Про внесення змін до нормативно-правових актів про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів та депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до абзацу шостого частини другої статті 28 Закону України "Про депозитарну систему України", пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Унести до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658, такі зміни:

1) у розділі II:

в абзаці шостому пункту 3:

слово "січень" замінити словом "березень";

після слів "нормативно-правовим актом" доповнити словами ", яка подається не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним, та довідка щодо відомостей про аудиторський звіт (додаток 19)";

у пункті 4:

підпункт 8 після слів "крім річної фінансової звітності" доповнити словами ", яка подається у складі щомісячних даних за березень місяць";

доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:

"9) довідки про обслуговування операцій, виконаних відповідно до вимог статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" (додаток 20).";

2) у додатках:

у додатку 1 виноску 4 після слів "Види депонентів" доповнити словами ", клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами";

у додатку 3 рядки 33-45 виключити.

У зв'язку з цим рядок 46 вважати рядком 33;

у додатку 5 виноску 6 після слів "Види депонентів" доповнити словами ", клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами";

у додатку 9:

рядки 18-20 виключити.

У зв'язку з цим рядки 21-33 вважати відповідно рядками 18-30;

виноску 1 після слів "погашенням випуску цінних паперів" доповнити словами ", виконаних відповідно до вимог статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства";

у додатку 10:

виноску 6 після слів "Види депонентів" доповнити словами ", клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами";

у виносці 10 слова "у зберігача" замінити словами "в депозитарній установі";

у додатку 11 виноску 5 після слів "Види депонентів" доповнити словами ", клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами";

у додатку 16 виноску 3 після слів "Види депонентів" доповнити словами ", клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами";

у рядку 10 додатка 18 цифру та слова "6" - зарахування цінних паперів українських емітентів на рахунки у цінних паперах клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача, які є резидентами України в значенні, наведеному в Податковому кодексі України;" виключити.

У зв'язку цим цифри "7", "8" вважати відповідно цифрами "6", "7";

3) доповнити Положення новими додатками 19, 20, що додаються.

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28 травня 2013 року № 894, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 червня 2013 року за № 975/23507, що додаються.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з 01 березня 2020 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарабакіна Д.

1. У розділі II:

1) пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Щоденні Дані Центрального депозитарію складаються з довідки про загальну кількість цінних паперів, які знаходяться в обліку в Центральному депозитарії, та про проведення Центральним депозитарієм облікових операцій (додаток 1).";

2) у пункті 3:

у підпункті 1 слово та цифру "додаток 3" замінити словом та цифрою "додаток 2";

у підпункті 2 слово та цифри "додаток 17" замінити словом та цифрою "додаток 3";

у підпункті 3 слово та цифри "додаток 18" замінити словом та цифрою "додаток 4";

у підпункті 4 слово та цифри "додаток 19" замінити словом та цифрою "додаток 5";

3) у пункті 4:

у підпункті 1 слово та цифру "додаток 4" замінити словом та цифрою "додаток 6";

у підпункті 2 слово та цифру "додаток 5" замінити словом та цифрою "додаток 7";

підпункт 3 виключити.

У зв'язку з цим підпункти 4-9 вважати відповідно підпунктами 3-8;

підпункт 3 викласти в такій редакції:

"3) довідки про цінні папери, які обслуговуються Центральним депозитарієм (додаток 8);";

підпункти 4, 5 виключити.

У зв'язку з цим підпункти 6-8 вважати відповідно підпунктами 4-6;

у підпункті 4 слово та цифри "додаток 10" замінити словом та цифрою "додаток 9";

підпункт 5 виключити.

У зв'язку з цим підпункт 6 вважати підпунктом 5;

підпункт 5 викласти у такій редакції:

"5) довідки про складення реєстрів власників іменних цінних паперів (додаток 10).";

4) пункт 5 викласти у такій редакції:

"5. Нерегулярні Дані депозитарію складаються з:

1) довідки про кореспондентські відносини Центрального депозитарію (додаток 11);

2) довідки про факти порушення депозитарною установою депозитарного балансу (додаток 13). Дані подаються за агрегованим (агрегованими) рахунком (рахунками) депозитарної установи в Центральному депозитарії.".

2. У пункті 3 розділу III слово та цифри "додаток 16" замінити словом та цифрами "додаток 12".

3. У додатках до Положення:

1) додаток 1 викласти в новій редакції, що додається;

2) додатки 2, 6, 8, 9, 11, 13, 14, 20, 21 виключити.

У зв'язку з цим додатки 3-5, 7, 10, 12, 15-19 вважати додатками 2, 6-12, 3-5 відповідно;

3) додатки 6-8, 10 викласти в новій редакції, що додаються;

4) доповнити Положення новим додатком 13, що додається.

__________

Примітка.

У разі зазначення у рядку 7 виду порушення "0" дані, зазначені у рядках 8 - 17, не подаються.