__________
-3 Cерія та номер паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті.
Додаток 4
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, номінальними утримувачами, які обслуговуються депозитарною установою-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована іноземна фінансова установа |
| 6 | Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
| 7 | Дані про депозитарій / іноземну фінансову установу: найменування |
| 8 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 9 | Дані емітента: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| 10 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент- нерезидент) |
| 11 | Дані емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
| 12 | Дані емітента: повне найменування |
| 13 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
| 14 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 15 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 16 | Дані про цінні папери: код-3 |
| 17 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, премія - для опціонних сертифікатів (за наявності) |
| 18 | Дані про цінні папери: код валюти-4 |
| 19 | Загальна кількість рахунків власників цінних паперів, відкритих в депозитарній установі, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
| 20 | Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у депозитарній установі, шт. |
| 21 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, на рахунках у цінних паперах власників, грн |
| 22 | Власники - фізичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 23 | Власники - фізичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| 24 | Власники - фізичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 25 | Власники - фізичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 26 | Власники - фізичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт. |
| 27 | Власники - фізичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 28 | Власники - юридичні особи - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
| 29 | Власники - юридичні особи - резиденти: усього цінних паперів, шт. (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
| 30 | Власники - юридичні особи - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
| 31 | Власники - банки - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 32 | Власники - банки - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| 33 | Власники - банки - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 34 | Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 35 | Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| 36 | Власники - інститути спільного інвестування - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 37 | Власники - страховики - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 38 | Власники - страховики - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| 39 | Власники - страховики - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 40 | Власники - пенсійні фонди - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 41 | Власники - пенсійні фонди - резиденти: усього цінних паперів, шт. |
| 42 | Власники - пенсійні фонди - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 43 | Власники - інвестиційні фірми - резиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт.-5 |
| 44 | Власники - інвестиційні фірми - резиденти: усього цінних паперів, шт.-5 |
| 45 | Власники - інвестиційні фірми - резиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія -- для опціонних сертифікатів, грн-5 |
| 46 | Власники - юридичні особи - нерезиденти: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 47 | Власники - юридичні особи - нерезиденти: усього цінних паперів, шт. |
| 48 | Власники - юридичні особи - нерезиденти: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 49 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 50 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): усього цінних паперів, шт. |
| 51 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 52 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 53 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): усього цінних паперів, шт. |
| 54 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 55 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 56 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): усього цінних паперів, шт. |
| 57 | Власник - держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 58 | Власники - територіальні громади: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 59 | Власники - територіальні громади: усього цінних паперів, шт. |
| 60 | Власники - територіальні громади: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 61 | Власники - співвласники: кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 62 | Власники - співвласники: усього цінних паперів, шт. |
| 63 | Власники - співвласники: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 64 | Депонент - нотаріус (депозит): кількість рахунків у цінних паперах, шт. |
| 65 | Депонент - нотаріус (депозит): усього цінних паперів, шт. |
| 66 | Депонент - нотаріус (депозит): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 67 | Номінальний утримувач: найменування |
| 68 | Номінальний утримувач: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрована іноземна фінансова установа |
| 69 | Номінальний утримувач: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності) |
| 70 | Номінальний утримувач: розмір власних коштів |
| 71 | Номінальний утримувач: код валюти-6 |
| 72 | Номінальний утримувач: кількість рахунків номінального утримувача, відкритих в депозитарній установі, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
| 73 | Номінальний утримувач: загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах номінального утримувача у депозитарній установі, шт. |
| 74 | Номінальний утримувач: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, на рахунках у цінних паперах номінального утримувача, грн |
| 75 | Примітки |
__________
Примітка. | Примітка. Рядки 64-69 заповнюються за кожним номінальним утримувачем. |
__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-5 У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, заповнюється як інвестиційна фірма.
Додаток 5
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 6 | Дані емітента: повне найменування |
| 7 | Дані емітента: організаційно-правова форма-2 |
| 8 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 9 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 10 | Дані про цінні папери: код-3 |
| 11 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера, грн |
| 12 | Дані про цінні папери: код валюти-4 |
| 13 | Дані про цінні папери: загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 14 | Дані про номінального утримувача: найменування |
| 15 | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 16 | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації-5 |
| 17 | Дані про власника: вид-6 |
| 18 | Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)-7, 10 |
| 19 | Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-7, 8, 10 |
| 20 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-2, 8 |
| 21 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента)-8 |
| 22 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| 23 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| 24 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| 25 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, зазначаються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-8 |
| 26 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім’я фізичної особи-8 |
| 27 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| 28 | Дані про власника: місцезнаходження-8 |
| 29 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)-8, 9 |
| 30 | Дані про власника: кількість цінних паперів (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі, у номінального утримувача (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску цінних паперів), шт. |
| 31 | Дані про власника: частка в статутному капіталі (для акцій), % |
| 32 | Примітки |
__________
Примітка. | Рядки 14-16 заповнюються у разі, якщо рахунки у цінних паперах власників пакетів акцій/ іпотечних цінних паперів обслуговуються номінальним утримувачем/клієнтом номінального утримувача |
__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-8 У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
-10 Для співвласників не заповнюється.
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
| 6 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
| 7 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 8 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
| 9 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страховики, шт. |
| 10 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
| 11 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
| 12 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інвестиційні фірми, шт. |
| 13 | Відкрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
| 14 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
| 15 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 16 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 17 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 18 | Відкрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 19 | Відкрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 20 | Відкрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
| 21 | Відкрито рахунків за період за договором з депонентом: співвласники, шт. |
| 22 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
| 23 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
| 24 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти
(за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 25 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
| 26 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страховики, шт. |
| 27 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
| 28 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
| 29 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інвестиційні фірми, шт. |
| 30 | Закрито рахунків за період за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
| 31 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
| 32 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 33 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 34 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 35 | Закрито рахунок за період за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 36 | Закрито рахунків за період за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 37 | Закрито рахунків за період за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
| 38 | Закрито рахунків за період за договором з депонентом: співвласники, шт. |
| 39 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - резиденти, шт. |
| 40 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: фізичні особи - нерезиденти, шт. |
| 41 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб), шт. |
| 42 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інститути спільного інвестування, шт. |
| 43 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - страховики, шт. |
| 44 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - пенсійні фонди, шт. |
| 45 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - банк, шт. |
| 46 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - резиденти - інвестиційні фірми, шт. |
| 47 | Кількість відкритих рахунків депонентам на кінець періоду за договорами з депонентами: юридичні особи - нерезиденти, шт. |
| 48 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договорами з емітентами (щодо дематеріалізованих цінних паперів), шт. |
| 49 | Кількість відкритих рахунків номінальних утримувачів на кінець періоду за договорами з номінальними утримувачами, шт. |
| 50 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України), шт. |
| 51 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об’єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація), шт. |
| 52 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: держава Україна (суб’єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, яка (який) виконує функції з управління корпоративними правами держави), шт. |
| 53 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договором з депонентом: територіальна громада, шт. |
| 54 | Кількість керуючих рахунком на кінець періоду за договором з депонентом: нотаріус (депозит), шт. |
| 55 | Кількість відкритих рахунків на кінець періоду за договором з депонентом: співвласники, шт. |
| 56 | Примітки |
Додаток 7
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані про пенсійний фонд: тип пенсійного фонду-1 |
| 6 | Дані про пенсійний фонд: код за ЄДРПОУ |
| 7 | Дані про пенсійний фонд: повне найменування |
| 8 | Дані про пенсійний фонд: код фінансової установи |
| 9 | Дані про пенсійний фонд: реєстраційний номер |
| 10 | Дані про пенсійний фонд: дата укладання договору про обслуговування недержавних пенсійних фондів зберігачем |
| 11 | Дані про пенсійний фонд: номер договору про обслуговування недержавних пенсійних фондів зберігачем |
| 12 | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
| 13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
| 14 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: код за ЄДРПОУ |
| 15 | Дані про адміністратора пенсійного фонду: повне найменування |
| 16 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 17 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
| 18 | Дані емітента: повне найменування |
| 19 | Дані емітента: країна реєстрації-2 |
| 20 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 21 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 22 | Дані про цінні папери: код-3 |
| 23 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 24 | Кількість цінних паперів, шт. |
| 25 | Примітки |
__________
Додаток 8
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дані про інститут спільного інвестування: вид-1 |
| 6 | Дані про інститут спільного інвестування: тип-2 |
| 7 | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРПОУ |
| 8 | Дані про інститут спільного інвестування: код за ЄДРІСІ |
| 9 | Дані про інститут спільного інвестування: повне найменування |
| 10 | Дані про інститут спільного інвестування: дата укладання договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ |
| 11 | Дані про інститут спільного інвестування: номер договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ |
| 12 | Дані про компанію з управління активами: код за ЄДРПОУ |
| 13 | Дані про компанію з управління активами: повне найменування |
| 14 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 15 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент-нерезидент) |
| 16 | Дані емітента: повне найменування |
| 17 | Дані емітента: країна реєстрації-3 |
| 18 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 19 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 20 | Дані про цінні папери: код-4 |
| 21 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 22 | Кількість цінних паперів, шт. |
| 23 | Примітки |
__________
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дата операційного дня |
| 6 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів/номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, загальна кількість операцій, шт. |
| 7 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів/номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 8 | Обслуговування операції: за розпорядженнями номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/ номінальних утримувачів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 9 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
| 10 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 11 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 12 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна кількість операцій, шт. |
| 13 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 14 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організованому ринку капіталу, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 15 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість операцій, шт. |
| 16 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 17 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
( Рядок 18 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
) |
( Рядок 19 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
) |
( Рядок 20 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019
) |
| 18 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 19 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 20 | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 21 | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 22 | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 23 | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 24 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 25 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| 26 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 27 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 28 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| 29 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 30 | Примітки |
__________
-1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, виконаних відповідно до вимог
статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства").
Додаток 10
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників пакетів акцій-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 6 | Дані емітента: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів (емітент - нерезидент) |
| 7 | Дані емітента: повне найменування |
| 8 | Дані емітента: організаційно-правова форма-2 |
| 9 | Дані емітента: країна реєстрації-3 |
| 10 | Дані про депозитарій: код за ЄДРПОУ |
| 11 | Дані про депозитарій: найменування |
| 12 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 13 | Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код СFI) |
| 14 | Дані про цінні папери: код-4 |
| 15 | Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера |
| 16 | Дані про цінні папери: код валюти-5 |
| 17 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, грн |
| 18 | Дані про власника: вид-6, 7 |
| 19 | Дані про власника: країна громадянства (для фізичних осіб)-8, 11 |
| 20 | Дані про власника: країна реєстрації (крім фізичних осіб)-7, 8, 11 |
| 21 | Дані про власника: організаційно-правова форма (юридичної особи - резидента)-2, 7 |
| 22 | Дані про власника: код за ЄДРПОУ (юридичної особи - резидента) |
| 23 | Дані про власника: ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований власник цінних паперів (юридичної особи - нерезидента) |
| 24 | Дані про власника: реєстраційний номер облікової картки платника податків (фізичної особи - резидента) |
| 25 | Дані про власника: код за ЄДРІСІ (для інститутів спільного інвестування) |
| 26 | Дані про власника: повне найменування юридичної особи (якщо власником пакета акцій є інститут спільного інвестування, фонд операцій з нерухомістю - не юридична особа, вказуються повне найменування фонду та повне найменування компанії з управління активами такої особи, управителя) або прізвище фізичної особи-7 |
| 27 | Дані про власника: скорочене (за наявності) найменування юридичної особи або ім'я фізичної особи-7 |
| 28 | Дані про власника: по батькові (фізичної особи) |
| 29 | Дані про власника: місцезнаходження-7 |
| 30 | Дані про власника: код території (заповнюється для юридичних осіб - резидентів)-7, 9 |
| 31 | Дата відкриття рахунку в цінних паперах |
| 32 | Дата виникнення нерегулярних Даних |
| 33 | Види змін на рахунку в цінних паперах депонента-10 |
| 34 | Кількість акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| 35 | Кількість заблокованих акцій випуску (певного випуску), які обліковуються на рахунку в цінних паперах у депозитарній установі (крім цінних паперів, реєстрація випуску яких оформлена тимчасовим свідоцтвом про реєстрацію випуску), шт. |
| 36 | Частка в статутному капіталі, % |
| 37 | Частка заблокованих цінних паперів в статутному капіталі (для акцій), % |
| 38 | Примітки |