13) зобов’язання заявника про укладення до початку діяльності з оброблення та зберігання готівки договору страхування зі страховою компанією про повне відшкодування банкам та їх клієнтам збитків, що виникли внаслідок утрати готівки під час її оброблення та зберігання заявником;
14) зобов’язання заявника про укладення до початку діяльності з оброблення та зберігання готівки договору з банком / інкасаторською компанією / компанією-перевізником про отримання послуг з інкасації;
15) копії договорів про повну матеріальну відповідальність, укладених із працівниками підрозділу з оброблення та зберігання готівки.
( Пункт 92 розділу X доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
93. Заявник для отримання ліцензії з видами діяльності: інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей, оброблення та зберігання готівки одночасно подає до Національного банку документи, зазначені в пунктах 90-92 розділу X цього Положення.
94. Заявник має право не подавати документів, визначених у пунктах 90-92 розділу X цього Положення, які раніше подавалися до Національного банку, за умов, визначених Положенням № 200.
( Пункт 94 розділу X із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
XI. Зміна обсягу ліцензії
95. Компанія має право звернутися до Національного банку із заявою про зміну обсягу ліцензії шляхом включення (розширення обсягу ліцензії) або виключення (звуження обсягу ліцензії) права на здійснення таких видів діяльності:
1) інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей;
2) оброблення та зберігання готівки.
96. Компанія має право звертатися із заявою про виключення з ліцензії права на здійснення всіх видів діяльності виключно в порядку відкликання ліцензії, визначеному в пункті 175 розділу XVII цього Положення.
97. Включення до ліцензії або виключення з ліцензії права на здійснення виду діяльності в межах переліку видів діяльності, визначених у пункті 95 розділу XI цього Положення, не є видачею нової ліцензії або заміною діючої ліцензії.
98. Компанія для включення до ліцензії права на здійснення виду діяльності, визначеного в підпункті 1 або 2 пункту 95 розділу XI цього Положення, повинна відповідати вимогам, установленим цим Положенням.
99. Компанія для розширення обсягу ліцензії подає до Національного банку такі документи:
1) заяву про зміну обсягу ліцензії за формою згідно з додатком 5 до цього Положення;
2) документи, визначені в підпунктах 2-9, 12 пункту 90 розділу X цього Положення;
3) документи, визначені в пункті 91 або 92 розділу X цього Положення, залежно від виду діяльності, визначеного в пункті 95 розділу XI цього Положення;
4) документи, що підтверджують повноваження уповноваженого представника на подання та підписання від імені компанії заяви про зміну обсягу ліцензії (крім випадку, коли зазначена заява підписана керівником компанії, відомості про якого внесено до Єдиного державного реєстру);
5) копію документа, що підтверджує внесення плати за розгляд заяви та доданих до неї документів на розширення обсягу ліцензії;
( Підпункт 5 пункту 99 розділу ХІ із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
6) документи, визначені в підпункті 11 пункту 90 розділу X цього Положення, щодо керівника відокремленого підрозділу (у разі призначення).
( Пункт 99 розділу XI доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
100. Компанія для звуження обсягу ліцензії подає до Національного банку такі документи:
1) заяву про зміну обсягу ліцензії за формою згідно з додатком 5 до цього Положення;
2) документи, зазначені в підпункті 5 пункту 90 розділу X цього Положення;
3) копію рішення уповноваженого органу / посадової особи компанії про припинення здійснення діяльності з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей або з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей і оброблення та зберігання готівки;
4) документи, що підтверджують повноваження уповноваженого представника на подання та підписання від імені компанії заяви про зміну обсягу ліцензії (крім випадку, коли зазначена заява підписана керівником компанії, відомості про якого внесено до Єдиного державного реєстру).
XII. Вимоги до документів, що подаються до Національного банку
101. Загальні вимоги до документів, що подаються до Національного банку в межах процедур, визначених цим Положенням, визначені Положенням № 200, з урахуванням особливостей, встановлених цим Положенням.
( Пункт 101 розділу XII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
102. Заявник зобов’язаний повідомити Національний банк про будь-які зміни в документах, визначених цим Положенням, що сталися протягом строку розгляду заяви / клопотання та доданих до неї / нього документів, протягом п’яти робочих днів із дня виникнення таких змін.
( Пункт 102 розділу XII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
103. Заявник несе відповідальність за недостовірність відомостей та несправжність документів (їх копій), що подаються ним до Національного банку.
XIII. Порядок розгляду документів, поданих до Національного банку
104. Днем початку адміністративного провадження є день, визначений у пункті 35 розділу ІV Положення № 200 .
( Пункт 104 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
104-1. Національний банк повідомляє заявника / компанію про початок адміністративного провадження в порядку та строки, визначені в пункті 37 розділу ІV Положення № 200 .
( Розділ XIII доповнено новим пунктом 104-1 згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
104-2. Національний банк залишає заяву заявника / компанії без руху з підстав, у порядку та строки, передбачені Законом про адміністративну процедуру, крім випадку, установленого в пункті 104-3 розділу XIII цього Положення. Національний банк протягом трьох робочих днів із дня отримання заяви надсилає заявнику / компанії повідомлення про залишення заяви без руху в письмовій формі відповідно до вимог, визначених у пунктах 44, 45 розділу ІV Положення № 200 .
( Розділ XIII доповнено новим пунктом 104-2 згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
104-3. Національний банк залишає заяву про видачу ліцензії / заяву про відкликання ліцензії / клопотання особи про незастосування до неї ознаки небездоганної ділової репутації без руху, якщо заявник / компанія подав / подала неповний пакет документів, необхідних для видачі / відкликання ліцензії / розгляду клопотання, або заява про видачу ліцензії / заява про відкликання ліцензії / клопотання особи про незастосування до неї ознаки небездоганної ділової репутації подані з порушенням установлених законодавством України вимог.
Національний банк протягом 15 робочих днів із дня одержання заяви про видачу ліцензії / заяви про відкликання ліцензії / клопотання особи про незастосування до неї ознаки небездоганної ділової репутації надсилає заявнику / компанії повідомлення в письмовій формі (паперовій або електронній) про залишення заяви про видачу ліцензії / заяви про відкликання ліцензії / клопотання особи про незастосування до неї ознаки небездоганної ділової репутації без руху.
( Розділ XIII доповнено новим пунктом 104-3 згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024з )
104-4. Правління Національного банку приймає рішення про видачу / відмову у видачі заявнику ліцензії на підставі заяви та доданих до неї документів, визначених цим Положенням, протягом трьох місяців із дня подання відповідної заяви.
( Розділ XIII доповнено новим пунктом 104-4 згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
105. Правління Національного банку приймає рішення про розширення / звуження обсягу ліцензії (зміни обсягу ліцензії), відмову в розширенні обсягу ліцензії компанії протягом 30 календарних днів із дня отримання заяви та доданих до неї документів, визначених цим Положенням.
( Пункт 105 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )( Пункт 106 розділу XIII виключено на підставі Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )( Пункт 107 розділу XIII виключено на підставі Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
108. Національний банк протягом 30 календарних днів із дати отримання від заявника / компанії заяви про видачу ліцензії / заяви про зміну обсягу ліцензії шляхом включення (розширення обсягу ліцензії) для здійснення діяльності з оброблення та зберігання готівки та доданих до неї документів здійснює перевірку з виїздом на місце (або безвиїзну перевірку) виконання вимог підпунктів 5-9 пункту 88 розділу IX цього Положення та готує акт про результати проведеного обстеження у двох примірниках, один з яких залишається в заявника / компанії.
( Пункт 108 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 195 від 31.12.2024, № 152 від 19.12.2025 )
109. Національний банк приймає рішення про видачу / відмову у видачі заявнику ліцензії з видом діяльності - оброблення та зберігання готівки або про розширення / відмову в розширенні обсягу ліцензії шляхом включення / виключення виду діяльності - оброблення та зберігання готівки з урахуванням результатів проведеної перевірки відповідно до пункту 108 розділу XIII цього Положення.
110. Національний банк має право продовжити строк прийняття відповідного рішення, але не більше ніж на 30 робочих днів у разі потреби перевірки достовірності поданих(ої) документів / інформації та/або отримання додаткових документів / інформації, необхідних(ої) для прийняття рішення:
1) про видачу або відмову у видачі ліцензії;
2) про відкликання ліцензії за заявою компанії;
3) за результатами розгляду клопотання про незастосування до особи ознак небездоганної ділової репутації.
( Пункт 110 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2 024 )
110-1. Національний банк має право продовжити строк прийняття рішення про розширення / відмову в розширенні обсягу ліцензії на строк не більше ніж 15 календарних днів за умов, визначених у пункті 73 розділу V Положення № 200 .
( Розділ XIII доповнено новим пунктом 110-1 згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
111. Національний банк повідомляє заявника / компанію про продовження строку прийняття рішення про розширення / відмову в розширенні обсягу ліцензії не пізніше ніж за три робочих дні до звершення граничного строку для прийняття такого рішення.
( Пункт 111 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2 024 )( Пункт 112 розділу XIII виключено на підставі Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )( Пункт 113 розділу XIII виключено на підставі Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
114. Національний банк має право зупинити адміністративне провадження з підстав та в порядку, визначеному в пунктах 51-59 розділу ІV Положення № 200 .
( Пункт 114 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
115. Зупинення адміністративного провадження в справі зупиняє перебіг усіх строків у цій справі. Перебіг строків у справі продовжується з дня поновлення адміністративного провадження.
( Пункт 115 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
116. Національний банк відновлює адміністративне провадження за власною ініціативою або за заявою / клопотанням учасника адміністративного провадження з підстав та в порядку, визначеному в пункті 61 розділу ІV Положення № 200 .
( Пункт 116 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
117. Керівник із ліцензування приймає процедурні рішення, визначені в пункті 67 розділу ІV Положення № 200.
( Пункт 117 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
118. Національний банк має право запросити учасника адміністративного провадження або його уповноваженого представника в разі розгляду Комітетом з питань нагляду / Правлінням Національного банку питань, визначених у пункті 64 розділу VI, пунктах 104-4, 105 розділу XIII цього Положення, для участі в засіданні з метою надання пояснень / заперечень.
( Пункт 118 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 195 від 31.12.2024, № 152 від 19.12.2025 )
119. Уповноважений представник має право брати участь у засіданні Комітету з питань нагляду / Правління Національного банку особисто або дистанційно за допомогою засобів аудіо-, відеозв’язку. Конкретний спосіб участі в засіданні Комітету з питань нагляду / Правління Національного банку уповноваженого представника заявника / компанії визначається Національним банком у відповідному запрошенні.
( Пункт 119 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
120. Запрошення на засідання Комітету з питань нагляду / Правління Національного банку надсилається в порядку та строки, установлені в пункті 88 розділу V Положення № 200 . Запрошення має містити відомості, передбачені в частині третій статті 32 Закону про адміністративну процедуру.
( Пункт 120 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
121. Заявник / компанія для участі в засіданні Комітету з питань нагляду / Правління Національного банку повинен / повинна надати Національному банку інформацію (ідентифікаційні дані та копії документів, що підтверджують повноваження особи, якщо уповноважений представник не є керівником заявника / компанії, відомості про яку внесені до Єдиного державного реєстру) про уповноваженого представника в порядку, зазначеному в запрошенні Національного банку.
( Пункт 121 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
122. Уповноважений представник має право брати участь у засіданні Комітету з питань нагляду / Правління Національного банку особисто або дистанційно за допомогою засобів аудіо-, відеозв’язку. Конкретний спосіб участі в засіданні Комітету з питань нагляду / Правління Національного банку уповноваженого представника визначає Національний банк у відповідному запрошенні. Уповноважений представник, який не пройшов ідентифікації, не допускається до участі в засіданні Комітету з питань нагляду / Правління Національного банку.
( Пункт 122 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
123. Відсутність (нез’явлення або неучасть дистанційно) учасника адміністративного провадження або його уповноваженого представника під час засідання Комітету з питань нагляду / Правління Національного банку за умови, що це не перешкоджає розгляду такого питання, не є підставою для відкладення розгляду Комітетом з питань нагляду / Правлінням Національного банку питання, що відповідно до цього Положення належить до його компетенції.
( Пункт 123 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
124. Заявник / компанія має право направити одного або кількох уповноважених представників для участі в засіданні Комітету з питань нагляду / Правління Національного банку згідно з порядком, визначеним у пунктах 121, 122 розділу XIII цього Положення.
( Пункт 124 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
125. Національний банк має право відмовити заявнику / компанії у видачі ліцензії / розширенні обсягу ліцензії, якщо:
1) документи містять неповну та/або недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства України, Інструкції № 29, Інструкції № 103, Правил № 63 та/або Положення № 30, та/або Положення № 200, та/або цього Положення;
( Підпункт 1 пункту 125 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
2) фінансовий стан заявника / компанії не відповідає вимогам, визначеним у розділі III цього Положення;
3) заявник / компанія та/або хоча б один із її керівників, власників істотної участі, та/або головний бухгалтер чи керівник відокремленого підрозділу / керівник підрозділу інкасації / керівник підрозділу оброблення та зберігання готівки не відповідають вимогам щодо ділової репутації або професійної придатності, установленим цим Положенням;
( Підпункт 3 пункту 125 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
4) структура власності заявника / компанії не відповідає вимогам щодо прозорості, установленим Положенням № 30;
5) заявник / компанія не виконала вимог для здійснення діяльності з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей, визначених у пункті 88 розділу VIII цього Положення;
6) заявник / компанія не виконала вимог для здійснення діяльності з оброблення та зберігання готівки, визначених у пункті 88 розділу IX цього Положення, та/або якщо заявником / компанією (її керівниками) відмовлено уповноваженим представникам Національного банку в проведенні перевірки щодо дотримання вимог підпунктів 5-9 пункту 88 розділу IX цього Положення;
7) заявник / компанія не відповідає вимогам, установленим у розділі II цього Положення;
8) у встановлений Національним банком строк не усунуті недоліки, що були підставою для залишення заяви про видачу ліцензії / розширення обсягу ліцензії без руху.
( Пункт 125 розділу XIII доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
125-1. Рішення Національного банку, яке може негативно вплинути на право особи, свободу чи законний інтерес, яке є адміністративним актом, має містити відомості, визначені в пункті 91 розділу V Положення № 200 .
( Розділ XIII доповнено новим пунктом 125-1 згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
126. Заявник / компанія, якщо Національним банком прийнято рішення про відмову у видачі ліцензії та/або розширенні обсягу ліцензії, має право повторно подати заяву та документи після усунення причин, що стали підставою для відмови у видачі ліцензії та/або розширенні обсягу ліцензії.
( Пункт 126 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
127. Повторне подання заяви, зазначеної в пункті 126 розділу ХІІІ цього Положення, та документів здійснюється згідно з вимогами розділу X, пункту 101 розділу XII цього Положення. Документи, що повторно подаються до Національного банку, повинні бути видані станом на дату, зазначену в підпунктах 5, 7-10 пункту 90 розділу X цього Положення.
( Пункт 127 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
128. Заявник / компанія зобов’язаний / зобов’язана внести плату за розгляд заяви та доданих до неї документів, поданого для отримання ліцензії / розширення обсягу ліцензії, у розмірі, визначеному Тарифами на послуги з реєстрації та ліцензування, що надаються Національним банком України, затвердженими постановою Правління Національного банку України від 12 серпня 2003 року № 333 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 24 жовтня 2023 року № 134) (зі змінами), зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 вересня 2003 року за № 787/8108.
( Пункт 128 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 195 від 31.12.2024, № 152 від 19.12.2025 )
129. Повторне подання заявником / компанією заяви, якщо Національним банком прийнято рішення про відмову у видачі ліцензії та/або розширенні обсягу ліцензії з підстави не усунення у встановлений Національним банком строк недоліків, що були підставою для залишення такої заяви без руху, не потребує здійснення заявником / компанією повторної оплати за послугу з розгляду заяви, якщо повторне подання здійснюється протягом трьох місяців із дня прийняття Національним банком рішення про відмову у видачі ліцензії та/або розширенні обсягу ліцензії.
( Пункт 129 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
130. Національний банк повертає заявнику / компанії на зазначені ним / нею банківські реквізити сплачені ним / нею кошти за послугу з розгляду заяви, якщо заявником / компанією протягом трьох місяців із дня прийняття Національним банком рішення про відмову не було повторно подано заяву або в разі надходження від заявника / компанії клопотання про повернення коштів, сплачених заявником / компанією за послугу, із зазначенням актуальних банківських реквізитів заявника / компанії для повернення коштів (якщо послуга не була надана).
( Пункт 130 розділу XIII в редакції Постанови Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
131. Послуга з розгляду пакета документів, що надається Національним банком на підставі цього Положення, є наданою, а плата за таку послугу не підлягає поверненню, крім випадків, коли відповідний пакет документів Національним банком було залишено без розгляду.
132. Національний банк не повертає заявнику / компанії заяву та додані до неї документи, якщо Національний банк прийняв рішення про відмову у видачі ліцензії та/або відмову в розширенні обсягу ліцензії.
( Пункт 132 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
133. Національний банк невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня із дня прийняття рішення, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів із дня прийняття рішення письмово повідомляє заявника про відмову у видачі ліцензії та компанію про відмову в розширенні обсягу ліцензії із зазначенням підстав для відмови.
( Пункт 133 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
134. Національний банк не пізніше наступного робочого дня із дня прийняття рішення про видачу ліцензії, зміни обсягу ліцензії вносить відповідний запис до Реєстру.
135. Датою видачі ліцензії та/або розширення обсягу ліцензії є дата прийняття Національним банком відповідного рішення. Номером ліцензії є реєстраційний номер компанії в Реєстрі.
Строк дії ліцензії є необмеженим.
136. Національний банк невідкладно, але не пізніше наступного робочого дня із дня прийняття рішення, а за наявності обґрунтованих причин - не пізніше трьох робочих днів із дня прийняття рішення про видачу ліцензії, зміни обсягу ліцензії письмово повідомляє заявника / компанію про видачу ліцензії та/або зміну обсягу ліцензії шляхом надсилання витягу з Реєстру (далі - витяг з Реєстру), який складається за формою, наведеною в додатку 6 до цього Положення.
( Пункт 136 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
137. Керівник із ліцензування підписує витяг з Реєстру.
( Пункт 137 розділу XIII із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
138. Заявник / компанія має право розпочати діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки з дати видачі ліцензії / розширення обсягу ліцензії.
139. Національний банк протягом трьох робочих днів із дня прийняття рішення повідомляє про таке рішення банки та розміщує на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку інформацію про видану ліцензію та види діяльності, які має право здійснювати компанія, або про розширення / звуження обсягу ліцензії компанії.
140. Компанія має право звернутися до Національного банку із заявою в довільній формі про отримання витягу з Реєстру.
141. Національний банк надає компанії витяг з Реєстру (окреме рішення не приймається) протягом п’яти робочих днів із дня отримання заяви компанії про надання витягу з Реєстру.
142. Національний банк надсилає компанії витяг з Реєстру в один із способів, передбачених у пункті 180 розділу XVII цього Положення.
XIV. Діяльність підрозділів компанії
143. Компанія має право створювати на території України структурні та відокремлені підрозділи інкасації та/або з оброблення та зберігання готівки, які здійснюють діяльність від імені такої компанії. Здійснення діяльності через структурні / відокремлені підрозділи, які не внесені до Реєстру, забороняється.
144. Структурний / відокремлений підрозділ інкасації повинен відповідати вимогам, визначеним у підпунктах 3-9 пункту 86 розділу VIII цього Положення.
145. Структурний / відокремлений підрозділ з оброблення та зберігання готівки повинен відповідати вимогам, визначеним у підпунктах 3-11 пункту 88 розділу IX цього Положення.
146. Компанія під час створення відокремленого підрозділу зобов’язана присвоїти йому власний унікальний в межах установи цифровий / символьно-цифровий код підрозділу згідно зі своєю внутрішньою системою реєстраційної кодифікації (далі - унікальний код підрозділу).
( Пункт 147 розділу XIV виключено на підставі Постанови Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
148. Правління Національного банку має право прийняти рішення про припинення діяльності структурного / відокремленого підрозділу компанії, якщо інформація про відкриття такого структурного / відокремленого підрозділу містить неправдиві / недостовірні відомості та/або якщо діяльність такого структурного / відокремленого підрозділу не відповідає вимогам цього Положення.
148-1. Днем початку адміністративного провадження у випадку, визначеному в пункті 148 розділу ХIV цього Положення, є день складання доповідної записки / довідки, у якій зафіксовані обставини, що можуть бути підставою для прийняття Національним банком рішення щодо особи.
( Розділ XIV доповнено новим пунктом 148-1 згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024 )
149. Компанія зобов’язана в разі початку діяльності структурного / відокремленого підрозділу інкасації та/або структурного / відокремленого підрозділу з оброблення та зберігання готівки за 30 календарних днів до початку діяльності цього(их) підрозділу(ів) надіслати до Національного банку:
1) повідомлення про відкриття структурного / відокремленого підрозділу за формою згідно з додатком 7 до цього Положення;
2) документи, що підтверджують виконання вимог:
підпунктів 3-9 пункту 86 розділу VIII цього Положення - для підрозділу інкасації;
підпунктів 3-11 пункту 88 розділу IX цього Положення - для підрозділу з оброблення та зберігання готівки;
3) запевнення в довільній формі, що підтверджує проведення перевірки відповідності вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, установленим цим Положенням, керівника відокремленого підрозділу, у складі якого утворені структурний підрозділ з оброблення та зберігання готівки та структурний підрозділ інкасації, а також документи, які підтверджуються відповідність керівника відокремленого підрозділу вимогам щодо професійної придатності, установленим цим Положенням.
( Пункт 149 розділу XIV доповнено новим підпунктом 3 згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
150. Національний банк протягом 30 календарних днів із дня подання пакета документів:
1) включає відомості про структурний / відокремлений підрозділ компанії / структурний підрозділ відокремленого підрозділу до Реєстру на підставі документів, поданих компанією відповідно до пункту 149 розділу XIV цього Положення;
( Підпункт 1 пункту 150 розділу XIV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
2) повідомляє компанію про невключення відомостей про структурний / відокремлений підрозділ компанії / структурний підрозділ відокремленого підрозділу до Реєстру та про невідповідність поданого пакета документів вимогам цього Положення, якщо:
( Абзац перший підпункту 2 пункту 150 розділу XIV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
компанія подала повідомлення про відкриття структурного / відокремленого підрозділу з порушенням вимог цього Положення та/або подані документи не підтверджують виконання вимог підпунктів 3-9 пункту 86 розділу VIII цього Положення для підрозділу інкасації або підпунктів 3-11 пункту 88 розділу IX цього Положення для підрозділу з оброблення та зберігання готівки;
подане повідомлення про відкриття структурного / відокремленого підрозділу не відповідає вимогам цього Положення або містить неповну чи недостовірну інформацію або розбіжності з відомостями з Єдиного державного реєстру чи з інших офіційних джерел.
Керівник із ліцензування без прийняття рішення повідомляє компанію у письмовій формі про невключення відомостей про структурний / відокремлений підрозділ до Реєстру та про невідповідність поданого пакета документів вимогам цього Положення.
151. Компанія після усунення невідповідностей, зазначених у листі Національного банку, має право повторно звернутися до Національного банку з відповідним повідомленням та документами / інформацією. Національний банк розглядає пакет документів, поданий компанією повторно, у строк та згідно з процедурою, визначеними в пункті 150 розділу XIV цього Положення.
152. Компанія в разі припинення діяльності свого структурного / відокремленого підрозділу протягом п’яти робочих днів із дня припинення діяльності структурного / відокремленого підрозділу подає до Національного банку повідомлення про зміни в діяльності структурного / відокремленого підрозділу за формою згідно з додатком 8 до цього Положення.
153. Національний банк протягом 15 робочих днів із дня отримання повідомлення про зміни в діяльності у зв’язку з припиненням діяльності структурного / відокремленого підрозділу:
1) виключає відомості про структурний / відокремлений підрозділ компанії з Реєстру;
2) повідомляє компанію про невідповідність поданого пакета документів вимогам цього Положення, якщо:
компанія подала заяву з порушенням вимог цього Положення;
подана заява не відповідає вимогам цього Положення або містить неповну чи недостовірну інформацію або розбіжності з відомостями з Єдиного державного реєстру чи з інших офіційних джерел.
Керівник із ліцензування без прийняття рішення повідомляє компанію у письмовій формі про невідповідність поданого пакета документів вимогам цього Положення.
XV. Порядок оновлення інформації про компанію
154. Компанія зобов’язана подати до Національного банку протягом 10 робочих днів після:
1) виникнення змін в інформації, яка міститься в Реєстрі, щодо компанії та/або структурного / відокремленого підрозділу:
заяву про внесення змін до реєстру юридичних осіб, яким видано ліцензію на здійснення операцій з готівкою, за формою згідно з додатком 9 до цього Положення або повідомлення про зміни в діяльності структурного / відокремленого підрозділу за формою згідно з додатком 8 до цього Положення;
копії статуту та/або інших документів, засвідчених компанією або нотаріально, що підтверджують відповідні зміни. Компанія, актуальна редакція статуту якої розміщена на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, статут у паперовій формі не подає. Компанія, яка створена та/або діє на підставі модельного статуту, затвердженого Кабінетом Міністрів України, подає копію рішення про її створення або про провадження діяльності на підставі модельного статуту, підписаного всіма засновниками;
2) виникнення змін у відомостях, зазначених у таблиці 1 пункту 1, таблиці 3 пункту 3, таблиці 4 пункту 4 розділу I, таблиці 5 розділу II, таблиці 6 пункту 5, таблиці 7 пункту 6 та таблиці 8 пункту 7 розділу III додатка 3 до цього Положення:
письмове повідомлення із зазначенням короткого опису таких змін та підстав, у зв’язку з якими виникли такі зміни;
анкету за формою, визначеною в додатку 3 до цього Положення.
155. Зміна місцезнаходження відокремленого підрозділу не повинна призводити до зміни області адміністративно-територіального устрою України його розташування. Компанія, якщо зміна місцезнаходження відокремленого підрозділу призводить до зміни його області розташування, припиняє діяльність цього відокремленого підрозділу та відкриває новий відокремлений підрозділ із новим місцезнаходженням.
156. Національний банк розглядає заяву компанії про внесення змін до Реєстру протягом 15 робочих днів із дати її надходження.
157. Керівник із ліцензування з наведенням обґрунтування в письмовій формі повідомляє компанію про відмову в унесенні змін до Реєстру, якщо документи містять недостовірну інформацію або не відповідають вимогам цього Положення. Якщо документи відповідають вимогам цього Положення, Національний банк вносить зміни до Реєстру без прийняття окремого рішення та в разі зміни найменування надсилає компанії витяг з Реєстру в один із способів, передбачених у пункті 180 розділу XVII цього Положення.
158. Компанія у разі зміни її керівника, головного бухгалтера, керівника відокремленого підрозділу розділу, керівника підрозділу інкасації або керівника підрозділу з оброблення та зберігання готівки зобов’язана протягом 15 робочих днів із дня прийняття рішення про таку зміну письмово повідомити Національний банк та подати документи щодо нового керівника компанії, головного бухгалтера, керівника відокремленого підрозділу розділу, визначені в підпункті 11 пункту 90 розділу X цього Положення, для керівника підрозділу інкасації - документи, визначені в підпункті 20 пункту 91 розділу X цього Положення, а для керівника підрозділу з оброблення та зберігання готівки - документи, визначені в підпункті 5 пункту 92 розділу X цього Положення, для керівника відокремленого підрозділу - документи, визначені в підпункті 3 пункту 149 розділу XIV цього Положення.
( Пункт 158 розділу XV із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
158-1. Компанія в разі покладання виконання обов’язків керівника, головного бухгалтера, керівника відокремленого підрозділу, керівника підрозділу інкасації та керівника підрозділу з оброблення та зберігання готівки на іншу особу, крім покладення виконання обов’язків на строк не більше двох місяців на час тимчасової відсутності керівника, головного бухгалтера, керівника відокремленого підрозділу, керівника підрозділу інкасації та керівника підрозділу з оброблення та зберігання готівки, зобов’язана протягом 15 робочих днів із дня прийняття рішення про покладення виконання обов’язків письмово повідомити Національний банк та подати документи щодо нового керівника:
1) компанії, головного бухгалтера - що визначені в підпункті 11 пункту 90 розділу X цього Положення;
2) підрозділу інкасації - що визначені в підпункті 20 пункту 91 розділу X цього Положення;
3) підрозділу з оброблення та зберігання готівки - що визначені в підпункті 5 пункту 92 розділу X цього Положення;
4) відокремленого підрозділу - що визначені в підпункті 3 пункту 149 розділу XIV цього Положення.
( Розділ XV доповнено новим пунктом 158-1 згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
158-2. Компанія в разі зміни власників істотної участі - фізичних осіб подає до Національного банку щодо нових власників істотної участі - фізичних осіб копію довідки / інформацію (витяг) / документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства фізичної особи про те, є чи немає в неї судимості:
1) протягом одного місяця з дати настання змін у складі відомостей про структуру власності щодо фізичної особи - громадянина України, який постійно проживає в Україні;
2) протягом двох місяців із дати настання змін у складі відомостей про структуру власності щодо фізичної особи - громадянина України, який виїхав на постійне проживання за кордон, та іноземного громадянина.
( Розділ XV доповнено новим пунктом 158-2 згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
XVI. Вимоги щодо діяльності компанії
159. Компанія зобов’язана протягом строку дії ліцензії дотримуватися вимог законодавства України, цього Положення, Інструкції № 29, Інструкції № 103, Положення № 28, Правил № 63, Положення № 30, внутрішніх документів компанії з питань інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей, здійснення оброблення та зберігання готівки, виконувати вимоги і рішення Національного банку та надавати на вимогу Національного банку інформацію, звітність та інші документи в установлений Національним банком строк.
160. Компанія, яка має намір використовувати комерційне найменування, торговельну марку (знак для товарів і послуг), що не містить найменування компанії, зобов’язана не менше ніж за 10 робочих днів до початку використання письмово повідомити Національний банк про їх використання та надати інформацію про таку торговельну марку (комерційне найменування).
( Пункт 160 розділу XVI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
161. Інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки зобов’язана:
1) здійснювати операції з оброблення готівки на автоматизованих системах оброблення готівки з урахуванням вимог Інструкції № 103;
2) зберігати готівку в приміщеннях, облаштованих відповідно до вимог Правил № 63;
3) здійснювати вивезення не придатних до обігу банкнот на знищення до Національного банку.
162. Національний банк має право здійснювати перевірку щодо дотримання компанією та її підрозділами вимог, правил і порядку здійснення операцій з готівкою відповідно до вимог Положення про порядок проведення перевірок юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 05 липня 2017 року № 60 (зі змінами), та Правил перевірки за дотриманням юридичною особою вимог щодо приймання, зберігання та оброблення готівки, затверджених постановою Правління Національного банку України від 26 березня 2020 року № 40 (зі змінами).
( Пункт 162 в редакції Постанови Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
163. Національний банк у разі виявлення порушень компанією вимог цього Положення має право надіслати такій компанії вимогу про усунення виявлених порушень та встановити строк для її виконання.
164. Правління Національного банку має право зупинити інкасаторській компанії / компанії-перевізнику ліцензію в частині виду діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей, якщо:
1) за результатами проведення планової або позапланової інспекційної перевірки або в результаті розгляду питання про відповідність вимогам щодо ділової репутації встановлено, що:
інкасаторською компанією / компанією-перевізником порушено вимоги, визначені в підпунктах 1, 3-9 пункту 86 розділу VIII цього Положення;
інкасаторська компанія / компанія-перевізник здійснює діяльність із порушенням вимог Інструкції № 29;
2) інкасаторська компанія / компанія-перевізник зупинила діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей і не здійснювала її протягом 90 календарних днів та не відновила її протягом 30 календарних днів із дня отримання від Національного банку попередження стосовно можливості зупинення ліцензії в частині виду діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей.
165. Правління Національного банку має право зупинити інкасаторській компанії / компанії з оброблення готівки ліцензію в частині виду діяльності - оброблення та зберігання готівки, якщо:
1) за результатами проведення планової або позапланової інспекційної перевірки або в результаті розгляду питання про відповідність вимогам щодо ділової репутації встановлено, що:
інкасаторською компанією / компанією з оброблення готівки порушено вимоги, визначені в підпунктах 1, 3-11 пункту 88 розділу IX цього Положення;
інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки здійснює діяльність із порушенням вимог Інструкції № 103, Положення № 28;
2) інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки зупинила діяльність з оброблення та зберігання готівки і не здійснювала її протягом 90 календарних днів та не відновила її протягом 30 календарних днів із дня отримання від Національного банку попередження стосовно можливості зупинення в ліцензії виду діяльності - оброблення та зберігання готівки.
166. Правління Національного банку має право відкликати в інкасаторської компанії / компанії-перевізника ліцензію в частині виду діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей, якщо:
1) інкасаторська компанія / компанія-перевізник, незважаючи на вимогу Національного банку щодо усунення в установлений строк виявлених порушень вимог Інструкції № 29, цього Положення, і надалі здійснювала діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей з порушенням установленого строку без усунення виявлених порушень;
( Підпункт 1 пункту 166 розділу XVI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
2) інкасаторська компанія / компанія-перевізник не усунула в установлений Національним банком строк невідповідність керівника підрозділу інкасації вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, установленим цим Положенням;
3) інкасаторська компанія / компанія-перевізник не розпочала діяльності з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей у строк більше ніж 90 календарних днів із дня видачі ліцензії з видом діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей або розширення обсягу ліцензії на цей вид діяльності та не розпочала її протягом 30 календарних днів із дня отримання від Національного банку попередження стосовно можливості відкликання ліцензії в частині виду діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей;
4) інкасаторська компанія / компанія-перевізник не усунула в установлений Національним банком строк порушень, виявлених під час проведення планової / позапланової перевірки з питань щодо інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей, або інкасаторська компанія / компанія-перевізник відмовилася від їх усунення.
167. Національний банк має право відкликати в інкасаторської компанії / компанії з оброблення готівки ліцензію в частині виду діяльності - оброблення та зберігання готівки, якщо:
1) інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки, незважаючи на вимогу Національного банку щодо усунення в установлений строк виявлених порушень вимог Інструкції № 103, Положення № 28, цього Положення, і надалі здійснювала діяльність з оброблення та зберігання готівки з порушенням установленого строку без усунення виявлених порушень;
( Підпункт 1 пункту 167 розділу XVI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
2) інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки не усунула в установлений Національним банком строк невідповідність керівника підрозділу з оброблення та зберігання готівки вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, установленим цим Положенням;
3) інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки не розпочала діяльності з оброблення та зберігання готівки в строк більше ніж 90 календарних днів із дня видачі ліцензії з видом діяльності - оброблення та зберігання готівки або розширення обсягу ліцензії на цей вид діяльності та не розпочала її протягом 30 календарних днів із дня отримання від Національного банку попередження стосовно можливості відкликання ліцензії в частині виду діяльності - оброблення та зберігання готівки;
4) інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки не усунула в установлений строк порушень, виявлених під час проведення планової / позапланової перевірки з питань оброблення та зберігання готівки, або інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки відмовилася від їх усунення.
168. Правління Національного банку приймає рішення про звуження обсягу ліцензії з видом(ами) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки одночасно з прийняттям рішення про відкликання ліцензії, якщо на підставі цієї ліцензії не буде здійснюватися жоден із видів діяльності.
169. Національний банк у разі прийняття рішення про зупинення / відкликання ліцензії в компанії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття повідомляє про це компанію в порядку, визначеному в пункті 180 розділу XVII цього Положення, та банки, а також розміщує відповідну інформацію на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.
Національний банк зупиняє / відкликає ліцензію в частині виду діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки шляхом унесення відповідної інформації до облікового запису в Реєстрі не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття рішення про зупинення / відкликання ліцензії в частині виду діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки.
( Абзац другий пункту 169 розділу XVI із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 195 від 31.12.2024; в редакції Постанови Національного банку № 152 від 19.12.2025 )
170. Компанія після усунення порушень, які стали підставами для зупинення Національним банком ліцензії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки, має право подати до Національного банку документи, що свідчать про їх усунення, разом із заявою про поновлення ліцензії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки. Заява подається до Національного банку не пізніше одного року після прийняття відповідного рішення про зупинення ліцензії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки.