періоду
ІНФОРМАЦІЯ
про операції з цінними паперами, що здійснюються
небанківськими фінансовими установами,
які отримали генеральну ліцензію
Національного банку України на здійснення
валютних операцій
за _________________ 20__ року
_________________________________ _____________________________
(назва установи, код за ЄДРПОУ) (місцезнаходження установи)
(одиниці валюти)
------------------------------------------------------------------
| Код |Код валюти| Сума | Код виду | Код | Загальна |
|операцій | операцій | операцій | цінних |валюти, у |номінальна|
| | | | паперів | якій | вартість |
| | | | |емітовані | цінних |
| | | | | цінні | паперів |
| | | | | папери | |
|---------+----------+----------+----------+----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---------+----------+----------+----------+----------+----------|
| | | | | | |
|---------+----------+----------+----------+----------+----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
"___"_________ 200__ р. Керівник ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
_______________________ Головний ________ ____________________
(прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище, ініціали)
номер телефону)
Пояснення щодо заповнення форми N 530
Інформація про операції з цінними паперами, що здійснюються небанківськими фінансовими установами, які отримали генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій
1. Інформація за формою надається небанківською фінансовою установою (торговцем цінними паперами) (далі - НФУ), яка отримала генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, у разі здійснення нею або за дорученням клієнтів (резидентів і нерезидентів, юридичних та фізичних осіб) протягом звітного періоду валютних операцій з цінними паперами (далі - ЦП), вираженими в іноземній та національній валюті. У звіті не відображаються операції з ЦП, що емітовані в національній валюті, між резидентами. Форма надсилається на паперових носіях та у формі файлів у відкритому вигляді у форматі xls на електронну адресу Департаменту валютного контролю та ліцензування dvkl@bank.gov.ua.
2. У формі зазначаються код за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (ЄДРПОУ) та повна назва НФУ, адреса її місцезнаходження.
3. У разі здійснення НФУ операцій з купівлі-продажу ЦП від свого імені або за дорученням власного клієнта з іншим власним клієнтом у звіті відображаються окремо операції з купівлі та продажу ЦП;
у разі здійснення НФУ операцій з купівлі ЦП від свого імені або за дорученням власного клієнта з іншою НФУ у звіті відображаються лише операції з купівлі ЦП;
у разі здійснення НФУ операцій з продажу ЦП від свого імені або за дорученням власного клієнта з іншою НФУ у звіті відображаються лише операції з продажу ЦП;
у разі здійснення НФУ операцій з обміну ЦП від свого імені або за дорученням власного клієнта з іншим власним клієнтом у звіті відображаються окремо отримання ЦП та передача ЦП за операціями обміну;
у разі здійснення НФУ операцій з обміну ЦП від свого імені або за дорученням власного клієнта з іншою НФУ у звіті відображаються лише отримання або передача ЦП.
4. Опис параметрів заповнення форми:
Колонка 1 - зазначається код операцій з ЦП - 2 знаки.
Код операцій може мати такі значення:
01 - купівля ЦП;
02 - продаж ЦП;
03 - отримання ЦП за операціями обміну;
04 - передача ЦП за операціями обміну.
Колонка 2 - зазначається цифровий код валюти, за яку були куплені або продані ЦП, згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 (зі змінами), (KL_r030.dbf) - 3 знаки.
Колонка 3 - зазначається сума здійснених операцій купівлі або продажу ЦП у національній або іноземній валюті (в одиницях валюти) - до 20 знаків.
Колонка 4 - зазначається код виду ЦП - 2 знаки.
Код виду ЦП може мати такі значення:
01 - акції;
02 - інвестиційні сертифікати;
03 - облігації підприємств;
04 - облігації місцевих позик;
05 - державні облігації України;
06 - казначейські зобов'язання України;
07 - ощадні (депозитні) сертифікати;
08 - векселі;
09 - іпотечні сертифікати;
10 - іпотечні облігації;
11 - сертифікати фондів операцій з нерухомістю (сертифікати ФОН);
12 - приватизаційні цінні папери;
13 - товаророзпорядчі цінні папери;
14 - інші цінні папери.
Колонка 5 - зазначається цифровий код валюти, у якій зазначена номінальна вартість ЦП, згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 (зі змінами), (KL_r030.dbf) - 3 знаки.
Колонка 6 - зазначається загальна номінальна вартість ЦП, обчислена як сума номінальної вартості всіх ЦП, за якими виконувалися операції (в одиницях валюти), - до 20 знаків.
( Правила доповнено формою N 530 і поясненням щодо її заповненнязгідно з Постановою Національного банку N 188 від27.06.2008 )
Форма N 531 (місячна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в розрізі областей
та підрозділів
територіальним управлінням
Національного банку України
до 5 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями Національного
банку України через
Центральну розрахункову
палату Департаменту
валютного контролю
та ліцензування
до 10 числа після звітного
періоду
ЗВІТ
про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної
діяльності, які перевищили встановлені
законодавством терміни розрахунків за експортними,
імпортними операціями
за станом на _____________ 200__ року
___________________ ________________________
(назва банку) (місцезнаходження банку)
(копійки та соті частки одиниць валюти)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Код | Код |Зміст | Вид | N |Дата | Дата | Код |Назва|Місце-| Назва | Код |Причи- |Відміт-|Відміт-| Дата | Дата | Дата | Код | Сума не|Еквівалентна |
|під- |опера-|опера-|еконо-|конт-|конт-| ВМД* |ЄДРПОУ|рези-|знаход|нерези-|країни | ни |ка про |ка про |першого|внесен-|зняття |валюти| повер- | сума в |
|роз- | ції | ції |мічної|ракту|ракту| (або | рези-|дента|ження | дента |нерези-|виник- | безна-|взяття | дня | ня |з конт-|розра-| нених у|національній |
|ділу | | |діяль-| | | дата | дента| |рези- | | дента |нення | дійну | на |переви-|змін до| ролю |хунку |встанов-| валюті |
|банку| | |ності | | |авансо-| | |дента | | |забор- |забор- | конт- | щення |інфор- | рези- | | лений | України не |
| | | | | | | вого | | |(адре-| | |гова- | гова- | роль, | | мації | дента | |законо- |повернених у |
| | | | | | |платежу| | | са) | | |ності | ність |зняття | | про | | |даством |встановлений |
| | | | | | | | | | | | | | | з | | рези- | | | строк | законодавс- |
| | | | | | | | | | | | | | | конт- | | дента | | | коштів,|твом строк |
| | | | | | | | | | | | | | | ролю | | | | |вартості| коштів, |
| | | | | | | | | | | | | | | рези- | | | | |товарів,| вартості |
| | | | | | | | | | | | | | | дента | | | | | робіт, | товарів, |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | послуг |робіт, послуг|
|-----+------+------+------+-----+-----+-------+------+-----+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+------+--------+-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 |
|-----+------+------+------+-----+-----+-------+------+-----+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+------+--------+-------------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+------+------+------+-----+-----+-------+------+-----+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+------+--------+-------------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* ВМД - вантажна митна декларація.
"___"____________ 200_ р. Керівник ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
____________________________________ Головний бухгалтер ________ ____________________
(прізвище виконавця, номер телефону) (підпис) (прізвище, ініціали)
( Форма N 531 із змінами, внесеними згідно з ПостановоюНаціонального банку N 530 від 03.12.2003, в редакціїПостанови Національного банку N 22 від 27.01.2006; іззмінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 188 від 27.06.2008 )
Пояснення щодо заповнення форми N 531
Звіт про резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків за експортними, імпортними операціями
1. Форма звіту розроблена відповідно до Інструкції про порядок здійснення контролю і отримання ліцензій за експортними, імпортними та лізинговими операціями, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 24.03.99 N 136 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 28.05.99 за N 338/3631 (із змінами).
2. Звіт подається в разі наявності клієнтів - резидентів банку (підрозділу, філії), які перевищили встановлені законодавством України строки розрахунків (у тому числі у валюті України) за експортними, імпортними операціями і не отримали на останнє число звітного періоду відповідних висновків центрального органу виконавчої влади з питань економічної політики.
3. Банк надає інформацію про взяття на контроль, зняття з контролю резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків, а також зміни в інформації про вищезазначених резидентів у звітному періоді.
У разі ліквідації або реорганізації підрозділу банку інформацію про зняття резидента, що перебував на контролі в цьому підрозділі, з контролю надає банк - юридична особа.
Під час надання інформації про резидентів, що перейшли на обслуговування з одного підрозділу банку до іншого, підрозділ, до якого на обслуговування перейшов резидент, у колонці 16 зазначає фактичну дату першого дня перевищення резидентом встановленого законодавством України строку розрахунків. Інформація про резидента з відміткою про зняття резидента з контролю в одному підрозділі банку та з відміткою про взяття його на контроль в іншому підрозділі банку має надаватися на ту саму звітну дату.
4. Якщо у звітному періоді не відбулися зміни в інформації про взяття резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності на контроль, яка раніше була надана до Національного банку України, то інформація про резидента не надається.
5. Тобто інформація у звіті надається таким чином: один раз про взяття резидента на контроль, один раз про зняття резидента з контролю та в разі потреби один або кілька разів щодо змін в інформації про резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності, який був узятий на контроль.
6. Першим днем перевищення встановленого законодавством України строку розрахунків за експортною, імпортною операціями є 181-й день відповідного строку або перший день після закінчення іншого строку розрахунків, встановленого законодавством України чи висновком центрального органу виконавчої влади з питань економічної політики.
( Пункт 6 Пояснення щодо заповнення форми N 531 із змінами,внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
7. Опис параметрів заповнення форми
Колонка 1 (Код підрозділу банку) - зазначається код підрозділу банку - до 10 знаків.
Колонка 2 (Код операції) - зазначається код зовнішньоекономічної операції клієнта (1 - для експорту; 2 - для імпорту) - 1 знак.
Колонка 3 (Зміст операції) - зазначається зміст зовнішньоекономічної операції клієнта (1 - поставка товару, що передбачає декларування під час перетинання митного кордону України, а також та, що не передбачає декларування відповідно до законодавства України; 2 - виконання робіт, надання послуг, майнових прав тощо) - 1 знак.
Колонка 4 (Вид економічної діяльності) - зазначається вид економічної діяльності згідно з підсекцією Національного класифікатора України ДК 009-2005 "Класифікація видів економічної діяльності" (КВЕД), затвердженого наказом Державного комітету України з питань технічного регулювання та споживчої політики від 26.12.2005 N 375 (kl_k113.dbf), - 2 знаки.
( Абзац п'ятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми N 531 в редакції Постанови Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Колонка 5 (Номер контракту) - зазначається номер зовнішньоекономічного контракту резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків, - до 35 знаків.
Колонка 6 (Дата контракту) - зазначається дата укладення зовнішньоекономічного контракту резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків, - 8 знаків (ДДММРРРР).
Колонка 7 (Дата ВМД або дата авансового платежу) - зазначається дата кожного відвантаження експортером продукції відповідно до вантажних митних декларацій або дата виконання кожного відповідного платіжного доручення імпортера на користь нерезидента, якщо за одним контрактом резидент здійснював відвантаження продукції партіями (під час експорту) або здійснив кілька авансових платежів (під час імпорту).
Якщо клієнт банку здійснив в один день за одним контрактом декілька відвантажень (наявність декількох ВМД за однією датою) або декілька авансових платежів, то в колонці 7 зазначається відповідна дата на загальну суму відвантажень або авансових платежів, які здійснені в одній валюті, - 8 знаків (ДДММРРРР).
Колонка 8 (Код ЄДРПОУ резидента) - зазначається код ЄДРПОУ резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків за експортно-імпортною операцією, - до 10 знаків.
Колонка 9 (Назва резидента) - зазначається повна назва резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків за експортно-імпортною операцією, - до 135 знаків.
( Абзац десятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Колонка 10 (Місцезнаходження резидента) - зазначається місцезнаходження резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків за експортно-імпортною операцією, - до 135 знаків.
( Абзац одинадцятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Колонка 11 (Назва нерезидента) - зазначається повна назва нерезидента (згідно з контрактом), у розрахунках з яким резидент перевищив установлений законодавством України строк, - до 135 знаків.
( Абзац дванадцятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Колонка 12 (Код країни нерезидента) - зазначається цифровий код країни нерезидента згідно з Державним стандартом ДСТУ ISO 3166-1-2000 "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Державного комітету України стандартизації, метрології та сертифікації від 28.01.2000 N 73 (kl_к040.dbf), у розрахунках з яким резидент перевищив установлений законодавством України строк, - 3 знаки.
Колонка 13 (Причини виникнення заборгованості) - зазначаються причини виникнення заборгованості - 1 знак. Може мати такі значення:
1 - фінансова неспроможність нерезидента (арешт рахунку; визнання банкрутом або ліквідація нерезидента; тимчасові ускладнення під час поставки продукції чи переказу коштів);
2 - затримка вантажу на митниці (арешт вантажу, утримання на митному складі під відповідальне зберігання);
3 - невиконання резидентом умов контракту (неякісний товар, менша вартість чи некомплектність товару, неповне перерахування коштів);
4 - неправильне оформлення документів (помилки під час заповнення граф ВМД, платіжних документів, відсутність митного оформлення поставленої продукції, відсутність ВМД у реєстрі);
( Абзац дев'ятнадцятий пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми N 531 виключено на підставі Постанови Національного банку N 466 від 19.12.2006 )
6 - форс-мажорні обставини (економічна криза, стихійне лихо тощо);
7 - нез'ясовані причини (відмова клієнта в наданні інформації або невстановлення його місцезнаходження);
9 - інші причини.
Колонка 14 (Відмітка про безнадійну заборгованість) - зазначається код безнадійної заборгованості резидентів за зовнішньоекономічним контрактом - 1 знак. Строк перевищення встановленого законодавством України строку розрахунків умовно поділяється на два періоди: до 1095 днів (до 3 років) і після 1095 днів (більше 3 років). У кожному з періодів відповідний код свідчить про те, змінювалася чи не змінювалася заборгованість.
Код може мати такі значення: 0 - якщо строк перевищення розрахунків не перевищує 1095 днів і сума заборгованості змінювалася в цей період; 2 - якщо строк перевищення розрахунків не перевищує 1095 днів і сума заборгованості не змінювалася в цей період; 1 - якщо строк перевищення розрахунків перевищує 1095 днів і сума заборгованості не змінювалася в цей період; 4 - якщо строк перевищення розрахунків перевищує 1095 днів і сума заборгованості змінювалася в цей період.
Строк 1095 днів (3 роки) повинен відраховуватися з першого дня перевищення встановленого законодавством України строку розрахунків за експортною, імпортною операціями або строку, установленого висновком центрального органу виконавчої влади з питань економічної політики.
( Абзац пункту 7 Пояснення щодо заповнення форми N 531 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
Колонка 15 (Відмітка про взяття на контроль, зняття з контролю резидента) - зазначається код повідомлення про взяття на контроль або зняття з контролю резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків, а також зміни в інформації про такого резидента - 1 знак. Може мати такі значення:
1 - узяття резидента на контроль, починаючи з дати першого дня перевищення встановленого законодавством України строку розрахунків;
2 - зміни в інформації про резидента;
3 - зняття резидента з контролю;
4 - зняття з контролю резидентів, які протягом перебування на контролі перейшли до іншого підрозділу того самого банку (заповнюється банком - юридичною особою за той підрозділ, що ліквідовано або реорганізовано, із зазначенням коду головного банку замість коду підрозділу, що ліквідовано).
Колонка 16 (Дата першого дня перевищення) - зазначається дата першого дня перевищення резидентом установленого законодавством України строку розрахунків - 8 знаків (ДДММРРРР).
Колонка 17 (Дата внесення змін до інформації про резидента) - зазначається дата внесення змін до інформації (яка вже була надана раніше) про резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків, - 8 знаків (ДДММРРРР).
Колонка 18 (Дата зняття з контролю резидента) - зазначається дата зняття з контролю резидента, який перевищив установлений законодавством України строк розрахунків, - 8 знаків (ДДММРРРР). Зазначається дата останнього документа чи події ( ВМД, реєстру ВМД, акта виконаних робіт, надходження виручки, прийняття рішення уповноваженою особою тощо), що стали підставою для зняття з контролю операції резидента, який перевищив законодавчо встановлений строк розрахунків.
Колонка 19 (Код валюти розрахунку) - зазначається цифровий код валюти розрахунку (у тому числі валюти України) згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Державного комітету України стандартизації, метрології та сертифікації від 28.01.2000 N 73 (kl_r030.dbf), - 3 знаки.
Колонка 20 (Сума не повернених у встановлений законодавством України строк коштів, вартості товарів, робіт, послуг) - зазначається сума, на яку не здійснено розрахунок протягом установленого законодавством строку, за станом на звітну дату. Для експорту - вартість експортованого товару відповідно до митної декларації у валюті розрахунку (несплачена частина вартості, яка розраховується шляхом зменшення загальної вартості на фактичну часткову оплату, що надійшла на валютний рахунок резидента-експортера). Для імпорту - сума перерахованих на користь нерезидента коштів (частина суми, на яку недопоставлено товар відповідно до митних декларацій) - до 16 знаків (у сотих частках одиниць валюти).
Колонка 21 (Еквівалентна сума в національній валюті України не повернених у встановлений законодавством України строк коштів, вартості товарів, робіт, послуг) - зазначається еквівалентна сума в національній валюті України, на яку не здійснено розрахунок протягом установленого законодавством України строку за офіційним валютним курсом, установленим Національним банком України на звітну дату, - до 16 знаків (у копійках).
8. Після отримання уповноваженим банком документів, які дають підстави для зняття зовнішньоекономічної операції з контролю згідно з законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку України, чи висновком центрального органу виконавчої влади з питань економічної політики, банк вилучає з форми запис про відповідну заборгованість, починаючи лише з наступної звітної дати після надання інформації про зняття резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності з контролю.
9. У разі припинення діяльності суб'єкта господарювання шляхом реорганізації до форми (на підставі документів, які підтверджують проведення реорганізації та визначення правонаступника) уносяться дані про резидента, до якого перейшли права та обов'язки реорганізованого суб'єкта господарювання і який є його правонаступником.
10. У разі припинення діяльності суб'єкта господарювання шляхом ліквідації (за умови отримання відповідних документів, які підтверджують закінчення процедури його ліквідації та внесення запису про це до державного реєстру) банк вилучає з форми запис про відповідну заборгованість, починаючи лише з наступної звітної дати після надання інформації про зняття резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності з контролю.
11. У разі прийняття судом до розгляду позовної заяви резидента про стягнення з нерезидента заборгованості у звіті надається інформація про зняття резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності з контролю.
Якщо резидент - суб'єкт зовнішньоекономічної діяльності протягом шести місяців з дати прийняття судом позовної заяви, не надасть до банку судового рішення, то банк у звіті надає інформацію про заборгованість цього резидента, починаючи з наступної звітної дати, із зазначенням фактичної дати першого дня перевищення строків розрахунків та суми заборгованості.
12. У разі прийняття судом рішення про відмову в позові повністю або частково чи припинення (закриття) провадження у справі, чи залишення позову без розгляду у звіті надається інформація про взяття резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності на контроль.
13. У разі надання інформації про резидентів їх назва та місцезнаходження пишуться повністю, українською мовою відповідно до свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи (або свідоцтва про державну реєстрацію фізичної особи - підприємця). Організаційно-правову форму господарювання доцільно зазначати загальноприйнятою абревіатурою (наприклад, ТОВ, ВАТ тощо).
14. Як виняток, інформація про перевищення встановленого законодавством України строку розрахунків може бути вилучена з форми за дозволом Департаменту валютного контролю та ліцензування Національного банку України, починаючи лише з наступної звітної дати після надання інформації про зняття резидента - суб'єкта зовнішньоекономічної діяльності з контролю. Пропозиції щодо вилучення вищезазначеної інформації із звіту подаються уповноваженим банком територіальному управлінню Національного банку України разом із документами за цією операцією та копією акта (довідки) перевірки суб'єкта господарювання за цією операцією органом державної податкової служби, засвідченою в установленому порядку. Територіальне управління розглядає ці документи і подає центральному апарату Національного банку України висновок щодо доцільності подальшого відображення заборгованості у звіті.
( Пункт 14 Пояснення до форми N 531 із змінами, внесеними згідно зПостановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
15. Якщо у звітному періоді резидента було взято на контроль і в цьому самому звітному періоді цього резидента знято з контролю, то в такому випадку банк не надає у звіті інформації про нього.
У разі надходження до банку після звітного періоду інформації про порушення резидентом строків розрахунків за експортними операціями в цьому звітному періоді банк відображає таку інформацію у звіті, починаючи лише з наступної звітної дати, із зазначенням фактичної дати першого дня перевищення строків розрахунків та суми заборгованості.
16. Якщо банк - юридична особа реорганізовується шляхом приєднання до іншого банку - юридичної особи, то банк-правонаступник повинен за станом на наступну звітну дату після дати ліквідації банку, що реорганізувався, надати інформацію про взяття на контроль резидентів, які перейшли до нього на обслуговування, із зазначенням фактичної дати першого дня перевищення встановленого законодавством України строку розрахунків за експортно-імпортними операціями.
17. У разі прийняття Національним банком рішення про відкликання в банку банківської ліцензії (власником банку рішення про ліквідацію банку) і призначення ліквідатора, банк, що ліквідовується, повинен за станом на наступну звітну дату після дня прийняття Національним банком рішення про відкликання банківської ліцензії та призначення ліквідатора надати інформацію про зняття з контролю всіх резидентів - суб'єктів зовнішньоекономічної діяльності.
( Пояснення до форми N 531 із змінами, внесеними згідно зПостановами Національного банку N 458 від 29.09.2004, N 223 від 16.06.2005, в редакції ПостановиНаціонального банку N 22 від 27.01.2006, із змінами,внесеними згідно з Постановами Національного банку N 179 від 15.05.2006, N 466 від 19.12.2006, N 255 від 12.07.2007, N 415 від19.11.2007, N 188 від 27.06.2008 )
Форма N 536 (місячна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами територіальним
управлінням
Національного банку України
в установлений ними строк;
- територіальними
управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту валютного
регулювання
10 числа після звітного
періоду
ЗВІТ
про операції з банківськими металами
за ___ місяць 20__ року
_____________________________ _______________________________
(код банківського металу) (назва банківського металу)
_____________________________ _______________________________
(код і назва банку) (місцезнаходження банку)
(маса в сотих частках тройської унції)
----------------------------------------------------------------------------
| N | Назва | За операціями з фізичною | За операціями без |
|з/п| показника | поставкою | фізичної поставки |
| | | банківських металів | банківських металів |
| | |-------------------------------+---------------------|
| | |середньо-| маса банківських |середньо-| маса |
| | |зважений | металів |зважений |банківських|
| | | курс |---------------------| курс | металів у |
| | |операцій |стандар-|монет|порош-| |стандартних|
| | |у зливках| тних і | | ків | | і мірних |
| | | | мірних | | | | зливках |
| | | |зливків | | | | |
|---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------|
| 1 |Увезено, усього | Х | | | | Х | Х |
| |за місяць | | | | | | |
|---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------|
| 2 |Куплено в інших | | | | | | |
| |банків, усього | | | | | | |
| |за місяць | | | | | | |
|---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------|
| 3 |Куплено в | | | | | | |
| |юридичних | | | | | | |
| |осіб, усього | | | | | | |
| |за місяць | | | | | | |
|---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------|
| 4 |Куплено у | | | | | | |
| |фізичних | | | | | | |
| |осіб, усього | | | | | | |
| |за місяць | | | | | | |
|---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------|
| 5 |Продано іншим | | | | | | |
| |банкам, усього | | | | | | |
| |за місяць | | | | | | |
|---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------|
| 6 |Продано | | | | | | |
| |юридичним | | | | | | |
| |особам, усього | | | | | | |
| |за місяць | | | | | | |
|---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------|
| 7 |Продано | | | | | | |
| |фізичним | | | | | | |
| |особам, усього | | | | | | |
| |за місяць | | | | | | |
|---+----------------+---------+--------+-----+------+---------+-----------|
| 8 |Вивезено, усього| Х | | | | Х | Х |
| |за місяць | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
"___"_________ 200__ р. Керівник ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
_______________________ Головний ________ ____________________
(прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище, ініціали)
номер телефону)
( Форма N 536 із змінами, внесеними згідно з ПостановоюНаціонального банку N 22 від 27.01.2006; в редакціїПостанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )
Пояснення щодо заповнення форми N 536
Звіт про операції з банківськими металами
1. Звіт подається уповноваженими банками, які ввозили та вивозили, купували і продавали (з фізичною поставкою та без фізичної поставки) за безготівкову та готівкову національну валюту банківські метали в стандартних і мірних зливках, монети, вироблені з дорогоцінних металів, порошки банківських металів на валютному ринку України.
2. Зміст термінів "банківські метали", "стандартні зливки", "мірні зливки", "порошки банківських металів", "монети, вироблені з дорогоцінних металів (далі - монети)", "маса в лігатурі (лігатурна маса)", "маса металу в чистоті (хімічно чистого металу)" викладений у Положенні про здійснення уповноваженими банками операцій з банківськими металами, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 06.08.2003 N 325 і зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 29.08.2003 за N 749/8070 (із змінами).
3. Маса банківських металів у стандартних і мірних зливках, монет та порошків банківських металів у звіті відображається відповідно до даних аналітичних рахунків бухгалтерського обліку банку.
4. Звіт не містить даних про внутрішньобанківські обороти. Платіжні монети (гривні), вироблені з дорогоцінних (банківських) металів, у звіті не відображаються.
5. У звіті рядки 1 та 8 у колонках 3, 7, 8 не заповнюються.
6. Середньозважений курс - курс, середньозважений на суму операції у гривнях для операцій у стандартних і мірних зливках банківських металів, за яким було здійснено купівлю або продаж, у масштабі офіційного курсу - до 8 знаків, з яких 2 знаки за комою (наприклад, за 10 тройських унцій золота - 47 179,63 гривні).
7. Середньозважений курс розраховується лише для рядків 2-7 для обсягів, що зазначаються у колонках 4 та 8.
8. Код і назва банківського металу зазначаються згідно з Класифікатором іноземних валют та банківських металів, затвердженим постановою Правління Національного банку України від 04.02.98 N 34 (зі змінами), (KL_r030.dbf).
9. Опис параметрів заповнення форми:
Рядок 1 - зазначається маса банківських металів у стандартних і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що ввезені банками України протягом звітного періоду, - до 9 знаків.
Рядок 2 - зазначається маса банківських металів у стандартних і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що куплені в інших банків України протягом звітного періоду, - до 9 знаків.
Рядок 3 - зазначається маса банківських металів у стандартних і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що куплені в юридичних осіб протягом звітного періоду, - до 9 знаків.
Рядок 4 - зазначається маса банківських металів у стандартних і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що куплені у фізичних осіб протягом звітного періоду, - до 9 знаків.
Рядок 5 - зазначається маса банківських металів у стандартних і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що продані іншим банкам України протягом звітного періоду, - до 9 знаків.
Рядок 6 - зазначається маса банківських металів у стандартних і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що продані юридичним особам протягом звітного періоду, - до 9 знаків.
Рядок 7 - зазначається маса банківських металів у стандартних і мірних зливках, монет та порошків банківських металів, що продані фізичним особам протягом звітного періоду, - до 9 знаків.
Рядок 8 - зазначається загальна маса банківських металів у стандартних і мірних зливках, монет і порошків банківських металів, що вивезені банками України протягом звітного періоду, - до 9 знаків.
( Форма N 536 із змінами, внесеними згідно з ПостановоюНаціонального банку N 530 від 03.12.2003, в редакціїПостанови Національного банку N 458 від 29.09.2004,із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 642 від 15.12.2004, N 99 від31.03.2005; в редакції Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )
Форма N 538 (щоденна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в обласному розрізі
територіальним управлінням
Національного банку України
в установлений ними строк
наступного робочого дня;
- територіальними
управліннями Національного
банку України через
Центральну розрахункову
палату Департаменту
валютного контролю
та ліцензування
до 16 години наступного
робочого дня
ІНФОРМАЦІЯ
про купівлю безготівкової іноземної валюти
за дорученням клієнтів банку, інших банків
та уповноваженими банками
за _______________ 200__ року
____________________ ________________________
(код та назва банку) (місцезнаходження банку)
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Дата | Код | Код | Сума | Код за | Назва |Місцезна-| Мета |Код за|Номер|Дата | Код | Дата ВМД*,|Підстави| Код | Код | Назва |Цифровий|
|купівлі|регі-|валю-|купленої | ЄДРПОУ | клієнта |ходження |купівлі|видом |конт-|конт-|країни,| дата акта | для |країни |інозем-|інозем-|код |
|інозем-| ону | ти |валюти (в|юридичної |/прізвище,|юридичної|валюти |еконо-|ракту|ракту|до якої|про надання| купівлі|бенефі-| ного | ного |товарної|
| ної | | |одиницях | особи | ім'я, по |особи або| |мічної| | |перека-| послуг, | валюти | ціара | банку | банку |групи |
|валюти | | | валюти) |/ідентифі-|батькові/ | місце | |діяль-| | |зується| виконання | | | | | |
| | | | |каційний | назва | прожи- | |ності | | |куплена|робіт тощо | | | | | |
| | | | | номер за | банку | вання | | | | |валюта | | | | | | |
| | | | | ДРФО - | |фізичної | | | | | | | | | | | |
| | | | |платників | | особи | | | | | | | | | | | |
| | | | |податків/ | |(адреса) | | | | | | | | | | | |
| | | | |код банку | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-----+-----+---------+----------+----------+---------+-------+------+-----+-----+-------+-----------+--------+-------+-------+-------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
|-------+-----+-----+---------+----------+----------+---------+-------+------+-----+-----+-------+-----------+--------+-------+-------+-------+--------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-----+-----+---------+----------+----------+---------+-------+------+-----+-----+-------+-----------+--------+-------+-------+-------+--------|
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* ВМД - вантажна митна декларація.
"___"____________ 200_ р. Керівник ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
____________________________________ Головний бухгалтер ________ ____________________
(прізвище виконавця, номер телефону) (підпис) (прізвище, ініціали)
