усього за всіма заходами впливу за минулий рік;
усього по банку.
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 1 - зазначається код банку - юридичної особи згідно з Довідником банківських установ України (rcukru.dbf, поле PRKB).
Колонка 2 - зазначається назва банку, до якого застосовано захід впливу.
Колонка 3 - зазначаються код відокремленого підрозділу банку, код та назва регіону, у якому розташовується відокремлений підрозділ банку, за порушення в діяльності якого до банку застосовано захід впливу.
Колонка 4 - зазначаються дата, номер рішення Національного банку України про застосування до банку заходу впливу або постанови суду про накладання штрафів за адміністративні правопорушення. Дата повинна займати десять перших символів, починатися без пропусків з першої позиції колонки 4 і через крапки "." включати:
дві цифри дня місяця "ДД";
дві цифри номера місяця "ММ";
чотири цифри номера року "РРРР", тобто мати вигляд "ДДММРРРР".
Колонка 5 - зазначаються код і ким застосовано захід впливу:
01 - постанова Правління Національного банку України;
02 - рішення Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків Національного банку України;
03 - рішення Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків територіального управління Національного банку України;
04 - інше.
Колонка 6 - зазначаються код і назва заходу впливу, що застосований до банку за допущене порушення.
Цифрові коди заходів впливу, які застосовуються Національним банком України згідно з Положенням про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства , затвердженим постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 № 369 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за № 845/6036 (із змінами):
010 - письмове застереження про припинення порушення та вжиття потрібних заходів для виправлення ситуації, зменшення невиправданих витрат банку, обмеження невиправдано високих процентних виплат за залученими коштами, зменшення чи відчуження неефективних інвестицій;
020 - скликання загальних зборів учасників, спостережної ради банку, правління (ради директорів) банку для прийняття програми фінансового оздоровлення або плану реорганізації банку;
030 - укладення письмового договору з банком, за яким банк чи визначена договором особа зобов'язується вжити заходів для усунення порушень, поліпшення фінансового стану банку тощо;
( Абзац двадцять сьомий пояснення щодо заповнення форми № 682 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 162 від 24.05.2011 )( Абзац двадцять восьмий пояснення щодо заповнення форми № 682 виключено на підставі Постанови Національного банку № 162 від 24.05.2011 )( Абзац двадцять дев'ятий пояснення щодо заповнення форми № 682 виключено на підставі Постанови Національного банку № 162 від 24.05.2011 )( Абзац тридцятий пояснення щодо заповнення форми № 682 виключено на підставі Постанови Національного банку № 162 від 24.05.2011 )( Абзац тридцять перший пояснення щодо заповнення форми № 682 виключено на підставі Постанови Національного банку № 162 від 24.05.2011 )
040 - розпорядження щодо зупинення виплати дивідендів чи розподілу капіталу в будь-якій іншій формі;
050 - розпорядження щодо встановлення для банку підвищених економічних нормативів;
060 - розпорядження щодо підвищення резервів на покриття можливих збитків за кредитами та іншими активами;
070 - розпорядження щодо обмеження окремих видів здійснюваних банком операцій;
071 - розпорядження щодо зупинення окремих видів здійснюваних банком операцій;
072 - розпорядження щодо припинення здійснення окремих видів здійснюваних банком операцій з високим рівнем ризику;
073 - припинення письмового дозволу на здійснення операцій з валютними цінностями;
080 - розпорядження щодо заборони надавати бланкові кредити;
090 - розпорядження щодо накладання штрафів на керівників банків;
092 - постанова суду щодо накладення штрафу на посадову особу на підставі статті 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення ;
093 - постанова суду щодо накладення штрафу на посадову особу на підставі статті 188-34 Кодексу України про адміністративні правопорушення .
100 - розпорядження щодо накладання штрафів на банки;
110 - розпорядження щодо тимчасової, до усунення порушення, заборони власнику істотної участі в банку використовувати право голосу придбаних акцій (часток/паїв) у разі грубого чи систематичного порушення ним вимог Закону України "Про банки і банківську діяльність" або нормативно-правових актів Національного банку України;
120 - розпорядження щодо тимчасового, до усунення порушення, відсторонення посадової особи банку від посади в разі грубого чи систематичного порушення цією особою вимог Закону України "Про банки і банківську діяльність" або нормативно-правових актів Національного банку України;
130 - розпорядження щодо примусової реорганізації банку;
140 - розпорядження щодо призначення тимчасової адміністрації;
150 - відкликання банківської ліцензії та ініціювання процедури ліквідації банку;
160 - установлення особливого режиму контролю з використанням програмного забезпечення "АРМ юридичної особи";
170 - обмеження щодо діяльності банку шляхом призначення куратора банку.
Колонка 7 - зазначається код виду порушення, допущеного банком.
За кожним видом порушень установлено цифровий код.
Порушення економічних нормативів регулювання діяльності банків:
нормативів капіталу:
01 - мінімального розміру регулятивного капіталу (Н1);
02 - адекватності регулятивного капіталу (Н2);
03 - співвідношення регулятивного капіталу до сукупних активів (Н3);
нормативів ліквідності:
04 - миттєвої ліквідності (Н4);
05 - поточної ліквідності (Н5);
06 - короткострокової ліквідності (Н6);
нормативів кредитного ризику:
07 - максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента (Н7);
08 - великих кредитних ризиків (Н8);
09 - максимального розміру кредитів, гарантій та поручительств, наданих одному інсайдеру (Н9);
10 - максимального сукупного розміру кредитів, гарантій та поручительств, наданих інсайдерам (Н10);
нормативів інвестування:
11 - інвестування в цінні папери окремо за кожною установою (Н11);
12 - загальної суми інвестування (Н12);
нормативів ризику:
20 - недотримання банком нормативів обов'язкового резервування, установлених Національним банком України.
Порушення валютного законодавства:
30 - здійснення операцій з валютними цінностями без одержання ліцензії Національного банку України;
31 - порушення порядку та умов торгівлі валютними цінностями на міжбанківському валютному ринку;
32 - невиконання зобов'язань щодо купівлі валюти на міжбанківському валютному ринку України за дорученням і за рахунок резидентів з метою забезпечення виконання зобов'язань резидентів;
33 - нездійснення функцій агента валютного контролю за валютними цінностями, що проводяться резидентами і нерезидентами через ці банки;
34 - несвоєчасне подання, приховування або перекручення встановленої Національним банком України звітності про валютні операції;
35 - недотримання лімітів відкритої валютної позиції;
39 - інші порушення валютного законодавства;
40 - порушення банками касової дисципліни. У разі неодноразового застосування штрафних санкцій за порушення банками касової дисципліни інформація про це в щомісячному звіті зазначається одним рядком, у якому наводяться у відповідних колонках наростаючі підсумки кількості порушень за звітний місяць та з початку року, а також загальні суми нарахованих, сплачених, скасованих, несплачених банком штрафів у поточному році. У відповідних колонках зазначаються дата, номер рішення про застосування до банку останнього заходу впливу та дата останньої сплати штрафу;
50 - порушення порядку, строків і технології виконання банківських операцій, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України.
Порушення ліцензійних вимог:
60 - недотримання ліцензійних вимог і спеціальних вимог щодо отримання банками письмового дозволу Національного банку України на виконання окремих операцій, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України щодо окремих операцій (у тому числі недотримання банком ліцензійних вимог стосовно розміру регулятивного капіталу банку, потрібного для здійснення відповідних операцій);
61 - здійснення без письмового дозволу Національного банку України операцій, які вимагають отримання такого дозволу;
62 - порушення умов, на підставі яких була надана ліцензія/письмовий дозвіл Національного банку України на виконання окремих операцій.
Порушення порядку і строків подання звітності та інформації:
70 - несвоєчасне і недостовірне надання інформації та звітності, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України, або їх ненадання (за винятком звітності про валютні операції);
71 - неподання документів на письмову вимогу уповноважених працівників Національного банку України, приховування рахунків, документів, активів тощо;
72 - невиправлення звітності в порядку, установленому Національним банком України;
73 - поширення реклами, яка містить неправдиву інформацію.
Інші порушення:
81 - здійснення банком окремих операцій з високим рівнем ризику, що може загрожувати інтересам кредиторів і вкладників, у разі встановлення цих фактів інспекторською перевіркою;
82 - допущення банком недобросовісної конкуренції щодо здійснення будь-яких операцій;
83 - порушення вимог нормативно-правових актів Національного банку України щодо класифікації активів і формування резервів під активні операції банків у повному обсязі;
84 - проведення операцій за незареєстрованими Національним банком України кореспондентськими рахунками банків;
85 - недостатньо надходжень банку для підтримання на потрібному рівні регулятивного капіталу, забезпечення формування резервів під активні операції та покриття збитків банку;
86 - установлення процентних ставок і комісійних винагород на рівні, що є нижчим від собівартості банківських послуг у банку;
87 - невиконання в установлений строк вимог Національного банку України щодо усунення порушень банківського законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України;
88 - наявність прямого чи опосередкованого впливу власника істотної участі на прийняття банком рішень, що призводять до порушення банківського законодавства або до ризикової політики банку, яка загрожує інтересам кредиторів і вкладників;
89 - порушено або не підтверджено відповідними документами бездоганну ділову репутацію власником істотної участі;
90 - сформовано внесок до статутного капіталу не за рахунок власних коштів власника істотної участі або володіння ним істотною участю чи збільшення розміру істотної участі без письмового дозволу Національного банку України;
91 - порушення банком Закону України "Про Фонд гарантування вкладів фізичних осіб" ;
99 - інші порушення, за які Національний банк України застосовує до банків заходи впливу (у колонці 21 обов'язково зазначаються вид і причини допущеного порушення).
Порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (далі - з питань фінансового моніторингу):
A1 - нездійснення ідентифікації клієнтів та осіб, уповноважених діяти від їх імені, невивчення діяльності клієнтів;
A2 - недотримання порядку ведення анкет клієнтів;
A3 - нездійснення оцінки фінансового стану клієнта;
A4 - нездійснення уточнення інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнта, неприведення у відповідність до вимог законодавства ідентифікації наявних клієнтів;
A5 - нез'ясування відомостей про фізичних осіб, які є власниками істотної участі в юридичній особі або здійснюють прямий чи опосередкований вплив на неї;
A6 - нездійснення визначених законом заходів щодо публічних діячів, іноземних фінансових установ та благодійних і неприбуткових організацій;
B1 - невиявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
B2 - недотримання порядку реєстрації фінансових операцій;
B4 - нездійснення аналізу фінансових операцій;
B5 - недотримання порядку прийняття рішення про надання/ненадання Спеціально уповноваженому органу (далі - СУО) інформації про фінансову операцію, яка підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу;
B6 - недотримання порядку повторного надання СУО повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
C1 - недотримання порядку надання інформації СУО;
C2 - ненадання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;
C3 - недотримання термінів надання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;
C4 - недотримання термінів надання СУО на його запит додаткової інформації про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу, та іншої інформації;
C5 - ненадання/неповне надання СУО на його запит додаткової інформації про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу, та іншої інформації;
C6 - ненадання/несвоєчасне надання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу;
C7 - ненадання/несвоєчасне надання СУО інформації про фінансові операції, у проведенні яких банком клієнту відмовлено, або про відмову від встановлення ділових відносин;
C8 - ненадання/несвоєчасне надання СУО та правоохоронним органам інформації про фінансові операції, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму;
C9 - ненадання/неповне надання СУО на його запит інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу;
CA - недотримання термінів надання СУО на його запит інформації, необхідної для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави;
CB - ненадання/неповне надання СУО на його запит інформації, необхідної для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави;
D1 - недотримання порядку призначення/звільнення працівника, відповідального за здійснення фінансового моніторингу;
D2 - невиконання працівником, відповідальним за здійснення фінансового моніторингу (особою, яка тимчасово виконує функції відповідального працівника), своїх функціональних обов'язків;
D4 - ненадання інформації та документів з питань фінансового моніторингу на запит Національного банку України;
D5 - невиконання керівником банку вимог щодо організації дотримання законодавства з питань фінансового моніторингу;
D6 - незабезпечення управління ризиками;
E1 - недотримання порядку зупинення фінансових операцій;
E2 - недотримання порядку зберігання документів щодо ідентифікації клієнтів та/або інформації про фінансові операції, які стали об'єктом фінансового моніторингу; ведення справ клієнтів;
E3 - невідповідність внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу вимогам законодавства;
E4 - недотримання термінів проведення внутрішнім аудитом банку перевірок здійснення фінансового моніторингу та/або розгляду їх результатів;
E5 - незабезпечення навчання та підвищення кваліфікації працівників банку з питань фінансового моніторингу;
E6 - незабезпечення подання до Національного банку України/подання недостовірної статистичної звітності з питань фінансового моніторингу;
E7 - недотримання інших норм законодавства з питань фінансового моніторингу.
Колонки 8, 9 - зазначається кількість порушень за звітний місяць і з початку року, за які до банку були застосовані заходи впливу. Під час надання інформації за минулі роки в колонці 8 зазначається "0", а в колонці 9 - "1".
У разі заповнення кількості порушень у колонках 8 і 9 потрібно здійснювати логічний контроль: кількість порушень за звітний місяць не повинна перевищувати кількості порушень з початку року.
Колонки 10-17 - надається інформація про застосування штрафних санкцій.
Колонка 10 - зазначається сума штрафу, нарахованого за допущене банком порушення. Ця сума завжди повинна дорівнювати загальній сумі таких її складових:
сплаченого штрафу в поточному році (колонка 12);
штрафу, який повністю чи частково відмінено (скасовано) (колонка 14);
несплаченого банком штрафу (колонка 17);
сплаченої частини штрафу в минулі роки, яка зазначена в колонці 21.
Колонка 11 - зазначається дата сплати штрафу (у разі розстрочення сплати штрафу за встановленим графіком зазначається дата останньої сплати штрафу).
Колонка 12 - зазначається сума сплаченого штрафу в поточному році. У разі розстрочення сплати штрафу частковими сумами за встановленим графіком зазначається сума сплачених штрафів за всі звітні періоди лише поточного року. Сума штрафу, сплачена в минулі роки, зазначається в колонці 21 з приміткою "Сплачено в минулі роки".
Колонки 13-16 - зазначається інформація в разі незастосування штрафу [відміни (скасування), часткової відміни, відстрочення (зупинення) строку сплати чи розстрочення сплати штрафу за встановленим графіком].
Колонка 13 - зазначаються дата, номер і ким прийнято рішення про незастосування штрафу.
Колонка 14 - зазначається сума штрафу, яка повністю чи частково відмінена (скасована).
Якщо господарським судом прийнято рішення про незастосування штрафу, але це рішення опротестовується в суді Національним банком України, то сума штрафу не зазначається в колонці 14 як скасована, а зазначається в колонці 17 як несплачена. У цьому разі в колонці 13 зазначаються дата, номер і ким прийнято рішення про незастосування штрафу.
Колонка 15 - зазначається код незастосування штрафних санкцій:
01 - штраф повністю відмінено;
02 - штраф частково відмінено;
03 - відстрочено (зупинено) термін сплати штрафу;
04 - розстрочено термін сплати штрафу;
05 - прийнято рішення господарським судом про незастосування штрафу, але це рішення опротестовується в суді Національним банком України;
06 - інше (має бути обов'язково пояснено в примітці колонки 21).
Колонка 16 - зазначається кінцевий термін сплати штрафу в разі його відстрочення (зупинення) чи розстрочення.
Колонка 17 - зазначається сума несплачених банком штрафів.
Сума в колонці 17 розраховується як різниця між сумою в колонці 10 і сумами в колонках 12 і 14, а також сумою, сплаченою в минулі роки (у разі наявності такої суми під час виконання в поточному році заходів впливу, застосованих у минулі роки).
Сплачена частина штрафу в минулі роки з подальшою приміткою "Сплачено в минулі роки" зазначається в колонці 21.
Колонки 18-20 - надається інформація про стан виконання заходів впливу (крім штрафних санкцій).
Колонки 18, 19 - зазначається плановий і фактичний термін застосування заходу впливу.
Колонка 20 - зазначається стан виконання рішення про застосування заходу впливу.
Цифровий код стану виконання рішення про застосування заходу впливу:
01 - виконано;
02 - не виконано;
03 - частково виконано;
04 - відмінено.
Колонка 21 - зазначаються:
конкретна причина невиконання заходу впливу (у разі його невиконання);
пояснення причин несплати штрафних санкцій або додаткове пояснення причин незастосування штрафних санкцій;
сплачена частина штрафу в минулі роки з подальшою приміткою "Сплачено в минулі роки" (у разі наявності сплаченої частини штрафу в минулі роки);
вид і причини допущеного порушення, що в звіті позначається кодом 99 (інші порушення);
( Абзац пояснення щодо заповнення форми № 682 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 179 від 15.05.2006 )
інше.
( Пояснення щодо заповнення форми № 682 в редакції Постанови Національного банку № 458 від 29.09.2004, із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 99 від 31.03.2005, № 179 від 15.05.2006, № 466 від 19.12.2006, № 255 від 12.07.2007, № 313 від 28.05.2009, № 679 від 17.11.2009, № 541 від 13.12.2010, № 162 від 24.05.2011 )
( Форму № 91 "Інформація про виявлені системою банківського нагляду Національного банку України порушення банківського законодавства, у тому числі ті, що можуть свідчити про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи" та пояснення щодо її заповнення виключено на підставі Постанови Національного банку № 162 від 24.05.2011 )
Форма № 747-Н (декадна)
Звіт про касові обороти за___________ 20___ року
( Див. текст )( Форма № 747-Н із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 458 від 29.09.2004, № 223 від 16.06.2005, № 179 від 15.05.2006; в редакції Постанови Національного банку № 313 від 28.05.2009 )
Форма № 748-Н (місячна)
Звіт про касові обороти за___________ 20___ року
( Див. текст )( Форма № 748-Н із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 458 від 29.09.2004, № 223 від 16.06.2005, № 179 від 15.05.2006; в редакції Постанови Національного банку № 313 від 28.05.2009 )
Форма № 750-Н (місячна)
Звіт про виявлення підроблених (фальшивих) банкнот та монет гривні за ___________ місяць 20__ року
( Див. текст )
Пояснення щодо заповнення форми № 750-Н
Звіт про виявлення підроблених (фальшивих) банкнот та монет гривні
Відповідно до статей 7 та 39 Закону України "Про Національний банк України" звіт подається з метою узагальнення даних про кількість за номіналами та видами і суму підроблених (фальшивих) банкнот та монет гривні, вилучених банками та їх підрозділами у процесі безпосереднього приймання і перерахування готівки.
Джерелом даних звіту є оформлені за звітний період акти про дослідження тих банкнот та монет гривні, що вилучені в установленому порядку банками та їх підрозділами і за результатами досліджень визнані підробленими (фальшивими).
Дані звіту подаються територіальними управліннями та Центральним сховищем Національного банку України, відповідними посадовими особами яких оформлені акти про дослідження банкнот та монет гривні, незалежно від того, якими банками та їх підрозділами вони вилучені.
Дані звіту про підроблені (фальшиві) банкноти та монети гривні, дослідження яких здійснені в Департаменті готівково-грошового обігу, вводяться в Департаменті готівково-грошового обігу.
Звіт складається за даними повного календарного місяця (з 1 до 30 [31] числа).
Узагальнення даних за кількістю, видами та сумою підроблених (фальшивих) банкнот та монет гривні, вилучених банками та їх філіями за місяць, і накопичувальним підсумком з початку року передбачено програмним забезпеченням Національного банку України.
У разі виявлення територіальним управлінням Національного банку України помилки, допущеної за певних обставин у зв'язку з пропуском чи неправильним відображенням інформації, зміни до форми вносяться за умови, що такі зміни є суттєвими. Показником суттєвості для внесення виправлень у форму вважати 5% від загальної суми виявлених підроблених банкнот за звітний місяць.
( Пояснення щодо заповнення форми № 750-Н із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 458 від 29.09.2004 )
Форма № 751 (місячна)
Звіт про виявлення підроблених (фальшивих) банкнот іноземної валюти за ___________ місяць 20__ року
( Див. текст )( Форма № 751 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 438 від 12.12.2011 )
Пояснення щодо заповнення форми № 751
Звіт про виявлення підроблених (фальшивих) банкнот іноземної валюти
Відповідно до статей 7 та 39 Закону України "Про Національний банк України" звіт подається з метою узагальнення даних про кількість за номіналами та видами і суму підроблених (фальшивих) банкнот іноземної валюти, вилучених банками та їх підрозділами у процесі безпосереднього приймання і перерахування готівки.
Дані звіту вводяться і обробляються в Департаменті готівково-грошового обігу.
Джерелом даних звіту є оформлені в Департаменті готівково-грошового обігу за звітний період акти про дослідження тих банкнот іноземної валюти, що вилучені в установленому порядку банками та їх підрозділами і за результатами досліджень визнані підробленими (фальшивими).
Звіт складається за даними повного календарного місяця (з 1 до 30 [31] числа).
Узагальнення даних за кількістю, видами та сумою підроблених (фальшивих) банкнот іноземної валюти, вилучених банками та їх підрозділами за місяць, і накопичувальним підсумком з початку року передбачено програмним забезпеченням Національного банку України.
Форма № 760 (щоденна)
Звіт про рух готівки за ________20__ року
( Див. текст )( Форма № 760 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 530 від 03.12.2003, № 415 від 19.11.2007, № 188 від 27.06.2008 )
Пояснення щодо заповнення форми № 760 Звіт про рух готівки
Відповідно до вимог нормативно-правових актів з організації емісійно-касової роботи в системі Національного банку України, та з метою регулювання готівково-грошового обігу територіальні управління Національного банку України подають звіт до Департаменту готівковогрошового обігу Національного банку України за підсистемою автоматизованого оброблення інформації "Емісійний день банку".
Під час визначення сум, що зазначаються у звіті, слід враховувати таке.
Рядок 1 (Залишок готівки у сховищі за станом на початок дня) має дорівнювати залишку коштів на балансовому рахунку 3009 на початок звітного дня.
Рядок 5 (Залишок готівки у сховищі за станом на кінець дня) має дорівнювати залишку рахунку 3009 на кінець звітного дня.
( Пояснення щодо заповнення форми № 760 в редакції Постанови Національного банку № 642 від 15.12.2004 )
Форма № 761 (щоденна)
Звіт про рух резервних фондів банкнот і монет за_____________20__ року
( Див. текст )( Форма № 761 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 22 від 27.01.2006, № 415 від 19.11.2007 )
Пояснення щодо заповнення форми № 761
Звіт про рух резервних фондів банкнот і монет
Відповідно до вимог нормативно-правових актів з організації емісійно-касової роботи в системі Національного банку України та з метою регулювання готівково-грошового обігу Центральне сховище Національного банку України подає звіт до Департаменту готівково-грошового обігу Національного банку України за підсистемою автоматизованого оброблення інформації "Емісійний день банку".
Під час визначення сум, які зазначаються в звіті, слід враховувати таке.
Рядок 1 (Залишок резервних фондів банкнот і монет за станом на початок дня) має дорівнювати залишку позабалансового рахунку 9000 на початок звітного дня.
Рядок 4 (Залишок резервних фондів банкнот і монет за станом на кінець дня) має дорівнювати залишку позабалансового рахунку 9000 на кінець звітного дня.
Рядок 5 (Залишок зношених, значно зношених, з дефектом виробника банкнот і монет за станом на початок дня) має дорівнювати залишку позабалансового рахунку 9002 на початок звітного дня.
Рядок 14 (Залишок зношених, значно зношених, з дефектом виробника банкнот і монет за станом на кінець дня) має дорівнювати залишку позабалансового рахунку 9002 на кінець звітного дня.
Значення рядка 2.4 має дорівнювати значенню рядка 8.
Значення рядка 3.3 має дорівнювати значенню рядка 6.3.
( Пояснення щодо заповнення форми № 761 в редакції Постанови Національного банку № 642 від 15.12.2004, із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 22 від 27.01.2006 )
Форма № 762 (місячна)
Звіт про реалізацію пам'ятних та інвестиційнихмонет України, сувенірної та супутньої продукції за ____________ 20__ року
( Див. текст )( Форма № 762 в редакції Постанови Національного банку № 22 від 27.01.2006 , із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 541 від 13.12.2010 , № 225 від 08.06.2012 )
Пояснення щодо заповнення форми № 762
Звіт про реалізацію пам’ятних та інвестиційних монет України, сувенірної та супутньої продукції
1. Звіт подають територіальні та Операційне управління Національного банку України, які реалізовують пам'ятні та інвестиційні монети України, сувенірну та супутню продукцію (далі - продукція).
2. Звіт за формою складається щомісяця в натуральному (у штуках) та вартісному (у гривнях) вираженні за кожним видом продукції (комплект монет зараховується як штука продукції).
3. Цей звіт містить інформацію про рух кожного найменування продукції і є підставою для проведення аналізу її реалізації з метою визначення тиражу, оптимальної політики ціноутворення та одержання максимального прибутку від її реалізації.
4. До зазначеного звіту включаються пам'ятні та ювілейні монети, які на дату складання звіту введені в обіг на підставі відповідної постанови Правління Національного банку України, а також продукція, яка була реалізована за готівковим і безготівковим розрахунком та видана банкам України або їх філіям, іншим юридичним та фізичним особам у звітному місяці після надходження від них коштів.
5. Опис параметрів заповнення форми
Колонка 1 - зазначається перелік продукції, що підлягає реалізації.
Колонки 2, 6 - зазначається виручка від реалізації продукції за цінами банку за звітний місяць та з наростаючим підсумком від початку її реалізації.
Колонки 3, 7 - зазначається відрахування до бюджету податку на додану вартість за реалізовану продукцію за звітний місяць та з наростаючим підсумком від початку її реалізації.
Колонки 4, 8 - зазначаються номінальна вартість реалізованих ювілейних та пам'ятних монет за звітний місяць і вартість з наростаючим підсумком від початку їх реалізації (номінальна вартість неплатіжних монет та продукції, що не має номінальної вартості, дорівнює нулю).
Колонки 5, 9 - зазначаються дохід банку, який отримано за звітний місяць, і дохід з наростаючим підсумком від початку реалізації продукції:
дані колонки 5 дорівнюють даним колонки 2 мінус сума даних колонок 3, 4, а також кредит рахунків 6410 та 6412 за звітний місяць;
дані колонки 9 дорівнюють даним колонки 6 мінус сума даних колонок 7, 8, а також залишки рахунків 6410 та 6412.
Колонка 10 - зазначаються залишки продукції на початок звітного місяця.
Колонка 11 - зазначається кількість отриманої продукції у звітному місяці.
Колонка 12 - зазначається кількість реалізованої продукції у звітному місяці.
Колонка 13 - зазначається кількість поверненої продукції до Центрального сховища або виданої на представницькі цілі у звітному місяці.
Колонка 14 - зазначається кількість отриманої продукції з наростаючим підсумком від початку реалізації, що дорівнює кількості отриманої продукції за попередній період плюс дані колонки 11 за звітний період.
Колонка 15 - зазначається кількість реалізованої продукції з наростаючим підсумком від початку реалізації, що дорівнює кількості реалізованої продукції за попередній період плюс дані колонки 12 за звітний період.
Колонка 16 - зазначається кількість поверненої продукції до Центрального сховища або виданої на представницькі цілі з наростаючим підсумком від початку реалізації, що дорівнює кількості поверненої продукції до Центрального сховища або виданої на представницькі цілі за попередній період плюс дані колонки 13 за звітний період.
У колонці 17 - зазначаються залишки продукції з наростаючим підсумком від початку реалізації, що дорівнюють різниці між даними колонок 14-16.
6. Якщо ціна, за якою реалізовано продукцію, відрізняється від ціни Національного банку України, така продукція відображається окремим рядком і включається до загального обсягу реалізації цієї продукції.
7. Звітні форми подаються територіальними управліннями Національного банку України електронною поштою через Центральну розрахункову палату Національного банку України не пізніше 5 числа після звітного періоду. Персональна відповідальність за достовірність інформації та подання форми звітності в установлені строки покладається на начальника територіального управління Національного банку України.
8. У разі виявлення територіальним управлінням Національного банку України помилки, допущеної у зв'язку з пропуском чи неправильним відображенням інформації, зміни до форми вносяться за умови їх суттєвості. Показником суттєвості для внесення виправлень у форму вважати суму не менше 1 відсотка від обсягу виручки від реалізації продукції за звітний період.
( Пояснення щодо заповнення форми № 762 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 458 від 29.09.2004 , в редакції Постанови Національного банку № 22 від 27.01.2006 , із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 541 від 13.12.2010 , № 225 від 08.06.2012 )
Форма № 770 (місячна)
Звіт про стан перерахування банкнот за ____________ 20__ року
( Див. текст )( Форма № 770 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 22 від 27.01.2006, № 179 від 15.05.2006, № 188 від 27.06.2008 )
Пояснення щодо заповнення форми № 770
Звіт про стан перерахування банкнот
Відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку України територіальні управління, Операційне управління та Центральне сховище Національного банку України щоденно формують відомості про стан перерахування банкнот. На підставі відомостей щомісяця складається звіт про перерахування готівки за звітний місяць, який подається Департаменту готівково-грошового обігу Національного банку України.
( Абзац перший пояснення щодо заповнення форми № 770 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 642 від 15.12.2004 )
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 1 - зазначається залишок неперерахованих пачок банкнот на початок місяця, який має відповідати даним про залишок неперерахованих пачок банкнот на кінець попереднього місяця, що зазначений у колонці 11 попереднього звіту.
Колонка 2 - зазначається кількість пачок банкнот, які протягом місяця надійшли до управління і підлягають перерахуванню. Дані колонки 2 мають дорівнювати сумі даних колонок 3 - 6.
Колонка 3 - зазначається кількість пачок банкнот, які надійшли до територіального управління в упаковці банків і підлягають поаркушному перерахуванню відповідно до Інструкції.
Колонка 4 - зазначається кількість пачок банкнот, які надійшли від територіальних управлінь або Центрального сховища Національного банку України і підлягають перерахуванню.
Колонка 5 - зазначається кількість пачок банкнот, які протягом місяця були видані на контрольне перерахування, у тому числі під час проведення ревізії.
Колонка 6 - зазначається кількість пачок банкнот, які були передані на перерахування у зв'язку із порушенням упаковки, на виконання окремих завдань Національного банку України тощо.
Колонка 7 - зазначається кількість пачок банкнот, які протягом звітного місяця були перераховані управлінням. Дані колонки 7 мають дорівнювати сумі даних колонок 8 - 9.
Колонка 8 - зазначається кількість пачок банкнот, що були перераховані вручну касирами кас перерахування.
Колонка 9 - зазначається кількість пачок банкнот, що були перераховані із використанням автоматизованих систем оброблення банкнот.
Колонка 10 - зазначається кількість пачок банкнот, які підлягали перерахуванню, але за вказівкою Національного банку України були відправлені до інших територіальних управлінь або Центрального сховища Національного банку України для подальшого перерахування, на виконання окремих завдань Національного банку України тощо.
Колонка 11 - зазначається залишок неперерахованих пачок банкнот на кінець звітного місяця. Дані колонки 11 мають дорівнювати різниці між сумою колонок 1 та 2 і даними колонки 7 та 10.
Колонка 12 - зазначається кількість відпрацьованих людино-днів у касі перерахування за щоденними даними про перерахування готівки.
( Абзац п'ятнадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку № 188 від 27.06.2008 )( Форма № 770 та пояснення щодо її заповнення із змінами, внесеними згідно з Постановами НБУ № 642 від 15.12.2004, № 22 від 27.01.2006, № 188 від 27.06.2008 )
Форма № 771 (місячна)
Звіт про стан перерахування монет за___________________20__ року
( Див. текст )( Форма № 771 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 179 від 15.05.2006, № 188 від 27.06.2008 )
Пояснення щодо заповнення форми № 771
Звіт про стан перерахування монет
Відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку України територіальні управління, Операційне управління та Центральне сховище Національного банку України щоденно формують відомості про стан перерахування монет. На підставі відомостей щомісяця складається звіт про перерахування готівки за звітний місяць, який подається Департаменту готівково-грошового обігу Національного банку України.
( Абзац перший пояснення щодо заповнення форми № 771 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 642 від 15.12.2004 )
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 1 - зазначається залишок неперерахованих монет на початок місяця, який має відповідати даним про залишок неперерахованих монет на кінець попереднього місяця, що зазначений у колонці 9 попереднього звіту.
Колонка 2 - зазначається кількість монет, які протягом місяця надійшли до управління і підлягають перерахуванню. Дані колонки 2 мають дорівнювати сумі даних колонок 3 - 6.
Колонка 3 - зазначається кількість монет, які надійшли до територіального управління від банків і підлягають перерахуванню відповідно до Інструкції.
Колонка 4 - зазначається кількість монет, які надійшли від інших територіальних управлінь або Центрального сховища Національного банку України і за вказівкою Національного банку України підлягають перерахуванню.
Колонка 5 - зазначається кількість монет, які протягом місяця були видані на контрольне перерахування, у тому числі під час проведення ревізії.
Колонка 6 - зазначається кількість монет, які були передані на перерахування у зв'язку з порушенням упаковки, на виконання окремих завдань Національного банку України, тощо.
Колонка 7 - зазначається кількість монет, які протягом звітного місяця були перераховані управлінням.
Колонка 8 - зазначається кількість монет, які підлягали перерахуванню, але за вказівкою Національного банку України були відправлені до інших територіальних управлінь або Центрального сховища Національного банку України для подальшого перерахування, на виконання окремих завдань Національного банку України тощо.
Колонка 9 - зазначається залишок неперерахованих монет на кінець звітного місяця. Дані колонки 9 мають дорівнювати різниці між сумою колонок 1 та 2 і колонок 7 та 8.
Колонка 10 - зазначається кількість відпрацьованих людино-днів у касі перерахування за щоденними даними про перерахування готівки.
( Абзац тринадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку № 188 від 27.06.2008 )( Форма № 771 та пояснення щодо її заповнення із змінами, внесеними згідно з Постановами НБУ № 642 від 15.12.2004, № 188 від 27.06.2008 )
Форма № 812 (місячна)
Довідка про виконання капітальних вкладень у будівництво (реконструкцію, розширення, технічне переозброєння, проектування тощо) об'єктів за станом на_______________20__ року
( Див. текст )( Форма № 812 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 438 від 12.12.2011 )
Пояснення щодо заповнення форми № 812
Довідка про виконання капітальних вкладень у будівництво (реконструкцію, розширення, технічне переозброєння, проектування тощо) об'єктів
Довідка містить інформацію про виконання капітальних вкладень у будівництво (реконструкцію, розширення, технічне переозброєння, проектування тощо) об'єктів, яка надається установами Національного банку України, що виступають як замовники.
У звіт включаються всі об'єкти будівництва, реконструкції, розширення, технічного переозброєння, проектування тощо, що фінансуються за рахунок капітальних вкладень, виділених на поточний рік.
Фактичне виконання за звітний період відображається на підставі оформлених в установленому порядку первинних документів - актів виконаних робіт.
Використання коштів за відповідний звітний період відображається на підставі відповідних бухгалтерських документів про оплату.
Звіт складається за оперативними даними, уточнення яких проводиться коригуванням даних у наступному місяці.
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 1 - зазначається повна назва кожного об'єкта відповідно до проектно-кошторисної документації та затвердженого плану капітальних вкладень.
Колонка 2 - зазначається план фінансування на рік відповідно до затвердженого плану капітальних вкладень.
( Абзац восьмий пояснення щодо заповнення форми № 812 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 438 від 12.12.2011 )
Колонки 3, 9 - зазначається виконання капітальних вкладень за звітний місяць: (звітний період з початку року) відповідно до актів виконаних робіт.
Колонки 4, 10 - зазначається виконання будівельно-монтажних робіт за звітний місяць (звітний період з початку року) відповідно до форм № КБ-2в "Акт приймання виконаних будівельних робіт" та № КБ-3 "Довідка про вартість виконаних будівельних робіт та витрати" , затверджених наказом Міністерства регіонального розвитку та будівництва України від 04.12.2009 № 554 "Про затвердження типових форм первинних документів з обліку в будівництві.
( Абзац десятий пояснення щодо заповнення форми № 812 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 179 від 15.05.2006; в редакції Постанови Національного банку № 541 від 13.12.2010 )
Колонки 5, 11 - зазначається вартість змонтованого обладнання (у тому числі нестандартизованого) за звітний місяць (звітний період з початку року).
Колонки 6, 12 - зазначається вартість інших капітальних вкладень за звітний місяць (звітний період з початку року).
Колонки 7, 13 - зазначається вартість проектно-вишукувальних робіт, визначених відповідно до вимог ДБН А.2.2-3-2004 “Склад, порядок розроблення, погодження та затвердження проектної документації для будівництва”, затверджених наказом Держбуду України від 20 січня 2004 року № 8, у тому числі авторський нагляд та висновки органу експертизи проектно-кошторисної документації, за звітний місяць (звітний період з початку року) відповідно до актів виконаних робіт.
( Абзац тринадцятий пояснення щодо заповнення форми № 812 в редакції Постанови Національного банку № 438 від 12.12.2011 )
Колонки 8, 14 - зазначається вартість пусконалагоджувальних робіт за звітний місяць (звітний період з початку року) відповідно до актів виконаних робіт.
Колонка 15 - зазначається використання коштів з початку року за звітний період на підставі відповідних бухгалтерських документів про оплату.