Примітка. Рядки 64 - 69 заповнюються за кожним номінальним утримувачем.
____________
- 1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до- Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до- Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до- Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
5 У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, заповнюється як інвестиційна фірма.
6 Заповнюються щодо валюти, в якій зазначений розмір власних коштів, відповідно до- Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 4 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 867 від 13.12.2018, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 5
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу II)
Довідка про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 6 | Дані емітента: повне найменування |
| 7 | Дані емітента: організаційно-правова форма2 |
| 8 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 9 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| 10 | Дані про цінні папери: код3 |
| 11 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, грн |
| 12 | Дані про цінні папери: код валюти4 |
| 13 | Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 14 | Дані про номінального утримувача: найменування |
| 15 | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 16 | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації5 |
| 17 | Дані про власника: вид6 |
| 18 | Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)7, 10 |
| 19 | Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)7, 8, 10 |
| 20 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)2, 8 |
| 21 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)8 |
| 22 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| 23 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| 24 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| 25 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, зазначаються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи8 |
| 26 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи8 |
| 27 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| 28 | Дані про власника: місцезнаходження8 |
| 29 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)8, 9 |
| 30 | Дані про власника: кількість цінних паперів (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі, у номінального утримувача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску цінних паперів), шт. |
| 31 | Дані про власника: частка в статутному капіталі (для акцій), % |
| 32 | Примітки |
Примітка. Рядки 14 - 16 заповнюються у разі, якщо рахунки у цінних паперах власників пакетів акцій / іпотечних цінних паперів обслуговуються номінальним утримувачем / клієнтом номінального утримувача
____________
- 1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до- Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до- Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до- Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до- Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
6 Заповнюються відповідно до- Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
7 Заповнюються відповідно до- Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
8 У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб'єкта управління відповідними цінними паперами.
9 Заповнюються відповідно до- Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
10 Для співвласників не заповнюється.
( Додаток 5 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017, № 867 від 13.12.2018, із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019,
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу II)
Довідка про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
| 6 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
| 7 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 8 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
| 9 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
| 10 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
| 11 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
| 12 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
| 13 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
| 14 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
| 15 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 16 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 17 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 18 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 19 | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 20 | Відкрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
| 21 | Відкрито рахунків за період за договором з депонентом: співвласники, шт. |
| 22 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
| 23 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
| 24 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 25 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
| 26 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
| 27 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
| 28 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
| 29 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
| 30 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
| 31 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
| 32 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 33 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 34 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 35 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 36 | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 37 | Закрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
| 38 | Закрито рахунків за період за договором з депонентом: співвласники, шт. |
| 39 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
| 40 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
| 41 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 42 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
| 43 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страхові компанії, шт. |
| 44 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
| 45 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
| 46 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - торговці цінними паперами, шт. |
| 47 | Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
| 48 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 49 | Кількість відкритих рахунків номінальних утримувачів на кінець періоду за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
| 50 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
| 51 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 52 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 53 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 54 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 55 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договором з депонентом: співвласники, шт. |
| 56 | Примітки |
( Додаток 6 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 867 від 13.12.2018, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 7
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу II)
Довідка про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду1 |
| 6 | Дані про пенсійний фонд: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані про пенсійний фонд: повне найменування |
| 8 | Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи |
| 9 | Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер |
| 10 | Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування |
| 11 | Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування |
| 12 | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
| 13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
| 14 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 15 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування |
| 16 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 17 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| 18 | Дані емітента: повне найменування |
| 19 | Дані емітента: країна реєстрації2 |
| 20 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 21 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| 22 | Дані про цінні папери: код3 |
| 23 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 24 | Кількість цінних паперів, шт. |
| 25 | Примітки |
____________
- 1 Заповнюються відповідно до Довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що знаходяться в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 8
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу II)
Довідка про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані про інститут спільного інвестування: вид1 |
| 6 | Дані про інститут спільного інвестування: тип2 |
| 7 | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРПОУ |
| 8 | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРІСІ |
| 9 | Дані про інститут спільного інвестування: повне найменування |
| 10 | Дані про інститут спільного інвестування: дата укладання договору про обслуговування |
| 11 | Дані про інститут спільного інвестування: номер договору про обслуговування |
| 12 | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
| 13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
| 14 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 15 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| 16 | Дані емітента: повне найменування |
| 17 | Дані емітента: країна реєстрації3 |
| 18 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 19 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| 20 | Дані про цінні папери: код4 |
| 21 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 22 | Кількість цінних паперів, шт. |
| 23 | Примітки |
____________
1 Заповнюються відповідно до Довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що знаходяться в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу II)
Довідка про облікові операції, проведені депозитарною установою-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дата операційного дня |
| 6 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, загальна кількість операцій, шт. |
| 7 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів / номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 8 | Обслуговування операції: за розпорядженнями номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 9 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
| 10 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 11 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 12 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна кількість операцій, шт. |
| 13 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 14 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 15 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість операцій, шт. |
| 16 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 17 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 18 | Рядок виключено |
| 19 | Рядок виключено |
| 20 | Рядок виключено |
| 18 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 19 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 20 | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 21 | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 22 | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 23 | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 24 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 25 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| 26 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 27 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 28 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| 29 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 30 | Примітки |
____________
- 1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов'язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, виконаних відповідно до вимог статті -
65-2 Закону України "Про акціонерні товариства").
( Додаток 9 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 867 від 13.12.2018, із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019,
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 10
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу II)
Довідка про власників пакетів акцій-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 6 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| 7 | Дані емітента: повне найменування |
| 8 | Дані емітента: організаційно-правова форма2 |
| 9 | Дані емітента: країна реєстрації3 |
| 10 | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Дані про депозитарій: найменування |
| 12 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 13 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| 14 | Дані про цінні папери: код4 |
| 15 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| 16 | Дані про цінні папери: код валюти5 |
| 17 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 18 | Дані про власника: вид6, 7 |
| 19 | Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)8, 11 |
| 20 | Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)7, 8, 11 |
| 21 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)2, 7 |
| 22 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
| 23 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| 24 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| 25 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| 26 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи7 |
| 27 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи7 |
| 28 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| 29 | Дані про власника: місцезнаходження7 |
| 30 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)7, 9 |
| 31 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| 32 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
| 33 | Види змін на рахунку в цінних паперах депонента10 |
| 34 | Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| 35 | Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| 36 | Частка в статутному капіталі, % |
| 37 | Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), % |
| 38 | Примітки |
____________
- 1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
2 Заповнюються відповідно до- Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до- Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до- Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до- Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
6 Заповнюються відповідно до- Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
7 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб'єкта управління корпоративними правами.
8 Заповнюються відповідно до- Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
9 Заповнюються відповідно до- Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
10 Заповнюються відповідно до- Довідника 27 "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі" Системи довідників та класифікаторів.
11 Для співвласників не заповнюється.
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017, із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019,
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 11
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
Довідка про власників іпотечних цінних паперів-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 6 | Дані емітента: повне найменування |
| 7 | Дані емітента: країна реєстрації2 |
| 8 | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| 9 | Дані про депозитарій: найменування |
| 10 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 11 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI) |
| 12 | Дані про цінні папери: код3 |
| 13 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| 14 | Дані про цінні папери: код валюти4 |
| 15 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 16 | Дані про власника: вид5, 6 |
| 17 | Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)7, 11 |
| 18 | Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)6, 7, 11 |
| 19 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)6, 8 |
| 20 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)6 |
| 21 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| 22 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| 23 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| 24 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, то вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи6 |
| 25 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи6 |
| 26 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| 27 | Дані про власника: місцезнаходження6 |
| 28 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)6, 9 |
| 29 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| 30 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
| 31 | Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів10 |
| 32 | Кількість іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
| 33 | Кількість заблокованих іпотечних цінних паперів (окремих траншів у межах випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у зберігача, шт. |
| 34 | Примітки |
____________
- 1 При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
5 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
6 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб'єкта управління відповідними цінними паперами.
7 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
8 Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
10 Заповнюються відповідно до Довідника 29 "Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
11 Для співвласників не заповнюється.
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019,
№ 663 від 19.08.2021 )
Додаток 12
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункту 7 розділу III)
Довідка про виправлення Даних депозитарною установою
| 1 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дата заповнення |
| 3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| 4 | Примітки |
Додаток 13
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
| 1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| 2 | Найменування депозитарної установи |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 6 | Розмір власних коштів, грн |
| 7 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
| 8 | Резервний капітал, грн |
| 9 | Додатковий капітал, грн |
| 10 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| 11 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг (грн) |
| 12 | Неоплачений статутний капітал, грн |
| 13 | Вилучений статутний капітал, грн |
| 14 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| 15 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
| 14 | Рядок виключено |
| 16 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| 17 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| 18 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| 19 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| 20 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| 21 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
| 22 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 23 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| 24 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованих ринках капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України допущені до торгів на організованих ринках капіталу), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не допущені до торгів на організованих ринках капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн |
| 25 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованих ринках капіталу заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн) |
| 26 | Гудвіл, грн |
| 27 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 28 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 29 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 30 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 31 | Капітал у дооцінках, грн |
| 32 | Примітки |
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено додатком 13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015, додаток 13 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018,
№ 663 від 19.08.2021 )