Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Національний банк України | Постанова, Інформація, Форма типового документа від 12.07.2007 № 255 | Документ не діє

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

П О С Т А Н О В А

12.07.2007 N 255

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

19 липня 2007 р.

за N 838/14105

( Постанова втратила чинність на підставі Постанови Національного банку N 129 від 01.03.2016 )

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Для забезпечення виконання регулятивних та наглядових функцій, складання грошової і банківської статистики та статистики платіжного балансу згідно із статтею 67 Закону України "Про Національний банк України" Правління Національного банку України

ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124 і зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674 (із змінами), що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (В.М.Галь) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України, банків України для використання в роботі.

3. Департаменту інформатизації (А.С.Савченко) унести потрібні зміни до програмного забезпечення.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на виконавчого директора з економічних питань І.А.Шумила.

5. Постанова набирає чинності з 1 серпня 2007 року.

Голова
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету
статистики України

В.С.Стельмах

О.Г.Осауленко

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

12.07.2007 N 255

Зареєстровано в Міністерстві

юстиції України

19 липня 2007 р.

за N 838/14105

ЗМІНИ

до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України ( z0353-03, za353-03 )

1. У розділі 1 "Форми статистичної звітності територіальних управлінь і установ Національного банку України" додатка 1 "Зразки та пояснення щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України":

1.1. Форму N 91 "Інформація про виявлені системою банківського нагляду Національного банку України порушення банківського законодавства, у тому числі ті, що можуть свідчити про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи" і пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

"Форма N 91 (місячна)

Подається електронною поштою

структурними підрозділами

банківського нагляду

центрального апарату

та територіальними

управліннями

Національного банку України

через Центральну

розрахункову палату

Департаменту методології

банківського регулювання та

нагляду до 3 числа після

звітного періоду

ІНФОРМАЦІЯ

про виявлені системою банківського нагляду Національного банку України порушення банківського законодавства, у тому числі ті, що можуть свідчити про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи за станом на _________ 200_ року

__________________________________________________________________

(назва територіального управління або структурного підрозділу

Національного банку України)

-------------------------------------------------------------------------------------------

| | |кількість|---------------------------------------------|

| | |фактів | МВС |СБУ |Прокуратури| ДПА | інших |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|1 |Проведено Національним | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|1.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2 |Передано з власної | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1 |Отримано повідомлень від| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.1 |про порушення | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.1.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.2 |про вжиття інших заходів| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.2.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.3 |про відсутність підстав | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.3.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2 |Отримано додаткових | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

| 2.2.1 |про передавання | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2.1.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2.2 |про осудження | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2.2.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2.3 |про інші рішення судових| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2.3.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3 |Проведено перевірок, під| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1 |Виявлено порушень | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.1 |у сфері кредитних | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.2 |у сфері інших | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.3 |у сфері бухгалтерського | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.4 |у сфері банківської | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.5 |в інших сферах | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.6 |з питань фінансового | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2 |Вжито Національним | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.1 |накладено штрафів на | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.2 |накладено штрафів на | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.3 |відсторонено керівництво| | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.4 |призначено тимчасову | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.5 |обмежено, зупинено чи | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.6 |відкликано ліцензію, | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.7 |інші заходи впливу | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.3 |Передано Національним | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.3.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4 |Отримано від | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.1 |про порушення | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.1.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.2 |про вжиття інших заходів| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.2.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.3 |про відсутність підстав | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.3.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5 |Отримано додаткових | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.1 |про передавання | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.1.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.2 |про осудження | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.2.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.3 |про інші рішення судових| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.3.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|4 |Здійснено перевірок | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|5 |Передано матеріалів | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|6 |Отримано Національним | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------------------

"___"________ 200__ р. Керівник __________ __________

(підпис) (прізвище,

ініціали)

____________________ Головний бухгалтер __________ __________

(прізвище виконавця, (начальник підрозділу) (підпис) (прізвище,

номер телефону) ініціали)

Пояснення щодо заповнення форми N 91

ІНФОРМАЦІЯ про виявлені системою банківського нагляду Національного банку України порушення банківського законодавства, у тому числі ті, що можуть свідчити про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи

Інформація за формою надається відповідно до пункту 1 статті 18 Закону України "Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю" територіальними управліннями та структурними підрозділами банківського нагляду Національного банку України наростаючим підсумком з початку року і подається електронною поштою через Центральну розрахункову палату до 3 числа кожного місяця Департаменту методології банківського регулювання та нагляду.

Опис параметрів заповнення форми.

Рядок 1 - зазначається кількість перевірок, проведених структурними підрозділами банківського нагляду Національного банку України у звітному місяці.

Рядок 1.1 - зазначається кількість проведених перевірок з питань фінансового моніторингу.

Рядок 2 - зазначається кількість переданих з власної ініціативи Національним банком України правоохоронним органам (органам контролю) матеріалів, що були одержані під час аналізу інформації, що надходить від банків або під час проведення виїзних інспектувань та може свідчити про злочинну діяльність.

Рядок 2.1 - зазначається загальна кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими Національним банком України матеріалами.

Рядок 2.1.1 - зазначається кількість отриманих Національним банком України повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про порушення кримінальних справ.

Рядок 2.1.1.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про порушення кримінальних справ з питань фінансового моніторингу.

Рядок 2.1.2 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про вжиття інших заходів (прокурорського реагування, штрафних санкцій тощо).

Рядок 2.1.2.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про вжиття інших заходів (прокурорського реагування, штрафних санкцій тощо) з питань фінансового моніторингу.

Рядок 2.1.3 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів про відсутність підстав для реагування.

Рядок 2.1.3.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів про відсутність підстав для реагування з питань фінансового моніторингу.

Сума рядків 2.1.1, 2.1.2, 2.1.3 має дорівнювати значенню рядка 2.1.

Рядок 2.2 - зазначається загальна кількість отриманих додаткових повідомлень від правоохоронних органів за матеріалами, переданими Національним банком України в попередніх періодах.

Рядок 2.2.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про передавання матеріалів до суду.

Рядок 2.2.1.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про передавання матеріалів до суду з питань фінансового моніторингу.

Рядок 2.2.2 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про осудження.

Рядок 2.2.2.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про осудження з питань фінансового моніторингу.

Рядок 2.2.3 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про інші рішення судових органів.

Рядок 2.2.3.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про інші рішення судових органів з питань фінансового моніторингу.

Сума рядків 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3 має дорівнювати значенню рядка 2.2.

Рядок 3 - зазначається кількість здійснених системою банківського нагляду перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1 - зазначається кількість виявлених порушень банківського законодавства за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.1 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері кредитних відносин за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.2 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері інших банківських операцій за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.3 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері бухгалтерського обліку і звітності за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.4 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері банківської статистики за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.5 - зазначається кількість виявлених порушень в інших сферах банківської діяльності за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.6 - зазначається кількість виявлених порушень з питань фінансового моніторингу за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Сума рядків 3.1.1 - 3.1.6 має дорівнювати значенню рядка 3.1.

Рядок 3.2 - зазначається загальна кількість ужитих заходів впливу за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.2.1 - зазначається кількість випадків накладення штрафів на керівників банку за виявленими порушеннями.

Рядок 3.2.2 - зазначається кількість випадків накладення штрафів на банки за виявленими порушеннями.

Рядок 3.2.3 - зазначається кількість випадків відсторонення керівництва від управління банком за виявленими порушеннями.

Рядок 3.2.4 - зазначається кількість випадків призначення тимчасової адміністрації за виявленими порушеннями.

Рядок 3.2.5 - зазначається кількість випадків обмеження, зупинення чи припинення здійснення окремих банківських операцій за виявленими порушеннями.

Рядок 3.2.6 - зазначається кількість випадків відкликання ліцензії, прийняття рішення про реорганізацію/ліквідацію банку, призначення ліквідатора.

Рядок 3.2.7 - зазначається кількість застосування інших заходів впливу.

Сума рядків 3.2.1 - 3.2.7 має дорівнювати значенню рядка 3.2.

Рядок 3.3 - зазначається загальна кількість переданих Національним банком України до правоохоронних органів матеріалів за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.3.1 - зазначається кількість переданих матеріалів з питань фінансового моніторингу.

Рядок 3.4 - зазначається загальна кількість отриманих від правоохоронних органів повідомлень за переданими ними матеріалами.

Рядок 3.4.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень про порушення кримінальної справи.

Рядок 3.4.1.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень про порушення кримінальної справи з питань фінансового моніторингу.

Рядок 3.4.2 - зазначається кількість отриманих повідомлень за переданими матеріалами про вжиття інших заходів (прокурорського реагування, штрафних санкцій тощо).

Рядок 3.4.2.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень за переданими матеріалами про вжиття інших заходів (прокурорського реагування, штрафних санкцій тощо) з питань фінансового моніторингу.

Рядок 3.4.3 - зазначається кількість отриманих повідомлень про відсутність підстав для реагування.

Рядок 3.4.3.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень про відсутність підстав для реагування з питань фінансового моніторингу.

Сума рядків 3.4.1, 3.4.2, 3.4.3 має дорівнювати значенню рядка 3.4.

Рядок 3.5 - зазначається загальна кількість отриманих додаткових повідомлень від правоохоронних органів за матеріалами, переданими Національним банком України в попередніх періодах.

Рядок 3.5.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про передавання матеріалів до суду.

Рядок 3.5.1.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про передавання матеріалів до суду з питань фінансового моніторингу.

Рядок 3.5.2 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про осудження.

Рядок 3.5.2.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про осудження з питань фінансового моніторингу.

Рядок 3.5.3 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про інші рішення судових органів.

Рядок 3.5.3.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про інші рішення судових органів з питань фінансового моніторингу.

Сума рядків 3.5.1, 3.5.2, 3.5.3 має дорівнювати значенню рядка 3.5.

Рядок 4 - зазначається загальна кількість здійснених перевірок Національним банком України. Дані рядка 4 дорівнюють сумі даних рядків 1 і 3.

Рядок 5 - зазначається загальна кількість переданих Національним банком України матеріалів до правоохоронних органів. Дані рядка 5 дорівнюють сумі даних рядків 2 і 3.3.

Рядок 6 - зазначається загальна кількість отриманих Національним банком України повідомлень від правоохоронних органів. Дані рядка 6 дорівнюють сумі даних рядків 2.1, 2.2, 3.4, 3.5".

1.2. У формі N 551 "Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства, допущених банками і фінансовими установами, та вжиті до порушників заходи" і поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

рядок 6.1 викласти в такій редакції:

-----------------------------------------------------------------

"|6.1 |згідно з постановами, що | | | |

-----------------------------------------------------------------";

рядок 7.1 викласти в такій редакції:

-----------------------------------------------------------------

"|7.1 |згідно з постановами, що | | | |

-----------------------------------------------------------------";

у поясненні:

в абзаці восьмому слово "безбалансових" виключити;

абзаци двадцятий, двадцять перший, двадцять другий викласти в такій редакції:

"Рядок 6.1 - сума штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ) за порушення валютного законодавства згідно з постановами, що надіслані протягом звітного періоду юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не співпадає з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (у копійках) - до 16 знаків.

Рядок 7 - загальна сума всіх сплачених банками (фінансовими установами) протягом звітного періоду штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ) за порушення валютного законодавства, у тому числі згідно з постановами, що були отримані юридичними особами-порушниками від ТУ, місцезнаходження яких не співпадає з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (усього) (у копійках) - до 16 знаків.

Рядок 7.1 - сума сплачених протягом звітного періоду штрафних санкцій (зазначених у рядку 7) згідно з постановами, отриманими юридичними особами-порушниками від інших ТУ, місцезнаходження яких не співпадає з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (у копійках) - до 16 знаків".

1.3. У формі N 560 "Перелік банків, що мають право здійснювати операції з валютними цінностями" і поясненні щодо її заповнення:

колонки форми 6-9 виключити;

абзаци одинадцятий - тридцятий пояснення виключити.

1.4. Форми N 562 "Звіт про надані фізичним особам - резидентам України індивідуальні ліцензії на відкриття рахунків за межами України та розміщення на них валютних цінностей" і N 563 "Звіт про надані фізичним і юридичним особам - резидентам і нерезидентам індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на переміщення валюти України, іноземної валюти, платіжних документів, банківських металів через митний кордон України та переказування іноземної валюти за межі України" і пояснення щодо їх заповнення виключити.

1.5. У формі N 682 "Звіт про застосування Національним банком України до банків заходів впливу" і поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми назву колонки 4 доповнити словами "Національного банку України або постанови суду";

перше речення абзацу чотирнадцятого пояснення доповнити словами "або постанови суду про накладання штрафів за адміністративні правопорушення".

2. У розділі 2 "Форми статистичної звітності банків та підприємств" додатка 1 "Зразки та пояснення щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України":

2.1. У формі N 302 "Звіт про класифіковані кредитні операції за формами власності" і поясненні щодо її заповнення:

у назві форми слова "за формами власності" виключити;

у поясненні:

у назві слова "за формами власності" виключити;

у розділі II "Операції з клієнтами":

абзац одинадцятий викласти в такій редакції:

"Дані за кредитами з розподілом суб'єктів господарювання на державні та недержавні підприємства надаються за параметром інституційного сектору економіки (К 074)";

в абзаці двадцять шостому таблицю викласти в такій редакції:

----------------------------------------------------------------

"| форма N 302 | форма N 604 |

|--------------------------+-----------------------------------|

|------------+-------------+---------------------+-------------|

|6 "Усього" | 3 |1 "Усього, у тому | 3 |

|------------+-------------+---------------------+-------------|

| -"- | 4 |1.1 "Стандартні, з | -"- |

| | |них" | |

|------------+-------------+---------------------+-------------|

| -"- | 6 |1.2 "Під контролем, з| -"- |

| | |них" | |

|------------+-------------+---------------------+-------------|

| -"- | 7 |1.3 "Субстандартні, з| -"- |

| | |них" | |

|------------+-------------+---------------------+-------------|

| -"- | 8 |1.4 "Сумнівні, з них"| -"- |

|------------+-------------+---------------------+-------------|

| -"- | 9 |1.5 "Безнадійні, з | -"- |

| | |них" | |

----------------------------------------------------------------".

2.2. У формі N 310Д "Звіт про суми і процентні ставки за кредитами" і поясненні щодо її заповнення:

у формі:

у назві слова "процентні ставки за кредитами" замінити словами "вартість кредитів (у процентах річних)";

у таблиці форми рядок 4в.4 виключити.

Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують