Додаток 14
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
| 1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| 2 | Найменування депозитарної установи |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 6 | Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн |
| 7 | Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн |
| 8 | Витрати на службові відрядження, грн |
| 9 | Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн |
| 10 | Витрати на оплату послуг зв'язку, грн |
| 11 | Винагороди за консультаційні послуги, грн |
| 12 | Винагороди за інформаційні послуги, грн |
| 13 | Винагороди за аудиторські послуги, грн |
| 14 | Винагороди за інші послуги, грн |
| 15 | Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн |
| 16 | Витрати на охорону приміщень, грн |
| 17 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| 18 | Примітки |
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено додатком 14 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015 )
Додаток 15
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
| 1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| 2 | Найменування депозитарної установи |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 6 | Розмір власних коштів, грн |
| 7 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| 8 | Величина нетто-доходу установи за 1-й рік, грн |
| 9 | Величина нетто-доходу установи за 2-й рік, грн |
| 10 | Величина нетто-доходу установи за 3-й рік, грн |
| 11 | Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
| 12 | Величина операційного ризику |
| 13 | Примітки |
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено додатком 15 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015 )
Додаток 16
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 2 розділу II)
Довідка про облікові операції, проведені депозитарною установою за цінними паперами, які обліковуються на рахунку у цінних паперах в іноземній фінансовій установі
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, за яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані про іноземну фінансову установу: найменування |
| 6 | Дані про іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 7 | Дані про іноземну фінансову установу: країна реєстрації1 |
| 8 | Дані емітента: найменування |
| 9 | Дані емітента: країна реєстрації1 |
| 10 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| 11 | Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
| 12 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 13 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| 14 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера (за наявності) |
| 15 | Дані про цінні папери: код валюти2 |
| 16 | Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів (за наявності) |
| 17 | Дані про цінні папери: кількість цінних паперів, шт. (за наявності) |
| 18 | Дані про власника: вид3 |
| 19 | Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)4, 6 |
| 20 | Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)4, 6 |
| 21 | Тип операції: "1" - зарахування прав на цінні папери; "2" - списання прав на цінні папери; "3" - переказ прав на цінні папери (збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку); "4" - переказ прав на цінні папери (зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку) |
| 22 | Підстава для проведення депозитарної операції: "1" - договір купівлі-продажу; "2" - договір міни; "3" - договір дарування; "4" - спадкування (правонаступництво); "5" - інше |
| 23 | Дані про місце вчинення правочину (найменування ринку): "1" - регульований ринок; "2" - організований торговельний майданчик; "3" - багатосторонній торговельний майданчик; "4" - інше |
| 24 | Дані про місце вчинення правочину: країна5 |
| 25 | Дані про місце вчинення правочину: місто |
| 26 | Примітки |
____________
- 1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до- Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до- Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до- Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до- Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
6 Для співвласників не заповнюється.
( Положення доповнено додатком 16 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018, додаток 16 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, № 34 від 21.01.2021,
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 17
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
Довідка про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, за яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Вид події: "1" - відкриття депозитарною установою рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальному утримувачу; "2" - відкриття депозитарній установі рахунку (рахунків) у цінних паперах в іноземній фінансовій установі |
| 6 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: повне найменування |
| 7 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: країна реєстрації1 |
| 8 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження |
| 9 | Дані про номінального утримувача / іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 10 | Відкрито рахунків за договором з номінальним утримувачем / з іноземною фінансовою установою, шт. |
| 11 | Закрито рахунки за договором з номінальним утримувачем / з іноземною фінансовою установою, шт. |
| 12 | Примітки |
____________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено додатком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018 )
Додаток 18
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
Довідка про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, за яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані про номінального утримувача: повне найменування |
| 6 | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації1 |
| 7 | Дані про номінального утримувача: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження |
| 8 | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 9 | Дата виявлення порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України |
| 10 | Тип порушення: "1" - ненадання інформації про власників цінних паперів; "2" - ненадання інформації про власників пакетів акцій; "3" - нерозкриття інформації на запит суб'єктів, визначених частиною першою статті 25 Закону України "Про депозитарну систему України"
; "4" - ненадання інформації щодо ідентифікаційних даних клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача у встановлених законодавством випадках; "5" - невиконання законодавства України з питань застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій); "6" - зменшення розміру власних коштів2; "7" - інше |
| 11 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 12 | Дані емітента: повне найменування |
| 13 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 14 | Загальна кількість рахунків номінального утримувача, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
| 15 | Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах номінального утримувача, шт. |
| 16 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 17 | Примітки |
____________
- 1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються у разі зменшення розміру власних коштів нижче значення, встановленого законодавством України.
( Положення доповнено додатком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018, додаток 18 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019,
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 19
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
Довідка щодо відомостей про аудиторський звіт
| 1 | Рік, за який подаються Дані |
| 2 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 3 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 4 | Дані суб'єкта аудиторської діяльності: найменування |
| 5 | Дані суб'єкта аудиторської діяльності: ідентифікаційний код юридичної особи |
| 6 | Дані суб'єкта аудиторської діяльності: місцезнаходження |
| 7 | Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності |
| 8 | Розділ Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності (3 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
| 9 | Звітний період, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 10 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
| 11 | Рядок виключено |
| 11 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 12 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 13 | Дата аудиторського звіту |
| 14 | Розмір винагороди за проведення аудиту річної фінансової звітності |
| 15 | Примітки |
| Т. в. о. директора департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | І. Козловська |
( Положення доповнено додатком 19 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, додаток 19 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 20
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 4 розділу II)
Довідка про обслуговування операцій, виконаних відповідно до вимог статті - 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства"1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані депозитарної установи: повне найменування |
| 6 | Дата операційного дня проведення операції |
| 7 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 8 | Дані емітента: повне найменування |
| 9 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 10 | Дані про операцію: тип операції: "1" - списання цінних паперів, "2" - зарахування цінних паперів, "3" - переказ цінних паперів |
| 11 | Дані про операцію: загальна кількість операцій, шт. |
| 12 | Дані про операцію: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 13 | Дані про операцію: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 14 | Примітки |
____________
- 1 Інформація про проведені депозитарною установою операції подається щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери.
| Т. в. о. директора департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | І. Козловська |
( Положення доповнено додатком 20 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 21
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
Довідка про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов'язаних із застосуванням санкцій
| 29. | Номер за порядком |
| 30. | Дата, за яку подаються Дані |
| 31. | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 32. | Дані депозитарної установи: найменування |
| 33. | Дані про номінального утримувача: повне найменування |
| 34. | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації1 |
| 35. | Дані про номінального утримувача: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження |
| 36. | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 37. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): вид2 |
| 38. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): країна громадянства (для фізичних осіб)1, 7 |
| 39. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): країна реєстрації (крім фізичних осіб)1, 7 |
| 40. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)3 |
| 41. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
| 42. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| 43. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| 44. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| 45. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи |
| 46. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи |
| 47. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): по батькові (фізичної особи) |
| 48. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): місцезнаходження |
| 49. | Дані про власника цінних паперів - особи, до якої застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції): код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)4 |
| 50. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): дата |
| 51. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): номер |
| 52. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): найменування органу |
| 53. | Реквізити спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції): вид спеціального економічного та/або іншого обмежувального заходу (санкції) |
| 54. | Кількість відкритих рахунків, шт. |
| 55. | Дата внесення змін до системи депозитарного обліку |
| 56. | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 57. | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| 58. | Дані емітента: повне найменування |
| 59. | Дані емітента: організаційно-правова форма3 |
| 60. | Дані емітента: країна реєстрації1 |
| 61. | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| 62. | Дані про депозитарій: найменування |
| 63. | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 64. | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| 65. | Дані про цінні папери: код5 |
| 66. | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| 67. | Дані про цінні папери: код валюти6 |
| 68. | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 69. | Кількість цінних паперів випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| 70. | Примітки |
Примітка. Рядки 28 - 41 заповнюються за випуском цінних паперів
____________
- 1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до- Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до- Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до- Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до- Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
6 Заповнюються відповідно до- Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
7 Для співвласників не заповнюється.
( Положення доповнено додатком 21 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 22
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про підзвітні рахунки
| 71. | Номер за порядком |
| 72. | Квартал, за який подаються Дані |
| 73. | Рік, за який подаються Дані |
| 74. | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 75. | Дані депозитарної установи: найменування |
| 76. | Наявність підзвітних рахунків: 1 - наявні; 2 - відсутні |
( Положення доповнено додатком 22 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 663 від 19.08.2021 )