Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України з питань ліцензування юридичних осіб

Відповідно до статей 7, 15, 33, 33-1, 56 Закону України "Про Національний банк України", підпункту 4 пункту 3, пункту 10 розділу VII Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", з метою приведення деяких нормативно-правових актів Національного банку України з питань ліцензування юридичних осіб у відповідність до вимог законодавства України Правління Національного банку України

1. У заголовку та пункті 1 постанови Правління Національного банку України від 24 грудня 2015 року № 926 "Про затвердження Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації" слова "надання банкам послуг з інкасації" замінити словами "здійснення операцій з готівкою та умови (вимоги) провадження ними діяльності зі здійснення операцій з готівкою".

2. Унести зміни до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 24 грудня 2015 року № 926 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 22 грудня 2018 року № 150) (зі змінами) (далі - Положення), виклавши його в новій редакції, що додається.

3. Пункт 3 постанови Правління Національного банку України від 02 червня 2022 року № 111 "Про затвердження Змін до Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації" виключити.

4. Юридичні особи, які станом на 01 січня 2024 року мали чинну ліцензію на надання банкам послуг з інкасації або чинну ліцензію на надання банкам послуг з інкасації та погодження на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки, зобов'язані до 30 червня 2024 року подати до Національного банку України (далі - Національний банк) письмове запевнення в довільній формі про відповідність юридичної особи, її керівників, власників істотної участі, головного бухгалтера, керівника підрозділу інкасації, керівника підрозділу з оброблення та зберігання готівки вимогам щодо ділової репутації, встановлених Положенням, а також анкету, складену за формою, наведеною в додатку 3 до Положення, та повідомлення, складене за формою, наведеною в додатку 7 до Положення.

5. Національний банк розглядає пакети документів, подані юридичною особою (далі - заявник) до набрання чинності цією постановою, згідно з вимогами та в порядку, визначеними нормативно-правовим актом Національного банку з питань видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, що діяли до набрання чинності цією постановою, крім пакетів документів, зазначених в пункті 6 цієї постанови.

6. Пакет документів для отримання ліцензії на надання банкам послуг з інкасації та/або отримання погодження на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки, поданий до Національного банку до набрання чинності цією постановою відповідно до нормативно-правового акта Національного банку з питань видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації та щодо якого Національний банк не прийняв рішення, вважається залишеним без розгляду. Національний банк протягом п'яти робочих днів із дня набрання чинності цією постановою надсилає заявнику повідомлення про залишення пакета документів без розгляду та повертає пакет документів, поданий у паперовій формі, поштою з повідомленням про вручення.

Національний банк повертає заявнику сплачені ним кошти за послугу з розгляду пакета документів у разі надходження від заявника клопотання про повернення коштів, сплачених заявником за послугу (якщо послуга не була надана), за реквізитами, наданими заявником у клопотанні.

7. Ліцензії на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки, чинні на 01 січня 2024 року, переоформляються Національним банком на ліцензії Національного банку на здійснення операцій з готівкою шляхом внесення Національним банком до 31 березня 2024 року запису до реєстру юридичних осіб, яким видано ліцензію на здійснення операцій з готівкою (далі - Реєстр), що ведеться Національним банком, щодо відомостей про таку особу, ліцензію і видів діяльності, які відповідно до ліцензії така особа має право надавати, з урахуванням такого:

1) ліцензія на надання банкам послуг з інкасації переоформляється Національним банком на ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою з видом діяльності - інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей;

2) ліцензія на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення операцій з оброблення та зберігання готівки переоформляється Національним банком на ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою з видами діяльності:

інкасація коштів, перевезення валютних та інших цінностей;

оброблення та зберігання готівки.

8. Ліцензії на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення юридичною особою операцій з оброблення та зберігання готівки, видані Національним банком юридичним особам до 01 січня 2024 року, є чинними до їх переоформлення Національним банком.

9. Ліцензії на надання банкам послуг з інкасації та погодження Національного банку на здійснення юридичною особою операцій з оброблення та зберігання готівки, чинні на 01 січня 2024 року, вважаються відкликаними / скасованими з дня внесення запису до Реєстру про переоформлення, а юридичні особи здійснюють свою діяльність на підставі ліцензії на здійснення операцій з готівкою зі здійсненням виду(ів) діяльності, інформація щодо яких міститься у Реєстрі.

10. Національний банк здійснює переоформлення ліцензій, зазначених у підпунктах 1, 2 пункту 7 цієї постанови, шляхом внесення запису до Реєстру про види діяльності, які юридична особа має право здійснювати відповідно до ліцензії.

11. Національний банк надсилає юридичній особі повідомлення про переоформлення ліцензії в письмовій формі (у паперовій формі або у формі електронного документа, створеного згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг") та витяг з Реєстру протягом трьох робочих днів із дня внесення запису до Реєстру.

12. Юридична особа, що подає пакет документів для отримання ліцензії та/ або розширення діяльності в межах ліцензії до затвердження тарифів на послуги Національного банку, передбачених нормативно-правовим актом Національного банку з питань затвердження тарифів на послуги (операції) Національного банку, плату за розгляд пакета документів у межах окремих процедур, визначених Положенням, не вносить та копію платіжного документа, що підтверджує здійснення такої оплати, не подає. Відсутність копії документа про оплату не є підставою для залишення пакета документів без розгляду.

13. Ознаки небездоганної ділової репутації, визначені в пункті 36 розділу IV Положення, не застосовуються до фізичної особи, якщо така особа була погоджена Національним банком / уповноваженим органом іноземної країни на посаду в іншій фінансовій установі (було погоджено призначення особи / визначено відповідність її професійної придатності та ділової репутації) або якщо такій особі було надано погодження Національним банком на набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі після прийняття визначеного в підпункті 3 пункту 36 розділу IV Положення рішення органу ліцензування та нагляду, суду або іншого уповноваженого органу.

14. Ознаки небездоганної ділової репутації, визначені в пункті 27 розділу IV Положення, не застосовуються до юридичної особи, якщо такій особі було надано погодження Національним банком на набуття або збільшення істотної участі в іншій фінансовій установі після прийняття визначеного в підпункті 2 пункту 27 розділу IV Положення рішення органу ліцензування та нагляду, суду, або іншого уповноваженого органу щодо фінансової установи / іноземної фінансової установи.

15. Ознаки небездоганної ділової репутації, визначені в пунктах 35, 36, 38 або в пунктах 26, 27, 30 розділу IV Положення, не застосовуються до фізичної або юридичної особи, якщо оцінка ділової репутації такої особи здійснювалась у межах процедури ліцензування банків або надавачів фінансових послуг, надавачів фінансових платіжних послуг та ознака за своєю суттю є аналогічною ознакам, визначеним нормативно-правовим актом з питань ліцензування банків, або нормативно-правовим актом з питань авторизації надавачів фінансових послуг та умови здійснення ними діяльності з надання фінансових послуг, та яка виникла з огляду на ті самі фактичні обставини, і Національним банком прийнято рішення про незастосування до особи такої ознаки небездоганної ділової репутації.

16. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Голову Національного банку Андрія Пишного.

17. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.