Про затвердження Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації

140. Компанія має право звернутися до Національного банку із заявою в довільній формі про отримання витягу з Реєстру.

141. Національний банк надає компанії витяг з Реєстру (окреме рішення не приймається) протягом п’яти робочих днів із дня отримання заяви компанії про надання витягу з Реєстру.

142. Національний банк надсилає компанії витяг з Реєстру в один із способів, передбачених у пункті 180 розділу XVII цього Положення.

143. Компанія має право створювати на території України структурні та відокремлені підрозділи інкасації та/або з оброблення та зберігання готівки, які здійснюють діяльність від імені такої компанії. Здійснення діяльності через структурні / відокремлені підрозділи, які не внесені до Реєстру, забороняється.

144. Структурний / відокремлений підрозділ інкасації повинен відповідати вимогам, визначеним у підпунктах 3-9 пункту 86 розділу VIII цього Положення.

145. Структурний / відокремлений підрозділ з оброблення та зберігання готівки повинен відповідати вимогам, визначеним у підпунктах 3-11 пункту 88 розділу IX цього Положення.

146. Компанія під час створення відокремленого підрозділу зобов’язана присвоїти йому власний унікальний в межах установи цифровий / символьно-цифровий код підрозділу згідно зі своєю внутрішньою системою реєстраційної кодифікації (далі - унікальний код підрозділу).

147. Згенерований єдиний ідентифікатор Національного банку (далі - код ID НБУ) для відокремленого підрозділу є його реєстраційним номером у Реєстрі.

148. Правління Національного банку має право прийняти рішення про припинення діяльності структурного / відокремленого підрозділу компанії, якщо інформація про відкриття такого структурного / відокремленого підрозділу містить неправдиві / недостовірні відомості та/або якщо діяльність такого структурного / відокремленого підрозділу не відповідає вимогам цього Положення.

149. Компанія зобов’язана в разі початку діяльності структурного / відокремленого підрозділу інкасації та/або структурного / відокремленого підрозділу з оброблення та зберігання готівки за 30 календарних днів до початку діяльності цього(их) підрозділу(ів) надіслати до Національного банку:

1) повідомлення про відкриття структурного / відокремленого підрозділу за формою згідно з додатком 7 до цього Положення;

2) документи, що підтверджують виконання вимог:

підпунктів 3-9 пункту 86 розділу VIII цього Положення - для підрозділу інкасації;

підпунктів 3-11 пункту 88 розділу IX цього Положення - для підрозділу з оброблення та зберігання готівки.

150. Національний банк протягом 30 календарних днів із дня подання пакета документів:

1) включає відомості про структурний / відокремлений підрозділ компанії до Реєстру на підставі документів, поданих компанією відповідно до пункту 149 розділу XIV цього Положення;

2) повідомляє компанію про невключення відомостей про структурний / відокремлений підрозділ до Реєстру та про невідповідність поданого пакета документів вимогам цього Положення, якщо:

компанія подала повідомлення про відкриття структурного / відокремленого підрозділу з порушенням вимог цього Положення та/або подані документи не підтверджують виконання вимог підпунктів 3-9 пункту 86 розділу VIII цього Положення для підрозділу інкасації або підпунктів 3-11 пункту 88 розділу IX цього Положення для підрозділу з оброблення та зберігання готівки;

подане повідомлення про відкриття структурного / відокремленого підрозділу не відповідає вимогам цього Положення або містить неповну чи недостовірну інформацію або розбіжності з відомостями з Єдиного державного реєстру чи з інших офіційних джерел.

Керівник із ліцензування без прийняття рішення повідомляє компанію у письмовій формі про невключення відомостей про структурний / відокремлений підрозділ до Реєстру та про невідповідність поданого пакета документів вимогам цього Положення.

151. Компанія після усунення невідповідностей, зазначених у листі Національного банку, має право повторно звернутися до Національного банку з відповідним повідомленням та документами / інформацією. Національний банк розглядає пакет документів, поданий компанією повторно, у строк та згідно з процедурою, визначеними в пункті 150 розділу XIV цього Положення.

152. Компанія в разі припинення діяльності свого структурного / відокремленого підрозділу протягом п’яти робочих днів із дня припинення діяльності структурного / відокремленого підрозділу подає до Національного банку повідомлення про зміни в діяльності структурного / відокремленого підрозділу за формою згідно з додатком 8 до цього Положення.

153. Національний банк протягом 15 робочих днів із дня отримання повідомлення про зміни в діяльності у зв’язку з припиненням діяльності структурного / відокремленого підрозділу:

1) виключає відомості про структурний / відокремлений підрозділ компанії з Реєстру;

2) повідомляє компанію про невідповідність поданого пакета документів вимогам цього Положення, якщо:

компанія подала заяву з порушенням вимог цього Положення;

подана заява не відповідає вимогам цього Положення або містить неповну чи недостовірну інформацію або розбіжності з відомостями з Єдиного державного реєстру чи з інших офіційних джерел.

Керівник із ліцензування без прийняття рішення повідомляє компанію у письмовій формі про невідповідність поданого пакета документів вимогам цього Положення.

154. Компанія зобов’язана подати до Національного банку протягом 10 робочих днів після:

1) виникнення змін в інформації, яка міститься в Реєстрі, щодо компанії та/або структурного / відокремленого підрозділу:

заяву про внесення змін до реєстру юридичних осіб, яким видано ліцензію на здійснення операцій з готівкою, за формою згідно з додатком 9 до цього Положення або повідомлення про зміни в діяльності структурного / відокремленого підрозділу за формою згідно з додатком 8 до цього Положення;

копії статуту та/або інших документів, засвідчених компанією або нотаріально, що підтверджують відповідні зміни. Компанія, актуальна редакція статуту якої розміщена на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, статут у паперовій формі не подає. Компанія, яка створена та/або діє на підставі модельного статуту, затвердженого Кабінетом Міністрів України, подає копію рішення про її створення або про провадження діяльності на підставі модельного статуту, підписаного всіма засновниками;

2) виникнення змін у відомостях, зазначених у таблиці 1 пункту 1, таблиці 3 пункту 3, таблиці 4 пункту 4 розділу I, таблиці 5 розділу II, таблиці 6 пункту 5, таблиці 7 пункту 6 та таблиці 8 пункту 7 розділу III додатка 3 до цього Положення:

письмове повідомлення із зазначенням короткого опису таких змін та підстав, у зв’язку з якими виникли такі зміни;

анкету за формою, визначеною в додатку 3 до цього Положення.

155. Зміна місцезнаходження відокремленого підрозділу не повинна призводити до зміни області адміністративно-територіального устрою України його розташування. Компанія, якщо зміна місцезнаходження відокремленого підрозділу призводить до зміни його області розташування, припиняє діяльність цього відокремленого підрозділу та відкриває новий відокремлений підрозділ із новим місцезнаходженням.

156. Національний банк розглядає заяву компанії про внесення змін до Реєстру протягом 15 робочих днів із дати її надходження.

157. Керівник із ліцензування з наведенням обґрунтування в письмовій формі повідомляє компанію про відмову в унесенні змін до Реєстру, якщо документи містять недостовірну інформацію або не відповідають вимогам цього Положення. Якщо документи відповідають вимогам цього Положення, Національний банк вносить зміни до Реєстру без прийняття окремого рішення та в разі зміни найменування надсилає компанії витяг з Реєстру в один із способів, передбачених у пункті 180 розділу XVII цього Положення.

158. Компанія у разі зміни її керівника, головного бухгалтера, керівника підрозділу інкасації або керівника підрозділу з оброблення та зберігання готівки зобов’язана протягом 15 робочих днів із дня прийняття рішення про таку зміну письмово повідомити Національний банк та подати документи щодо нового керівника компанії, головного бухгалтера, визначені в підпункті 11 пункту 90 розділу X цього Положення, для керівника підрозділу інкасації - документи, визначені в підпункті 20 пункту 91 розділу X цього Положення, а для керівника підрозділу з оброблення та зберігання готівки - документи, визначені в підпункті 6 пункту 92 розділу X цього Положення.

159. Компанія зобов’язана протягом строку дії ліцензії дотримуватися вимог законодавства України, цього Положення, Інструкції № 29, Інструкції № 103, Положення № 28, Правил № 63, Положення № 30, внутрішніх документів компанії з питань інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей, здійснення оброблення та зберігання готівки, виконувати вимоги і рішення Національного банку та надавати на вимогу Національного банку інформацію, звітність та інші документи в установлений Національним банком строк.

160. Компанія, яка має намір використовувати комерційне найменування, торговельну марку (знак для товарів і послуг), що не містить найменування компанії, зобов’язана не менше ніж за 15 робочих днів до початку використання письмово повідомити Національний банк про їх використання та надати інформацію про таку торговельну марку (комерційне найменування).

161. Інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки зобов’язана:

1) здійснювати операції з оброблення готівки на автоматизованих системах оброблення готівки з урахуванням вимог Інструкції № 103;

2) зберігати готівку в приміщеннях, облаштованих відповідно до вимог Правил № 63;

3) здійснювати вивезення не придатних до обігу банкнот на знищення до Національного банку.

162. Національний банк має право здійснювати перевірку щодо дотримання компанією та її підрозділами вимог, правил і порядку здійснення операцій з готівкою відповідно до вимог нормативно-правового акта Національного банку з питань порядку проведення перевірок юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою.

163. Національний банк у разі виявлення порушень компанією вимог цього Положення має право надіслати такій компанії вимогу про усунення виявлених порушень та встановити строк для її виконання.

164. Правління Національного банку має право зупинити інкасаторській компанії / компанії-перевізнику ліцензію в частині виду діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей, якщо:

1) за результатами проведення планової або позапланової інспекційної перевірки або в результаті розгляду питання про відповідність вимогам щодо ділової репутації встановлено, що:

інкасаторською компанією / компанією-перевізником порушено вимоги, визначені в підпунктах 1, 3-9 пункту 86 розділу VIII цього Положення;

інкасаторська компанія / компанія-перевізник здійснює діяльність із порушенням вимог Інструкції № 29;

2) інкасаторська компанія / компанія-перевізник зупинила діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей і не здійснювала її протягом 90 календарних днів та не відновила її протягом 30 календарних днів із дня отримання від Національного банку попередження стосовно можливості зупинення ліцензії в частині виду діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей.

165. Правління Національного банку має право зупинити інкасаторській компанії / компанії з оброблення готівки ліцензію в частині виду діяльності - оброблення та зберігання готівки, якщо:

1) за результатами проведення планової або позапланової інспекційної перевірки або в результаті розгляду питання про відповідність вимогам щодо ділової репутації встановлено, що:

інкасаторською компанією / компанією з оброблення готівки порушено вимоги, визначені в підпунктах 1, 3-11 пункту 88 розділу IX цього Положення;

інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки здійснює діяльність із порушенням вимог Інструкції № 103, Положення № 28;

2) інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки зупинила діяльність з оброблення та зберігання готівки і не здійснювала її протягом 90 календарних днів та не відновила її протягом 30 календарних днів із дня отримання від Національного банку попередження стосовно можливості зупинення в ліцензії виду діяльності - оброблення та зберігання готівки.

166. Правління Національного банку має право відкликати в інкасаторської компанії / компанії-перевізника ліцензію в частині виду діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей, якщо:

1) інкасаторська компанія / компанія-перевізник, незважаючи на вимогу Національного банку щодо усунення в установлений строк виявлених порушень вимог Інструкції № 29, цього Положення, Положення № 30, і надалі здійснювала діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей з порушенням установленого строку без усунення виявлених порушень;

2) інкасаторська компанія / компанія-перевізник не усунула в установлений Національним банком строк невідповідність керівника підрозділу інкасації вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, установленим цим Положенням;

3) інкасаторська компанія / компанія-перевізник не розпочала діяльності з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей у строк більше ніж 90 календарних днів із дня видачі ліцензії з видом діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей або розширення обсягу ліцензії на цей вид діяльності та не розпочала її протягом 30 календарних днів із дня отримання від Національного банку попередження стосовно можливості відкликання ліцензії в частині виду діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей;

4) інкасаторська компанія / компанія-перевізник не усунула в установлений Національним банком строк порушень, виявлених під час проведення планової / позапланової перевірки з питань щодо інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей, або інкасаторська компанія / компанія-перевізник відмовилася від їх усунення.

167. Національний банк має право відкликати в інкасаторської компанії / компанії з оброблення готівки ліцензію в частині виду діяльності - оброблення та зберігання готівки, якщо:

1) інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки, незважаючи на вимогу Національного банку щодо усунення в установлений строк виявлених порушень вимог Інструкції № 103, Положення № 28, цього Положення, Положення № 30, і надалі здійснювала діяльність з оброблення та зберігання готівки з порушенням установленого строку без усунення виявлених порушень;

2) інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки не усунула в установлений Національним банком строк невідповідність керівника підрозділу з оброблення та зберігання готівки вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, установленим цим Положенням;

3) інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки не розпочала діяльності з оброблення та зберігання готівки в строк більше ніж 90 календарних днів із дня видачі ліцензії з видом діяльності - оброблення та зберігання готівки або розширення обсягу ліцензії на цей вид діяльності та не розпочала її протягом 30 календарних днів із дня отримання від Національного банку попередження стосовно можливості відкликання ліцензії в частині виду діяльності - оброблення та зберігання готівки;

4) інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки не усунула в установлений строк порушень, виявлених під час проведення планової / позапланової перевірки з питань оброблення та зберігання готівки, або інкасаторська компанія / компанія з оброблення готівки відмовилася від їх усунення.

168. Правління Національного банку приймає рішення про звуження обсягу ліцензії з видом(ами) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки одночасно з прийняттям рішення про відкликання ліцензії, якщо на підставі цієї ліцензії не буде здійснюватися жоден із видів діяльності.

169. Національний банк у разі прийняття рішення про зупинення / відкликання ліцензії в компанії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки не пізніше наступного робочого дня з дня його прийняття повідомляє про це компанію в порядку, визначеному в пункті 180 розділу XVII цього Положення, та банки, а також розміщує відповідну інформацію на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

Національний банк зупиняє / відкликає ліцензію в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки шляхом унесення відповідної інформації до облікового запису в Реєстрі не пізніше наступного дня з дня прийняття рішення про принення / відкликання ліцензії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки.

170. Компанія після усунення порушень, які стали підставами для зупинення Національним банком ліцензії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки, має право подати до Національного банку документи, що свідчать про їх усунення, разом із клопотанням про поновлення ліцензії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки. Зазначене клопотання подається до Національного банку не пізніше одного року після прийняття відповідного рішення про зупинення ліцензії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки.

171. Правління Національного банку за результатами розгляду документів, що свідчать про усунення компанією порушень, що стали підставами для зупинення Національним банком ліцензії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки приймає рішення про поновлення / відмову в поновленні ліцензії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки.

172. Національний банк письмово повідомляє компанію про прийняте рішення протягом трьох робочих днів із дня його прийняття та в разі поновлення ліцензії в частині виду(ів) діяльності (інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки) повідомляє банки та розміщує відповідну інформацію на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

Національний банк поновлює ліцензію в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки шляхом унесення інформації до облікового запису в Реєстрі не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття рішення про поновлення ліцензії.

173. Правління Національного банку приймає рішення про відмову в поновленні ліцензії в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки, якщо компанія не усунула або не повністю усунула виявлені порушення.

174. Національний банк має право прийняти рішення про відкликання ліцензії за наявності таких підстав:

1) компанією подано заяву про відкликання ліцензії.

Заява компанії про відкликання ліцензії, подана після прийняття Національним банком рішення про проведення перевірки щодо дотримання компанією вимог законодавства України, Інструкції № 29, Інструкції № 103, Правил № 63, Положення № 28, цього Положення та до закінчення строку такої перевірки, а також усунення виявлених порушень (за наявності), не є підставою для відкликання її ліцензії. Заява компанії про відкликання ліцензії в цьому випадку залишається без розгляду;

2) у Єдиному державному реєстрі є відомості про державну реєстрацію припинення компанії;

3) компанії двічі з дати видачі зупинялася ліцензія в частині виду(ів) діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або оброблення та зберігання готівки;

4) компанією не усунено протягом одного року після зупинення ліцензії в частині виду(ів) діяльності порушення вимог Інструкції № 29, Положення № 28, Інструкції № 103, Правил № 63, цього Положення;

5) компанією повторно порушено одну з вимог, установлених цим Положенням (повторним порушенням є вчинення компанією протягом двох років із дня пред’явлення Національним банком вимоги про усунення порушень вимог цього Положення порушення хоча б однієї з вимог цього Положення, щодо яких уже надсилалася вимога);

6) виявлено недостовірні відомості в документах, поданих компанією разом із заявою про видачу ліцензії / розширення обсягу ліцензії, або компанією не виконані взяті зобов’язання;

7) компанія відмовила в проведенні перевірки уповноваженим представникам Національного банку. Відмовою є недопущення уповноважених представників Національного банку до здійснення перевірки додержання вимог, установлених цим Положенням та іншими нормативно-правовими актами Національного банку, якщо немає передбачених для цього законом підстав (ненадання документів, інформації щодо предмета перевірки на письмову вимогу уповноважених представників Національного банку, відмова їм у доступі до місць проведення видів діяльності, що здійснюється на підставі ліцензії);

8) ділова репутація власника істотної участі компанії є небездоганною відповідно до ознаки небездоганної ділової репутації юридичної особи, передбаченої в підпункті 3 пункту 23 розділу IV цього Положення, або ознаки небездоганної ділової репутації фізичної особи, визначеної в підпункті 4 пункту 32 розділу IV цього Положення;

9) структуру власності компанії не приведено у відповідність до вимог Положення № 30 в установлений Національним банком строк після прийняття рішення про визнання її непрозорою;

10) компанією не усунуто в установлений Національним банком строк виявлені порушення стосовно невідповідності компанії, керівників та головного бухгалтера компанії, власників істотної участі в ній вимогам щодо ділової репутації, установленим цим Положенням;

11) є підтверджена інформація щодо порушення компанією вимог законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;

12) компанією не виконано визначених у пунктах 10, 11 розділу III цього Положення вимог щодо наявності мінімального власного капіталу.

175. Компанія має право самостійно ініціювати відкликання ліцензії. Для цього компанія подає до Національного банку:

1) заяву про відкликання ліцензії в довільній формі, підписану керівником або уповноваженим представником компанії;

2) документ, що підтверджує повноваження уповноваженого представника на подання та підписання від імені компанії заяви про відкликання ліцензії (крім випадку, якщо зазначена заява підписана керівником компанії, відомості про якого внесено до Єдиного державного реєстру);

3) копію рішення уповноваженого органу / посадової особи компанії про відкликання (анулювання) ліцензії.

176. Правління Національного банку приймає рішення про відкликання ліцензії за заявою компанії протягом 30 робочих днів з дня отримання документів, зазначених у пункті 175 розділу XVII цього Положення.

177. Правління Національного банку має право прийняти рішення про зупинення ліцензії на строк до усунення виявлених порушень, але не більше одного року, якщо:

1) ділова репутація компанії, керівників та головного бухгалтера компанії, власників істотної участі в ній не відповідає вимогам, установленим цим Положенням;

2) керівник та головний бухгалтер компанії не відповідають вимогам щодо професійної придатності, установленим цим Положенням;

3) у результаті перевірки встановлено факти порушення компанією вимог Інструкції № 29, Інструкції № 103, Правил № 63, Положення № 28, цього Положення, які не було усунуто в установлений Національним банком строк.

178. Ліцензія зупиняється / відкликається з дня набрання чинності рішенням Правління Національного банку про її зупинення / відкликання. Національний банк не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття такого рішення повідомляє про це компанію шляхом надсилання копії рішення, банки та розміщує інформацію про зупинення / відкликання ліцензії компанії на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

179. Національний банк уносить інформацію щодо зупинення / відкликання ліцензії до облікового запису в Реєстрі не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття відповідного рішення Правління Національного банку.

180. Копія рішення Правління Національного банку та витяг з Реєстру надається компанії в один із таких способів:

1) у формі електронного документа - на електронну адресу компанії для здійснення офіційної комунікації з Національним банком, зазначену в анкеті компанії, або засобами системи електронної пошти Національного банку (за умови підключення компанії до системи електронної пошти Національного банку);

2) у паперовій формі (або у формі паперової копії електронного документа / документа в паперовій формі, засвідченої в порядку, установленому законодавством України) - на поштову адресу компанії, зазначену в Реєстрі (рекомендованим листом);

3) шляхом вручення під підпис уповноваженому представнику.

181. Компанія після усунення порушень вимог нормативно-правових актів Національного банку, які стали підставою для прийняття Правлінням Національного банку рішення про зупинення ліцензії, подає Національному банку документи, що свідчать про їх усунення.

182. Правління Національного банку протягом 30 робочих днів із дня отримання від компанії документів щодо усунення порушень приймає рішення про поновлення ліцензії або відмову в її поновленні, якщо подані документи не підтверджують усунення компанією порушень у повному обсязі.

183. Національний банк письмово повідомляє компанію про прийняте рішення про поновлення ліцензії або відмову в її поновленні протягом трьох робочих днів із дня прийняття рішення згідно з порядком, визначеним у пункті 180 розділу XVII цього Положення, та в разі поновлення ліцензії компанії повідомляє банки, а також розміщує на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку інформацію.

Національний банк поновлює ліцензію компанії шляхом унесення інформації до облікового запису в Реєстрі не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття рішення про поновлення ліцензії.

184. Компанія втрачає право на здійснення діяльності з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або діяльності з оброблення та зберігання готівки з дати, зазначеної в рішенні Правління Національного банку про відкликання / зупинення ліцензії або зупинення / відкликання ліцензії в частині виду(ів) діяльності або звуження обсягу ліцензії шляхом виключення окремого виду діяльності.

1. Стислий опис (резюме).

Зазначаються в стислій формі головні аспекти бізнес-плану [мета отримання ліцензії на здійснення операцій з готівкою та здійснення діяльності з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або діяльності з оброблення та зберігання готівки (залежно від обраного(их) виду(ів) діяльності)].

2. Загальна інформація про юридичну особу.

Зазначаються комерційне (фірмове) найменування, торговельна марка (знак для товарів та послуг), під якою юридична особа має намір здійснювати діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або діяльність з оброблення та зберігання готівки.

3. Маркетингове дослідження ринку.

Зазначаються стан ринку з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або ринку з оброблення та зберігання готівки та його динаміка, визначення потреб банків у послугах з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або з оброблення та зберігання готівки і стан їх задоволення в територіальному розрізі, де юридична особа планує проводити свою діяльність.

4. Конкурентна позиція та переваги юридичної особи.

Розкриваються місце юридичної особи на ринку послуг з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей та або ринку з оброблення та зберігання готівки, потенційні конкуренти та конкурентні переваги юридичної особи.

5. Напрями діяльності юридичної особи.

Розкриваються спеціалізація юридичної особи, напрями її діяльності в розрізі галузей, клієнтів, послуг, територіальний аспект діяльності.

Зазначається банк / банки, якому / яким юридична особа планує надавати послуги з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або з оброблення та зберігання готівки.

Визначаються обсяги діяльності за напрямами та цінова політика юридичної особи.

6. Прогнозний баланс юридичної особи.

Подається прогнозний баланс юридичної особи на поточний рік (із початку року, в якому бізнес-план подається до Національного банку) та на наступних три роки.

7. Засоби забезпечення безпеки.

Зазначаються засоби, які планує використовувати юридична особа під час надання банкам послуг з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або з оброблення та зберігання готівки (транспортні засоби, вогнепальна зброя, технічні засоби захисту цінностей, обладнання для автоматизованого оброблення готівки).

8. Розвиток мережі юридичної особи.

Зазначаються плани щодо відкриття підрозділів компанії або очікуваних місць надання послуг з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей та/або з оброблення та зберігання готівки.

9. Участь в об’єднаннях підприємств.

Відображаються плани щодо участі юридичної особи в об’єднаннях із зазначенням їх типу, учасників об’єднання та сфери діяльності.

10. Фінансовий план юридичної особи.

Подається прогнозний розрахунок звіту про фінансовий результат діяльності юридичної особи.

11. Збільшення капіталу юридичної особи.

Подається план збільшення капіталу юридичної особи із зазначенням відповідних джерел (за потреби).

12. Система управління юридичної особи.

Подаються схема управління юридичної особи, принципи розподілу управлінських функцій між органами управління і повноважень між керівництвом юридичної особи, підпорядкованість та функції підрозділів (із зазначенням їх назви і планової чисельності працівників підрозділів).

13. Матеріально-технічна база юридичної особи.

Зазначається перелік відповідно до вимог пункту 86 розділу VIII та/або пункту 88 розділу IX Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на здійснення операцій з готівкою та умови (вимоги) провадження ними діяльності зі здійснення операцій з готівкою.

1. Форма № 1 "Баланс" ("Звіт про фінансовий стан").

2. Форма № 2 "Звіт про фінансові результати" ("Звіт про сукупний дохід").

3. Форма № 3 "Звіт про рух грошових коштів".

4. Форма № 4 "Звіт про власний капітал".

5. Фінансова звітність, зазначена в пунктах 1-4 додатка 4 до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на здійснення операцій з готівкою та умови (вимоги) провадження ними діяльності зі здійснення операцій з готівкою складається за формою додатка 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 "Загальні вимоги до фінансової звітності", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868 (зі змінами) (далі - Положення № 73), і приміток до фінансової звітності, що відповідають вимогам, установленим Положенням № 73.

6. Фінансовий звіт суб’єкта малого підприємництва, складений за формою додатка 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 "Спрощена фінансова звітність", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25 лютого 2000 року № 39, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 березня 2000 року за № 161/4382 (у редакції наказу Міністерства фінансів України від 24 січня 2011 року № 25) (зі змінами).