Про затвердження Змін до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового звязку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій

Відповідно до статей 7, 44 Закону України "Про Національний банк України", статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", а також з метою вдосконалення нормативно-правових актів Національного банку України Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 09.08.2002 N 297, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.08.2002 за N 712/7000 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту контролю, методології та ліцензування валютних операцій (Пасенова Н.О.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України та банків України для використання в роботі.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Соркіна І.В.

4. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

1. У главі 1:

1.1. Пункт 1.6 викласти в такій редакції:

"1.6. Філії та інші відокремлені структурні підрозділи, невідокремлені структурні підрозділи небанківських фінансових установ, об'єкти поштового зв'язку національного оператора поштового зв'язку (далі - структурні підрозділи) здійснюють операції згідно з відповідними положеннями та в межах повноважень, наданих небанківською фінансовою установою - юридичною особою, національним оператором поштового зв'язку".

1.2. Абзац перший пункту 1.8 замінити двома новими абзацами такого змісту:

"1.8. Генеральна ліцензія в частині проведення операцій, здійснення яких потребує ліцензії, зазначеної в підпункті "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, є чинною протягом строку дії ліцензії, зазначеної в цьому підпункті.

Генеральна ліцензія в частині проведення операцій, здійснення яких не потребує ліцензії, зазначеної в підпункті "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, діє протягом строку, що не перевищує трьох календарних років".

У зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом третім.

2. У пункті 2.1 глави 2:

підпункт "а" доповнити словами "(крім надання генеральної ліцензії на діяльність з обміну валют)";

у підпункті "б":

слова та цифри "для здійснення операцій, передбачених пунктами 2, 3 частини першої статті 47 Закону України "Про банки і банківську діяльність", і" та "статутом" виключити;

слова "надання послуг з торгівлі цінними паперами" замінити словами "здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів".

3. У главі 3:

3.1. Абзац третій пункту 3.1:

після слів "Національний банк" доповнити словами та цифрою "протягом 5 робочих днів з дати надходження пакета документів від небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку";

доповнити словами "для отримання від них висновків щодо надання генеральної ліцензії небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку".

3.2. В абзаці другому пункту 3.2 слова "надійдуть після закінчення" замінити словами "не надійшли протягом".

3.3. Абзац другий пункту 3.4 доповнити словами "(якщо їх проведення згідно із законодавством України потребує такої ліцензії)".

3.4. У пункті 3.6:

абзац четвертий доповнити словами ", іншої інформації, зазначеної в генеральній ліцензії";

в абзаці шостому:

слова "клопотання про надання нової генеральної ліцензії у зв'язку з наміром" замінити словами "обґрунтоване клопотання про надання нової генеральної ліцензії у зв'язку з наміром";

після слів "місцезнаходження небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку" доповнити словами ", іншої інформації, зазначеної в генеральній ліцензії";

абзац дев'ятий після слова "копії" доповнити словами та цифрами "ліцензії, зазначеної в підпункті "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, та";

абзац п'ятнадцятий після слів "нової генеральної ліцензії" доповнити словами "(за винятком заміни генеральної ліцензії у випадках, передбачених абзацом четвертим цього пункту)".

3.5. Пункт 3.7 після підпункту "ґ" доповнити новим абзацом такого змісту:

"Національний банк приймає рішення про відмову в наданні небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральної ліцензії без урахування умов підпунктів "в"-"ґ" цього пункту у випадках, передбачених абзацом четвертим пункту 3.6 цієї глави".

У зв'язку з цим абзац сьомий вважати абзацом восьмим.

3.6. Пункт 3.8 доповнити новими підпунктом і абзацом такого змісту:

"и) подання небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку на виконання вимог глави 4 цього Положення недостовірної інформації.

Національний банк у разі прийняття рішення про відкликання генеральної ліцензії на здійснення певних валютних операцій з переліку, передбаченого умовами генеральної ліцензії, надає нову генеральну ліцензію зі зміненим переліком операцій замість раніше наданої генеральної ліцензії".

4. Положення доповнити новою главою такого змісту:

"4. Порядок інформування Національного банку про початок здійснення небанківськими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку, структурними підрозділами валютних операцій та про зміни щодо здійснення ними валютних операцій

4.1. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку за 15 днів до початку здійснення ними або їх структурними підрозділами валютних операцій надсилають до відповідного територіального управління інформацію за формою, наведеною в додатку 7 до цього Положення, для внесення цієї інформації до єдиного електронного довідника:

стосовно небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку - юридичної особи - у разі одержання ними генеральних ліцензій;

стосовно структурного підрозділу - у разі прийняття рішення керівним органом небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку (якому згідно зі статутом надані відповідні повноваження) про надання структурному підрозділу повноважень щодо здійснення певного переліку валютних операцій.

4.2. Структурний підрозділ має право розпочати здійснення валютних операцій, на виконання яких небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку надали йому повноваження, через 15 днів після надання небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку інформації, наведеної в додатку 7 до цього Положення.

4.3. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку надсилають інформацію про будь-які зміни в інформації, зазначеній у додатку 7 до цього Положення (щодо зміни переліку валютних операцій, ліквідації структурних підрозділів, зміни місцезнаходження тощо), не пізніше ніж через 10 днів з дати виникнення таких змін до територіального управління за місцезнаходженням зазначених небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку або їх структурних підрозділів.

4.4. Територіальне управління, якому була надана інформація, визначена в додатку 7 до цього Положення, пункті 4.3 цієї глави, надсилає повідомлення про отримання зазначеної інформації на адресу територіального управління за місцезнаходженням небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку та до Департаменту контролю, методології та ліцензування валютних операцій".

5. У додатках:

5.1. Додаток 2 викласти в такій редакції:

5.2. Назву додатка 4 доповнити словами ", іншої інформації, зазначеної в генеральній ліцензії".

5.3. Положення доповнити новим додатком такого змісту: