110. Керівник або заступник керівника інспекційної групи в разі складання Протоколу перевірочної операції в паперовій формі подає Протокол перевірочної операції для ознайомлення працівнику банку / установи (його / її структурного підрозділу).
Керівник та заступник керівника інспекційної групи, працівник банку / установи (його / її структурного підрозділу) проставляють на другому примірнику Протоколу перевірочної операції свої підписи з відміткою такого змісту: "З Протоколом перевірочної операції ознайомлений".
111. Працівник банку / установи (його / її структурного підрозділу) має право надати письмові пояснення, обґрунтовані заперечення щодо обставин, фактів і висновків, викладених у Протоколі перевірочної операції. Такі пояснення, заперечення зазначаються працівником банку / установи (його / її структурного підрозділу) на другому примірнику Протоколу перевірочної операції.
112. Керівник або заступник керівника інспекційної групи в разі відмови працівника банку / установи (його / її структурного підрозділу) від ознайомлення з Протоколом перевірочної операції або від проставлення підпису на Протоколі перевірочної операції повинен у Протоколі перевірочної операції перед своїм підписом зазначити: "Працівник банку / установи (його / її структурного підрозділу) [зазначаються прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), найменування та місцезнаходження банку / установи (його / її структурного підрозділу)] від ознайомлення з Протоколом перевірочної операції (з проставленням підпису на Протоколі перевірочної операції) відмовився".
113. Після проведення перевірочної операції працівник банку / установи (його / її структурного підрозділу) зобов’язаний здійснити операцію сторно щодо перевірочної операції та не пізніше 15 хвилин після її проведення повернути інспекційній групі суму коштів, які були надані інспекційною групою для здійснення перевірочної операції.
Факт відмови від проведення банком / установою (його / її структурним підрозділом) операції сторно (повернення суми коштів, які були надані інспекційною групою для здійснення перевірочної операції) фіксується у Протоколі перевірочної операції.
114. Банк / установа не пізніше ніж на другий робочий день із дня отримання Протоколу перевірочної операції має право надати письмові пояснення, обґрунтовані заперечення щодо обставин, фактів і висновків, викладених у Протоколі перевірочної операції.
Письмові пояснення, обґрунтовані заперечення банку / установи щодо обставин, фактів і висновків, викладених у Протоколі перевірочної операції, надсилаються Національному банку в паперовій формі в разі неможливості їх надсилання у формі електронного документа.
115. Протокол перевірочної операції вважається доведеним до відома банку / установи або отриманим банком / установою і таким, що не має пояснень та заперечень, у разі настання одного, кількох або всіх випадків:
1) неотримання банком / установою із незалежних від Національного банку причин Протоколу перевірочної операції протягом 10 робочих днів із дня надсилання Протоколу перевірочної операції у формі електронного документа або 15 робочих днів із дня надсилання першого примірника Протоколу перевірочної операції в паперовій формі / копії Протоколу перевірочної операції в паперовій формі з електронного документа, засвідченої в порядку, установленому законодавством України;
2) отримання від банку / установи Листа про ознайомлення з Протоколом перевірочної операції, що не відповідає вимогам пункту 109 розділу VI цього Положення;
3) ненадання пояснень / обґрунтованих заперечень до Протоколу перевірочної операції в порядку, визначеному в пункті 111 розділу VI цього Положення, та строки, установлені в пункті 114 розділу VI цього Положення.
VII. Оформлення протоколу за результатами здійснення працівниками банку / установи дій в межах порядку, визначеного внутрішніми документами
116. За результатами перевірки здійснення працівниками банку / установи / структурного підрозділу установи дій в межах порядку, визначеного внутрішніми документами банку / установи на виконання вимог законодавства, інспекційною групою складається протокол перевірки здійснення таких дій (далі - Протокол перевірки виконання порядку) у день їх здійснення.
117. Протокол перевірки виконання порядку складається у формі електронного документа або в паперовій формі не менше ніж у двох примірниках і підписується керівником та заступником керівника інспекційної групи (одним із них у разі тимчасової відсутності іншого).
118. У Протоколі перевірки виконання порядку зазначаються:
1) дата та час його складання;
2) найменування та адреса місцезнаходження банку / установи (його / її структурного підрозділу), що перевірявся / перевірялася;
3) дата і номер наказу про проведення виїзної перевірки;
4) інформація про склад інспекційної групи (із зазначенням прізвища, ініціалів та посади);
5) вид виїзної перевірки (планова чи позапланова);
6) дата та час початку здійснення працівником банку / установи дій в межах порядку, визначеного внутрішніми документами;
7) дата та час закінчення здійснення працівником банку / установи дій в межах порядку, визначеного внутрішніми документами;
8) назва порядку (процесу), що здійснюється працівником банку / установи;
9) назва та реквізити внутрішніх документів банку / установи, яким відповідний порядок (процес) визначений / затверджений;
10) результат виконання працівниками банку / установи дій в межах порядку, визначеного внутрішніми документами.
119. Протокол перевірки виконання порядку у формі електронного документа / перший примірник Протоколу перевірки виконання порядку в паперовій формі / копія Протоколу перевірки виконання порядку в паперовій формі з електронного документа, засвідчена в порядку, установленому законодавством України, надсилається банку / установі в строк не пізніше наступного робочого дня з дня складання Протоколу перевірки виконання порядку.
120. Банк / установа не пізніше ніж на другий робочий день із дати отримання Протоколу перевірки виконання порядку у формі електронного документа зобов’язаний(а) надіслати Національному банку лист у формі електронного документа з інформацією про ознайомлення з Протоколом перевірки виконання порядку (далі - Лист про ознайомлення з Протоколом перевірки виконання порядку) за підписом:
1) керівника банку / установи, що скріплюється відбитком печатки банку / установи (за наявності);
2) керівника банку / установи та відповідального працівника, що скріплюється відбитком печатки банку / установи (за наявності), якщо виїзна перевірка містить питання дотримання вимог законодавства з питань фінансового моніторингу.
Лист про ознайомлення з Протоколом перевірки виконання порядку надсилається Національному банку в паперовій формі в разі неможливості його надсилання у формі електронного документа.
121. Керівник або заступник керівника інспекційної групи в разі складання Протоколу перевірки виконання порядку в паперовій формі подає Протокол перевірки виконання порядку для ознайомлення працівнику банку / установи (його / її структурного підрозділу).
Керівник та заступник керівника інспекційної групи, працівник банку / установи (його / її структурного підрозділу) проставляють на другому примірнику Протоколу перевірки виконання порядків свої підписи з відміткою "З Протоколом перевірки виконання порядків ознайомлений".
122. Працівник банку / установи (його / її структурного підрозділу) має право надати письмові пояснення, обґрунтовані заперечення щодо обставин, фактів і висновків, викладених у Протоколі перевірки виконання порядку. Такі пояснення, заперечення зазначаються працівником банку / установи (його / її структурного підрозділу) на другому примірнику Протоколу перевірки виконання порядку.
123. Керівник або заступник керівника інспекційної групи повинен у Протоколі перевірки виконання порядку перед своїм підписом зазначити "Працівник банку / установи (його / її структурного підрозділу) [зазначаються прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), найменування та місцезнаходження банку / установи (його / її структурного підрозділу)] від ознайомлення з Протоколом перевірки виконання порядку (з проставленням підпису на Протоколі перевірки виконання порядку) відмовився" у разі відмови працівника банку / установи (його / її структурного підрозділу) від ознайомлення з Протоколом перевірки виконання порядку або від проставлення підпису на Протоколі перевірки виконання порядку.
124. Банк / установа не пізніше ніж на другий робочий день із дня отримання Протоколу перевірки виконання порядку має право надати письмові пояснення, обґрунтовані заперечення щодо обставин, фактів і висновків, викладених у Протоколі перевірки виконання порядку.
Письмові пояснення, заперечення банку / установи щодо обставин, фактів і висновків, викладених у Протоколі перевірки виконання порядку, надсилаються Національному банку в паперовій формі в разі неможливості їх надсилання у формі електронного документа.
125. Протокол перевірки виконання порядку вважається доведеним до відома банку / установи або отриманим банком / установою і таким, що не має пояснень та заперечень, у разі настання одного, кількох або всіх випадків:
1) неотримання банком / установою із незалежних від Національного банку причин Протоколу перевірки виконання порядку протягом 10 робочих днів із дня надсилання Протоколу перевірки виконання порядку у формі електронного документа або 15 робочих днів із дня надсилання першого примірника Протоколу перевірки виконання порядку в паперовій формі / копії Протоколу перевірки виконання порядку в паперовій формі з електронного документа, засвідченої в порядку, установленому законодавством України;
2) отримання від банку / установи Листа про ознайомлення з Протоколом перевірки виконання порядку, що не відповідає вимогам пункту 120 розділу VII цього Положення;
3) ненадання пояснень / обґрунтованих заперечень до Протоколу перевірки виконання порядку в порядку, визначеному в пункті 122 розділу VII цього Положення, та строки, установлені в пункті 124 розділу VII цього Положення.
( Положення в редакції Постанови Національного банку № 37 від 04.04.2024 )
| Директор Департаменту фінансового моніторингу | І. Береза |
| ПОГОДЖЕНО Перший заступник Голови Національного банку України | К. Рожкова |
Додаток 1
до Положення про порядок
організації та здійснення нагляду
у сфері фінансового моніторингу,
валютного нагляду, нагляду у сфері
реалізації спеціальних економічних
та інших обмежувальних заходів (санкцій)
(підпункт 2 пункту 41 розділу II)
Типові формивідповідей банку
( Див. текст )( Додаток 1 в редакції Постанови Національного банку № 37 від 04.04.2024 )
Додаток 2
до Положення про порядок
організації та здійснення нагляду
у сфері фінансового моніторингу,
валютного нагляду, нагляду у сфері
реалізації спеціальних економічних
та інших обмежувальних заходів (санкцій)
(підпункт 2 пункту 41 розділу II)
Типові формивідповідей установи
( Див. текст )( Додаток 2 в редакції Постанови Національного банку № 37 від 04.04.2024 )
Додаток
до постанови Правління
Національного банку
30.06.2020 № 90
ПЕРЕЛІК
нормативно-правових актів Національного банку України, що втратили чинність
1. Постанова Правління Національного банку України від 21 вересня 2007 року № 338 "Про затвердження Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2007 року за № 1220/14487.
2. Абзац третій пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 30 грудня 2010 року № 589 " Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 лютого 2011 року за № 237/18975".
3. Підпункт 1.14 пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 26 квітня 2011 року № 118 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23 травня 2011 року за № 618/19356.
4. Постанова Правління Національного банку України від 20 червня 2011 року № 197 "Про затвердження Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 13 липня 2011 року за № 852/19590.
5. Постанова Правління Національного банку України від 16 липня 2012 року № 304 "Про затвердження Змін до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 02 серпня 2012 року за № 1316/21628.
6. Постанова Правління Національного банку України від 20 вересня 2012 року № 387 "Про внесення зміни до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 03 жовтня 2012 року за № 1686/21998.
7. Постанова Правління Національного банку України від 29 серпня 2013 року № 339 "Про затвердження змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 20 вересня 2013 року за № 1626/24158.
8. Постанова Правління Національного банку України від 07 жовтня 2014 року № 637 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".
9. Пункт 1 постанови Правління Національного банку України від 31 жовтня 2014 року № 696 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".
10. Постанова Правління Національного банку України від 15 квітня 2015 року № 255 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".
11. Підпункт 2 пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 19 червня 2015 року № 392 " Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".
12. Постанова Правління Національного банку України від 31 липня 2015 року № 499 "Про внесення змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".
13. Постанова Правління Національного банку України від 23 грудня 2015 року № 920 "Про внесення змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
14. Постанова Правління Національного банку України від 17 лютого 2016 року № 88 "Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
15. Постанова Правління Національного банку України від 30 березня 2016 року № 204 "Про внесення змін до окремих нормативно-правових актів Національного банку України з питань фінансового моніторингу".
16. Постанова Правління Національного банку України від 07 вересня 2016 року № 383 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".
17. Постанова Правління Національного банку України від 24 липня 2017 року № 66 "Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
18. Постанова Правління Національного банку України від 11 грудня 2017 року № 126 "Про внесення змін до Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України".
19. Постанова Правління Національного банку України від 05 червня 2018 року № 59 "Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".
20. Постанова Правління Національного банку України від 06 вересня 2018 року № 97 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".
21. Постанова Правління Національного банку України від 28 листопада 2018 року № 131 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".
22. Постанова Правління Національного банку України від 03 січня 2019 року № 15 "Про затвердження змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".
23. Постанова Правління Національного банку України від 22 серпня 2019 року № 111 "Про затвердження Змін до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".