1) зазначеного в пункті 245 глави 18 розділу II Положення № 199;
2) про видачу або відмову у видачі ліцензії на вид діяльності з надання фінансових послуг / ліцензії на здійснення валютних операцій в частині торгівлі валютними цінностями в готівковій формі / ліцензії на надання фінансових платіжних послуг;
3) про надання погодження або про відмову в погодженні зміни обсягу ліцензії фінансової компанії / ломбарду;
4) про звуження обсягу ліцензії або про відмову в звуженні обсягу ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки;
5) про зміну типу ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки зі стандартної на спрощену ліцензію або про відмову в зміні типу ліцензії зі стандартної на спрощену ліцензію;
6) про розширення обсягу ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки або про відмову в розширенні обсягу ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки;
7) про зміну типу ліцензії зі спрощеної ліцензії на стандартну ліцензію на здійснення діяльності кредитної спілки або про відмову у зміні типу ліцензії зі спрощеної ліцензії на стандартну ліцензію на здійснення діяльності кредитної спілки;
8) про відкликання ліцензії на діяльність фінансової компанії / ломбарду за їх заявою;
9) про виключення з ліцензії фінансової компанії, ломбарду окремої фінансової послуги на підставі їх заяви;
10) про погодження або відмову в погодженні особи на посаду керівника, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, головного внутрішнього аудитора, відповідального актуарія (кандидата на посаду) страховика, об’єднаної кредитної спілки, значимої кредитної спілки відповідно;
11) про погодження або відмову в погодженні особи на посаду керівника платіжної установи (крім малої платіжної установи), установи електронних грошей, оператора поштового зв’язку, що має право на надання фінансових платіжних послуг;
12) за результатами розгляду клопотання про незастосування до керівника, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, головного внутрішнього аудитора, відповідального актуарія (кандидата на відповідну посаду) страховика ознаки небездоганної ділової репутації;
13) за результатами розгляду клопотання про незастосування до керівника, головного ризик-менеджера, головного комплаєнс-менеджера, головного внутрішнього аудитора кредитної спілки ознаки небездоганної ділової репутації;
14) за результатами розгляду клопотання про незастосування до керівника (кандидата на посаду) фінансової компанії, ломбарду ознаки небездоганної ділової репутації;
15) за результатами розгляду клопотання про незастосування до керівника небанківського надавача платіжних послуг ознаки небездоганної ділової репутації;
16) за результатами розгляду клопотання про незастосування до особи ознаки небездоганної ділової репутації відповідно до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на здійснення операцій з готівкою та умови (вимоги) провадження ними діяльності зі здійснення операцій з готівкою, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 24 грудня 2015 року № 926 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 18 січня 2024 року № 10) (зі змінами);
17) про видачу або відмову у видачі ліцензії на здійснення операцій з готівкою;
18) про відкликання ліцензії на здійснення операцій з готівкою на підставі заяви;
19) про включення до Реєстру платіжної інфраструктури або про відмову у включенні до Реєстру платіжної інфраструктури відомостей про надавачів платіжних послуг (надавачів обмежених платіжних послуг) на підставі заяви;
20) про включення заявника до реєстру колекторських компаній або про відмову у включенні на підставі заяви та доданих до неї документів;
21) за іншим процедурами, за якими в спеціальних законах передбачено право продовжити строк прийняття відповідного рішення.
73. Національний банк має право продовжити строк вирішення адміністративної справи щодо інших процедур, ніж ті, що зазначені в підпунктах 1-21 пункту 72 розділу V цього Положення, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку, визначеними в додатку до цього Положення, на строк не більше ніж 15 календарних днів, якщо інше не передбачено законом, якщо протягом граничного строку вирішити адміністративну справу за заявою особи неможливо, включаючи за потреби перевірки достовірності поданих(ої) документів / інформації та/або отримання додаткових документів / інформації, потрібних(ої) для прийняття рішення.
74. Національний банк повідомляє учасника адміністративного провадження в листі про продовження строку прийняття рішення про видачу ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки або про відмову в її видачі, про звуження обсягу ліцензії або про відмову в звуженні обсягу ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки, про зміну типу ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки зі стандартної на спрощену ліцензію або про відмову в зміні типу ліцензії зі стандартної на спрощену ліцензію, про розширення обсягу ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки або про відмову в розширенні обсягу ліцензії на здійснення діяльності кредитної спілки, про зміну типу ліцензії зі спрощеної ліцензії на стандартну ліцензію на здійснення діяльності кредитної спілки або про відмову в зміні типу ліцензії зі спрощеної ліцензії на стандартну ліцензію на здійснення діяльності кредитної спілки і строк, на який його продовжено, з обґрунтуванням прийнятого рішення не менше ніж за три дні до завершення граничного строку для прийняття відповідного рішення.
Національний банк повідомляє учасника адміністративного провадження про продовження строку прийняття рішення / вирішення справи і строк, на який його продовжено, з обґрунтуванням прийнятого рішення не пізніше ніж за три робочих дні до завершення граничного строку для прийняття відповідного рішення.
75. Керівник із ліцензування приймає процедурні рішення, визначені в пункті 67 розділу IV цього Положення, щодо адміністративних проваджень, визначених у нормативно-правових актах Національного банку, зазначених у додатку до цього Положення, крім адміністративних проваджень, відповідно до глави 18 розділу II Положення № 199.
76. Керівник із нагляду приймає процедурні рішення, визначені в пункті 67 розділу IV цього Положення, щодо адміністративних проваджень, визначених у главі 18 розділу II Положення № 199.
77. Процедурні рішення, визначені в пункті 67 розділу IV цього Положення, прийняті керівником із ліцензування або керівником із нагляду, оформляються як лист із наведенням обґрунтування в письмовій формі.
Керівник із ліцензування / керівник із нагляду повідомляє про прийняте процедурне рішення, зазначене в пункті 67 розділу IV цього Положення, учасника адміністративного провадження в листі з наведенням обґрунтування.
Керівник із ліцензування / керівник із нагляду приймає процедурні рішення під час адміністративного провадження щодо прийняття рішень, визначених у нормативно-правових актах Національного банку, зазначених у додатку до цього Положення, до початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Правлінням Національного банку (далі - Правління) / Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності банків, оверсайта платіжної інфраструктури (далі - Комітет з нагляду за банками) / Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг (далі - Комітет з питань нагляду), а також після прийняття відповідного рішення Правлінням / Комітетом з нагляду за банками / Комітетом з питань нагляду.
Керівник із ліцензування / керівник із нагляду має право вчиняти процедурні дії під час адміністративного провадження щодо прийняття рішень, визначених у нормативно-правових актах Національного банку, зазначених у додатку до цього Положення, до початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Правлінням / Комітетом з нагляду за банками / Комітетом з питань нагляду.
78. Процедурні рішення, зазначені в пункті 67 розділу IV цього Положення, після початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Правлінням, Комітетом з нагляду за банками / Комітетом з питань нагляду приймає відповідний колегіальний орган.
Правління / Комітет з нагляду за банками / Комітет з питань нагляду має право вчиняти процедурні дії після початку розгляду питання про вирішення адміністративної справи безпосередньо Правлінням, Комітетом з нагляду за банками / Комітетом з питань нагляду.
79. Заступник Голови Національного банку, який здійснює загальне керівництво та контролює діяльність самостійних підрозділів Національного банку за вертикаллю підпорядкування "Пруденційний нагляд", приймає рішення про відвід керівника із ліцензування або керівника із нагляду.
80. Керівник із ліцензування / керівник із нагляду повідомляє в листі учасника адміністративного провадження про початок адміністративного провадження.
81. Національний банк повертає подану в паперовій формі заяву засобами поштового зв’язку з повідомленням про вручення без прийняття рішення за заявою у випадках, зазначених у пунктах 2-6 частини першої статті 45 Закону про адміністративну процедуру.
82. Особа зобов’язана внести плату за розгляд заяви в межах окремих процедур, визначених нормативно-правовим актом Національного банку, зазначеним у додатку до цього Положення, у розмірі, визначеному Тарифами на послуги з реєстрації та ліцензування, що надаються Національним банком України, затвердженими постановою Правління Національного банку України від 12 серпня 2003 року № 333 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 24 жовтня 2023 року № 134), зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 вересня 2003 року за № 787/8108 (зі змінами).
83. Особа подає копію платіжного документа про здійснення такої плати разом із поданням до Національного банку заяви.
84. Національний банк залишає заяву без руху в разі неподання особою копії платіжного документа про здійснення плати.
85. Повторне подання особою заяви, якщо Національний банк прийняв рішення про відмову з підстави неусунення у встановлений Національним банком строк недоліків, що були підставою для залишення такої заяви без руху, не потребує здійснення повторної оплати за послугу з розгляду заяви, якщо повторне подання здійснюється протягом шести місяців із дня прийняття Національним банком рішення про відмову в здійсненні процедури.
Національний банк повертає сплачені кошти за послугу з розгляду заяви, якщо особа протягом шести місяців із дня прийняття Національним банком рішення про відмову не подала повторно заяву або в разі надходження від особи клопотання про повернення коштів, сплачених за послугу, із зазначенням актуальних банківських реквізитів особи для повернення коштів (якщо послуга не була надана).
86. Національний банк має право запросити учасника адміністративного провадження або його уповноваженого представника в разі розгляду Комітетом з питань нагляду / Комітетом з нагляду за банками / Правлінням питань, розгляд яких відповідно до нормативно-правових актів Національного банку, зазначених у додатку до цього Положення, належить до їх компетенції, для участі в засіданні Комітету з питань нагляду / Комітету з нагляду за банками / Правління з метою надання пояснень / заперечень.
87. Учасник адміністративного провадження або його уповноважений представник має право брати участь у засіданні Комітету з питань нагляду / Комітету з нагляду за банками / Правління особисто або дистанційно за допомогою засобів аудіо-, відеозв’язку. Конкретний спосіб участі в засіданні Комітету з питань нагляду / Комітету з нагляду за банками / Правління учасника адміністративного провадження або його уповноваженого представника визначає Національний банк у відповідному запрошенні.
88. Запрошення надсилається / вручається не пізніше ніж за сім календарних днів до дня проведення засідання Комітету з питань нагляду / Комітету з нагляду за банками / Правління в один із таких способів:
1) електронною поштою;
2) на паперових носіях засобами поштового зв’язку рекомендованим листом із повідомленням про вручення;
3) вручається особисто під підпис.
Цей строк може бути зменшено, якщо обставини вимагають прийняття рішення у найменший строк, про що в запрошенні надається обґрунтоване пояснення.
89. Відсутність (нез’явлення або неучасть дистанційно) учасника адміністративного провадження або його уповноваженого представника під час засідання Комітету з питань нагляду / Комітету з нагляду за банками / Правління за умови, що це не перешкоджає розгляду такого питання, не є підставою для відкладення розгляду Комітетом з питань нагляду / Комітетом з нагляду за банками / Правлінням питання, що відповідно до нормативно-правових актів Національного банку, зазначених у додатку до цього Положення, належить до компетенції Комітету з питань нагляду / Комітету з нагляду за банками / Правління.
90. Запрошення повинно містити відомості, зазначені вчастині третій статті 32 Закону про адміністративну процедуру.
91. Рішення Національного банку за результатами розгляду адміністративної справи, яке може негативно вплинути на право особи, свободу чи законний інтерес, яке є адміністративним актом, повинно містити:
1) дату подання заяви та стислий зміст вимоги, що в ній міститься / клопотання (у разі прийняття акта за заявою / клопотанням особи);
2) фактичні обставини адміністративної справи;
3) зміст документів та відомості, враховані під час розгляду адміністративної справи;
4) посилання на докази або інші матеріали адміністративної справи, на яких ґрунтуються висновки Національного банку;
5) детальну правову оцінку обставин, виявлених Національним банком, та чітке зазначення висновків, зроблених на підставі такої правової оцінки виявлених обставин;
6) підстави прийняття рішення з належним обґрунтуванням;
7) інформацію про право особи, яка стала об’єктом рішення Національного банку, оскаржити таке рішення;
8) інформацію про спосіб, порядок і строк оскарження рішення, включаючи інформацію про суд, до якого особа може подати позов;
9) інформацію, що оскарження рішення або дії Національного банку в судовому порядку не зупиняє їх виконання, із зазначенням правових підстав для цього.
92. Особливості розгляду Національним банком заяви та доданих до неї документів (за наявності), клопотання (крім клопотань, визначених у пункті 7 частини першої статті 28 Закону про адміністративну процедуру), пакета документів у межах різних процедур визначаються у відповідних главах та розділах нормативно-правових актів Національного банку, зазначених у додатку до цього Положення.
93. Вимоги розділу V цього Положення поширюються на адміністративні провадження, що здійснюються відповідно до нормативно-правових актів Національного банку, зазначених у додатку до цього Положення.
( Положення доповнено новим розділом V згідно з Постановою Національного банку № 161 від 24.12.2024 )
Додаток
до Положення про порядок здійснення
адміністративного провадження,
загальні вимоги до документів
і порядок їх подання до
Національного банку України
в межах окремих процедур
(підпункт 3 пункту 2 розділу I)
Перелік нормативно-правових актів Національного банку України
1. Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на здійснення операцій з готівкою та умови (вимоги) провадження ними діяльності зі здійснення операцій з готівкою, затверджене постановою Правління Національного банку України від 24 грудня 2015 року № 926 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 18 січня 2024 року № 10) (зі змінами).
2. Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг, затверджене постановою Правління Національного банку України від 14 квітня 2021 року № 30 (зі змінами).
3. Положення про реєстрацію колекторських компаній, затверджене постановою Правління Національного банку України від 09 липня 2021 року № 75 (зі змінами).
4. Положення про порядок здійснення авторизації діяльності надавачів фінансових платіжних послуг та обмежених платіжних послуг, затверджене постановою Правління Національного банку України від 07 жовтня 2022 року № 217 (зі змінами).
5. Положення про порядок видачі ліцензій на здійснення валютних операцій, затверджене постановою Правління Національного банку України від 31 березня 2023 року № 43 (зі змінами).
6. Положення про добровільний вихід з ринку страховика та передачу страховиком страхового портфеля, затверджене постановою Правління Національного банку України від 25 грудня 2023 року № 184 (зі змінами).
7. Положення про авторизацію осіб, які мають право здійснювати актуарну діяльність у сфері страхування, та осіб, які можуть виконувати обов’язки відповідального актуарія, затверджене постановою Правління Національного банку України від 25 грудня 2023 року № 187 (зі змінами).
8. Положення про авторизацію надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг, затверджене постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2023 року № 199 (зі змінами).
9. Положення про реорганізацію та ліквідацію кредитної спілки за рішенням загальних зборів членів кредитної спілки, затверджене постановою Правління Національного банку України від 02 лютого 2024 року № 16 (зі змінами).
( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 161 від 24.12.2024 )
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
29.12.2023 № 200
ЗМІНИ
до Положення про реєстрацію колекторських компаній
( Див. текст )
1. У розділі I:
1) главу 2 виключити;
2) главу 3 після пункту 37 доповнити двома новими пунктами 37-1, 37-2 такого змісту:
"37-1. Документи, передбачені цим Положенням, разом із супровідним листом з описом усіх документів у пакеті з назвами, датами видачі, органами (особами), що їх видали, подаються до Національного банку з дотриманням вимог, установлених нормативно-правовим актом Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур.
37-2. Ідентифікація фізичних і юридичних осіб здійснюється на підставі документів, перелік та вимоги до яких визначено нормативно-правовим актом Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур.";
3) главу 4 виключити.
2. У розділі II:
1) підпункт 8 пункту 69 глави 6 після слова "реєстру" доповнити словами "юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (далі - Єдиний державний реєстр)";
2) у підпункті 6 пункту 77 глави 7 слова та цифру "розділі I цього Положення" замінити словами "нормативно-правовому акті Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур".
3. У розділі IV:
1) підпункт 2 пункту 115 глави 15 доповнити словами ", нормативно-правового акта Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур";
2) пункт 121 глави 16 викласти в такій редакції:
"121. Повідомлення про подання відомостей про структуру власності колекторської компанії та схема подаються у формі та спосіб, що передбачені нормативно-правовим актом Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур.
Відомості про остаточних ключових учасників та відомості про власників істотної участі подаються у формі електронного документа, підписаного уповноваженим представником заявника / колекторської компанії або відповідальною особою за надання інформації про структуру власності Національному банку шляхом накладення КЕП через вебпортал Національного банку у вигляді файлів звітності OS1, OS2, OS3.
Вимоги до формування файлів звітності OS1, OS2, OS3 розміщено на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика / Організація статистичної звітності / Реєстр показників звітності учасників ринку небанківських фінансових послуг".".
4. У главі 19 розділу V:
1) у підпункті 1 пункту 146 слова та цифри "(визначені в главі 4 розділу I цього Положення) або їх копій, засвідчені у встановленому порядку" замінити словами "відповідно до вимог нормативно-правового акта Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур";
2) у підпункті 4 пункту 153 слова та цифри ", визначені в главі 4 розділу I цього Положення," замінити словами "відповідно до вимог нормативно-правового акта Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур".
5. У розділі VI:
1) в абзаці другому пункту 165 глави 22 слова та цифри "глави 2 розділу I цього Положення" замінити словами "нормативно-правового акта Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур";
2) у пункті 183 глави 24 слова та цифри "в пункті 31 глави 2 розділу I цього Положення" замінити словами "нормативно-правовим актом Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур".
6. Підпункт 2 пункту 199 глави 26 розділу VII доповнити словами "та/або нормативно-правового акта Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур".
( Зміни до Положення про реєстрацію страхових та перестрахових брокерів та умови провадження посередницької діяльності у сфері страхування втратили чинність на підставі Постанови Національного банку № 37 від 25.03.2025 )
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
29.12.2023 № 200
ЗМІНИ
до Положення про порядок здійснення авторизації діяльності надавачів фінансових платіжних послуг та обмежених платіжних послуг
( Див. текст )
1. Розділ I після пункту 5 доповнити трьома новими пунктами 5-1 - 5-3 такого змісту:
"5-1. Заявник подає до Національного банку документи в межах здійснення процедур відповідно до цього Положення згідно з визначеними цим Положенням переліками та вимогами.
5-2. Документи, передбачені цим Положенням, подаються до Національного банку з дотриманням вимог, установлених нормативно-правовим актом Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур.
5-3. Ідентифікація фізичних і юридичних осіб здійснюється на підставі документів, перелік та вимоги до яких визначено нормативно-правовим актом Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур.".
2. Розділ II виключити.
3. Підпункт 2 пункту 29 розділу III доповнити словами ", та/або нормативно-правового акта Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур".
4. Розділ IV виключити.
5. У пункті 206 розділу XIX:
1) підпункт 3 доповнити словами "юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (далі - Єдиний державний реєстр)";
2) у підпункті 11 слова та цифри ", визначені в розділі IV цього Положення" замінити словами "відповідно до нормативно-правового акта Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур".
6. У підпункті 6 пункту 226 розділу XXI слова та цифри ", визначені в розділі IV цього Положення" замінити словами "відповідно до вимог нормативно-правового акта Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур".
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
29.12.2023 № 200
ЗМІНИ
до Положення про порядок видачі ліцензій на здійснення валютних операцій
( Див. текст )
1. Пункти 26-29 розділу I виключити.
2. У розділі III:
1) у пункті 45 слова та цифри "до оформлення, викладених у пунктах 9-22, 24 глави 2 розділу I Положення про ліцензування та реєстрацію" замінити словами "нормативно-правового акта Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур";
2) розділ після пункту 45 доповнити новим пунктом 45-1 такого змісту:
"45-1. Ідентифікація фізичних і юридичних осіб здійснюється на підставі документів, перелік та вимоги до яких визначено нормативно-правовим актом Національного банку про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку в межах окремих процедур.".