Додаток 3
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку
генеральних ліцензій
на здійснення валютних
операцій
КЛОПОТАННЯ
небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку про надання нової генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій у зв'язку з наміром продовжувати здійснювати валютні операції після закінчення строку дії раніше наданої генеральної ліцензії чи у зв'язку з розширенням/зміною переліку валютних операцій, які планує здійснювати небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку
"__" ____________ 20___ року
Національний банк України
У зв'язку з _________________________________________________
(зазначаються підстави для звернення за отриманням
__________________________________________________________________
нової генеральної ліцензії, передбачені абзацами другим,
третім пункту 3.6 глави 3 Положення про порядок надання
__________________________________________________________________
небанківським фінансовим установам, національному оператору
поштового зв'язку
__________________________________________________________________
генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій)
небанківська фінансова установа, національний оператор поштового
зв'язку __________________________________________________________
(повне найменування небанківської фінансової установи,
_________________________________________________________________,
національного оператора поштового зв'язку)
розташована/розташований _________________________________________
(місцезнаходження небанківської фінансової
_________________________________________________________________,
установи, національного оператора поштового зв'язку)
в особі керівника _______________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові)
яка/який діє на підставі статуту небанківської фінансової
установи, національного оператора поштового зв'язку, звертається
до Національного банку України з проханням замість раніше наданої
генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій
від _________ N ____ надати нову генеральну ліцензію на здійснення
операцій, передбачених пунктами __________________________________
(номери пунктів)
(________________________________________________________________)
(перелік видів операцій)
частини першої статті 4 Закону України "Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків фінансових послуг", якщо вони є
валютними операціями.
Небанківська фінансова установа, національний оператор
поштового зв'язку ________________________________________________
(повне найменування небанківської фінансової
__________________________________________________________________
установи, національного оператора поштового зв'язку)
зобов'язується виконувати вимоги законодавства України та
відповідні внутрішні процедури контролю, пов'язані з протидією
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванню тероризму. Крім того, небанківська фінансова
установа, національний оператор поштового зв'язку
забезпечена/забезпечений потрібним обладнанням, комп'ютерною
технікою, програмним забезпеченням і комунікаційними засобами,
необхідними для проведення валютних операцій, на право здійснення
яких подається клопотання.
Просимо надати генеральну ліцензію на здійснення валютних
операцій.
Я, _________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові)
несу персональну відповідальність за достовірність усіх поданих
документів. Мені відомо, що надання недостовірної інформації та
приховування будь-яких відомостей у зв'язку з цим клопотанням і
додатками до нього тягне за собою відмову в наданні генеральної
ліцензії на здійснення валютних операцій.
У разі виникнення будь-яких питань стосовно цього клопотання
або документів, що додаються до нього, прошу звертатися до
_________________________________________________________________.
(прізвище, ініціали, адреса, номер телефону)
Додатки: документи, що зазначені в абзацах сьомому, восьмому
пункту 3.6 глави 3 Положення про порядок надання небанківським
фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку
генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій.
Керівник ________________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
( Положення доповнено Додатком 3 згідно з Постановою Національного банку N 45 від 27.02.2008; в редакції Постанови Національного банку N 589 від 30.12.2010 )
Додаток 4
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку
генеральних ліцензій
на здійснення валютних
операцій
КЛОПОТАННЯ
небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку про надання нової генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій у разі зміни найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку, іншої інформації, зазначеної в генеральній ліцензії
"__" ____________ 20___ року
Національний банк України
У зв'язку з _________________________________________________
(зазначаються підстави для звернення
__________________________________________________________________
за отриманням нової генеральної ліцензії, передбачені абзацом
четвертим пункту 3.6 глави 3 Положення про порядок надання
__________________________________________________________________
небанківським фінансовим установам, національному оператору
__________________________________________________________________
поштового зв'язку генеральних ліцензій
на здійснення валютних операцій)
небанківська фінансова установа, національний оператор поштового
зв'язку __________________________________________________________
(повне найменування небанківської фінансової установи,
_________________________________________________________________,
національного оператора поштового зв'язку)
розташована/розташований _________________________________________
(місцезнаходження небанківської фінансової
_________________________________________________________________,
установи, національного оператора поштового зв'язку)
в особі керівника _______________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові)
який діє на підставі статуту небанківської фінансової установи,
національного оператора поштового зв'язку, звертається до
Національного банку України з проханням замість раніше наданої
генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій
від _________ N ____ надати нову генеральну ліцензію на здійснення
валютних операцій.
Я, _________________________________________________________,
(прізвище, ім'я, по батькові)
несу персональну відповідальність за достовірність усіх поданих
документів. Мені відомо, що надання недостовірної інформації та
приховування будь-яких відомостей у зв'язку з цим клопотанням і
додатками до нього тягне за собою відмову в наданні нової
генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій.
У разі виникнення будь-яких питань стосовно цього клопотання
або документів, що додаються до нього, прошу звертатися до
_________________________________________________________________.
(прізвище, ініціали, адреса, номер телефону)
Додатки: документи, що зазначені в абзацах сьомому, дев'ятому
пункту 3.6 глави 3 Положення про порядок надання небанківським
фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку
генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій.
Керівник ________________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
( Положення доповнено Додатком 4 згідно з Постановою Національного банку N 45 від 27.02.2008; в редакції Постанови Національного банку N 589 від 30.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 289 від 10.07.2012 )
Додаток 5
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку
генеральних ліцензій
на здійснення валютних
операцій
НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
_______ N _______
(дата)
м. Київ
Про відкликання генеральної ліцензії Національного банку України
1. На підставі ______________________________________________
(посилання на абзаци пункту 3.8 глави 3,
__________________________________________________________________
у яких зазначені підстави для відкликання генеральної ліцензії)
Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам,
національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на
здійснення валютних операцій, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 09.08.2002 N 297, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 29.08.2002 за N 712/7000,
Національний банк України відкликає генеральну ліцензію від
__________________ N ____ на здійснення валютних операцій.
2. Департаменту реєстраційних питань та ліцензування у
п'ятиденний строк з дати підписання цього розпорядження повідомити
про відкликання генеральної ліцензії _____________________________
(повне найменування
_________________________________________________________________.
небанківської фінансової установи, національного оператора
поштового зв'язку, зазначене в генеральній ліцензії)
3. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на
директора Департаменту контролю, методології та ліцензування
валютних операцій ____________________________.
(ініціали, прізвище)
Голова Національного банку України
або уповноважена особа Національного
банку України ____________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
М.П.
( Положення доповнено Додатком 5 згідно з Постановою Національного банку N 45 від 27.02.2008; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 589 від 30.12.2010, N 118 від 26.04.2011, N 234 від 14.04.2015 )
Додаток 6
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку
генеральних ліцензій
на здійснення валютних
операцій
______________________________
(власник генеральної ліцензії)
______________________________
(місцезнаходження)
Копія: ______________________________
(територіальне управління)
Національний банк України повідомляє таке.
У зв'язку з _________________________________________________
(зазначаються підстави для відкликання генеральної ліцензії)
та на підставі ___________________________________________________
(посилання на абзаци пункту 3.8 глави 3,
__________________________________________________________________
у яких зазначені підстави для відкликання генеральної ліцензії)
Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам,
національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на
здійснення валютних операцій, затвердженого постановою Правління
Національного банку України від 09.08.2002 N 297, зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 29.08.2002 за N 712/7000, згідно з
розпорядженням Національного банку України від ____________ N ____
генеральна ліцензія від _____________ N ___ на здійснення валютних
операцій (далі - генеральна ліцензія) відкликається.
Оригінал генеральної ліцензії в десятиденний строк з дати її
відкликання підлягає поверненню Національному банку України.
Голова Національного банку України
або уповноважена особа Національного
банку України ____________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
М.П.
( Положення доповнено Додатком 6 згідно з Постановою Національного банку N 45 від 27.02.2008; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 589 від 30.12.2010, N 118 від 26.04.2011, N 234 від 14.04.2015 )
Додаток 7
до Положення про порядок
надання небанківським
фінансовим установам,
національному оператору
поштового зв'язку
генеральних ліцензій
на здійснення валютних
операцій
ІНФОРМАЦІЯ,
що надається до Національного банку України про початок здійснення небанківськими фінансовими установами, їх філіями та іншими відокремленими структурними підрозділами, невідокремленими структурними підрозділами, національним оператором поштового зв'язку, об'єктами поштового зв'язку національного оператора поштового зв'язку валютних операцій та про зміни щодо здійснення ними валютних операцій
------------------------------------------------------------------
| N | Назва реквізиту | Зміст |
|з/п| | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|1 |Код за ЄДРПОУ | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|2 |Тип установи (рівень | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
| |підпорядкованості: 0 - головний | |
| |офіс; 1 - підрозділи, що мають | |
| |власний код за ЄДРПОУ, | |
| |підпорядковані головному офісу; | |
| |2 - підрозділи, які не мають | |
| |власного коду за ЄДРПОУ, | |
| |підпорядковані головному офісу, | |
| |а також підрозділи, які не мають | |
| |власного коду за ЄДРПОУ, | |
| |підпорядковані підрозділам 1 рівня;| |
| |4 - пункти обміну валюти) | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|3 |Код області підрозділу, що має | |
| |власний код за ЄДРПОУ | |
| |та підпорядкований головному офісу | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|4 |Код області підрозділу, який не має| |
| |власного коду за ЄДРПОУ | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|5 |Найменування установи | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|6 |Скорочене найменування | |
| |(за наявності) установи (не більше | |
| |27 знаків, включаючи пробіли) | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|7 |Місцезнаходження установи | |
| |(лише для головного офісу) | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|8 |Місцезнаходження установи (для типу| |
| |установи залежно від рівня | |
| |підпорядкованості 1, 2 або 4) | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|9 |Телефон установи | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|10 |Електронна пошта (e-mail) | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|11 |Прізвище, ім'я, по батькові | |
| |і телефон керівника установи | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|12 |Прізвище, ім'я, по батькові | |
| |і телефон головного бухгалтера | |
| |установи | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|13 |Прізвище, ім'я, по батькові | |
| |і телефон особи, яка відповідальна | |
| |за подання статистичної звітності | |
| |до Національного банку України | |
| |(лише для головного офісу) | |
|---+-----------------------------------+------------------------|
|14 |Перелік видів валютних операцій, | |
| |які здійснюватимуться | |
------------------------------------------------------------------
Керівник ________________________________
(підпис, ініціали, прізвище)
( Положення доповнено новим Додатком 7 згідно з Постановою Національного банку N 289 від 10.07.2012 )