Стверджую, що надана інформація є правдивою і повною за станом на дату її подання, і не заперечую проти перевірки Комісією достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться.
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті, які сталися до отримання погодження Комісії наміру набуття або збільшення істотної участі в професійному учаснику фондового ринку, зобов'язуюсь протягом п'яти (для нерезидента - протягом п'ятнадцяти) робочих днів повідомити про ці зміни Комісію.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
| "___" __________ 20__ року | __________________ (підпис фізичної особи) | _______________________ (П.І.Б. друкованими літерами) |
__________
* Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.
** Заповнюється у разі наявності у фізичної особи - заявника фінансового чи нефінансового інтересу з іншими особами, а саме з:
1) іншими діючими власниками акцій (часток) у статутному капіталі професійного учасника ринку цінних паперів, у якому фізична особа має намір набути або збільшити істотну участь;
2) особами, які мають право голосу (здійснювати право голосу) в органах професійного учасника ринку цінних паперів, у якому фізична особа має намір набути або збільшити істотну участь, у будь-якому одному або декількох наступних випадках:
голосуючі акції (частки) належать третій особі, з якою така фізична або юридична особа вчинила правочин щодо узгодженого голосування або вчинення узгоджених дій на загальних зборах товариства;
голосуючі акції (частки) належать третій особі відповідно до договору, укладеного з такою фізичною або юридичною особою, що передбачає тимчасову передачу у користування права голосу за такими акціями;
голосуючі акції (частки) відповідно до договору передані у забезпечення такій фізичній або юридичній особі, за умови що така особа має право користуватися такими голосуючими акціями (частками);
голосуючі акції (частки) належать третій особі та відповідно до договору передані у довічне користування такій фізичній або юридичній особі;
голосуючі акції (частки) на підставі правочину, перебувають у користуванні юридичної особи, яка прямо або опосередковано знаходиться під контролем такої фізичної або юридичної особи;
голосуючі акції (частки), які належать третій особі, відповідно до договору передані у володіння такій фізичній або юридичній особі, за умови що така особа самостійно та незалежно може користуватися такими акціями (частками), у разі якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від зазначеної третьої особи;
голосуючі акції (частки) перебувають у володінні третьої особи, яка користується ними від свого імені, але в інтересах такої фізичної або юридичної особи;
така фізична або юридична особа на підставі отриманої довіреності має право самостійно та незалежно користуватися голосуючими акціями (частками), у разі якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від довірителя;
3) будь-якою особою, що здійснює управлінські функції у професійному учаснику фондового ринку, у якому фізична особа має намір набути або збільшити істотну участь;
4. професійним учасником ринку цінних паперів, у якому фізична особа має намір набути або збільшити істотну участь, та юридичними особами групи компаній, до якої він належить.
*** Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "асоційовані особи".
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 11
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 7 пункту 2 розділу II)
АНКЕТА
особи, яка фактично координуватиме діяльність професійного учасника фондового ринку
( Див. текст )
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 12
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 8 пункту 2 розділу II)
ІНФОРМАЦІЯ
щодо наміру набуття або збільшення істотної участі
( Див. текст )
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 13
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 9 пункту 2 розділу II)
ІНФОРМАЦІЯ
щодо фінансування наміру набуття або збільшення істотної участі
( Див. текст )
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 14
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
АНКЕТА
юридичної особи - заявника
( Див. текст )
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 15
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу II)
АНКЕТА
особи, що здійснює управлінські функції в юридичній особі - заявнику
( Див. текст )
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 16
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 3 пункту 3 розділу II)
АНКЕТА
особи, яка є кінцевим бенефіціарним власником (контролером) юридичної особи - заявника
( Див. текст )
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 17
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 6 пункту 3 розділу II)
АНКЕТА
щодо ділової репутації юридичної особи
( Див. текст )
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 18
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 6 пункту 3 розділу II)
АНКЕТА
щодо ділової репутації особи, що здійснює управлінські функції в юридичній особі - заявнику, та особи, що здійснює управлінські функції в юридичній особі, яка знаходиться під контролем юридичної особи - заявника
( Див. текст )
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 19
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 7 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про фінансові інтереси юридичної особи - заявника, про фінансові та не фінансові інтереси особи, що здійснює управлінські функції у юридичній особі - заявнику, з іншими особами
_______________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи, найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності))
Інформація про фінансові інтереси юридичної особи - заявника з іншими особами, про фінансові та не фінансові інтереси особи, що здійснює управлінські функції у заявника, з іншими особами*
Стверджую, що надана інформація є правдивою і повною за станом на дату її подання, і не заперечую проти перевірки Комісією достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться.
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті, які сталися до отримання погодження Комісії наміру набуття або збільшення істотної участі в професійному учаснику фондового ринку, зобов'язуюсь протягом п'яти (для нерезидента - протягом п'ятнадцяти) робочих днів повідомити про ці зміни Комісію.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
| "___" __________ 20__ року | ____________________ (підпис фізичної особи / керівника юридичної особи) | __________________________ (П.І.Б. друкованими літерами) |
__________
* Заповнюється у разі наявності у юридичної особи - заявника фінансового інтересу з іншими особами, у разі наявності у особи, що здійснює управлінські функції у юридичної особи - заявника, фінансового чи нефінансового інтересу з іншими особами.
** Зазначається вид особи:
1) інший діючий власник акцій (часток) у статутному капіталі професійного учасника ринку цінних паперів, у якому юридична особа має намір набути або збільшити істотну участь;
2) особа, яка має право користуватись правом голосу (здійснювати право голосу) професійного учасника ринку цінних паперів, у якому юридична особа має намір набути або збільшити істотну участь, у будь-якому одному або декількох наступних випадках:
голосуючі акції (частки) належать третій особі, з якою така фізична або юридична особа вчинила правочин щодо узгодженого голосування або вчинення узгоджених дій на загальних зборах товариства;
голосуючі акції (частки) належать третій особі відповідно до договору, укладеного з такою фізичною або юридичною особою, що передбачає тимчасову передачу у користування права голосу за такими акціями (частками);
голосуючі акції (частки) відповідно до договору передані у забезпечення такій фізичній або юридичній особі, за умови що така особа має право користуватися такими голосуючими акціями (частками);
голосуючі акції (частки) належать третій особі та відповідно до договору передані у довічне користування такій фізичній або юридичній особі;
голосуючі акції (частки) на підставі правочину перебувають у користуванні юридичної особи, яка прямо або опосередковано знаходиться під контролем такої фізичної або юридичної особи;
голосуючі акції (частки), які належать третій особі, відповідно до договору передані у володіння такій фізичній або юридичній особі, за умови що така особа самостійно та незалежно може користуватися такими акціями (частками), у разі якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від зазначеної третьої особи;
голосуючі акції (частки) перебувають у володінні третьої особи, яка користується ними від свого імені, але в інтересах такої фізичної або юридичної особи;
така фізична або юридична особа на підставі отриманої довіреності має право самостійно та незалежно користуватися голосуючими акціями (частками), у разі якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від довірителя;
3) будь-яка особа, що здійснює управлінські функції у професійному учаснику фондового ринку, у якому юридична особа має намір набути або збільшити істотну участь;
4) професійний учасник фондового ринку, у якому юридична особа має намір набути або збільшити істотну участь, та юридичними особами групи компаній, до якої він належить.
*** Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "асоційовані особи".
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 20
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 8 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
щодо структури власності юридичної особи - заявника*
Таблиця 1. Структура власності заявника
__________
Примітка.
Розрахунок опосередкованої участі особи у заявника згідно з пунктом 5 розділу Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 березня 2020 року № 132) (далі - Порядок) (колонка 7 таблиці).
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові (за наявності) фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок |
| 1 | 2 | 3 |
Заповнюється щодо прямих власників заявника з урахуванням такого:
для заявників, створених у формі акціонерного товариства або в еквівалентній організаційно-правовій формі (для нерезидента), за власниками, які володіють часткою у статутному капіталі заявника у розмірі 2 і більше відсотків статутного капіталу. У будь-якому випадку заповнюється інформація щодо 20 найбільших акціонерів;
для заявників, створених у іншій організаційно-правовій формі, за всіма прямими власниками.
Заповнюється щодо опосередкованих власників заявника за власниками, які прямо та/або опосередковано володіють 5 і більше відсотками у кожному прямому власнику, частка якого у статутному капіталі заявника складає 5 та більше відсотків, до кінцевих власників такого прямого власника.
Заповнюється щодо всіх осіб, які прямо у заявника та/або прямо або опосередковано у прямого власника володіють менше ніж 5 відсотками, та у сукупності у заявнику володіють істотною участю.
У колонці 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів, для компаній з управління активами, які діють в інтересах пайового фонду, додається повне найменування пайового фонду;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання.
У колонці 2 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "Т" - для траста;
6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників фондового ринку);
7) "ФО" - для фізичної особи;
8) "ЮО" - для юридичної особи;
9) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;
10) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;
11) "У" - для управителя;
12) "А" - для адміністратора;
13) "ТЦП" - для торговця цінними паперами;
14) "ФБ" - для фондової біржі;
15) "КУА" - для компанії з управління активами;
16) "СК" - для страхової компанії;
17) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;
18) "ДУ" - для депозитарної установи;
19) "К" - для клірингової установи;
20) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;
21) "РЦ" - для Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках;
22) "О" - для іншої юридичної особи.
У колонці 3 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;
5) " (С)" - додається до типу, якщо участь спільна;
6) "О(Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.
У колонці 4 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі наявності), дата та рік народження;
2) щодо юридичних осіб резидентів - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності);
3) щодо юридичних осіб нерезидентів - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
У колонці 5 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку.
Якщо рядок у будь-якій колонці не заповнюється через відсутність даних, в такому рядку у відповідній колонці проставляється прочерк.
Таблиця 2. Інформація про повіреного (управителя) трасту**
Таблиця 3. Інформація щодо бенефіціарних власників активів трасту**
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті, які сталися до отримання погодження Комісії наміру набуття або збільшення істотної участі в професійному учаснику фондового ринку, зобов'язуюсь протягом п'яти (для нерезидента - протягом п'ятнадцяти) робочих днів повідомити про ці зміни Комісію.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
Стверджую, що надана інформація є правдивою і повною станом на дату її подання, і не заперечую проти перевірки Комісією достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться.
| "___" __________ 20__ року | ________________ (підпис керівника юридичної особи) | ______________________ (П.І.Б. друкованими літерами) |
__________
* До зазначеної в цій довідці інформації додається схематичне зображення структури власності заявника та власників з істотною участю в ньому.
** Заповнюється у випадку якщо в структурі власності є траст.
*** Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 21
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 9 пункту 3 розділу II)
ІНФОРМАЦІЯ
про юридичних осіб, у яких протягом останніх 10 років юридична особа - заявник була та/або є контролером, та/або про професійних учасників фондового ринку, в яких протягом останніх 10 років юридична особа - заявник була та/або є власником істотної участі
| "___" __________ 20__ року | ______________________ (підпис керівника юридичної особи) | _______________________ (П.І.Б. друкованими літерами) |
__________
* 1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "Т" - для траста;
6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників фондового ринку);
7) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду;
8) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду;
9) "У" - для управителя;
10) "А" - для адміністратора;
11) "ТЦП" - для торговця цінними паперами;
12) "ФБ" - для фондової біржі;
13) "КУА" - для компанії з управління активами;
14) "СК" - для страхової компанії;
15) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;
16) "ДУ" - для депозитарної установи;
17) "К" - для клірингової установи;
18) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінни х паперів;
19) "РЦ" - для Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках;
20) "О" - для іншої юридичної особи.
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 22
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 10 пункту 3 розділу II)
ПЕРЕЛІК
учасників групи компаній, до якої належить юридична особа - заявник*
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті, які сталися до отримання погодження Комісії наміру набуття або збільшення істотної участі в професійному учаснику фондового ринку, зобов'язуюсь протягом п'яти (для нерезидента - протягом п'ятнадцяти) робочих днів повідомити про ці зміни Комісію.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
Стверджую, що надана інформація є правдивою і повною станом на дату її подання, і не заперечую проти перевірки Комісією достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться.
| "___" __________ 20__ року | _______________________ (підпис керівника юридичної особи) | _______________________ (П.І.Б. друкованими літерами) |
__________
* Кожен учасник групи компаній, до якої належить юридична особа - заявник, зазначений у переліку, повинен розкрити свою структуру власності згідно з додатком 20 до Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку (у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 березня 2020 року № 132). Якщо є кредитний рейтинг групи компаній, то він також повинен бути відображений у примітках до цієї таблиці.
** Заповнюється щодо кожного учасника групи компаній у відношенні всіх інших учасників групи компаній, зокрема, із наведенням опису договірних відносин між учасниками групи компаній.
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 23
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 14 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про фінансові та не фінансові інтереси особи, яка фактично координуватиме діяльність професійного учасника фондового ринку, з іншими особами
___________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи, найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності))
Інформація про наявні інтереси особи, яка фактично координуватиме діяльність професійного учасника фондового ринку, з іншими особами*
Стверджую, що надана інформація є правдивою і повною за станом на дату її подання, і не заперечую проти перевірки Комісією достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться.
У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті, які сталися до отримання погодження Комісії наміру набуття або збільшення істотної участі в професійному учаснику фондового ринку, зобов'язуюсь протягом п'яти (для нерезидента - протягом п'ятнадцяти) робочих днів повідомити про ці зміни Комісію.
Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може бути доведена до відома інших державних органів.
| "___" __________ 20__ року | ______________________ (підпис керівника юридичної особи) | _______________________ (П.І.Б. друкованими літерами) |
__________
* Заповнюється у разі наявності фінансового чи нефінансового інтересу або відносин особи, яка фактично координуватиме діяльність професійного учасника, та асоційованих осіб цієї особи з іншими особами.
** Зазначається вид особи:
1) особа, що здійснює управлінські функції у юридичній особі - заявнику,
2) особа, що здійснює управлінські функції у юридичній особі, що здійснює контроль юридичної особи - заявника,
3) особа, що здійснює управлінські функції у юридичній особі, що перебуває під контролем юридичної особи - заявника;
4) учасник (акціонер) юридичної особи - заявника.
*** Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "асоційовані особи".
| Директор департаменту | І. Курочкіна |
Додаток 24
до Порядку погодження
набуття або збільшення особою
істотної участі у професійному
учаснику фондового ринку
(підпункт 1 пункту 7 розділу II)
АНКЕТА
щодо трасту
( Див. текст )
| Директор департаменту | І. Курочкіна |