Про затвердження Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового звязку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій. Положення від 09.08.2002 №297

Національний банк України Постанова, Положення від 09.08.2002 №297
Остання редакція від 09.05.2019. Внесення змін (постанова від 07.05.2019 N 65 /v0065500-19/)
Реквізити

Видавник: Національний банк України

Тип Постанова, Положення

Дата 09.08.2002

Номер 297

Статус Діє

Редакції
09.05.2019 внесення змін (постанова від 07.05.2019 N 65 /v0065500-19/) 08.02.2019 внесення змін (постанова від 05.02.2019 N 28 /v0028500-19/) 07.02.2019 внесення змін (постанова від 02.01.2019 N 9 /v0009500-19/) 01.10.2018 внесення змін (постанова від 10.08.2018 N 92 /v0092500-18/) 28.12.2017 внесення змін (постанова від 21.12.2017 N 137 /v0137500-17/) 07.09.2016 внесення змін (постанова від 05.09.2016 N 380 /v0380500-16/) 29.07.2016 внесення змін (постанова від 29.07.2016 N 363 /v0363500-16/) 01.01.2016 внесення змін (постанова від 29.12.2015 N 962 /v0962500-15/) 23.06.2015 внесення змін (постанова від 19.06.2015 N 392 /v0392500-15/) 16.04.2015 внесення змін (постанова від 14.04.2015 N 234 /v0234500-15/) 18.01.2013 внесення змін (постанова від 03.12.2012 N 500 /z2156-12/) 17.08.2012 внесення змін (постанова від 10.07.2012 N 289 /z1268-12/) 07.11.2011 внесення змін (постанова від 08.09.2011 N 306 /z1203-11/) 06.06.2011 внесення змін (постанова від 26.04.2011 N 118 /z0618-11/) 08.03.2011 внесення змін (постанова від 30.12.2010 N 589 /z0236-11/) 01.03.2010 внесення змін (постанова від 01.02.2010 N 35 /z0169-10/) 06.04.2009 внесення змін (постанова від 06.03.2009 N 122 /z0277-09/) 28.03.2008 внесення змін (постанова від 27.02.2008 N 45 /z0214-08/) 03.06.2006 внесення змін (постанова від 05.05.2006 N 171 /z0594-06/) 22.11.2005 внесення змін (постанова від 27.10.2005 N 396 /z1362-05/) 19.10.2002 внесення змін (постанова від 27.09.2002 N 362 /z0815-02/) 26.09.2002 внесення змін (лист від 26.09.2002 N 18-211/3484 /v3484500-02/) 09.08.2002 прийняття
Документ підготовлено в системі iplex
___________________________
(посада уповноваженої
небанківською фінансовою
установою особи)
____________________
(підпис)
___________________
(прізвище та ініціали)
__________________________
(дата)
____________________________
(прізвище та ініціали виконавця)
___________________
(телефон виконавця)
( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 02.01.2019 )
Додаток 14
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(підпункт 4 пункту 44 розділу VI)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ
структури власності ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку"
( Див. текст )( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 02.01.2019 )
Додаток 15
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(пункт 44 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи, яка є фінансовою установою, оператора поштового зв'язку ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку"
станом на ____________ 20__ року
[Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 9 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 14 до Положення]
Таблиця 1
№ з/пПрізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особиТип особиЧи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установіІнформація про особуУчасть особи в небанківській фінансовій установі, операторі поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа), %Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
прямаопосередкованасукупна
123456789
1Федеральний уряд НімеччиниДТакІнша інформація про особу-31,931,9Через Юридичну особу 4 (80%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи. Контролер Юридичної особи 4
2Міжнародна фінансова установаМФУТакІнша інформація про особу126,3918,39Акціонер небанківської фінансової установи. Через Юридичну особу 4 (49%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи
3Фізична особа 5ФОТакУкраїна, інша інформація про особу-10,7810,78Через Юридичну особу 3 (49%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи
4Фізична особа 7ФОТакУкраїна, інша інформація про особу-7,77,7Через Юридичну особу 3 (35%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи
5Фізична особа 10ФОТакУкраїна, інша інформація про особу7,5-7,5Акціонер небанківської фінансової установи
6Фізична особа 2ФОТакУкраїна, інша інформація про особу-6,296,29Через Юридичну особу 2 (37%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи
7Фізична особа 3ФОТакІзраїль, інша інформація про особу-5,785,78Через Юридичну особу 2 (34%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи
8Фізична особа 1ФОТакУкраїна, інша інформація про особу5,5-5,5Акціонер небанківської фінансової установи
9Фізична особа 4ФОТакСША, інша інформація про особу-4,934,93Через Юридичну особу 2 (29%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи
10Фізична особа 6ФОТакУкраїна, інша інформація про особу-3,523,52Через Юридичну особу 3 (16%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи
11Фізична особа 9ФОТакУкраїна, інша інформація про особу2,3-2,3Акціонер небанківської фінансової установи
Розрахунок участі (опосередкованої) особи в небанківській фінансовій установі у відсотках (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
№ з/пПрізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особиРозрахунок, %
123
1Федеральний уряд Німеччини31,9
2Фізична особа 549 х 0,22 = 10,78
3Міжнародна фінансова установа20 х 0,319 = 6,39
4Фізична особа 735 х 0,22 = 7,7
5Фізична особа 237 х 0,17 = 6,29
6Фізична особа 334 х 0,17 = 5,78
7Фізична особа 429 х 0,17 = 4,93
8Фізична особа 616 х 0,22 = 3,52
__________________________
(посада уповноваженої
небанківською фінансовою
установою особи)
______________________
(підпис)
___________________
(прізвище та ініціали)
_________________________
(дата)
____________________________
(прізвище та ініціали виконавця)
__________________
(телефон виконавця)
( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 02.01.2019 )
Додаток 16
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(пункт 44 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі, яка є фінансовою установою, операторі поштового зв'язку ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку"
станом на ____________ 20__ року
[Приклад заповнення таблиці додатка 10 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 14 до Положення]
№ з/пПрізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особиТип особиТип істотної участіІнформація про особуОпис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою, оператором поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа)
123456
1Юридична особа 4 (Company 4)ЮООНімеччина, інша інформація про особуАкціонер небанківської фінансової установи, якому належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи
2Міжнародна фінансова установаМФП, ОІнша інформація про особуАкціонер небанківської фінансової установи, якому належить 25,52% акцій небанківської фінансової установи
3Юридична особа 3 (Company 3)ЮОПКіпр, інша інформація про особуАкціонер небанківської фінансової установи, якому належить 22% акцій небанківської фінансової установи
4Юридична особа 2 (Company 2)ЮОПНідерланди, інша інформація про особуАкціонер небанківської фінансової установи, якому належить 17% акцій небанківської фінансової установи
5Федеральний уряд НімеччиниДОІнша інформація про особуАкціонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи
6Фізична особа 1ФОПУкраїна, інша інформація про особуАкціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в розмірі 13% (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10)
7Фізична особа 10ФОПУкраїна, інша інформація про особуАкціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13% у небанківській фінансовій установі (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1)
8Фізична особа 5ФООУкраїна, інша інформація про особуАкціонер Юридичної особи 3 (частка 49%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи
9Фізична особа 4ФООСША, інша інформація про особуАкціонер Юридичної особи 2 (частка 29%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2
10Фізична особа 2ФООУкраїна, інша інформація про особуАкціонер Юридичної особи 2 (частка 37%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2
11Фізична особа 3ФООІзраїль, інша інформація про особуАкціонер Юридичної особи 2 (частка 34%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2
12Фізична особа 7ФООУкраїна, інша інформація про особуАкціонер Юридичної особи 3 (частка 35%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи. Спільно з Фізичною особою 6 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8
13Фізична особа 6ФООУкраїна, інша інформація про особуАкціонер Юридичної особи 3 (частка 16%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи. Спільно з Фізичною особою 7 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8
14Фізична особа 9ФООУкраїна, інша інформація про особуАкціонер небанківської фінансової установи. Власник істотної участі в небанківській фінансовій установі незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 - обраний членом Наглядової ради небанківської фінансової установи-1
__________
-1Ця ознака наявності значного впливу на діяльність небанківської фінансової установи зазначається на схемі лише в разі відсутності формальних ознак визнання особи власником істотної участі.
_________________________
(посада уповноваженої
небанківською фінансовою
установою особи)
_____________________
(підпис)
___________________
(прізвище та ініціали)
_______________________
(дата)
____________________________
(прізвище та ініціали виконавця)
___________________
(телефон виконавця)
( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 02.01.2019 )
Додаток 17
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(пункт 52 розділу VI)
ПОРЯДОК
розрахунку розміру опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі, операторі поштового зв'язку
1. Розмір опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі, операторі поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа) розраховується шляхом множення розміру часток участі осіб за кожним рівнем володіння корпоративними правами у відповідному ланцюгу володіння корпоративними правами в небанківській фінансовій установі за такою формулою:
Уп Уп (п-1) У2
РОУ = ------- · ---------- ·…· ------- У1,
100% 100% 100%
або
п
ПУi
i = 1
РОУ = ---------------,
100%-(п-1)
де
РОУ - розмір розрахункової опосередкованої участі в небанківській фінансовій установі;
У - розмір участі особи (групи осіб) в юридичній особі, у відсотках;
п - кількість рівнів володіння корпоративними правами небанківської фінансової установи;
П - знак множення;
i - номер рівня володіння корпоративними правами небанківської фінансової установи.
( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 02.01.2019 )
Додаток 18
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(у редакції
постанови Правління
Національного банку України
02.01.2019 № 9
)
(пункт 60 розділу VII)
ВІДОМОСТІ,
що вносяться до електронного реєстру ліцензій
№ з/пНазва реквізитуЗміст
123
1Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій/ліцензії на здійснення валютних операцій
2Дата видачі, зупинення, поновлення ліцензії, відкликання (анулювання) генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій/ліцензії на здійснення валютних операцій
3Найменування небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку
4Ідентифікаційний код
5Перелік валютних операцій, які небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку мають право здійснювати
( Додаток в редакції Постанов Національного банку № 137 від 21.12.2017, № 9 від 02.01.2019 )
Додаток 19
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(пункт 73 розділу VIII)
ІНФОРМАЦІЯ,
що надається до Національного банку України про початок здійснення небанківськими установами, які є фінансовими установами, операторами поштового зв'язку, їх структурними підрозділами валютних операцій та про зміни щодо здійснення ними валютних операцій
№ з/пНазва реквізитуЗміст
123
1Ідентифікаційний код
2Тип установи (рівень підпорядкованості: 0 - головний офіс; 1 - підрозділи, що мають власний ідентифікаційний код, підпорядковані головному офісу; 2 - підрозділи, що не мають власного ідентифікаційного коду, підпорядковані головному офісу, а також підрозділи, що не мають власного ідентифікаційного коду, підпорядковані підрозділам першого рівня; 4 - пункти обміну валюти)
3Код області підрозділу, що має власний ідентифікаційний код та підпорядкований головному офісу
4Код області підрозділу, що не має власного ідентифікаційного коду
5Найменування установи
6Скорочене найменування (за наявності) установи (не більше 27 знаків, уключаючи пробіли)
7Місцезнаходження установи (лише для головного офісу)
8Місцезнаходження установи (для типу установи залежно від рівня підпорядкованості першого, другого або четвертого)
9Телефон установи
10Електронна пошта (e-mail)
11Прізвище, ім'я, по батькові і телефон керівника установи
12Прізвище, ім'я, по батькові і телефон головного бухгалтера установи
13Прізвище, ім'я, по батькові і телефон особи, відповідальної за подання статистичної звітності до Національного банку України (лише для головного офісу)
14Перелік видів валютних операцій, які здійснюватимуться
15Дата зміни стану (початку, тимчасового припинення, відновлення, припинення) здійснення валютних операцій за кожним видом фінансових послуг
__________________________________
(посада уповноваженої небанківською фінансовою установою, оператором
поштового зв'язку особи)
_____________________
(підпис)
___________________
(прізвище та ініціали)
______________________
(дата)
____________________________
(прізвище та ініціали виконавця)
___________________
(телефон виконавця)
( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 02.01.2019 )
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
09.08.2002 № 297
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
29 серпня 2002 р.
за № 712/7000
Про затвердження Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій
Згідно зі статтями 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Національний банк України", Законом України "Про валюту і валютні операції" та з метою впорядкування видачі, переоформлення, зупинення, поновлення, відкликання (анулювання) ліцензій на здійснення валютних операцій Правління Національного банку України
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій (додається).
5. Фінансовому департаменту (О.М. Кандибка) разом з Департаментом валютного контролю та ліцензування (С.О. Брагін) підготувати відповідні зміни до Переліку і тарифів на послугу за надання ліцензій (дозволів) на здійснення банківських операцій, операцій з валютними цінностями та інші послуги, що надаються установами та територіальними управліннями Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 08.08.2000 № 311 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 14.09.2000 за № 608/4829.
6. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
7. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Департамент валютного контролю та ліцензування (С.О. Брагін).
В. о. ГоловиА.В. Шаповалов
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
09.08.2002 № 297