Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України

Відповідно до статті 67 Закону України "Про Національний банк України", з метою забезпечення виконання регулятивних та наглядових функцій, складання грошової і банківської статистики та статистики платіжного балансу Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту статистики та звітності (Головко В.А.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь і структурних одиниць Національного банку України, банків України, а також інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.

3. Департаменту інформаційних технологій (Білаш О.О.) унести потрібні зміни до програмного забезпечення.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на директора Генерального економічного департаменту Шумила І.А.

5. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

1. У пункті 1.1 глави 1 "Загальні положення" Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, слово "банків" замінити словами та знаками "банків України та філій іноземних банків в Україні (далі - банки)".

2. У главі 2 "Складання та подання форм статистичної звітності" Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України:

у пункті 2.6:

абзац перший після слів "підрозділами банку" доповнити словами та знаком "та/або із застосуванням банкоматів";

абзац третій викласти в такій редакції:

"Центральна розрахункова палата Національного банку України надає територіальним управлінням Національного банку України інформацію за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами банків України та/або із застосуванням банкоматів за територіальною ознакою в розрізі банків або в розрізі відокремлених підрозділів банків та/або банкоматів за індивідуально встановленими внутрішньобанківськими реєстраційними кодами";

у першому реченні абзацу першого пункту 2.11 слова та знаки "не пізніше ніж через три робочих дні (для щоденних форм звітності - не пізніше ніж через чотири години робочого дня)" замінити словами та знаками "для щоденних форм звітності - не пізніше ніж через чотири години робочого дня; для щодекадних форм звітності - не пізніше наступного робочого дня; для інших форм звітності - не пізніше ніж через три робочих дні (якщо інше не передбачено поясненнями щодо заповнення форм звітності)".

3. У додатку 1 "Зразки та пояснення щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України" до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України:

3.1. У розділі 1 "Форми статистичної звітності територіальних управлінь і установ Національного банку України":

3.1.1. У порядку подання форм: N 505 слова "Департаменту валютного регулювання" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку";

N 535, N 550Д-Н, N 550-Н та N 551 слова "Департаменту валютного контролю та ліцензування" замінити словами "Департаменту контролю, методології та ліцензування валютних операцій";

N 812 та N 813 слова "Управлінню організації будівництва" замінити словами "Головному управлінню господарського забезпечення та організації будівництва".

3.1.2. У формі N 363-Н "Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю, доходи та витрати (класифікація за секторами економіки)" і поясненні щодо її заповнення:

у таблиці форми:

після рядка 3 доповнити новим рядком такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 4-13 уважати відповідно рядками 5-14;

після рядка 9 доповнити новим рядком такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 10-14 уважати відповідно рядками 11-15;

виноску доповнити словами "зі змінами";

у поясненні:

пункт 1 доповнити словами "зі змінами";

у таблиці пункту 5:

у колонці 3 рядок 1 після цифр "134" доповнити цифрами "135";

у колонці 3 рядка 2 слова та цифри "рахунок 1580 у частині акцій" виключити;

рядок 3 викласти в такій редакції:

після рядка 3 доповнити новим рядком такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 4-13 уважати відповідно рядками 5-14;

у колонці 3 рядка 5 цифри "278, 298" виключити;

рядки 7 та 8 викласти в такій редакції:

після рядка 9 доповнити новим рядком такого змісту:

У зв'язку з цим рядки 10-14 уважати відповідно рядками 11-15;

таблицю доповнити виноскою такого змісту:

"** За аналітичним обліком з урахуванням параметра аналітичного обліку R013".

3.1.3. Форму N 91 "Інформація про виявлені системою банківського нагляду Національного банку України порушення банківського законодавства, у тому числі ті, що можуть свідчити про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи" та пояснення щодо її заповнення виключити.

3.1.4. Абзац двадцять перший пункту 2 пояснення щодо заповнення форми N 505 "Інформація про зареєстровані договори щодо виконання резидентами перед нерезидентами боргових зобов'язань за залученими від них кредитами та позиками в іноземній валюті" викласти в такій редакції:

"Колонка 11 - зазначається код країни - 3 знаки згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу".

3.1.5. Абзац десятий пояснення щодо заповнення форми N 535 "Звіт про рух та залишки коштів на рахунках резидентів за межами України" викласти в такій редакції:

"Колонка 8 (Рахунок, відкритий у закордонному банку/країна/код) - зазначається цифровий код країни-нерезидента згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу" - 3 знаки".

3.1.6. У поясненні щодо заповнення форми N 619 "Дані про встановлення банками кореспондентських відносин":

в абзаці першому:

цифри "11" замінити цифрами "12";

доповнити після слова, знаків та цифр "за N 780/5971" словами та знаками "(зі змінами)";

абзаци п'ятий і шостий викласти в такій редакції:

"Колонка 1 (Код банку-резидента) - зазначається код банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України, rcukru. dbf (поле GLB) - 3 знаки.

Колонка 2 (Назва банку-резидента) - зазначається найменування банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України, rcukru.dbf (поле NB)";

абзаци восьмий і дев'ятий викласти в такій редакції:

"Колонка 4 [Країна (код)] - зазначається цифровий код країни згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу" (kl_k040.dbf) - 3 знаки.

Колонка 5 (Код банку-кореспондента) - зазначається код банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України, rcukru. dbf (поле MFO) - доповнюється до 10 знаків нулями зліва; для банку-нерезидента згідно з Довідником іноземних банків, FrnBanks. dbf (поле B010) - 10 знаків";

друге речення абзацу десятого викласти в такій редакції: "Для банку-резидента - згідно з Довідником банківських установ України, rcukru.dbf (поле NB); для банку-нерезидента - згідно з Довідником іноземних банків, FrnBanks.dbf (поле NAMEI) - 60 знаків";

абзац сімнадцятий викласти в такій редакції:

"Колонка 12 [Валюта рахунку (код валюти)] - зазначається цифровий код валюти згідно з Державним стандартом України "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Держстандарту України від 28.01.2000 N 73, (kl_r030.dbf) - 3 знаки".

3.1.7. У поясненні щодо заповнення форми N 682 "Звіт про застосування Національним банком України до банків заходів впливу":

в абзаці двадцять сьомому слова, цифри та знаки "(крім укладення письмових договорів, передбачених кодами 031, 032, 033, 035)" виключити;

абзаци двадцять восьмий - тридцять перший виключити.

У зв'язку з цим абзаци тридцять другий - сто сімдесят третій уважати відповідно абзацами двадцять восьмим - сто шістдесят дев'ятим;

після абзацу тридцять шостого доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"092 - постанова суду щодо накладення штрафу на посадову особу на підставі статті 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення;

093 - постанова суду щодо накладення штрафу на посадову особу на підставі статті 188-34 Кодексу України про адміністративні правопорушення".

У зв'язку з цим абзаци тридцять сьомий - сто шістдесят дев'ятий уважати відповідно абзацами тридцять дев'ятим - сто сімдесят першим;

абзаци сто перший - сто тридцять четвертий замінити тридцятьма п'ятьма абзацами такого змісту:

"Порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (далі - з питань фінансового моніторингу):

A1 - нездійснення ідентифікації клієнтів та осіб, уповноважених діяти від їх імені, невивчення діяльності клієнтів;

A2 - недотримання порядку ведення анкет клієнтів;

A3 - нездійснення оцінки фінансового стану клієнта;

A4 - нездійснення уточнення інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнта, неприведення у відповідність до вимог законодавства ідентифікації наявних клієнтів;

A5 - нез'ясування відомостей про фізичних осіб, які є власниками істотної участі в юридичній особі або здійснюють прямий чи опосередкований вплив на неї;

A6 - нездійснення визначених законом заходів щодо публічних діячів, іноземних фінансових установ та благодійних і неприбуткових організацій;

B1 - невиявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

B2 - недотримання порядку реєстрації фінансових операцій;

B4 - нездійснення аналізу фінансових операцій;

B5 - недотримання порядку прийняття рішення про надання/ненадання Спеціально уповноваженому органу (далі - СУО) інформації про фінансову операцію, яка підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу;

B6 - недотримання порядку повторного надання СУО повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

C1 - недотримання порядку надання інформації СУО;

C2 - ненадання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;

C3 - недотримання термінів надання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;

C4 - недотримання термінів надання СУО на його запит додаткової інформації про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу, та іншої інформації;

C5 - ненадання/неповне надання СУО на його запит додаткової інформації про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу, та іншої інформації;

C6 - ненадання/несвоєчасне надання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу;

C7 - ненадання/несвоєчасне надання СУО інформації про фінансові операції, у проведенні яких банком клієнту відмовлено, або про відмову від встановлення ділових відносин;

C8 - ненадання/несвоєчасне надання СУО та правоохоронним органам інформації про фінансові операції, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму;

C9 - ненадання/неповне надання СУО на його запит інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу;

CA - недотримання термінів надання СУО на його запит інформації, необхідної для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави;

CB - ненадання/неповне надання СУО на його запит інформації, необхідної для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави;

D1 - недотримання порядку призначення/звільнення працівника, відповідального за здійснення фінансового моніторингу;

D2 - невиконання працівником, відповідальним за здійснення фінансового моніторингу (особою, яка тимчасово виконує функції відповідального працівника), своїх функціональних обов'язків;

D4 - ненадання інформації та документів з питань фінансового моніторингу на запит Національного банку України;

D5 - невиконання керівником банку вимог щодо організації дотримання законодавства з питань фінансового моніторингу;

D6 - незабезпечення управління ризиками;

E1 - недотримання порядку зупинення фінансових операцій;

E2 - недотримання порядку зберігання документів щодо ідентифікації клієнтів та/або інформації про фінансові операції, які стали об'єктом фінансового моніторингу; ведення справ клієнтів;

E3 - невідповідність внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу вимогам законодавства;

E4 - недотримання термінів проведення внутрішнім аудитом банку перевірок здійснення фінансового моніторингу та/або розгляду їх результатів;

E5 - незабезпечення навчання та підвищення кваліфікації працівників банку з питань фінансового моніторингу;

E6 - незабезпечення подання до Національного банку України/подання недостовірної статистичної звітності з питань фінансового моніторингу;

E7 - недотримання інших норм законодавства з питань фінансового моніторингу".

У зв'язку з цим абзаци сто тридцять третій - сто сімдесят перший уважати відповідно абзацами сто тридцять четвертим - сто сімдесят другим.

3.2. У розділі 2 "Форми статистичної звітності банків та підприємств":

3.2.1. У формах статистичної звітності та поясненнях щодо їх заповнення:

у порядку подання форм:

N 310Д, N 350Д слова "Департаменту монетарної політики" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку"; N 381, N 381А слова "Департаменту монетарної політики та Департаменту безвиїзного банківського нагляду" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку та Департаменту пруденційного нагляду";

N 500-504, NN 520-522, 524, 525, 527, 536, 552, 555, 557 та N 558 слова "Департаменту валютного регулювання" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку";

N 526, N 529, N 530, N 531, N 538, N 550Д та N 550 слова "Департаменту валютного контролю та ліцензування" замінити словами "Департаменту контролю, методології та ліцензування валютних операцій";

N 611 та N 645 слова "Департаменту безвиїзного банківського нагляду" замінити словами "Департаменту пруденційного нагляду";

N 621 та N 622 слова "Управлінню ліквідації банків" замінити словами "Управлінню припинення діяльності банків"; N 670 слова "Департаменту реєстрації та ліцензування банків" замінити словами "Департаменту реєстрації, ліцензування та реорганізації банків";

у поясненнях щодо заповнення форм:

N 500 та N 501 слова "Департаменту валютного регулювання" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку".

3.2.2. Форму N 200 "Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції: