________________________ ________________________ ______________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)
небанківською фінансовою
установою особи)
________________________ ________________________ ______________________
(дата) (прізвище та ініціали (телефон виконавця)
виконавця)
Додаток 13
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку генеральних
ліцензій на здійснення
валютних операцій
(підпункт 4 пункту 44 розділу VI)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ
структури власності ПАТ "Небанківська фінансова установа"
Додаток 14
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку генеральних
ліцензій на здійснення
валютних операцій
(пункт 44 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 13 до цього Положення)
Таблиця 1
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установі | Інформація про особу | Участь особи в небанківській фінансовій установі, % | Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | Д | Так | Інша інформація про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи. Контролер Юридичної особи 4 |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФУ | Так | Інша інформація про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акціонер небанківської фінансової установи. Через Юридичну особу 4 (49%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи |
| 3 | Фізична особа 5 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 4 | Фізична особа 7 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 5 | Фізична особа 10 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акціонер небанківської фінансової установи |
| 6 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 7 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Ізраїль, інша інформація про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 8 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акціонер небанківської фінансової установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | Так | США, інша інформація про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 10 | Фізична особа 6 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 11 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акціонер небанківської фінансової установи |
Розрахунок участі (опосередкованої) особи в небанківській фінансовій установі у відсотках (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | 31,9 |
| 2 | Фізична особа 5 | 49 х 0,22 = 10,78 |
| 3 | Міжнародна фінансова установа | 20 х 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фізична особа 7 | 35 х 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фізична особа 2 | 37 х 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фізична особа 3 | 34 х 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фізична особа 4 | 29 х 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фізична особа 6 | 16 х 0,22 = 3,52 |
________________________ ________________________ ______________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)
небанківською фінансовою
установою особи)
________________________ ________________________ ______________________
(дата) (прізвище та ініціали (телефон виконавця)
виконавця)
Додаток 15
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку генеральних
ліцензій на здійснення
валютних операцій
(пункт 44 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(Приклад заповнення таблиці додатка 9 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 13 до цього Положення)
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Німеччина, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФ | П, О | Інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 25,52% акцій небанківської фінансової установи |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кіпр, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нідерланди, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 5 | Федеральний уряд Німеччини | Д | О | Інша інформація про особу | Акціонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи |
| 6 | Фізична особа 1 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в розмірі 13% (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10) |
| 7 | Фізична особа 10 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13% у небанківській фінансовій установі (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1) |
| 8 | Фізична особа 5 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 49%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | О | США, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 29%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 10 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 37%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 11 | Фізична особа 3 | ФО | О | Ізраїль, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 34%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 12 | Фізична особа 7 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 35%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи. Спільно з Фізичною особою 6 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 13 | Фізична особа 6 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 16%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи. Спільно з Фізичною особою 7 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 14 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Власник істотної участі в небанківській фінансовій установі незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 - обраний членом Наглядової ради небанківської фінансової установи-1 |
__________
-1Ця ознака наявності значного впливу на діяльність небанківської фінансової установи зазначається на схемі лише в разі відсутності формальних ознак визнання особи власником істотної участі.
________________________ ________________________ ______________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)
небанківською фінансовою
установою особи)
________________________ ________________________ ______________________
(дата) (прізвище та ініціали (телефон виконавця)
виконавця)
Додаток 16
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку генеральних
ліцензій на здійснення
валютних операцій
(пункт 52 розділу VI)
ПОРЯДОК
розрахунку розміру опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі
1. Розмір опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі розраховується шляхом множення розміру часток участі осіб за кожним рівнем володіння корпоративними правами у відповідному ланцюгу володіння корпоративними правами в небанківській фінансовій установі за такою формулою:
Уп Уп (п-1) У2
РОУ = ------- · ---------- ·…· ------- У1,
100% 100% 100%
або
п
ПУi
i = 1
РОУ = -----------------,
100%-(п-1)
де
РОУ - розмір розрахункової опосередкованої участі в небанківській фінансовій установі;
У - розмір участі особи (групи осіб) в юридичній особі, у відсотках;
п - кількість рівнів володіння корпоративними правами небанківської фінансової установи;
П - знак множення;
i - номер рівня володіння корпоративними правами небанківської фінансової установи.
Додаток 17
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку
генеральних ліцензій
на здійснення валютних операцій
(пункт 60 розділу VII)
ВІДОМОСТІ
що вносяться до електронного реєстру генеральних ліцензій
| № з/п | Назва реквізиту | Зміст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Номер генеральної ліцензії | |
| 2 | Дата надання генеральної ліцензії | |
| 3 | Найменування небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку | |
| 4 | Ідентифікаційний код | |
| 5 | Перелік валютних операцій, які небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку мають право здійснювати | |
| 6 | Термін дії генеральної ліцензії (за наявності) | |
Додаток 18
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку
генеральних ліцензій
на здійснення валютних операцій
(пункт 73 розділу VIII)
ІНФОРМАЦІЯ,
що надається до Національного банку України про початок здійснення небанківськими фінансовими установами, їх філіями та іншими відокремленими структурними підрозділами, невідокремленими структурними підрозділами, національним оператором поштового зв'язку, об'єктами поштового зв'язку національного оператора поштового зв'язку валютних операцій та про зміни щодо здійснення ними валютних операцій
| № з/п | Назва реквізиту | Зміст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Ідентифікаційний код | |
| 2 | Тип установи (рівень підпорядкованості: 0 - головний офіс; 1 - підрозділи, що мають власний ідентифікаційний код, підпорядковані головному офісу; 2 - підрозділи, що не мають власного ідентифікаційного коду, підпорядковані головному офісу, а також підрозділи, що не мають власного ідентифікаційного коду, підпорядковані підрозділам першого рівня; 4 - пункти обміну валюти) | |
| 3 | Код області підрозділу, що має власний ідентифікаційний код та підпорядкований головному офісу | |
| 4 | Код області підрозділу, що не має власного ідентифікаційного коду | |
| 5 | Найменування установи | |
| 6 | Скорочене найменування (за наявності) установи (не більше 27 знаків, уключаючи пробіли) | |
| 7 | Місцезнаходження установи (лише для головного офісу) | |
| 8 | Місцезнаходження установи (для типу установи залежно від рівня підпорядкованості першого, другого або четвертого) | |
| 9 | Телефон установи | |
| 10 | Електронна пошта (e-mail) | |
| 11 | Прізвище, ім'я, по батькові і телефон керівника установи | |
| 12 | Прізвище, ім'я, по батькові і телефон головного бухгалтера установи | |
| 13 | Прізвище, ім'я, по батькові і телефон особи, відповідальної за подання статистичної звітності до Національного банку України (лише для головного офісу) | |
| 14 | Перелік видів валютних операцій, які здійснюватимуться | |
| 15 | Дата зміни стану (початку, тимчасового припинення, відновлення, припинення) здійснення валютних операцій за кожним видом фінансових послуг | |
________________________ ________________________ ______________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище та ініціали)
небанківською фінансовою
установою особи)
________________________ ________________________ ______________________
(дата) (прізвище та ініціали (телефон виконавця)
виконавця)