Про затвердження Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового звязку ліцензій на здійснення валютних операцій

Про затвердження Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового звязку ліцензій на здійснення валютних операцій

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують

Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Національний банк України | Постанова, Зразок, Інформація, Витяг, Порядок, Повідомлення, Заява, Форма типового документа, Положення від 09.08.2002 № 297 | Документ не діє

2. Інформація про фінансовий стан (станом на останню звітну дату)

Таблиця 2

№ з/п	Назва	Інформація
1	2	3
1	Банки, у яких небанківська фінансова установа має рахунки
2	Розмір очікуваних витрат на перший рік діяльності, грн
3	Інформація за даними форми № 1 "Баланс (Звіт про фінансовий стан)", складеної згідно з додатком 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 "Загальні вимоги до фінансової звітності", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868 (зі змінами), грн:
4	Розмір власного капіталу
5	Розмір грошових коштів та їх еквівалентів
6	Розмір оборотних активів
7	Розмір дебіторської заборгованості та зобов'язань за векселями
8	Розмір поточних фінансових інвестицій

3. Інформація про фінансові зобов'язання та фінансовий стан

Таблиця 3

№ з/п	Назва	Інформація
1	2	3
1	Чи допускала небанківська фінансова установа порушення своїх фінансових зобов'язань протягом останніх трьох років?	так/ні
2	Повне найменування особи, перед якою невиконане фінансове зобов'язання-1
3	Сума невиконаного зобов'язання-2, грн
4	Строк порушення-2, днів
5	Чи має небанківська фінансова установа заборгованість зі сплати податків та зборів?	так/ні
6	Чи є в небанківської фінансової установи фінансові інвестиції в капітал її ключових учасників першого чи кожного наступного рівня володіння корпоративними правами небанківської фінансової установи, сумарний розмір яких перевищує 25% власного капіталу небанківської фінансової установи?	так/ні
7	Чи перевищує частка фінансових інвестицій та/або дебіторської заборгованості, та/або векселів 50% активів небанківської фінансової установи?	так/ні

4. Інформація про ділову репутацію

Таблиця 4

№ з/п	Назва	Інформація
1	2	3
1	Чи застосовувалися до небанківської фінансової установи, її керівників та/або її власників істотної участі санкції іноземними державами, міждержавними об'єднаннями, міжнародними організаціями або Україною (протягом останніх трьох років)?	так/ні
2	Чи було включено небанківську фінансову установу, її керівників та/або власників істотної участі до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (протягом останніх трьох років)?	так/ні
3	Чи були факти надання небанківською фінансовою установою, її керівниками та/або власниками істотної участі недостовірної інформації Національному банку України?	так/ні
4	Чи є у власників істотної участі небанківської фінансової установи та/або у її керівників судимості за вчинення умисних злочинів, які не погашені та не зняті в установленому законодавством порядку?	так/ні
5	Чи має/мала небанківська фінансова установа, її власники істотної участі та/або керівники істотну участь у банку України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав істотну участь)	так/ні
6	Чи обіймають/обіймали керівники або власники істотної участі в небанківській фінансовій установі посади в органах управління та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керівника підрозділу внутрішнього аудиту чи виконують/виконували обов'язки зазначених осіб у банках України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку обіймає/обіймав посаду)	так/ні
7	Чи мають/мали право керівники або власники істотної участі в небанківській фінансовій установі незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або можливість іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іншого банку України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав право надавати обов'язкові вказівки або можливість іншим чином визначати чи істотно впливати на дії)	так/ні
8	Чи має/мала небанківська фінансова установа, її власники істотної участі істотну участь в інших небанківських фінансових установах України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якій небанківській фінансовій установі має/мав істотну участь)	так/ні
9	Чи обіймають/обіймали керівники або власники істотної участі в небанківській фінансовій установі посади в органах управління та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керівника підрозділу внутрішнього аудиту чи виконують/виконували обов'язки зазначених осіб в інших небанківських фінансових установах України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якій небанківській фінансовій установі обіймає/обіймав посаду)
10	Чи позбавлялись права керівники або власники істотної участі в юридичній особі обіймати певні посади або займатися певною діяльністю? (Зазначити хто, протягом якого часу та які посади позбавлено права обіймати або якою діяльністю позбавлено права займатися)	так/ні
11	Чи обіймали керівники або власники істотної участі в юридичній особі посади в органах управління та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керівника підрозділу внутрішнього аудиту в юридичних особах, яких визнано банкрутом та/або здійснено ліквідацію за рішенням суду, до яких застосована санкція у вигляді анулювання ліцензії? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якій юридичній особі обіймає/обіймав посаду)	так/ні

Розділ II. Інформація про керівників небанківської фінансової установи-2

Таблиця 5

№ з/п	Назва	Інформація
1	2	3
1	Прізвище, ім'я та по батькові
2	Посада, дата вступу на посаду
3	Громадянство
4	Місце фактичного проживання
5	Місце реєстрації
6	Ідентифікаційний номер
7	Дата народження
8	Місце народження
9	Документ, що посвідчує особу (тип документа, серія та номер, дати видачі, орган видачі)
10	Інформація про судимість	(Зазначити інформацію, якщо є судимості за вчинення умисних злочинів, які не погашені та не зняті в установленому законодавством порядку)

Розділ III. Відносини небанківської фінансової установи з іншими особами

5. Перелік юридичних осіб, у яких небанківська фінансова установа є власником істотної участі (прямої або опосередкованої, у тому числі незалежно від формального володіння)

Таблиця 6

№ з/п	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний номер	Розмір участі, %			Основний вид діяльності юридичної особи
№ з/п	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний номер	пряма	опосередкована	сукупна	Основний вид діяльності юридичної особи
1	2	3	4	5	6	7	8
1
2
...

6. Перелік юридичних осіб, у яких керівники небанківської фінансової установи або власники істотної участі в небанківській фінансовій установі є власниками істотної участі (прямої або опосередкованої, у тому числі незалежно від формального володіння)

Таблиця 7

№ з/п	Керівник/власник істотної участі	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний номер	Розмір участі, %			Основний вид діяльності юридичної особи
№ з/п	Керівник/власник істотної участі	Найменування юридичної особи	Місцезнаходження (країна, місто)	Ідентифікаційний номер	пряма	опосередкована	сукупна	Основний вид діяльності юридичної особи
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
2
...

7. Перелік юридичних осіб, у яких керівники небанківської фінансової установи або власники істотної участі в небанківській фінансовій установі є керівниками

Я, __________________________________________, стверджую, що інформація,

(прізвище, ім'я та по батькові керівника

небанківської фінансової установи)

надана в анкеті, є правдивою і повною та не заперечую проти перевірки

Національним банком України достовірності поданих документів і персональних

даних, що в них містяться, у тому числі, але не виключно, шляхом надання цієї

інформації іншим державним органам України.

Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї

анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання,

обробку та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що

визначені законодавством України.

____________

-1Інформація заповнюється щодо кожного порушеного фінансового зобов'язання.

-2Заповнюється окремо щодо кожного керівника.

________________________ _______________________ ________________________

(дата підписання анкети) (підпис призначеного/ (ініціали, прізвище)

рекомендованого

керівника)

________________________ _______________________

(телефон, адреса (прізвище, ініціали,

електронної пошти телефон, адреса

керівника) електронної пошти

контактної особи)

( Додаток 3 в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017 )

Додаток 4

до Положення про порядок

надання небанківським фінансовим

установам, національному

оператору поштового зв'язку

генеральних ліцензій на здійснення

валютних операцій

(підпункт 14 пункту 18 розділу III)

ІНФОРМАЦІЯ

про наявність у небанківської фінансової установи (її структурних підрозділів) приміщень, в яких планується здійснення діяльності з обміну валют або надання інших фінансових послуг, що передбачають використання готівки в національній та іноземній валютах, які відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку України, що регулюють порядок проведення валютно-обмінних операцій та з питань організації захисту приміщень небанківських фінансових установ в Україні

( Див. текст )( Додаток 4 в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017 )

Додаток 5

до Положення про порядок

надання небанківським

фінансовим установам,

національному оператору

поштового зв'язку генеральних

ліцензій на здійснення

валютних операцій

(пункт 19 розділу III)

ЗАЯВА

про надання генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій (у зв'язку з наміром продовжувати здійснювати валютні операції після закінчення строку дії раніше наданої генеральної ліцензії чи у зв'язку з розширенням/зміною переліку валютних операцій, які планують здійснювати небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку)

( Див. текст )( Додаток 5 в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017 )

Додаток 6

до Положення про порядок

надання небанківським

фінансовим установам,

національному оператору

поштового зв'язку генеральних

ліцензій на здійснення

валютних операцій

(підпункт 1 пункту 20 розділу III)

ЗАЯВА

про внесення змін до електронного реєстру генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій (у разі зміни найменування, ідентифікаційного коду небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку, інших відомостей, зазначених у генеральній ліцензії)

( Див. текст )( Додаток 6 в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017 )

Додаток 7

до Положення про порядок

надання небанківським

фінансовим установам,

національному оператору

поштового зв'язку генеральних

ліцензій на здійснення

валютних операцій

(підпункт 1 пункту 44 розділу VI)

ПОВІДОМЛЕННЯ

( Див. текст )( Додаток 7 в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017 )

Додаток 8

до Положення про порядок

надання небанківським

фінансовим установам,

національному оператору

поштового зв'язку генеральних

ліцензій на здійснення

валютних операцій

(підпункт 2 пункту 44 розділу VI)

ВІДОМОСТІ

про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи

станом на ____________ 20__ року

___________________________________________________________

(повне найменування та місцезнаходження небанківської фінансової установи)

Таблиця 1

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установі	Інформація про особу	Участь особи в небанківській фінансовій установі, %			Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
№ з/п		Тип особи		Інформація про особу	пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській фінансовій установі (колонка 7 таблиці 1):

Таблиця 2

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок, %
1	2	3

________________________ ________________________ ______________________

(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)

небанківською фінансовою

установою особи)

________________________ ________________________ ______________________

(дата) (прізвище та ініціали (телефон виконавця)

виконавця)

Опис параметрів заповнення таблиць 1 і 2 додатка 8

1. До відомостей про остаточних ключових учасників уключається інформація про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи. Особи повинні бути зазначені в таблиці 1 згідно з порядком зменшення розміру сукупної участі в небанківській фінансовій установі (колонка 8 таблиці 1).

2. У колонці 2 таблиці 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.

3. У колонці 3 таблиці 1 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "ФО" - для фізичної особи;

6) "ЮО" - для юридичної особи.

4. У колонці 4 таблиці 1 зазначається "Так" - якщо особа є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі, "Ні" - якщо особа не є власником істотної участі.

5. У колонці 5 таблиці 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;

2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код;

3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.

6. У колонці 6 таблиці 1 зазначається відсоток прямої участі особи в небанківській фінансовій установі.

7. У колонці 7 таблиці 1 зазначається відсоток опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі, який розраховується відповідно до вимог розділу VI Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій.

8. У колонці 8 таблиці 1 зазначається сума значень колонок 6 і 7.

9. У колонці 9 таблиці 1 зазначається взаємозв'язок особи з небанківською фінансовою установою:

1) якщо особа має тільки пряму участь у небанківській фінансовій установі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) небанківської фінансової установи;

2) якщо особа має опосередковану участь у небанківській фінансовій установі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у небанківській фінансовій установі, - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння участю в небанківській фінансовій установі.

10. У таблиці 2 наводиться розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській фінансовій установі, на підставі якого була заповнена колонка 7 таблиці 1.

( Додаток 8 в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017 )

Додаток 9

до Положення про порядок

надання небанківським

фінансовим установам,

національному оператору

поштового зв'язку генеральних

ліцензій на здійснення

валютних операцій

(підпункт 3 пункту 44 розділу VI)

ВІДОМОСТІ

про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі

станом на ____________ 20__ року

________________________________________________________

(повне найменування та місцезнаходження небанківської фінансової установи)

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
1	2	3	4	5	6

________________________ ________________________ ______________________

(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)

небанківською фінансовою

установою особи)

________________________ ________________________ ______________________

(дата) (прізвище та ініціали (телефон виконавця)

виконавця)

Опис параметрів заповнення таблиці додатка 9

1. У колонці 2 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

2. У колонці 3 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "ФО" - для фізичної особи;

6) "ЮО" - для юридичної особи.

3. У колонці 4 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:

1) "П" - пряма істотна участь;

2) "О" - опосередкована істотна участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;

4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням.

4. У колонці 5 зазначається:

2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код;

5. У колонці 6 зазначаються взаємозв'язки особи з небанківською фінансовою установою та підстави, у зв'язку з якими особа є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі, а також:

1) якщо особа має пряму участь у небанківській фінансовій установі, зазначається, що особа є акціонером (учасником) небанківської фінансової установи, та наводиться її частка в статутному капіталі небанківської фінансової установи;

2) якщо особа має опосередковану істотну участь у небанківській фінансовій установі, зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у небанківській фінансовій установі, - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в небанківській фінансовій установі із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;

3) якщо особа разом з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі, зазначаються всі особи, які входять до такої групи, та підстави, у зв'язку з якими такі особи належать до однієї групи;

4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливість значного або вирішального впливу на управління та діяльність небанківської фінансової установи/юридичної особи;

5) якщо особа є власником істотної участі у зв'язку з передаванням їй права голосу за дорученням, зазначається документ, яким оформлено таке доручення.

Стосовно всіх документів, зазначених у колонці 6, наводяться дата їх видачі і строк дії.

У колонці 6 зазначається сукупний відсоток участі особи в небанківській фінансовій установі та наводиться опис непрямої участі.

( Додаток 9 в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017 )

Додаток 10

до Положення про порядок

надання небанківським

фінансовим установам,

національному оператору

поштового зв'язку генеральних

ліцензій на здійснення

валютних операцій

(підпункт 4 пункту 44 розділу VI)

СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ

структури власності ПАТ "Небанківська фінансова установа"

( Див. текст )( Додаток 10 в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017 )

Додаток 11

до Положення про порядок

надання небанківським

фінансовим установам,

національному оператору

поштового зв'язку

генеральних ліцензій

на здійснення валютних операцій

(пункт 44 розділу VI)

ВІДОМОСТІ

про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи в ПАТ "Небанківська фінансова установа"

станом на ____________ 20__ року

(Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 10 до цього Положення)

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установі	Інформація про особу	Участь особи в небанківській фінансовій установі, %			Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
№ з/п		Тип особи		Інформація про особу	пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Фізична особа 2	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	33	33	Через Юридичну особу 3 (55%), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи. Контролер Юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2"
2	Фізична особа 9	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	17	17	Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51%). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 9 у ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником істотної участі як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17% акцій небанківської фінансової установи
3	Фізична особа 3	ФО	Так	Росія, інша інформація про особу	-	14,1075	14,1075	Через Юридичну особу 3 (45%) та ТОВ "Юридична особа 2"
4	Публічна компанія 1 (Company 1)	ПК	Так	Велика Британія, інша інформація про особу	12,2	-	12,2	Акціонер небанківської фінансової установи
5	Фізична особа 1	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	11,65	11,65	Через ТОВ "Юридична особа 1" (100%), якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 2" (5%), якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи
6	Фізична особа 18	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	10,3	10,3	Представник за довіреністю Фізичної особи 16 та Фізичної особи 15
7	Фізична особа 8	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	9,33	9,33	Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49%). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 8 у ПрАТ "Юридична особа 6". Через ТОВ "Юридична особа 5" (50%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 5", якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи
8	Фізична особа 4	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	5,2	-	5,2	Акціонер небанківської фінансової установи
9	Фізична особа 16 (Individual 16)	ФО	Ні	США, інша інформація про особу	5,2	-	5,2	Акціонер небанківської фінансової установи, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 15 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю
10	Фізична особа 15 (Individual 15)	ФО	Ні	Кіпр, інша інформація про особу	5,1	-	5,1	Акціонер небанківської фінансової установи має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 16 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю
11	Фізична особа 12	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	3,72	3,72	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35%), якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (11%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи
12	Фізична особа 11	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	2,5	2,5	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25%), якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи
13	Фізична особа 13	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	2,28	2,28	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19%), якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (19%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи
14	Фізична особа 6	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	1,54	-	1,54	Акціонер небанківської фінансової установи. Фізична особа 5 є дружиною Фізичної особи 6
15	Фізична особа 14 (Individual 14)	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	0,5	0,5	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1%), якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (20%), якому належить 20% у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи
16	Фізична особа 5 (Individual 5)	ФО	Ні	Німеччина, інша інформація про особу	0,46	-	0,46	Акціонер небанківської фінансової установи. Фізична особа 6 є чоловіком Фізичної особи 5

Таблиця 2

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок, %
1	2	3
1	Фізична особа 2	33
2	Фізична особа 9	17
3	Фізична особа 3	45 х 0,95 х 0,33 = 14,1075
4	Фізична особа 1	10 + 5 х 0,33 = 11,65
5	Фізична особа 18	5,1 + 5,2 = 10,6
6	Фізична особа 8	49 х 0,17 + 50 х 0,2 х 0,1 = 9,33
7	Фізична особа 12	35 х 0,1 + 11 х 0,2 х 0,1 = 3,72
8	Фізична особа 11	25 х 0,1 = 2,5
9	Фізична особа 13	1,9 + 19 х 0,2 х 0,1 = 2,28
10	Фізична особа 14	0,1 + 20 х 0,2 х 0,1 = 0,5

________________________ ________________________ ______________________

(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)

небанківською фінансовою

установою особи)

________________________ ________________________ ______________________

(дата) (прізвище та ініціали (телефон виконавця)

виконавця)

( Додаток 11 в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017 )

Додаток 12

до Положення про порядок

надання небанківським

фінансовим установам,

національному оператору

поштового зв'язку генеральних

ліцензій на здійснення

валютних операцій

(пункт 44 розділу VI)

ВІДОМОСТІ

про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі в ПАТ "Небанківська фінансова установа"

станом на ____________ 20__ року

(Приклад заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 10 до цього Положення)

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
1	2	3	4	5	6
1	ТОВ "Юридична особа 2"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи
2	ПрАТ "Юридична особа 6"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 17% акцій небанківської фінансової установи
3	Публічна компанія 1 (Public company 1)	ЮО	П	Велика Британія, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 12,2% акцій небанківської фінансової установи
4	TOB "Юридична особа 1"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи
5	ПрАТ "Юридична особа 4"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи
6	Юридична особа 3 (Company 3)	ЮО	О	Велика Британія, інша інформація про особу	Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи
7	Фізична особа 1	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100%), якому належить 10% акцій небанківської фінансової установи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5%), якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи
8	Фізична особа 2	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55%), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи
9	Фізична особа 9	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17% акцій небанківської фінансової установи
10	Фізична особа 3	ФО	О	Росія, інша інформація про особу	Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45%), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95%), якому належить 33% акцій небанківської фінансової установи
11	Фізична особа 18	ФО	О (ПГ)	Україна, інша інформація про особу	Має право голосу на загальних зборах акціонерів небанківської фінансової установи за дорученням акціонерів небанківської фінансової установи: Фізичної особи 15, якій належить 5,1% акцій небанківської фінансової установи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2020 року); Фізичної особи 16, якій належить 5,2% акцій небанківської фінансової установи (довіреність від 01 січня 2017 року, термін дії - до 01 січня 2020 року)

Керівник/власник істотної участі

Найменування юридичної особи

Місцезнаходження (країна, місто)

Ідентифікаційний номер

Основний вид діяльності юридичної особи