Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статті 67 Закону України "Про Національний банк України", з метою забезпечення виконання регулятивних та наглядових функцій, складання грошової і банківської статистики та статистики платіжного балансу Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 № 124 , зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за № 353/7674 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (Головко В. А.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь і структурних одиниць Національного банку України, банків України, а також інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.

3. Департаменту інформаційних технологій (Білаш О. О.) унести потрібні зміни до програмного забезпечення.

4. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.

5. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

1. У главі 1 "Загальні положення":

у пункті 1.4 слова "національний оператор" замінити словами "національного оператора";

у пункті 1.8 слова "Департаменту інформатизації" замінити словами "Департаменту інформаційних технологій".

2. У главі 2 "Складання і подання форм статистичної звітності":

у пункті 2.3:

слова "територіальними управліннями і установами Національного банку України," виключити;

доповнити пункт абзацом такого змісту:

"Форми статистичної звітності, що складаються територіальними управліннями і установами Національного банку України, підписують керівник і головний бухгалтер (начальник підрозділу).";

у пункті 2.6:

в абзаці другому слова "Департаментом інформатизації" замінити словами "Департаментом інформаційних технологій";

доповнити пункт абзацом такого змісту:

"Фінансові (небанківські) установи, національний оператор поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, надсилають зведені дані по установі в цілому, у розрізі відокремлених підрозділів, у розрізі регіонів за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами установи, у формі файлів електронними засобами зв'язку у порядку, затвердженому Національним банком України.";

в абзаці першому пункту 2.11:

доповнити абзац після слів "для щоденних форм звітності - не пізніше ніж через чотири години робочого дня" словами "(якщо інше не передбачено поясненнями щодо заповнення форм звітності)";

після слів "для інших форм звітності - не пізніше ніж через три робочих дні" слова "(якщо інше не передбачено поясненнями щодо заповнення форм звітності)" виключити.

3. У додатку 1 "Зразки та пояснення щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України" до Правил:

3.1. У розділі 1:

3.1.1. Пояснення щодо заповнення форми № 551 "Звіт про кількість проведених перевірок з питань дотримання законодавства під час проведення валютних операцій, виявлених порушень і вжиті до порушників заходи" після абзацу шістдесят третього доповнити абзацом такого змісту:

"У разі скасування територіальним управлінням рішення про погодження агентського договору між банком та суб'єктом господарювання згідно з Інструкцією про порядок організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 12.12.2002 № 502, зареєстрованою у Міністерстві юстиції України 14.01.2003 за № 21/7342, кількісні дані щодо скасованих довідок про реєстрацію ПОВ агентів, що повертаються до територіальних управлінь, у рядках 12, 12.4 та 12.4.1 не відображаються.".

У зв'язку з цим абзаци шістдесят четвертий - сімдесят третій уважати відповідно абзацами шістдесят п'ятим - сімдесят четвертим.

3.1.2. Абзац сімнадцятий пояснення щодо заповнення форми № 619 "Дані про встановлення банками кореспондентських відносин" викласти в такій редакції:

"Колонка 12 [Валюта рахунку (код валюти)] - зазначається цифровий код валюти з урахуванням параметрів аналітичного обліку щодо кодів для подання валют і фондів (kl_r030.dbf) - 3 знаки".

3.1.3. У формі звітності № 812 "Довідка про виконання капітальних вкладень у будівництво (реконструкцію, розширення, технічне переозброєння, проектування тощо) об'єктів" та поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

у колонці 2 слова "План капітальних вкладень на рік" замінити словами "План фінансування на рік";

у колонках 7, 13 слова "проектно-розвідувальних робіт" замінити словами "проектно-вишукувальних робіт";

у колонці 16 слова "з початку року" виключити;

у поясненні:

абзац восьмий після слова "план" доповнити словом "фінансування";

абзац тринадцятий викласти в такій редакції:

"Колонки 7, 13 - зазначається вартість проектно-вишукувальних робіт, визначених відповідно до вимог ДБН А.2.2-3-2004 "Склад, порядок розроблення, погодження та затвердження проектної документації для будівництва", затверджених наказом Держбуду України від 20 січня 2004 року № 8, у тому числі авторський нагляд та висновки органу експертизи проектно-кошторисної документації, за звітний місяць (звітний період з початку року) відповідно до актів виконаних робіт";

абзац шістнадцятий викласти в такій редакції:

"Колонка 16 - уведено основних фондів на підставі оформлених у встановленому порядку документів".

3.1.4. У назві форми № 813 "Довідка про виконання капітального ремонту будівель і споруд об'єктів", назві та абзаці першому пояснення щодо її заповнення слово "об'єктів" виключити.

3.1.5. Доповнити розділформою звітності № 814 "Довідка про виконання поточного ремонту будівель і споруд" та поясненнями щодо її заповнення такого змісту:

1. Довідка містить інформацію про витрати на проведення поточного ремонту будівель і споруд (підрядним та господарським способом), окремих елементів будівель (конструкцій, поверхів, приміщень тощо), інженерних систем або їх частин, які розглядаються та погоджуються Головним управлінням господарського забезпечення та організації будівництва.

2. У звіт уключаються виконані роботи з поточного ремонту будівель і споруд, що фінансуються за рахунок лімітів витрат на поточний ремонт за статтею 5.4.1 "Витрати на ремонт та технічне обслуговування необоротних матеріальних активів" кошторису поточних доходів і витрат, визначених на поточний рік.

3. Фактичне виконання за відповідний звітний період відображається на підставі оформлених в установленому порядку первинних документів - актів виконаних робіт.

4. Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 1 - зазначається повне найменування кожного об'єкта окремо відповідно до кошторису поточних доходів і витрат, вид витрат (7430К90100) у розрізі способів виконання робіт (підрядний або господарський).

Колонка 2 - зазначаються витрати на проведення поточного ремонту будівель і споруд підрядним способом відповідно до затвердженого кошторису поточних доходів і витрат (план на рік).

Колонка 3 - зазначається виконання обсягу поточного ремонту будівель і споруд підрядним способом за звітний період з початку року відповідно до актів виконаних робіт.

Колонка 4 - зазначається процент виконання робіт з поточного ремонту будівель і споруд підрядним способом за звітний період.

Колонка 5 - зазначаються витрати на проведення поточного ремонту будівель і споруд господарським способом відповідно до затвердженого кошторису поточних доходів і витрат (план на рік).

Колонка 6 - зазначається виконання обсягу поточного ремонту будівель і споруд господарським способом за звітний період з початку року відповідно до актів виконаних робіт.

Колонка 7 - зазначається процент виконання робіт з поточного ремонту будівель і споруд господарським способом за звітний період.

5. Вихідний документ, який залишається в архіві територіальних управлінь, установ Національного банку України, підписується керівником установи та виконавцем".

3.2. У розділі 2:

3.2.1. У формі № 200 "Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу" та поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

у колонці 2 рядок 17 викласти в такій редакції:

"Отримані від СУО запити про надання додаткової інформації";

у колонці 2 рядок 19 викласти в такій редакції:

"Отримані від СУО запити про надання інформації за запитом уповноваженого органу іноземної держави";

рядок 22 викласти в такій редакції:

"Фінансові операції, щодо яких СУО надіслано відповіді про надання іншої інформації для виконання покладених на СУО завдань";

після рядка 22 доповнити трьома рядками такого змісту:

у колонках 4, 6, 8 та 10 рядки 17, 19 та 21 доповнити знаком "Х";

у колонках 4, 6, 8 та 10 рядка 22 знак "Х" виключити;

у поясненні:

абзац п'ятий пункту 1 викласти в такій редакції:

"отримані від СУО запити про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій, запити про надання інформації та надані банком відповіді на них, повідомлення про порушення (закриття) кримінальних справ та прийняті за ними рішення";

у пункті 4:

доповнити пункт після абзацу першого абзацом такого змісту:

"Форма подається банками - юридичними особами в розрізі регіонів. Під час складання звітності за формою дані групуються відповідно до фактичного місця проведення фінансових операцій клієнтів у розрізі регіонів".

У зв'язку з цим абзаци другий - сорок шостий уважати відповідно абзацами третім - сорок сьомим;

доповнити пункт після абзацу двадцять п'ятого абзацом такого змісту:

"У рядках 9.1, 9.2 зазначаються дані про ті фінансові операції, щодо яких у звітному місяці банком для підтвердження отриманих від СУО рішень в електронному або паперовому вигляді надіслано до СУО відповідні файли-листи або листи".

У зв'язку з цим абзаци двадцять шостий - сорок сьомий уважати відповідно абзацами двадцять сьомим - сорок восьмим;

доповнити пункт після абзацу двадцять дев'ятого абзацом такого змісту:

"У рядках 10.1, 10.2, 12 зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО рішень/доручень (в електронному або паперовому вигляді) від СУО, щодо яких у звітному місяці банком для підтвердження про їх отримання надіслано до СУО відповідні листи/файли-листи".

У зв'язку з цим абзаци тридцятий - сорок восьмий уважати відповідно абзацами тридцять першим - сорок дев'ятим;

абзац сорок четвертий викласти в такій редакції:

"Рядок 17 - зазначаються дані про отримані банком протягом звітного періоду запити від СУО про надання додаткової інформації";

абзац сорок шостий викласти в такій редакції:

"Рядок 19 - зазначаються дані про отримані банком запити від СУО про надання інформації, що стосується фінансових операцій клієнтів, на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави, на які протягом звітного періоду були надіслані відповіді СУО";

абзац сорок восьмий викласти в такій редакції:

"Рядок 21 - зазначаються дані про отримані банком запити від СУО про надання іншої інформації, зокрема тієї, що має гриф "Банківська таємниця", копій документів, необхідних для виконання покладених на СУО завдань, що стосуються фінансових операцій клієнтів, на які протягом звітного періоду були надіслані відповіді СУО";

доповнити пункт п'ятьма абзацами такого змісту:

"Якщо запит СУО про отримання додаткової, іншої інформації та/або запит про надання інформації на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави та надані на них банком відповіді стосуються одночасно фінансових операцій декількох типів клієнтів, то дані щодо таких запитів/відповідей відображаються по одному разу щодо кожного окремого типу клієнтів. Якщо запити/відповіді СУО не стосуються фінансових операцій клієнтів, то в рядках 19 - 22 інформація не зазначається.

Якщо банк протягом звітного періоду отримав запити від СУО щодо особи(іб), яка(і) не була(и) його клієнтом(ами), то інформація щодо таких запитів та відповідей у формі не відображається.

Рядок 23.1 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду від СУО надійшли повідомлення на виконання пункту 18 частини другої статті 18 Закону про порушення кримінальних справ за повідомленнями банку, що надсилалися до СУО відповідно до вимог статей 15, 16 Закону.

Рядок 23.2 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду від СУО на виконання пункту 18 частини другої статті 18 Закону надійшли повідомлення про закриття кримінальних справ у ході досудового слідства, які були порушені за повідомленнями банку.

Рядок 23.3 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду від СУО на виконання пункту 18 частини другої статті 18 Закону надійшли повідомлення про прийняті судами рішення за кримінальними справами, які були порушені за повідомленнями банку".

3.2.2. У формі № 201 "Звіт про кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку" та поясненні щодо її заповнення:

частину ІІ форми доповнити чотирма рядками такого змісту:

у поясненні:

у пункті 4:

абзац шістнадцятий доповнити реченням такого змісту: "У цьому рядку не відображаються дані щодо вкладних (депозитних) рахунків у дорогоцінних металах";

абзац дев'ятнадцятий викласти в такій редакції:

"Рядок 4 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито поточні та/або вкладні (депозитні) рахунки з обліку дорогоцінних металів (балансові рахунки 2600, 2620, 2650, 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652)";

у пункті 5:

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"фінансових операцій яких: надходили запити від СУО про надання додаткової та/або іншої інформації, повідомлення про порушення (закриття) кримінальних справ, прийняті за ними рішення";

в абзаці восьмому цифру "8" замінити цифрами "10.3";

після абзацу восьмого доповнити абзацом такого змісту:

"Дані в частині ІІ форми подаються за місяць, що передує звітній даті";

у пункті 6:

в абзаці чотирнадцятому після слова "щодо" доповнити словами "яких та/або";

доповнити пункт шістьома абзацами такого змісту:

"Рядок 9 - зазначаються дані про кількість клієнтів банку відповідного типу, щодо яких отримано від СУО запити про надання інформації за запитом уповноваженого органу іноземної держави.

Відомості, які зазначаються в рядку 9, не включаються до даних рядка 8.

Рядок 10.1 - зазначаються дані про кількість клієнтів банку відповідного типу, щодо яких протягом звітного періоду від СУО надійшли повідомлення на виконання пункту 18 частини другої статті 18 Закону про порушення кримінальних справ за повідомленнями банку, що надсилалися до СУО відповідно до вимог статей 15, 16 Закону.

Рядок 10.2 - зазначаються дані про кількість клієнтів банку відповідного типу, щодо яких протягом звітного періоду від СУО на виконання пункту 18 частини другої статті 18 Закону надійшли повідомлення про закриття кримінальних справ у ході досудового слідства, які були порушені за повідомленнями банку.

Рядок 10.3 - зазначаються дані про кількість клієнтів банку відповідного типу, фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду від СУО на виконання пункту 18 частини другої статті 18 Закону надійшли повідомлення про прийняті судами рішення за кримінальними справами, які були порушені за повідомленнями банку.

Якщо банк протягом звітного періоду отримав запит від СУО щодо особи чи осіб, які не були його клієнтами, то інформація щодо таких запитів та відповідей у формі не відображається".

3.2.3. Розділ ІІ "Операції з клієнтами" пояснення щодо заповнення форми № 302 "Звіт про класифіковані кредитні операції та сформовані резерви за кредитними операціями" після абзацу двадцять другого доповнити абзацом такого змісту:

"Якщо забезпеченням за іпотечним кредитом фізичної особи є декілька видів іпотеки, слід проставляти значення параметра S032 того виду іпотеки, вартість якого є найбільшою".

У зв'язку з цим абзаци двадцять третій - п'ятдесят шостий уважати відповідно абзацами двадцять четвертим - п'ятдесят сьомим.

3.2.4. У поясненні щодо заповнення форми № 321 "Звіт про кредити та процентні ставки за непогашеними сумами (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів)":

у пункті 1 слова "видів індивідуального споживання за цілями (тільки для контрагентів - фізичних осіб)" замінити словами "видів кредитів за цільовим спрямуванням";

в абзаці першому пункту 3 слова та цифри "видів індивідуального споживання за цілями (параметр S260 тільки для контрагентів - фізичних осіб)" замінити словами та цифрами "видів кредитів за цільовим спрямуванням (параметр S260)";

в абзаці першому пункту 6 слова "видів індивідуального споживання за цілями S260 (тільки для контрагентів - фізичних осіб)" замінити словами "видів кредитів за цільовим спрямуванням S260".

3.2.5. Форму № 401 "Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

Звітність подається банками - юридичними особами, що є членами/учасниками платіжних систем з урахуванням операцій, які здійснені з використанням платіжних карток, розповсюджених іншими банками за агентськими договорами.

Звітність за формою за банками надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.

Дані повідомляються в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем) за фізичними та юридичними особами (у цій формі юридичні особи - це також фізичні особи - підприємці та представництва юридичних осіб - нерезидентів).

Звіт складається на підставі даних, наданих банку процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи Національної системи масових електронних платежів тощо).

Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.

У формі зазначаються дані за звітний квартал.

Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість операцій і суми готівки, яка отримана клієнтами банку - держателями платіжних карток, у власній мережі банку та через платіжні пристрої інших банків (резидентів і нерезидентів). У цій формі не враховуються дані щодо отримання готівки клієнтами банку - держателями платіжних карток з поточних рахунків без застосування платіжних карток (у разі закінчення терміну дії картки, втрати картки, виходу картки з ладу тощо).

Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість операцій з отримання готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19.

Колонка 4 - зазначається загальна сума операцій з отримання готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20.

Колонки 5, 7 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 6, 8 - зазначається сума операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 9, 11 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 10, 12 - зазначається сума операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 13, 15 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені в мережі інших банків-резидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 14, 16 - зазначається сума операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені в мережі інших банків-резидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 17, 19 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені в мережі банків-нерезидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 18, 20 - зазначається сума операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені в мережі банків-нерезидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

У колонках 10, 12, 18, 20 зазначається гривневий еквівалент сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на дату відображення операцій за рахунком.

Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з отримання готівки фізичними особами за платіжними системами. Є підсумком даних рядків 1.1 - 1.7.

Рядок 2 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з отримання готівки юридичними особами за платіжними системами. Є підсумком даних рядків 2.1 - 2.7.

Рядок 3 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з отримання готівки в розрізі клієнтів (фізичні та юридичні особи). Є підсумком даних рядків 1 і 2.

Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість і суми безготівкових розрахунків, що здійснені із застосуванням платіжних пристроїв [платіжні термінали (імпринтери), банкомати з функцією переказу коштів] і мережі Інтернет, із використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість безготівкових операцій, що здійснені із застосуванням платіжних пристроїв і мережі Інтернет, із використанням платіжних карток. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21.

Колонка 4 - зазначається загальна сума безготівкових платежів, що здійснені із застосуванням платіжних пристроїв і мережі Інтернет, із використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22.

Колонки 5, 7, 9 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені у власній мережі банку.

Колонки 6, 8, 10 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені у власній мережі банку.

Колонки 11, 13, 15 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені в мережі інших банків-резидентів.

Колонки 12, 14, 16 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені в мережі інших банків-резидентів.

Колонки 17, 19, 21 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені в мережі банків-нерезидентів.

Колонки 18, 20, 22 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені в мережі банків-нерезидентів.

У колонках 9, 10, 15, 16, 21, 22 зазначається кількість і сума безготівкових операцій, здійснених у мережі Інтернет, а також із використанням реквізитів платіжних карток: телефоном, поштою тощо.

У колонках 18, 20, 22 зазначається гривневий еквівалент сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на дату відображення операцій за рахунком.

Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума безготівкових операцій, здійснених фізичними особами за платіжними системами. Є підсумком даних рядків 1.1 - 1.7.

Рядок 2 - зазначаються загальна кількість і сума безготівкових операцій, здійснених юридичними особами за платіжними системами. Є підсумком даних рядків 2.1 - 2.7.

Рядок 3 - зазначаються загальна кількість і сума безготівкових операцій, здійснених у розрізі клієнтів (фізичні та юридичні особи). Є підсумком даних рядків 1 і 2.

У цій частині звіту зазначаються кількість та сума операцій із використанням платіжних карток, що здійснені клієнтами банку - держателями платіжних карток із:

дебетовою функцією, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами за рахунок коштів, які обліковуються на його рахунку або на рахунку емітента, та наданого банком овердрафту;

кредитною функцією, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за кредитною платіжною схемою за рахунок коштів, наданих йому банком у кредит (у межах кредитної лінії), а також з умовою відстроченого дебетування.

У цій частині звіту не враховуються дані щодо здійснення операцій клієнтами банку - держателями платіжних карток з поточних рахунків без застосування платіжних карток (у разі закінчення терміну дії картки, втрати картки, виходу картки з ладу тощо).

Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 3 - зазначається загальна кількість здійснених операцій із використанням платіжних карток з дебетовою та кредитною функціями, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7.

Колонка 4 - зазначається загальна сума безготівкових платежів та операцій з отримання готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток з дебетовою та кредитною функціями, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8.

Колонки 5, 7 - зазначається кількість безготівкових платежів та операцій з отримання готівки в національній та іноземній валюті, що здійснені із застосуванням платіжних карток з дебетовою і кредитною функцією, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

Колонки 6, 8 - зазначається сума безготівкових платежів та операцій з отримання готівки в національній та іноземній валюті, що здійснені із застосуванням платіжних карток з дебетовою і кредитною функцією, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку.

У колонках 6, 8 зазначається гривневий еквівалент сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на дату відображення операцій за рахунком.

Рядок 1 - зазначаються загальна кількість та сума операцій за платіжними схемами з дебетовою та кредитною функціями; є підсумком даних рядків 1.1 і 1.2. Сума цього рядка має дорівнювати загальному підсумку частин 1 та 2 цієї форми звітності".

3.2.6. Форму № 402 "Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток через власну інфраструктуру банку" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

Звітність подається банками - юридичними особами, що є членами/учасниками платіжних систем і банками-агентами з видачі готівки.

Звітність за формою за банками надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.

Звіт складається на підставі даних, поданих банку процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи Національної системи масових електронних платежів тощо).

Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.

У формі зазначаються дані за звітний квартал.

Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість і суми операцій з видачі готівки із застосуванням платіжних пристроїв банку держателями карток - клієнтами цього банку і держателями платіжних карток інших емітентів у розрізі платіжних систем та емітентів (резидентів і нерезидентів). У цій формі не враховуються дані щодо отримання готівки клієнтами банку - держателями платіжних карток з поточних рахунків без застосування платіжних карток (у разі закінчення строку дії картки, втрати картки, виходу картки з ладу тощо).

Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість операцій із видачі готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток через платіжні пристрої банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21.

Колонка 4 - зазначається загальна сума операцій із видачі готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток через платіжні пристрої банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22.

Колонки 5, 7 - зазначається кількість операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банком.

Колонки 6, 8 - зазначається сума операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банком.

Колонки 9, 11 - зазначається кількість операцій із видачі готівки в іноземній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банком.

Колонки 10, 12 - зазначається сума операцій із видачі готівки в іноземній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банком.

Колонки 13, 15 - зазначається кількість операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) іншими банками-резидентами.

Колонки 14, 16 - зазначається сума операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) іншими банками-резидентами.

Колонки 17, 19 - зазначається кількість операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банками-нерезидентами.

Колонки 18, 20 - зазначається сума операцій із видачі готівки в національній валюті, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банками-нерезидентами.

Колонки 21 - зазначається кількість операцій із видачі готівки в іноземній валюті, що здійснені через платіжні термінали банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банками-нерезидентами.

Колонки 22 - зазначається сума операцій із видачі готівки в іноземній валюті, що здійснені через платіжні термінали банку за картками, емітованими (розповсюдженими) банками-нерезидентами.

У колонках 10, 12, 22 зазначається гривневий еквівалент сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на дату відображення операцій за рахунком.

Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума операцій із видачі готівки за платіжними системами, що здійснені через власні банкомати та інші пристрої банку. Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1 - 1.7.

Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість і суми безготівкових платежів, що здійснені із застосуванням платіжних пристроїв банку (платіжні термінали (імпринтери), банкомати з функцією переказу коштів) і мережі Інтернет держателями карток - клієнтами цього банку і держателями платіжних карток інших емітентів, у розрізі платіжних систем та емітентів (резидентів і нерезидентів).

Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість безготівкових платежів, що здійснені з використанням платіжних карток із застосуванням платіжних терміналів (імпринтерів), банкоматів із функцією переказу коштів, мережі Інтернет. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19, 21.

Колонка 4 - зазначається загальна сума безготівкових платежів, що здійснені з використанням платіжних карток із застосуванням платіжних терміналів (імпринтерів), банкоматів з функцією переказу коштів, мережі Інтернет. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18, 20, 22.

Колонки 5, 7, 9 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) банком.

Колонки 6, 8, 10 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) банком.

Колонки 11, 13, 15 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) іншими банками-резидентами.

Колонки 12, 14, 16 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) іншими банками-резидентами.

Колонки 17, 19, 21 - зазначається кількість безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) банками-нерезидентами.

Колонки 18, 20, 22 - зазначається сума безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) іншими банками-нерезидентами.

У колонках 9, 10, 15, 16, 21, 22 зазначаються кількість і сума безготівкових операцій, що здійснені з використанням платіжних карток у мережі Інтернет, а також операцій, проведених із використанням реквізитів платіжних карток за допомогою телефону, пошти тощо.

Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума безготівкових платежів за платіжними системами. Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1 - 1.7.".

3.2.7. Форму № 403 "Дані про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:

Звітність подається банками - юридичними особами, які є членами/учасниками платіжних систем і банками-агентами з видачі готівки.

Кількість платіжних пристроїв з видачі готівки, що обслуговують платіжні картки за агентськими угодами, відображаються у звіті банку-агента.

Звітність за формою за банками надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.

У звіті надається інформація про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням, які обслуговуються банком на підставі відповідних договорів із торговцями, а також про власні платіжні пристрої банку в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем). Якщо емітовані банком платіжні картки містять логотипи двох і більше платіжних систем, то у звіті дані за такими картками відображаються за тією платіжною системою, ідентифікатор емітента якої нанесено на картку. Під час надання інформації про інфраструктуру, пов'язану з обслуговуванням платіжних карток, ураховуються платіжні пристрої, які відпрацювали у звітному періоді більше 30 календарних днів.

Звіт складається на підставі даних, наданих банку процесинговими центрами, і власної інформації, отриманої з автоматизованих карткових систем банку [модулів емісії та еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи Національної системи масових електронних платежів тощо].

У цій формі звітності власними платіжними пристроями банку є пристрої, які зареєстровані в платіжній системі за банком, що подає звітність.

Дані подаються за станом на звітну дату.

Опис параметрів заповнення форми.

Колонки 3 - 9 - зазначаються дані за платіжними системами.

Колонка 10 - зазначаються загальні дані за платіжними системами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 3 - 9.

Якщо платіжні системи, щодо яких надається інформація, ґрунтуються на схожих технологіях, платіжні пристрої обслуговують платіжні картки двох і більше платіжних систем, то дані цієї колонки можуть не бути сумою даних колонок 3 - 9 за рядками 1, 4, 5, 6, 7, 8.

Якщо банком установлено і обслуговуються 7 банкоматів, які приймають тільки платіжні картки Національної системи масових електронних платежів, і 3 банкомати, які приймають платіжні картки одноемітентної платіжної системи та платіжних систем MasterCard і VISA, то в рядку 3 проставляються такі дані.

10 - у колонці 10;

7 - у колонці 3;

3 - у колонках 5, 6, 7.

Рядок 1 - зазначається загальна кількість клієнтів банку. Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1, 1.2.

Рядок 1.1 - зазначається кількість клієнтів банку - суб'єктів господарювання, які уклали з банком договір, відкрили поточні рахунки та яким (у тому числі довіреним особам) видана платіжна картка. У цьому рядку не зазначаються клієнти, які не закрили рахунки у зв'язку із закінченням терміну дії платіжної картки.

Рядок 1.2 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які не здійснюють підприємницьку діяльність та уклали з банком договір, відкрили поточні рахунки та яким видана платіжна картка. У цьому рядку також зазначається кількість клієнтів - фізичних осіб, яким видані платіжні картки, кошти за якими обліковуються на рахунку емітента. У цьому рядку не зазначаються клієнти, які не закрили рахунки у зв'язку із закінченням терміну дії платіжної картки.

Рядок 2 - зазначається загальна кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, термін дії яких не закінчився.

Рядок 3 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці. У цьому рядку та рядках 3.1 - 3.12 не зазначаються платіжні картки, які вийшли із ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.

Рядки 3.1, 3.2 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком корпоративних та особистих платіжних карток, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці. Сума даних рядків 3.1 та 3.2 має дорівнювати даним рядка 3.

Рядки 3.3, 3.4, 3.5, 3.6 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, які мають відповідно магнітну смугу, магнітну смугу та чип, чип, а також картки, що використовуються тільки для розрахунків у мережі Інтернет (віртуальні картки), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці. Сума даних рядків 3.3 - 3.6 має дорівнювати даним рядка 3.

Рядок 3.7 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, які функціонують за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами (картки з дебетовою функцією), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці.

У цьому звіті картками з дебетовою функцією є платіжні картки, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами за рахунок коштів, які обліковуються на його рахунку або на рахунку емітента та наданого банком овердрафту.

Рядок 3.8 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, які функціонують за кредитною платіжною схемою (картки з кредитною функцією), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні три місяці.

У цьому звіті картками з кредитною функцією є платіжні картки, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за кредитною платіжною схемою за рахунок коштів, наданих йому банком у кредит (у межах кредитної лінії), а також з умовою відстроченого дебетування.