Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 березня 2012 року № 394

період, протягом якого заявник має намір володіти своєю істотною участю у професійному учаснику фондового ринку після набуття та/або збільшення істотної участі, та будь-які наміри заявника збільшити, зменшити або підтримувати рівень свого володіння капіталом на найближчий рік;

наміри заявника стосовно професійного учасника фондового ринку, включаючи те, чи має він намір здійснювати будь-яку форму впливу на професійного учасника фондового ринку, та обґрунтування такої дії;

його фінансову готовність підтримувати професійного учасника фондового ринку додатковими власними коштами, якщо це необхідно для розвитку діяльності або у разі фінансових труднощів.

У разі якщо вплив, що здійснюється заявником шляхом володіння участю у професійному учаснику фондового ринку, ґрунтуючись на комплексній оцінці структури власності професійного учасника фондового ринку, буде еквівалентний впливу, що здійснюється при володінні участю у розмірі від 25 % до 50 %, то заявник повинен надати також інформацію, зазначену в пункті 10 цього розділу.

10. Заявник, який має намір набути або збільшити істотну участь у професійному учаснику фондового ринку, розмір якої за результатами такого набуття/збільшення перевищить 25 %, але не досягне 50 %, крім документів, передбачених пунктами 1 - 8 цього розділу, повинен додатково надати:

1) інформацію, зазначену у пункті 9 цього розділу;

2) детальний опис впливу, який заявник має намір здійснити на фінансове становище професійного учасника фондового ринку, включаючи політику щодо дивідендів, стратегічний розвиток та використання ресурсів професійного учасника фондового ринку;

3) опис намірів та очікувань заявника щодо професійного учасника фондового ринку в найближчі 3 роки, який охоплює всі елементи, зазначені в абзацах третьому - шостому пункту 11 цього розділу.

11. Заявник, який має намір набути або збільшити істотну участь у професійному учаснику фондового ринку, розмір якої за результатами такого набуття або збільшення досягне або перевищить 50 %, крім документів, передбачених пунктами 1 - 8 цього розділу, повинен надати до Комісії бізнес-план, який повинен включати план стратегічного розвитку, прогнозовані фінансові показники професійного учасника фондового ринку та вплив придбання на корпоративне управління та загальну організаційну структуру професійного учасника фондового ринку.

План стратегічного розвитку професійного учасника фондового ринку повинен містити інформацію про:

загальну мету набуття або збільшення істотної участі;

середньострокову фінансову мету, яка може бути викладена відносно дохідності власного капіталу, співвідношення витрат та прибутку, прибутку на акцію або відносно інших умов, залежно від обставин;

можливу переорієнтацію діяльності, профілю основних клієнтів та можливий перерозподіл коштів або ресурсів, які, як очікується, матимуть вплив на професійного учасника фондового ринку;

загальні процеси для включення та інтеграції професійного учасника фондового ринку в структуру групи компаній (за наявності групи) запропонованого набувача істотної участі, включаючи опис основних взаємодій, які будуть проводитися з іншими юридичними особами групи компаній, а також опис політики, яка регулює внутрішні відносини групи компаній.

Прогнозовані фінансові показники професійного учасника фондового ринку, як на індивідуальній, так і на консолідованій основі включають в себе наступні дані на наступні три роки:

прогнозований баланс;

прогнозні пруденційні показники;

інформація про рівень ризику, включаючи кредитні, ринкові та операційні ризики, а також інші відповідні ризики;

інформація про очікувані операції в межах групи компаній (за наявності групи).

Вплив придбання істотної участі на корпоративне управління та загальну організаційну структуру професійного учасника фондового ринку включає вплив на:

склад та обов'язки виконавчого органу чи наглядової ради із зазначенням інформації про осіб, які будуть призначені керувати діяльністю професійного учасника фондового ринку;

склад та обов'язки основних комітетів, у разі їх створення наглядовою радою, включаючи: комітет з питань призначень; комітет з управління ризиками; комітет з питань аудиту; комітет з питань визначення винагороди посадовим особам товариства;

адміністративні, бухгалтерські процедури та внутрішній контроль, включаючи зміни в процедурах та системах, що стосуються бухгалтерського обліку, внутрішнього аудиту, дотримання правил боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та/або фінансування розповсюдження зброї масового знищення та управління ризиками, а також визначення ключових функцій внутрішнього аудитора, комплаєнс-офіцера та ризик-менеджера;

загальні ІТ-системи та організацію, включаючи будь-які зміни, що стосуються політики ІТ-аутсорсингу, схем зображення руху інформації, документів, баз даних, внутрішнього та зовнішнього програмного забезпечення та основних процедур та інструментів безпеки даних та систем, таких як резервне копіювання, планування неперервності та можливість відновлення чи контролю ланцюга даних;

політику, що регулює аутсорсинг, включаючи інформацію про відповідні сфери, вибір постачальників послуг, а також відповідні права та обов'язки сторін у контракті з аутсорсингом, такі як аудиторські процедури та якість послуг, що очікуються від постачальника;

будь-яку іншу відповідну інформацію, що стосується впливу набуття або збільшення істотної участі на корпоративне управління та загальну організаційну структуру професійного учасника фондового ринку, включаючи будь-які зміни щодо прав голосу акціонерів.

1. Схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника та схематичне зображення структури групи компаній (за наявності групи), до якої належить ця юридична особа, повинні містити найменування та ідентифікаційний код кожної юридичної особи, прізвища, імена та по батькові всіх фізичних осіб - власників істотної участі в юридичній особі - заявнику та осіб, через яких заявником та його власниками прямо або опосередковано здійснюється володіння/контроль участі у професійному учаснику фондового ринку, із зазначенням зв'язків між ними.

При оформленні відомостей щодо структури власності заявника у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником заявника.

2. Структура власності заявника (для юридичної особи) має бути прозорою та такою, що відповідає вимогам цього Порядку.

Структура власності заявника (для юридичної особи) є прозорою та такою, що відповідає вимогам цього Порядку, якщо розкриває інформацію щодо системи взаємовідносин юридичних та фізичних осіб в структурі цієї юридичної особи, що надає змогу визначити всіх осіб, які мають істотну участь у заявнику, у тому числі відносини контролю між ними, а також є запевнення заявника, що зазначені у довідці про структуру власності відомості заявника є правдивими, повними, розкривають систему взаємовідносин та містять інформацію про всіх власників істотної участі юридичної особи і відповідають вимогам цього Порядку.

Структура власності заявника (крім публічної компанії) є непрозорою та такою, що не відповідає вимогам цього Порядку, якщо:

неможливо визначити всіх власників істотної участі у заявнику через наявність у структурі власності конструкцій щодо взаємного володіння часткою статутного капіталу (зустрічні інвестиції) однієї особи в іншій, та/або

неможливо визначити всіх власників істотної участі у заявнику через наявність у його структурі власності трасту, про якого не розкрита інформація відповідно до цього Порядку, та/або повіреним (управителем) якого не погоджено Комісією наміру набуття або збільшення істотної участі, у разі якщо отримання такого погодження передбачено цим Порядком, та/або

неможливо визначити всіх власників істотної участі у заявнику через наявність у структурі власності осіб, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами щодо істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, але при цьому діють за вказівками кінцевих бенефіціарних власників, та/або

структура власності заявника складається виключно з осіб, які володіють участю у статутному капіталі заявника у розмірі менше 10 %, що не дає можливості встановити хоча б одну особу, що володіє істотною участю у заявнику і в заявнику відсутня особа, яка незалежно від формального володіння здійснює значний вплив на управління або діяльність заявника, та/або

власниками з істотною участю не погоджено таку істотну участь, якщо на момент набуття істотної участі таке погодження було передбачено законодавством.

3. Заявником не може бути особа, яка є резидентом держав, що здійснюють збройну агресію проти України, у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України" та, яка після набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку буде здійснювати щодо такого професійного учасника фондового ринку контроль у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про захист економічної конкуренції" .

4. Фінансовий стан заявника повинен відповідати, зокрема, таким вимогам:

набуття або збільшення істотної участі не призведе до погіршення фінансового стану професійного учасника фондового ринку;

заявник спроможний забезпечити погашення своїх зобов'язань або вести прибуткову діяльність;

у заявника наявні власні кошти у розмірі, достатньому для набуття або збільшення істотної участі (у тому числі для забезпечення можливості у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку професійному учаснику фондового ринку незалежно від того, яким чином набувається, збільшується істотна участь);

у осіб, які мають намір спільно набути або збільшити істотну участь, наявні власні кошти у розмірі не меншому, ніж величина частини необхідної загальної суми власних коштів, пропорційна частці, що становить розмір участі особи в сукупному розмірі участі всіх осіб, які спільно набувають або збільшують істотну участь.

Для заявника, який має намір набути або збільшити істотну участь у професійному учаснику фондового ринку, розмір власних коштів вважається достатнім, якщо він є більшим ніж розмір коштів, що вносяться до статутного капіталу професійного учасника фондового ринку та/або при набутті або збільшенні істотної участі на вторинному ринку більшим ніж величина, пропорційна його частці, що набувається у професійного учасника фондового ринку у відсотках за її номінальною вартістю у гривнях у регулятивному капіталі (власних коштах) професійного учасника фондового ринку або у статутному капіталі такого учасника, якщо регулятивний капітал є меншим за статутний.

5. Заявник, який має намір набути або збільшити пряму істотну участь, та заявник, який має намір набути або збільшити опосередковану істотну участь і бути контролером у структурі власності професійного учасника фондового ринку, повинен додатково мати власні кошти для забезпечення можливості у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку професійному учаснику фондового ринку у розмірі більшому, ніж величина, пропорційна його участі, що належатиме йому в результаті набуття або збільшення істотної участі.

У випадку якщо контролер (який прямо або опосередковано має участь) не виконує обов'язок щодо підтримання фінансового стану професійного учасника фондового ринку (зокрема, необхідність збільшення статутного капіталу професійного учасника фондового ринку внаслідок невідповідності його пруденційних нормативів вимогам Комісії та в разі, коли таке збільшення передбачено планом заходів щодо поліпшення фінансового стану), то така участь вважається не погодженою після встановлення Комісією факту невиконання обов'язку щодо підтримання фінансового стану професійного учасника фондового ринку з дати набрання чинності рішення Комісії про скасування рішення Комісії, яким погоджено набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку.

У разі встановлення Комісією факту невиконання обов'язку щодо підтримання фінансового стану професійного учасника фондового ринку, уповноважена особа Комісії видає розпорядження про усунення порушення вимог цього Порядку, а саме про приведення структури власності такого професійного учасника фондового ринку у відповідність до вимог цього Порядку.

Якщо у структурі власності професійного учасника фондового ринку немає контролера, то зазначені в абзаці першому цього пункту вимоги застосовуються до всіх власників істотної участі, які повинні мати власні кошти для забезпечення можливості у майбутньому надавати в разі потреби додаткову фінансову підтримку професійному учаснику фондового ринку у розмірі, пропорційному їх часткам у статутному капіталі професійного учасника фондового ринку.

6. Набуття або збільшення істотної участі у професійного учасника фондового ринку повинно здійснюватися за рахунок коштів заявника, джерела походження яких підтверджені.

Джерела походження коштів, що спрямовуються для набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, є підтвердженими в разі наявності всієї інформації щодо наявності власних коштів у розмірі, достатньому для набуття або збільшення істотної участі, та джерел походження таких коштів, передбаченої у пакеті документів згідно з вимогами розділу II цього Порядку.

У разі прийняття рішення про пряме самостійне або спільне набуття або збільшення істотної участі у статутному капіталі професійного учасника фондового ринку заявник зобов'язаний дотримуватись вимог законодавства щодо формування статутного капіталу професійного учасника фондового ринку, зокрема Законів України "Про цінні папери та фондовий ринок", "Про депозитарну систему України", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про інститути спільного інвестування", "Про акціонерні товариства", "Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю" .

7. Ділова репутація фізичних осіб за останні десять років повинна відповідати таким вимогам:

1) стосовно особи відсутні судові рішення, які набрали законної сили, за вчинення кримінального правопорушення, за вчинення правопорушення на ринку фінансових послуг у порядку цивільного або адміністративного судочинства, у справах про банкрутство чи неплатоспроможність або до особи не були застосовані засоби дисциплінарного стягнення, включаючи звільнення з посади керівника підприємства (установи, організації);

2) стосовно особи відсутні відкриті кримінальні провадження, відкриті виконавчі провадження, процедури застосування санкцій чи справи, пов'язані з правопорушеннями на ринку фінансових послуг, що тривають;

3) особі відповідно до законодавства не було відмовлено у ліцензуванні, реєстрації, авторизації, наданні членства, видачі документів (сертифікатів, дозволів), що надають право провадити діяльність на ринку фінансових послуг, або у особи не було відкликано, анульовано чи зупинено таку ліцензію, скасовано таку реєстрацію, припинено чи зупинено таке членство, анульовано такий сертифікат, дозвіл;

4) особу не було звільнено з роботи на ринках фінансових послуг на вимогу державного органу (в тому числі іноземного), з ініціативи власника підприємства (установи, організації) або уповноваженого ним органу (для резидента - на підставі пунктів 2, 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40 та статті 41 Кодексу законів про працю України), на вимогу профспілкового, чи іншого уповноваженого на представництво трудовим колективом органу, звільнено від виконання функцій повіреного (управителя) трасту або припинено інші фідуціарні відносини;

5) у особи відсутній потенційний/реальний конфлікт інтересів щодо професійного учасника фондового ринку або є можливість усунення такого конфлікту інтересів;

6) до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав або Україною;

7) особа погодила істотну участь у професійному учаснику фондового ринку у разі її набуття або збільшення в установленому законодавством порядку;

8) особа не має судимості, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку;

9) особа не позбавлялась права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю;

10) особа не була притягнута до адміністративної відповідальності щодо порушення законодавства на ринках фінансових послуг більше двох разів протягом року;

11) відсутній факт неявки особи на складання протоколу про адміністративне правопорушення на ринку цінних паперів (у разі його складання);

12) особа не включена до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку.

8. Ділова репутація юридичних осіб за останні десять років повинна відповідати таким вимогам:

1) стосовно особи відсутні судові рішення, які набрали законної сили, за вчинення кримінального правопорушення, за вчинення правопорушення на ринку фінансових послуг у порядку цивільного або адміністративного судочинства, у справах про банкрутство чи неплатоспроможність;

2) стосовно особи відсутні відкриті кримінальні провадження, відкриті виконавчі провадження, процедури застосування санкцій чи справи, пов'язані з правопорушеннями на ринку фінансових послуг, що тривають;

3) особі відповідно до законодавства не було відмовлено у ліцензуванні, реєстрації, авторизації, наданні членства, видачі документів (сертифікатів, дозволів), що надають право провадити діяльність на ринку фінансових послуг, або у особи не було відкликано, анульовано чи зупинено таку ліцензію, скасовано таку реєстрацію, припинено чи зупинено таке членство, анульовано такий сертифікат, дозвіл;

4) особу не було звільнено від виконання функцій повіреного (управителя) трасту або припинено інші фідуціарні відносини;

5) у особи відсутній потенційний/реальний конфлікт інтересів щодо професійного учасника фондового ринку або є можливість усунення такого конфлікту інтересів;

6) до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав або Україною;

7) особа погодила істотну участь у професійному учаснику фондового ринку у разі її набуття або збільшення в установленому законодавством порядку;

8) особа не включена до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, в установленому законодавством порядку.

9. Особа має право надати додаткові відомості та документи, що підтверджують відповідність її ділової репутації вимогам цього розділу.

10. Згідно з рішенням Антимонопольного комітету України (у разі необхідності його отримання відповідно до законодавства з питань захисту економічної конкуренції) таке набуття або збільшення істотної участі не призводить до монополізації чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині.

11. Відомості щодо структури власності заявника (для юридичної особи) відповідають вимогам, установленим цим розділом.

12. Відомості, що надаються заявником у заяві та документах на погодження істотної участі, повинні відповідати даним, які містяться у документах щодо ідентифікації заявника.

1. Комісія невідкладно або не пізніше, ніж через два робочих дні, з дати отримання заяви та відповідних документів надсилає письмове повідомлення заявнику про їх отримання із зазначенням дати закінчення строку розгляду поданої заяви та документів, перелік яких установлений цим Порядком.

Комісія має право протягом строку розгляду заяви та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені у документах, наданих для отримання погодження набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, у тому числі з урахуванням обміну інформацією з країною походження заявника - нерезидента.

Комісія має право надсилати запити щодо заявника до державних органів, органів місцевого самоврядування, юридичних осіб та фізичних осіб з метою отримання від них інформації, необхідної для підтвердження походження коштів, що використовуються заявникам для набуття або збільшення істотної участі, фінансового стану та ділової репутації власників істотної участі (осіб, які претендують на істотну участь).

2. Комісія аналізує відповідність заявника і фінансову спроможність набуття або збільшення істотної участі, зокрема, за наступними критеріями:

ділова репутація заявника та інших осіб, щодо яких подаються анкети щодо ділової репутації;

досвід осіб, що здійснюють управлінські функції в юридичній особі заявнику та особи, яка фактично координуватиме діяльність професійного учасника фондового ринку;

фінансова спроможність заявника, зокрема, щодо виду діяльності, який провадить професійний учасник фондового ринку;

можливість професійного учасника фондового ринку продовжувати дотримуватися пруденційних нормативів;

чи існують підстави вважати, що у зв'язку з набуттям або збільшенням істотної участі вчиняється легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та/або фінансування розповсюдження зброї масового знищення або, що таке набуття або збільшення істотної участі може підвищити ризик вчинення таких дій.

3. Якщо протягом строку розгляду Комісією заяви та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, що надавались у цих документах, заявник - резидент протягом п'яти робочих днів, а заявник - нерезидент - протягом п'ятнадцяти робочих днів зобов'язаний повідомити Комісію про ці зміни.

У цьому разі рішення щодо погодження набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку приймається Комісією з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.

При цьому, строк розгляду документів розраховується з дати надходження таких документів.

Заявник має право протягом строку розгляду його заяви та відповідних документів звернутися до Комісії щодо повернення пакету документів на доопрацювання.

4. Комісія приймає відповідне рішення та надсилає письмове повідомлення у строк не пізніше ніж протягом місяця з дня подання заяви та відповідних документів, перелік яких установлений цим Порядком.

5. Рішення про погодження наміру набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або відмову у такому погодженні приймається на засіданні Комісії згідно з регламентом її роботи та оформлюється відповідним рішенням Комісії.

Рішення про погодження наміру набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку приймається Комісією у разі відповідності заявника умовам цього Порядку.

У рішенні про відмову такого погодження обов'язково зазначаються підстави відмови з відповідним та повним їх обґрунтуванням.

Рішення Комісії про погодження наміру набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку є дійсним протягом шести місяців з дати його прийняття.

6. Комісія надсилає письмове повідомлення про прийняття відповідного рішення (з доданням його копії) протягом двох робочих днів з дати прийняття цього рішення. Таке повідомлення підписується керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви та відповідних документів.

7. У разі прийняття рішення про відмову в погодженні наміру набуття істотної участі або її збільшення у професійному учаснику фондового ринку подані документи заявнику не повертаються.

8. Підставами для прийняття рішення Комісії про відмову в погодженні наміру набуття істотної участі або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку є:

1) заявником подано неповний пакет документів, визначених цим Порядком, або недостовірну інформацію чи подані документи не відповідають вимогам Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" або цього Порядку;

2) заявник має непогашену або незняту судимість;

3) ділова репутація або фінансовий стан заявника не відповідає вимогам, установленим Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" або цим Порядком;

4) у заявника відсутні власні кошти в обсязі, необхідному для набуття або збільшення істотної участі, та/або ним не підтверджено джерела походження коштів, що вносяться до статутного капіталу;

5) заявник згідно з поданими документами не відповідає вимогам Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" або цього Порядку;

6) органами Антимонопольного комітету України заборонено концентрацію як таку, що призводить до монополізації чи суттєвого обмеження конкуренції на всьому ринку чи в значній його частині;

7) набуття або збільшення істотної участі заявника у фінансовій установі загрожуватиме інтересам вкладників та/або інших кредиторів такої фінансової установи, розвитку конкурентного середовища.

9. У разі прийняття Комісією рішення про відмову в погодженні наміру набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку заявник може подати до Комісії нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для такої відмови.

10. Рішення про відмову в погодженні наміру набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку може бути оскаржено в судовому порядку.

1. Власник істотної участі, який має намір передати істотну участь у професійному учаснику фондового ринку іншій особі або зменшити її таким чином, що частка, яка належить особі у статутному капіталі професійного учасника фондового ринку або право голосу придбаних акцій (часток) в органах управління професійного учасника фондового ринку виявиться нижче 10, 25, 50, 75 відсотків, або передати контроль над професійним учасником фондового ринку іншій особі, повинен повідомити про це такого професійного учасника фондового ринку та Комісію протягом 30 днів з дня виникнення наміру зменшення істотної участі.

Таке повідомлення надається у довільній формі із зазначенням розміру частки (номінальна вартість та у відсотках) з додаванням документів, що підтверджують дату виникнення такого наміру (за наявності).

2. Власник істотної участі, що становить 10, 25, 50 або 75 відсотків статутного капіталу професійного учасника фондового ринку, який має намір збільшити свою істотну участь, але вона не становитиме відповідно 25, 50, 75 або більше відсотків статутного капіталу професійного учасника фондового ринку, не зобов'язаний повідомляти Комісію про таке придбання.

3. Фізична особа, яка має істотну участь у професійному учаснику фондового ринку, зобов'язана надавати до Комісії інформацію про всі зміни даних щодо асоційованих осіб згідно з додатком 10 до цього Порядку та щодо власної ділової репутації згідно з додатком 6 до цього Порядку у місячний строк з дня настання таких змін.

Юридична особа, яка має істотну участь у професійному учаснику фондового ринку, зобов'язана надавати до Комісії інформацію згідно з цим Порядком про всі зміни даних у структурі власності та щодо ділової репутації новопризначених керівників у місячний строк з дня настання відповідних змін.

4. Комісія розглядає інформацію, передбачену пунктом 3 цього розділу, та у разі виявлення невідповідності наданої інформації вимогам цього Порядку надає письмове повідомлення про виправлення виявлених недоліків за підписом керівника структурного підрозділу. Особа після отримання такого повідомлення повинна протягом десяти робочих днів з дати отримання повідомлення Комісії виправити такі недоліки та надати виправлені документи до Комісії.

5. Особа, яка отримала погодження Комісії щодо наміру набуття або збільшення істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, повинна повідомити професійного учасника фондового ринку про факт набуття або збільшення істотної участі та подати до Комісії копії відповідних правочинів та/або інших документів, засвідчених такою особою, що підтверджують набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, протягом двадцяти робочих днів з дати їх вчинення.

1. Державний нагляд та контроль за власниками істотної участі у професійних учасниках фондового ринку здійснює Комісія відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про цінні папери та фондовий ринок".

Інші державні органи здійснюють контроль щодо власників істотної участі в межах своїх повноважень, визначених законом.

2. Дії Комісії, пов'язані з реалізацією вимог цього Порядку щодо осіб, які мають намір набути або збільшити істотну участь у професійному учаснику фондового ринку, та власників істотної участі, можуть бути оскаржені в судовому порядку.

1. Схематичне зображення структури власності професійного учасника фондового ринку.

2. Визначення розміру участі особи в професійному учаснику фондового ринку відповідно до схематичного зображення структури власності професійного учасника фондового ринку, наведеного в пункті 1 цього додатку (приклад).