Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

Національний банк України | Постанова, Перелік, Форма типового документа, Положення від 30.06.2020 № 90

Продовження таблиці 11

Код МФО банку контрагента	Найменування банку контрагента	Номер рахунку контрагента	Дата проведення фінансової операції	Сума фінансової операції в валюті платежу	Код валю ти	Сума фінансової операції в гривневому еквіваленті	Призначення платежу
9	10	11	12	13	14	15	16

11. Форма 7. Інформація (у вигляді таблиці формуються у електронному вигляді у форматі хlsх), що містить виписки за рахунками клієнтів.

Форма має містити інформацію про виписки за рахунками клієнтів або виписки за рахунками клієнтів, операції за якими здійснюються з використанням електронних платіжних засобів, сформовані у вигляді таблиць, наведених у додатках 10, 11 до Інструкції щодо формування файлів інформаційного обміну між центральним органом виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та банками (філіями), затвердженої постановою Правління Національного банку України від 18 серпня 2016 року № 373 (далі - Інструкція № 373), і в разі зазначення відповідної вимоги в запиті інспекційної групи/запиті в електронній/паперовій формі включати дані щодо унікального номера кожної фінансової операції в системі автоматизації банку (за його наявності). Виписки за рахунками клієнтів мають містити назву колонок, зазначених у додатках 10, 11 до Інструкції № 373.

Додаток 2

до Положення про порядок організації та здійснення нагляду

у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду

з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних

спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

(пункт 27 розділу II)

Подається установою на запит інспекційної групи/запит

в електронній/паперовій формі в установлених

у запиті форматі й строки

Типові форми відповідей установи

1. Форма 1. Інформація (у вигляді довідки в паперовому та електронному вигляді у форматі хlsх) про всі фінансові операції з переказу коштів, що здійснювалися за допомогою установи, за період перевірки.

Таблиця 1

№ з/п	Сума однієї фінансової операції	Кількість фінансових операцій, проведених на суму, зазначену в колонці 2	Загальна сума фінансових операцій, зазначених у колонці 3
1	2	3	4
1	До 499,99 грн
2	Від 500,00 до 999,99 грн
3	Від 1000,00 до 4999,99 грн
4	Від 5000,00 до 14999,99 грн
5	Від 15000,00 до 29999,99 грн
6	Від 30000,00 грн. та більше

2. Форма 2. Інформація (в електронному вигляді у форматі хlsх) про всі фінансові операції з переказу коштів, що здійснювались за допомогою установи, за період перевірки.

Таблиця 2

Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (далі - РНОКПП) або ідентифікатор ініціатора платежу: телефонний номер, електронна пошта, номер рахунку, інший ідентифікатор платежу	Найменування/ прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (далі - код за ЄДРПОУ)/ РНОКПП отримувача	Призначення платежу (відповідно до довідника F108, який використовується для формування показників файлу статистичної звітності 2LХ "Дані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу")	Торгова марка провайдера чи інший ідентифікатор, що відображається на екрані програмно-технічного комплексу самообслуговування (далі - ПТКС), на сайті чи в застосунку в момент ініціювання переказу	Загальна сума переказу у валюті його проведення (з урахуванням суми комісії)
1	2	3	4	5

Продовження таблиці 2

Код валюти	Еквівалентна сума (з урахуванням суми комісії) в національній валюті України за офіційним курсом іноземної валюти, установленим Національним банком України на дату здійснення переказу	Сума комісії в національній валюті України за офіційним курсом іноземної валюти, установленим Національним банком України на дату здійснення переказу	Дата ініціювання переказу	Час (година, хвилина, секунда) ініціювання переказу
6	7	8	9	10

Продовження таблиці 2

Адреса місця ініціювання переказу (для операцій, що здійснюються за допомогою ПТКС, або в касі приймання-видачі платежів)	Країна ініціювання переказу (для міжнародних переказів)	Ідентифікатор (ID) РОS-терміналу або ПТКС (щодо переказів, які ініціювались за допомогою POS-терміналу або ПТКС)	ІР-адреса ініціатора переказу (за наявності)	Дата здійснення виплати коштів в готівковій формі (для операцій із виплати переказу в касі приймання-видачі платежів)
11	12	13	14	15

Продовження таблиці 2

Час (година, хвилина, секунда) здійснення виплати коштів у готівковій формі (для операцій з виплати переказу в касі приймання-видачі платежів)	Адреса місця здійснення виплати коштів у готівковій формі (для операцій з виплати переказу в касі приймання-видачі платежів)	Країна виплати переказу (для міжнародних переказів)	Назва платіжної системи	ID транзакції (унікальний номер трансакції)
16	17	18	19	20

3. Форма 3. Інформація (в електронному вигляді у форматі хlsх) про всі фінансові операції з переказу коштів установою на користь клієнтів, з якими встановлені ділові відносини, за період перевірки в розрізі послуг, за які здійснюється переказ коштів.

Таблиця 3

№ з/п	Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності)/най-менування клієнта, якому здійснювався переказ коштів (далі - Клієнт)	Код за ЄДРПОУ/ РНОКПП Клієнта	Призначення платежу (відповідно до довідника F108, який використовується для формування показників файлу статистичної звітності 2LХ "Дані про обсяги, спосіб та мету переказу для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу")	Торгова марка провайдера чи інший ідентифікатор, що відображається на екрані ПТКС, на сайті чи в застосунку в момент ініціювання переказу	Дата встановлення ділових відносин з Клієнтом
1	2	3	4	5	6

Продовження таблиці 3

Дата припинення/ розірвання ділових відносин з Клієнтом	Загальна сума коштів внесених з метою переказу за допомогою ПТКС (грн екв.)	Загальна сума коштів внесених з метою переказу за допомогою кас прийому-видачі платежів (грн екв.)	Загальна сума переказу коштів, здійснених за допомогою сайта чи застосунку (грн екв.)	Номер рахунку Клієнта, на який здійснено зарахування переказу коштів	Назва банку, на рахунок якого здійснено зарахування переказу коштів
7	8	9	10	11	12

Додаток

до постанови Правління

Національного банку

30 червня 2020 року № 90

Перелік

нормативно-правових актів Національного банку України, що втратили чинність

1. Постанова Правління Національного банку України від 21 вересня 2007 року № 338 "Про затвердження Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2007 року за № 1220/14487.

2. Абзац третій пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 30 грудня 2010 року № 589 " Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 лютого 2011 року за № 237/18975".

3. Підпункт 1.14 пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 26 квітня 2011 року № 118 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23 травня 2011 року за № 618/19356.

4. Постанова Правління Національного банку України від 20 червня 2011 року № 197 "Про затвердження Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 13 липня 2011 року за № 852/19590.

5. Постанова Правління Національного банку України від 16 липня 2012 року № 304 "Про затвердження Змін до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 02 серпня 2012 року за № 1316/21628.

6. Постанова Правління Національного банку України від 20 вересня 2012 року № 387 "Про внесення зміни до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 03 жовтня 2012 року за № 1686/21998.

7. Постанова Правління Національного банку України від 29 серпня 2013 року № 339 "Про затвердження змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 20 вересня 2013 року за № 1626/24158.

8. Постанова Правління Національного банку України від 07 жовтня 2014 року № 637 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

9. Пункт 1 постанови Правління Національного банку України від 31 жовтня 2014 року № 696 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

10. Постанова Правління Національного банку України від 15 квітня 2015 року № 255 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

11. Підпункт 2 пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 19 червня 2015 року № 392 " Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

12. Постанова Правління Національного банку України від 31 липня 2015 року № 499 "Про внесення змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

13. Постанова Правління Національного банку України від 23 грудня 2015 року № 920 "Про внесення змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

14. Постанова Правління Національного банку України від 17 лютого 2016 року № 88 "Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

15. Постанова Правління Національного банку України від 30 березня 2016 року № 204 "Про внесення змін до окремих нормативно-правових актів Національного банку України з питань фінансового моніторингу".

16. Постанова Правління Національного банку України від 07 вересня 2016 року № 383 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

17. Постанова Правління Національного банку України від 24 липня 2017 року № 66 "Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

18. Постанова Правління Національного банку України від 11 грудня 2017 року № 126 "Про внесення змін до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України".

19. Постанова Правління Національного банку України від 05червня 2018 року № 59 "Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

20. Постанова Правління Національного банку України від 06 вересня 2018 року № 97 "Про внесення змін до деяких нормативно -правових актів Національного банку України".

21. Постанова Правління Національного банку України від 28 листопада 2018 року № 131 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

22. Постанова Правління Національного банку України від 03 січня 2019 року № 15 "Про затвердження змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

23. Постанова Правління Національного банку України від 22 серпня 2019 року № 111 "Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

(Текст взято з сайту НБУ http://www.bank.gov.ua/)

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують