-правову форму господарювання доцільно зазначати загальноприйнятою абревіатурою (наприклад, ТОВ, ВАТ тощо).
( Пояснення щодо заповнення форми N 529 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Колонка 7 - зазначається повна адреса юридичної особи, що уклала агентську угоду з банком (фінансовою установою), - 135 знаків.
Колонка 8 - зазначається цифровий код валюти згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Держстандарту України від 28.01.2000 N 73, - 3 знаки.
Колонка 9 - зазначається обсяг купленої ПОВ-А готівкової іноземної валюти у фізичних осіб (резидентів і нерезидентів) агентами банківської або фінансової установи за звітний місяць.
Колонка 10 - зазначається обсяг проданої ПОВ-А готівкової іноземної валюти фізичним особам (резидентам і нерезидентам) агентами банківської або фінансової установи за звітний місяць.
( Розділ 2 додатка доповнено формою N 529 згідно з ПостановоюНаціонального банку N 458 від 29.09.2004, із змінами,внесеними згідно з Постановами Національного банку N 179 від 15.05.2006, N 188 від 27.06.2008 )
Форма N 530 (квартальна)
Надсилається поштою
та електронною поштою
на адресу dvkl@bank.gov.ua
небанківськими фінансовими
установами, які отримали
генеральну ліцензію
Національного банку
України,
Департаменту валютного
контролю та ліцензування
до 15 числа після звітного
періоду
ІНФОРМАЦІЯ
про операції з цінними паперами, що здійснюються
небанківськими фінансовими установами,
які отримали генеральну ліцензію
Національного банку України на здійснення
валютних операцій
за _________________ 20__ року
_________________________________ _____________________________
(назва установи, код за ЄДРПОУ) (місцезнаходження установи)
(одиниці валюти)
------------------------------------------------------------------
| Код |Код валюти| Сума | Код виду | Код | Загальна |
|операцій | операцій | операцій | цінних |валюти, у |номінальна|
| | | | паперів | якій | вартість |
| | | | |емітовані | цінних |
| | | | | цінні | паперів |
| | | | | папери | |
|---------+----------+----------+----------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---------+----------+----------+----------+----------+----------|
| | | | | | |
|---------+----------+----------+----------+----------+----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
"___"_________ 20__ р. Керівник ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
_______________________ Головний ________ ____________________
(прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище, ініціали)
номер телефону)
Пояснення щодо заповнення форми N 530
Інформація про операції з цінними паперами, що здійснюються небанківськими фінансовими установами, які отримали генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій
1. Інформація за формою надається небанківською фінансовою установою (торговцем цінними паперами) (далі - НФУ), яка отримала генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, у разі здійснення нею або за дорученням клієнтів (резидентів і нерезидентів, юридичних та фізичних осіб) протягом звітного періоду валютних операцій з цінними паперами (далі - ЦП), вираженими в іноземній та національній валюті. У звіті не відображаються операції з ЦП, що емітовані в національній валюті, між резидентами. Форма надсилається на паперових носіях та у формі файлів у відкритому вигляді у форматі xls на електронну адресу Департаменту валютного контролю та ліцензування dvkl@bank.gov.ua.
2. У формі зазначаються код за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ) та повна назва НФУ, адреса її місцезнаходження.
3. У разі здійснення НФУ операцій з купівлі-продажу ЦП від свого імені або за дорученням власного клієнта з іншим власним клієнтом у звіті відображаються окремо операції з купівлі та продажу ЦП;
у разі здійснення НФУ операцій з купівлі ЦП від свого імені або за дорученням власного клієнта з іншою НФУ у звіті відображаються лише операції з купівлі ЦП;
у разі здійснення НФУ операцій з продажу ЦП від свого імені або за дорученням власного клієнта з іншою НФУ у звіті відображаються лише операції з продажу ЦП;
у разі здійснення НФУ операцій з обміну ЦП від свого імені або за дорученням власного клієнта з іншим власним клієнтом у звіті відображаються окремо отримання ЦП та передача ЦП за операціями обміну;
у разі здійснення НФУ операцій з обміну ЦП від свого імені або за дорученням власного клієнта з іншою НФУ у звіті відображаються лише отримання або передача ЦП.
4. Опис параметрів заповнення форми:
Колонка 1 - зазначається код операцій з ЦП - 2 знаки.
Код операцій може мати такі значення:
01 - купівля ЦП;
02 - продаж ЦП;
03 - отримання ЦП за операціями обміну;
04 - передача ЦП за операціями обміну.
Колонка 2 - зазначається цифровий код валюти, за яку були куплені або продані ЦП, згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 (зі змінами), (KL_r030.dbf) - 3 знаки.
Колонка 3 - зазначається сума здійснених операцій купівлі або продажу ЦП у національній або іноземній валюті (в одиницях валюти) - до 20 знаків.
Колонка 4 - зазначається код виду ЦП - 2 знаки.
Код виду ЦП може мати такі значення:
01 - акції;
02 - інвестиційні сертифікати;
03 - облігації підприємств;
04 - облігації місцевих позик;
05 - державні облігації України;
06 - казначейські зобов'язання України;
07 - ощадні (депозитні) сертифікати;
08 - векселі;
09 - іпотечні сертифікати;
10 - іпотечні облігації;
11 - сертифікати фондів операцій з нерухомістю (сертифікати ФОН);
12 - приватизаційні цінні папери;
13 - товаророзпорядчі цінні папери;
14 - інші цінні папери.
Колонка 5 - зазначається цифровий код валюти, у якій зазначена номінальна вартість ЦП, згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 (зі змінами), (KL_r030.dbf) - 3 знаки.
Колонка 6 - зазначається загальна номінальна вартість ЦП, обчислена як сума номінальної вартості всіх ЦП, за якими виконувалися операції (в одиницях валюти), - до 20 знаків.
( Правила доповнено формою N 530 і поясненням щодо її заповненнязгідно з Постановою Національного банку N 188 від27.06.2008 )
Форма N 531 (місячна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в розрізі областей
та підрозділів
територіальним управлінням
Національного банку України
до 5 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями Національного
банку України через
Центральну розрахункову
палату Департаменту
валютного контролю
та ліцензування
до 10 числа після звітного
періоду
ЗВІТ
про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної
діяльності, які перевищили встановлені
законодавством строки розрахунків за експортними,
імпортними операціями
за станом на _____________ 20__ року
___________________ ________________________
(назва банку) (місцезнаходження банку)
(копійки та соті частки одиниць валюти)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Код | Код |Зміст | Вид | N |Дата | Дата | Код |Назва|Місце-| Назва | Код |Причи- |Відміт-|Відміт-| Дата | Дата | Дата | Код | Сума не|Еквівалентна |
|під- |опера-|опера-|еконо-|конт-|конт-| ВМД* |ЄДРПОУ|рези-|знаход|нерези-|країни | ни |ка про |ка про |першого|внесен-|зняття |валюти| повер- | сума в |
|роз- | ції | ції |мічної|ракту|ракту| (або | рези-|дента|ження | дента |нерези-|виник- | безна-|взяття | дня | ня |з конт-|розра-| нених у|національній |
|ділу | | |діяль-| | | дата | дента| |рези- | | дента |нення | дійну | на |переви-|змін до| ролю |хунку |встанов-| валюті |
|банку| | |ності | | |авансо-| | |дента | | |забор- |забор- | конт- | щення |інфор- | рези- | | лений | України не |
| | | | | | | вого | | |(адре-| | |гова- | гова- | роль, | | мації | дента | |законо- |повернених у |
| | | | | | |платежу| | | са) | | |ності | ність |зняття | | про | | |даством |встановлений |
| | | | | | | | | | | | | | | з | | рези- | | | строк | законодавс- |
| | | | | | | | | | | | | | | конт- | | дента | | | коштів,|твом строк |
| | | | | | | | | | | | | | | ролю | | | | |вартості| коштів, |
| | | | | | | | | | | | | | | рези- | | | | |товарів,| вартості |
| | | | | | | | | | | | | | | дента | | | | | робіт, | товарів, |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | послуг |робіт, послуг|
|-----+------+------+------+-----+-----+-------+------+-----+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+------+--------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 |
|-----+------+------+------+-----+-----+-------+------+-----+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+------+--------+-------------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+------+------+------+-----+-----+-------+------+-----+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+------+--------+-------------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* ВМД - вантажна митна декларація.
"___"____________ 20__ р. Керівник ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
____________________________________ Головний бухгалтер ________ ____________________
(прізвище виконавця, номер телефону) (підпис) (прізвище, ініціали)
( Форма N 531 із змінами, внесеними згідно з ПостановоюНаціонального банку N 530 від 03.12.2003, в редакціїПостанови Національного банку N 22 від 27.01.2006; іззмінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 188 від 27.06.2008, N 313 від 28.05.2009 )
Пояснення щодо заповнення форми N 531
Звіт про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків за експортними, імпортними операціями
1. Форма звіту розроблена відповідно до Інструкції про порядок здійснення контролю за експортними, імпортними операціями, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 24.03.99 N 136 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 28.05.99 за N 338/3631 (із змінами).
2. Звіт подається в разі наявності клієнтів - резидентів банку (підрозділу, філії), які перевищили встановлені законодавством України строки розрахунків (у тому числі у валюті України) за експортними, імпортними операціями і не отримали на останнє число звітного періоду відповідних висновків центрального органу виконавчої влади з питань економічної політики.
3. Банк надає інформацію про взяття на контроль, зняття з контролю резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків, а також зміни в інформації про вищезазначених резидентів у звітному періоді.
У разі ліквідації або реорганізації підрозділу банку інформацію про зняття резидента, що перебував на контролі в цьому підрозділі, з контролю надає банк - юридична особа.
Під час надання інформації про резидентів, що перейшли на обслуговування з одного підрозділу банку до іншого, підрозділ, до якого на обслуговування перейшов резидент, у колонці 16 зазначає фактичну дату першого дня перевищення резидентом встановленого законодавством України строку розрахунків. Інформація про резидента з відміткою про зняття резидента з контролю в одному підрозділі банку та з відміткою про взяття його на контроль в іншому підрозділі банку має надаватися на ту саму звітну дату.
4. Якщо у звітному періоді не відбулися зміни в інформації про взяття резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності на контроль, яка раніше була надана до Національного банку України, то інформація про резидента не надається.
5. Тобто інформація у звіті надається таким чином: один раз про взяття резидента на контроль, один раз про зняття резидента з контролю та в разі потреби один або кілька разів щодо змін в інформації про резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності, який був узятий на контроль.
6. Першим днем перевищення встановленого законодавством України строку розрахунків за експортною, імпортною операціями є 181-й день відповідного строку або перший день після закінчення іншого строку розрахунків, встановленого законодавством України чи висновком центрального органу виконавчої влади з питань економічної політики.
( Пункт 6 Пояснення щодо заповнення форми N 531 із змінами,внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
7. Опис параметрів заповнення форми
Колонка 1 (Код підрозділу банку) - зазначається код підрозділу банку - до 10 знаків.
Колонка 2 (Код операції) - зазначається код зовнішньоекономічної операції клієнта (1 - для експорту; 2 - для імпорту) - 1 знак.
Колонка 3 (Зміст операції) - зазначається зміст зовнішньоекономічної операції клієнта (1 - поставка товару, що передбачає декларування під час перетинання митного кордону України, а також та, що не передбачає декларування відповідно до законодавства України; 2 - виконання робіт, надання послуг, майнових прав тощо) - 1 знак.
Колонка 4 (Вид економічної діяльності) - зазначається вид економічної діяльності згідно з підсекцією Національного класифікатора України ДК 009-2005 "Класифікація видів економічної діяльності" (КВЕД), затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 26.12.2005 N 375 (kl_k113.dbf), - 2 знаки.
( Абзац п'ятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми N 531 в редакції Постанови Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Колонка 5 (Номер контракту) - зазначається номер зовнішньоекономічного контракту резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків, - до 35 знаків.
Колонка 6 (Дата контракту) - зазначається дата укладення зовнішньоекономічного контракту резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків, - 8 знаків (ДДММРРРР).
Колонка 7 (Дата ВМД або дата авансового платежу) - зазначається дата кожного відвантаження експортером продукції відповідно до вантажних митних декларацій або дата виконання кожного відповідного платіжного доручення імпортера на користь нерезидента, якщо за одним контрактом резидент здійснював відвантаження продукції партіями (під час експорту) або здійснив кілька авансових платежів (під час імпорту).
Якщо клієнт банку здійснив в один день за одним контрактом декілька відвантажень (наявність декількох ВМД за однією датою) або декілька авансових платежів, то в колонці 7 зазначається відповідна дата на загальну суму відвантажень або авансових платежів, які здійснені в одній валюті, - 8 знаків (ДДММРРРР).
Колонка 8 (Код ЄДРПОУ резидента) - зазначається код ЄДРПОУ резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків за експортно-імпортною операцією, - до 10 знаків.
Колонка 9 (Назва резидента) - зазначається повна назва резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків за експортно-імпортною операцією, - до 135 знаків.
( Абзац десятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Колонка 10 (Місцезнаходження резидента) - зазначається місцезнаходження резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків за експортно-імпортною операцією, - до 135 знаків.
( Абзац одинадцятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Колонка 11 (Назва нерезидента) - зазначається повна назва нерезидента (згідно з контрактом), у розрахунках з яким резидент перевищив установлений законодавством України строк, - до 135 знаків.
( Абзац дванадцятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Колонка 12 (Код країни нерезидента) - зазначається цифровий код країни нерезидента згідно з Державним стандартом ДСТУ ISO 3166-1-2000 "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України стандартизації, метрології та сертифікації від 28.01.2000 N 73 (kl_к040.dbf), у розрахунках з яким резидент перевищив установлений законодавством України строк, - 3 знаки.
Колонка 13 (Причини виникнення заборгованості) - зазначаються причини виникнення заборгованості - 1 знак. Може мати такі значення: