__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-2Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів інвестиційної фірми " Системи довідників та класифікаторів.
-7 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління корпоративними правами.
-8 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюються відповідно до Довідника 27 "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі " Системи довідників та класифікаторів.
-11 Для співвласників не заповнюється.
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024 )
Додаток 11
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників іпотечних цінних паперів-1
__________
-1При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
-2Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-5Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів інвестиційної фірми " Системи довідників та класифікаторів.
-6У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
-7Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-8Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-9Заповнюються відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-10Заповнюються відповідно до Довідника 29 "Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
-11 Для співвласників не заповнюється.
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024 )
Додаток 12
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункту 7 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про виправлення Даних депозитарною установою
| 1 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дата заповнення |
| 3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| 4 | Примітки |
Додаток 13
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
| 1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| 2 | Найменування депозитарної установи |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 6 | Розмір власних коштів, грн |
| 7 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
| 8 | Резервний капітал, грн |
| 9 | Додатковий капітал, грн |
| 10 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| 11 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг (грн) |
| 12 | Неоплачений статутний капітал, грн |
| 13 | Вилучений статутний капітал, грн |
| 14 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| 15 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
| ( Рядок 14 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 ) | |
| 16 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| 17 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| 18 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| 19 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| 20 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| 21 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
| 22 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 23 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| 24 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованих ринках капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України допущені до торгів на організованих ринках капіталу), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не допущені до торгів на організованих ринках капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн |
| 25 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованих ринках капіталу заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн) |
| 26 | Гудвіл, грн |
| 27 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 28 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 29 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 30 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 31 | Капітал у дооцінках, грн |
| 32 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018, № 663 від 19.08.2021 )
Додаток 14
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 14 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015 )
Додаток 15
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 15 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015 )
Додаток 16
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 2 розділу II)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою за цінними паперами, які обліковуються на рахунку у цінних паперах в іноземній фінансовій установі
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів інвестиційної фірми " Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Для співвласників не заповнюється.
( Положення доповнено новим Додатком 16 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 34 від 21.01.2021, № 663 від 19.08.2021, № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024 )
Додаток 17
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
ДОВІДКА
про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено новим Додатком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018 )
Додаток 18
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
ДОВІДКА
про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, за яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані про номінального утримувача: повне найменування |
| 6 | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації-1 |
| 7 | Дані про номінального утримувача: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження |
| 8 | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 9 | Дата виявлення порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України |
| 10 | Тип порушення: "1" - ненадання інформації про власників цінних паперів; "2" - ненадання інформації про власників пакетів акцій; "3" - нерозкриття інформації на запит суб’єктів, визначених частиною першою статті 25 Закону України "Про депозитарну систему України"; "4" - ненадання інформації щодо ідентифікаційних даних клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача у встановлених законодавством випадках; "5" - невиконання законодавства України з питань застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій); "6" - зменшення розміру власних коштів-2; "7" - інше |
| 11 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 12 | Дані емітента: повне найменування |
| 13 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 14 | Загальна кількість рахунків номінального утримувача, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
| 15 | Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах номінального утримувача, шт. |
| 16 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 17 | Примітки |
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються у разі зменшення розміру власних коштів нижче значення, встановленого законодавством України.
( Положення доповнено новим Додатком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 663 від 19.08.2021 )
Додаток 19
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
щодо відомостей про аудиторський звіт
| 1 | Рік, за який подаються Дані |
| 2 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 3 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 4 | Дані суб'єкта аудиторської діяльності: найменування |
| 5 | Дані суб'єкта аудиторської діяльності: ідентифікаційний код юридичної особи |
| 6 | Дані суб'єкта аудиторської діяльності: місцезнаходження |
| 7 | Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності |
| 8 | Розділ Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності (3 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
| 9 | Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 10 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
| ( Рядок 11 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 ) | |
| 11 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 12 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 13 | Дата аудиторського звіту |
| 14 | Розмір винагороди за проведення аудиту річної фінансової звітності |
| 15 | Примітки |
( Положення доповнено новим Додатком 19 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
Додаток 20
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про обслуговування операцій, виконаних відповідно до вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства"-1
( Див. текст )
__________
-1 Інформація про проведені депозитарною установою операції подається щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери.
( Положення доповнено новим Додатком 20 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024 )
Додаток 21
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
ДОВІДКА
про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із застосуванням санкцій
| __________ Примітка. | Рядки 28-41 заповнюються за випуском цінних паперів. Рядки 9-21 заповнюються окремо за кожним власником. |
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів інвестиційної фірми " Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Для співвласників не заповнюється.
( Положення доповнено новим Додатком 21 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/1089/К03 від 03.09.2024 )
Додаток 22
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про підзвітні рахунки
( Положення доповнено новим Додатком 22 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )