Додаток 15
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 22.03.2017 № 308 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Відповідність місцезнаходження (місце проживання, прізвище, ім’я, по батькові), місця провадження та заявлених засобів провадження господарської діяльності, найменування ліцензіата даним, зазначеним у документах, які додавались до заяви про видачу ліцензії | пункт 1.6, підпункти 1 та 2 пункту 1.7 глави 1, підпункт 3 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Наявність у ліцензіата довідки про прийняття заяви про переоформлення ліцензії (у разі необхідності) | пункт 3.1 глави 3 Ліцензійних умов и | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Присутність керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог Ліцензійних умов | підпункт 4 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії | |||
| 2.1 | Наявність у штатному розписі ліцензіата мінімальної кількості працівників за окремими посадами та наявність у певних працівників відповідної освіти, кваліфікації та (або) стажу роботи, необхідних для провадження ліцензованого виду діяльності | пункт 1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; наказ Державного комітету будівництва, архітектури та житлової політики України від 14.05.2001 № 118 ; Правила технічної експлуатації теплових установок і мереж , затверджені наказом Міністерства палива та енергетики України від 14.02.2007 № 71 (далі - Правила № 71); наказ Державного комітету будівництва, архітектури та житлової політики України від 17.06.1999 № 144 |
| 2.2 | Наявність трудових договорів, укладених з персоналом | пункт 2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Організаційні вимоги до провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії | |||
| 3.1 | Дотримання вимог законодавства, яким регулюється діяльність у сфері природних монополій та у сфері теплопостачання | пункт 3.1 глави 3 Ліцензійних умов | |
| 3.2 | Наявність документів, копії яких подавалися до НКРЕКП при отриманні ліцензії | підпункт 1 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 3.3 | Повідомлення ліцензіатом вчасно та в установленому порядку про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії | підпункт 2 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 3.4 | Виконання ліцензіатом рішень НКРЕКП відповідно до встановлених строків (постанови, розпорядження) | підпункт 5 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" (далі - Закон України "Про НКРЕКП") |
| 3.5 | Подання інформації про усунення порушень вимог Ліцензійних умов у строк, установлений у рішенні НКРЕКП | підпункт 6 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про НКРЕКП" |
| 3.6 | Ведення бухгалтерського обліку відповідно до національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку або Міжнародних стандартів бухгалтерського обліку та фінансової звітності відповідно до облікової політики ліцензіата та вимог Порядку ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення послуги з централізованого водопостачання та водовідведення | підпункт 7 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Порядок ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.06.2011 № 584 (далі - Порядок № 584) |
| 3.7 | Транспортування ліцензіатом теплової енергії відповідно до умов укладеного договору та за тарифами, що встановлюються НКРЕКП у межах наданих повноважень | підпункт 8 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Закон України"Про теплопостачання" ; Правила № 71 |
| 3.8 | Дотримання ліцензіатом структури витрат згідно зі статтями, затвердженими у тарифі на транспортування теплової енергії | підпункт 9 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.9 | Оприлюднення ліцензіатом на власному веб-сайті та в засобах масової інформації в порядку, установленому законодавством, інформації щодо: встановлення тарифу на транспортування теплової енергії та його зміни; формування та виконання інвестиційної програми з транспортування теплової енергії; іншої інформації відповідно до Закону України "Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" | підпункт 10 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про природні монополії" ; Закон України"Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" ; Порядок розроблення, погодження, затвердження та виконання інвестиційних програм суб’єктів господарювання у сфері теплопостачання , затверджений постановою НКРЕКП від 31.08.2017 № 1059 (далі - Порядок № 1059); Порядок розроблення, погодження та затвердження інвестиційних програм суб'єктів господарювання у сфері теплопостачання , затверджений наказом Міністерства регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України від 14.12.2012 № 630 та постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, від 14.12.2012 № 381 (далі - Порядок 630/381); Порядок здійснення контролю за виконанням інвестиційних програм у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.10.2014 № 552 (далі - Порядок № 552) |
| 3.10 | Наявність у ліцензіата проектної та виконавчої документації на: магістральні та місцеві (розподільчі) теплові мережі, що перебувають у власності або користуванні ліцензіата та забезпечують транспортування теплової енергії; теплові пункти, що перебувають у власності або користуванні ліцензіата та забезпечують транспортування теплової енергії | підпункт 11 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Правила № 71 |
| 3.11 | Забезпечення рівних прав доступу до теплових мереж для всіх теплогенеруючих, теплопостачальних організацій та споживачів за умови виконання технічних умов на приєднання та укладання договору на приєднання до теплової мережі, а в разі недостатності пропускної здатності теплових мереж - дотримання встановленого механізму розподілу теплової енергії | підпункти 12 та 19 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про природні монополії" ; Правила приєднання до теплових мереж , затверджені постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, від 19.10.2012 № 343 |
| 3.12 | Нездійснення обмеження або припинення транспортування теплової енергії, якщо необхідність такого обмеження не встановлена законодавством України | підпункти 13 та 14 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.13 | Забезпечення обліку протранспортованої теплової енергії з використанням відповідних приладів обліку теплової енергії | підпункт 15 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Правила № 71 |
| 3.14 | Забезпечення ліцензіатом розроблення, погодження, схвалення, затвердження та виконання інвестиційної програми у затверджених об’ємах за відповідними напрямками | підпункт 16 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Порядок № 552 ; Порядок №1059 ; Порядок № 630/381 |
| 3.15 | Перерахування коштів на поточний рахунок зі спеціальним режимом використання для проведення розрахунків за інвестиційними програмами в обсязі, передбаченому в установленому тарифі для виконання інвестиційної програми, що відкритий в уповноваженому банку, та використання їх виключно для виконання інвестиційної програми | підпункт 17 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Порядок зарахування коштів на поточні рахунки із спеціальним режимом використання для проведення розрахунків за інвестиційними програмами, використання зазначених коштів і здійснення контролю за їх витрачанням у сфері теплопостачання , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 09.10.2013 № 750 (далі - Порядок № 750) |
| 3.16 | Сплата внесків на регулювання, що визначаються НКРЕКП, щоквартально, протягом перших 30 днів кварталу, наступного за звітним | підпункт 18 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 3.17 | Здійснення ліцензіатом закупівлі товарів, робіт, послуг з дотриманням вимог Закону України "Про публічні закупівлі" та забезпечення здійснення ліцензованої діяльності за принципом економічної доцільності та досягнення найнижчої собівартості | підпункти 20 та 26 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
| 3.18 | Відсутність перехресного субсидіювання інших видів діяльності за рахунок господарської діяльності з транспортування теплової енергії | підпункт 21 пункту 3.2 глави 3, підпункт 2 пункту 5.2 глави 5 Ліцензійних умов | Порядок № 584 |
| 3.19 | Надання ліцензіатом до НКРЕКП документів, інформації та звітності, необхідних для виконання НКРЕКП своїх повноважень, в обсягах та у строки, встановлені НКРЕКП | підпункт 22 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Правила організації звітності, що подається суб'єктами господарювання у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг , затверджені постановою НКРЕКП від 31.05.2017 № 717"; постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 3.20 | Перевірка річної фінансової звітності ліцензіата незалежним аудитором та розміщення її на веб-сайті ліцензіата у встановленому законом порядку. Відповідність вимогам законодавства критеріїв, за якими залучено аудиторські фірми до проведення аудиту фінансової звітності або консолідованої фінансової звітності ліцензіата | підпункт 23 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | постанова Кабінету Міністрів України від 04.06.2015 № 390 "Деякі питання проведення аудиту суб’єктів господарювання державного сектору економіки" |
| 3.21 | Створення ліцензіатом відповідальних підрозділів та систем захисту від зовнішнього втручання в інформаційні мережі та системи управління | підпункт 24 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Стратегія кібербезпеки України , затверджена Указом Президента України від 15.03.2016 № 96 |
| 3.22 | Дотримання ліцензіатом заходів для запобігання загрози безпеці критичної інфраструктури та реалізації системи захисту об'єктів критичної інфраструктури, передбачених законодавством | підпункт 25 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Стратегія кібербезпеки України , затверджена Указом Президента України від 15.03.2016 № 96 |
| 4. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії | |||
| 4.1 | Наявність документів, що підтверджують право власності, користування або концесії на виробничі об’єкти, призначені для транспортування теплової енергії | пункт 1 глави 4 Ліцензійних умов | Закону України"Про теплопостачання" |
| 4.2 | Наявність у ліцензіата технічної та ремонтної бази для надійної експлуатації теплових мереж і теплових пунктів та проведення планово-попереджувальних ремонтів або укладених договорів на виконання ремонтних робіт та надання послуг з обслуговування теплових мереж | пункт 2 глави 4 Ліцензійних умов | Правила № 71 |
| 4.3 | Провадження ліцензованої діяльності відповідно до технічної документації схем теплових мереж ліцензіата з визначеними параметрами теплоносія в місцях надходження теплової енергії до теплової мережі і теплових пунктів та її відпуску з теплової мережі і теплових пунктів ліцензіата, а також на теплових вводах споживачів | пункт 3 глави 4 Ліцензійних умов | Правила № 71 |
| 4.4 | Наявність у ліцензіата: приладів обліку, встановлених на межі балансової належності (відповідальності) у точках надходження та відпуску теплової енергії з теплової мережі ліцензіата, та їх повірки або державної метрологічної атестації; оперативної та експлуатаційної (розрахункової) схеми теплових мереж ліцензіата з визначеними параметрами теплоносія в місцях надходження теплової енергії до теплової мережі і теплових пунктів та її відпуску з теплової мережі і теплових пунктів ліцензіата, а також на теплових вводах споживачів; температурних графіків центрального регулювання систем теплопостачання ліцензіата; паспортів теплових мереж та теплових пунктів; режимних карт теплових мереж та теплових пунктів; журналів ремонту теплових мереж і теплових пунктів та графіків обходів теплового господарства; інструкцій з експлуатації теплових мереж та теплових пунктів | пункт 4 глави 4 Ліцензійних умов | Правила № 71 |
| 5. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності з транспортування теплової енергії | |||
| 5.1 | Недопущення ліцензіатом здійснення під час провадження ліцензованої діяльності контролю над собою у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про захист економічної конкуренції" , резидентами держав, що здійснюють збройну агресію проти України, у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про оборону України" , та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту та застосування воєнної сили проти України | пункт 5.1 глави 5 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про захист економічної конкуренції" ; Закон України"Про оборону України" |
| 5.2 | Ведення ліцензіатом бухгалтерського обліку інших видів діяльності окремо від обліку господарської діяльності з транспортування теплової енергії | підпункт 1 пункту 5.2 глави 5 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Порядок № 584 |
| 5.3 | Надання щоквартально та щорічно до НКРЕКП інформації за формою, встановленою НКРЕКП, про результати виконання спеціальних вимог при провадженні інших видів діяльності | підпункт 3 пункту 5.2 глави 5 Ліцензійних умов | постанова Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, від 04.02.2013 № 15 "Про затвердження Порядку встановлення вимог щодо провадження суб'єктами природних монополій господарської діяльності, яка не належить до сфери природних монополій, та обмежень щодо суміщення видів господарської діяльності суб'єктами природних монополій та суб'єктами господарювання на суміжних ринках у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення" |
Додаток 16
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з постачання теплової енергії, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 22.03.2017 № 308 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Відповідність місцезнаходження (місце проживання, прізвище, ім’я, по батькові), місця провадження та заявлених засобів провадження господарської діяльності, найменування ліцензіата даним, зазначеним у документах, які додавались до заяви про видачу ліцензії | пункт 1.6, підпункти 1 та 2 пункту 1.7 глави 1, підпункт 3 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Наявність у ліцензіата довідки про прийняття заяви про переоформлення ліцензії (у разі необхідності) | пункт 3.1 глави 3 Ліцензійних умов и | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Присутність керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог Ліцензійних умов | підпункт 4 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності з постачання теплової енергії | |||
| 2.1 | Наявність у штатному розписі ліцензіата мінімальної кількості працівників за окремими посадами та наявність у певних працівників відповідної освіти, кваліфікації та (або) стажу роботи, необхідних для провадження ліцензованого виду діяльності | пункт 1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; наказ Державного комітету будівництва, архітектури та житлової політики України від 14.05.2001 № 118 ; Правила технічної експлуатації теплових установок і мереж , затверджені наказом Міністерства палива та енергетики України від 14.02.2007 № 71 (далі - Правила № 71); наказ Державного комітету будівництва, архітектури та житлової політики України від 17.06.1999 № 144 |
| 2.2 | Наявність трудових договорів, укладених з персоналом | пункт 2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Організаційні вимоги до провадження господарської діяльності з постачання теплової енергії | |||
| 3.1 | Дотримання вимог законодавства, яким регулюється діяльність у сфері природних монополій та у сфері теплопостачання | пункт 3.1 глави 3 Ліцензійних умов | |
| 3.2 | Наявність документів, копії яких подавалися до НКРЕКП при отриманні ліцензії | підпункт 1 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 3.3 | Повідомлення ліцензіатом НКРЕКП вчасно та в установленому порядку про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії | підпункт 2 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 3.4 | Виконання ліцензіатом рішень НКРЕКП відповідно до встановлених строків (постанови, розпорядження) | підпункт 5 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" (далі - Закон України "Про НКРЕКП") |
| 3.5 | Подання інформації про усунення порушень вимог Ліцензійних умов у строк, установлений у рішенні НКРЕКП | підпункт 6 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" |
| 3.6 | Ведення бухгалтерського обліку відповідно до національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку або Міжнародних стандартів бухгалтерського обліку та фінансової звітності відповідно до облікової політики ліцензіата та вимог Порядку ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення | підпункт 7 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Порядок ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.06.2011 № 584 (далі - Порядок № 584) |
| 3.7 | Наявність відкритих ліцензіатом в уповноваженому банку поточних рахунків зі спеціальним режимом використання для зарахування та/або перерахування коштів на ці рахунки | підпункт 8 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України "Про теплопостачання; Порядок розподілу коштів, що надходять на поточні рахунки із спеціальним режимом використання для проведення розрахунків з постачальником природного газу, на якого покладено спеціальні обов'язки , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 18.06.2014 № 217 (далі - Порядок № 217); Порядок зарахування коштів на поточні рахунки із спеціальним режимом використання для проведення розрахунків за інвестиційними програмами, використання зазначених коштів і здійснення контролю за їх витрачанням у сфері теплопостачання , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 09.10.2013 № 750 (далі - Порядок № 750) |
| 3.8 | Постачання ліцензіатом теплової енергії за тарифами, що встановлюються НКРЕКП у межах наданих повноважень | підпункт 9 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про державне регулювання у сфері комунальних послуг" ; Порядок формування тарифів на теплову енергію, її виробництво, транспортування та постачання, послуги з централізованого опалення і постачання гарячої води , затверджений постановою НКРЕКП від 24.03.2016 № 377 (далі - Порядок № 377) |
| 3.9 | Дотримання ліцензіатом структури витрат згідно зі статтями, затвердженими у тарифі на постачання теплової енергії | підпункт 10 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.10 | Забезпечення ліцензіатом функціонування персонального веб-сайту у мережі Інтернет, який має містити інформацію щодо засобів комунікації із споживачами теплової енергії (номер телефону для звернення споживачів, адресу електронної пошти для прийому електронних звернень від споживачів) | підпункт 11 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про природні монополії" ; Закон України"Про доступ до публічної інформації" ; Закон України"Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" ; Порядок розроблення, погодження, затвердження та виконання інвестиційних програм суб’єктів господарювання у сфері теплопостачання , затверджений постановою НКРЕКП від 31.08.2017 № 1059 (далі - Порядок № 1059); Порядок розроблення, погодження та затвердження інвестиційних програм суб'єктів господарювання у сфері теплопостачання , затверджений наказом Міністерства регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України від 14.12.2012 № 630 та постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, від 14.12.2012 № 381 (далі - Порядок № 630/381); Порядок здійснення контролю за виконанням інвестиційних програм у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.10.2014 № 552 (далі - Порядок № 552) |
| 3.11 | Здійснення ліцензіатом постачання теплової енергії відповідно до умов договору, укладеного згідно з типовим договором | підпункти 12 та 13 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.12 | Оприлюднення ліцензіатом на власному веб-сайті та в засобах масової інформації в порядку, установленому законодавством, інформації щодо: встановлення тарифу на транспортування теплової енергії та його зміни; формування та виконання інвестиційної програми з транспортування теплової енергії; іншої інформації відповідно до Закону України "Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" | підпункт 14 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов з постачання | Закон України"Про природні монополії" ; Закон України"Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" ; Порядок № 1059 ; Порядок № 630/381 |
| 3.13 | Повідомлення споживача письмово та в засобах масової інформації в порядку, встановленому законодавством, про зміну тарифів на теплову енергію ліцензіата | підпункт 15 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про природні монополії" |
| 3.14 | Здійснення перерахунку за спожиту теплову енергію споживачами теплової енергії відповідно до умов договору | підпункт 16 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.15 | Укладання ліцензіатом договорів: купівлі-продажу теплової енергії з теплогенеруючою організацією (у разі якщо ліцензіат не є теплогенеруючою організацією); на транспортування теплової енергії магістральними та місцевими (розподільчими) тепловими мережами (у разі необхідності) в обсязі, достатньому для виконання договірних зобов’язань перед споживачами; зі споживачами на постачання теплової енергії | підпункт 17 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.16 | Забезпечення обліку реалізованої споживачам теплової енергії ліцензіата з використанням відповідних приладів обліку теплової енергії | підпункт 18 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Правила користування тепловою енергією , затверджені постановою Кабінету Міністрів України від 03.10.2007 № 1198 (далі - Правила № 1198) |
| 3.17 | Нездійснення обмеження або припинення обсягів постачання теплової енергії, якщо необхідність такого обмеження не встановлена законодавством України | підпункт 19 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.18 | Сплата внесків на регулювання, що визначаються НКРЕКП, щоквартально, протягом перших 30 днів кварталу, наступного за звітним | підпункт 20 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 3.19 | Забезпечення ліцензіатом розроблення, погодження, схвалення, затвердження та виконання інвестиційної програми у затверджених об’ємах за відповідними напрямками | підпункт 21 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Порядок № 1059 ; Порядок № 552 ; Порядок № 630/381 |
| 3.20 | Перерахування коштів на поточний рахунок зі спеціальним режимом використання для проведення розрахунків за інвестиційними програмами в обсязі, передбаченому в установленому тарифі для виконання інвестиційної програми, відкритий в уповноваженому банку, та використання їх виключно для виконання інвестиційної програми | підпункт 22 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Порядок № 750 |
| 3.21 | Здійснення ліцензіатом закупівлі товарів, робіт, послуг з дотриманням вимог Закону України "Про публічні закупівлі" та забезпечення здійснення ліцензованої діяльності за принципом економічної доцільності та досягнення найнижчої собівартості | підпункти 23 та 28 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
| 3.22 | Відсутність перехресного субсидіювання інших видів діяльності за рахунок господарської діяльності з постачання теплової енергії | підпункт 24 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Порядок № 584 |
| 3.23 | Надання ліцензіатом до НКРЕКП документів, інформації та звітності, необхідних для виконання НКРЕКП своїх повноважень, в обсягах та у строки, встановлені НКРЕКП | підпункт 25 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Закон України"Про НКРЕКП" ; Правила організації звітності, що подається суб'єктами господарювання у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг , затверджені постановою НКРЕКП від 31.05.2017 № 717 (далі - Правила № 717); постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 3.24 | Створення та забезпечення функціонування кол-центру для обслуговування споживачів, що забезпечений єдиним багатоканальним номером телефону для стаціонарних та мобільних телефонів та адресою електронної пошти для прийому повідомлень | підпункт 26 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.25 | Створення відповідальних підрозділів та систем захисту від зовнішнього втручання в інформаційні мережі та систему управління | підпункт 27 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Стратегія кібербезпеки України , затверджена Указом Президента України від 15.03.2016 № 96 |
| 4. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності з постачання теплової енергії | |||
| 4.1 | Забезпечення ліцензіатом споживачів тепловою енергією відповідно до Правил № 71 та Правил № 1198 | пункт 1 глави 4 Ліцензійних умов | Правила № 71 ; Правила № 1198 |
| 4.2 | Наявність у ліцензіата: контрольно-вимірювальних інструментів і приладів, призначених для вимірювання параметрів теплоносія та якості теплової енергії, що постачається споживачам, їх повірки або державної метрологічної атестації; паспортів на засоби обліку, що перебувають у користуванні або у власності ліцензіата, та документації, пов’язаної із введенням їх в експлуатацію; температурних графіків центрального регулювання систем теплопостачання відповідних теплотранспортуючих організацій | пункт 2 глави 4 Ліцензійних умов | Правила № 71 ; Правила № 1198 |
| 5. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності з постачання теплової енергії | |||
| 5.1 | Недопущення ліцензіатом здійснення під час провадження ліцензованої діяльності контролю над собою у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про захист економічної конкуренції" , резидентами держав, що здійснюють збройну агресію проти України, у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про оборону України" , та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту та застосування воєнної сили проти України | глава 5 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про захист економічної конкуренції" ; Закон України"Про оборону України" |
Додаток 17
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та водовідведення, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 22 березня 2017 року № 307 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Відповідність місцезнаходження (місце проживання, прізвище, ім’я, по батькові), місця провадження та заявлених засобів провадження господарської діяльності, найменування ліцензіата даним, зазначеним у документах, які додавались до заяви про видачу ліцензії | підпункт 3 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Присутність керівника суб'єкта господарювання, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог Ліцензійних умов | підпункт 5 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Дотримання ліцензіатом вимог законодавства України в частині виконання рішень (постанов, розпоряджень) | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" (далі - Закон України "Про НКРЕКП") |
| 1.4 | Виконання рішень органів місцевого самоврядування щодо встановлення норм споживання послуг з централізованого водопостачання та/або водовідведення | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про житлово-комунальні послуги" |
| 1.5 | Надання відповіді на запити НКРЕКП щодо документів та інформації стосовно провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та/або водовідведення в обсягах та строки, встановлені НКРЕКП | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" |
| 2. Організаційні вимоги до провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та/або водовідведення | |||
| 2.1 | Зберігання протягом строку дії ліцензії документів (копій), які підтверджують достовірність даних, що зазначалися у документах, які подавалися до НКРЕКП | підпункт 1 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 2.2 | Надання до НКРЕКП повідомлення про всі зміни даних, зазначених у його документах, що додавались до заяви про отримання ліцензії, не пізніше одного місяця з дня настання таких змін | підпункт 2 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 2.3 | Документальне підтвердження сплачених щоквартально, протягом перших 30 днів кварталу, наступного за звітним, внесків на регулювання, що визначаються НКРЕКП | підпункт 12 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" |
| 2.4 | Наявність документа, що підтверджує право користування або право власності на земельну ділянку, на якій розташовані системи централізованого водопостачання та/або водовідведення | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про питну воду, питне водопостачання та водовідведення" |
| 2.5 | Наявність дозволу на спеціальне водокористування або дозволу на користування надрами (у разі використання підземних вод) | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про питну воду, питне водопостачання та водовідведення" |
| 2.6 | Наявність погоджених і затверджених технічних проектів на розміщення водопровідних мереж, споруд та устаткування | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про питну воду, питне водопостачання та водовідведення" |
| 2.7 | Наявність паспортів джерел питного водопостачання | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про питну воду, питне водопостачання та водовідведення" |
| 2.8 | Повідомлення ліцензіатом споживача у встановлений договором строк про дату і причини припинення ліцензованої діяльності із визначенням приблизної дати відновлення її провадження у разі планового або позапланового припинення (у зв'язку з неможливістю використання матеріально-технічної бази) провадження ліцензованої діяльності загалом або за певним місцем провадження ліцензованої діяльності | підпункт 4 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" |
| 2.9 | Оприлюднення ліцензіатом на власному веб-сайті та в засобах масової інформації в порядку, установленому законодавством, інформації щодо: встановлення тарифу на централізоване водопостачання та водовідведення та його зміни; формування та виконання інвестиційної програми з централізованого водопостачання та водовідведення; іншої інформації відповідно до Закону України "Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" | підпункт 15 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Закон України"Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" |
| 2.10 | Забезпечення ліцензіатом рівних прав доступу до мереж централізованого водопостачання та/або водовідведення | підпункт 16 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" |
| 2.11 | Недопустимість ліцензіатом обмеження або припинення провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та/або водовідведення, якщо необхідність такого обмеження не встановлена законодавством | підпункт 17 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Закон України"Про житлово-комунальні послуги" |
| 2.12 | Надання ліцензіатом послуг з централізованого водопостачання та/або водовідведення відповідно до умов договору, укладеного в установленому порядку | підпункт 18 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про питну воду, питне водопостачання та водовідведення" ; Закон України"Про житлово-комунальні послуги" |
| 2.13 | Надання ліцензіатом послуги з централізованого водопостачання за наявності встановлених приладів обліку в кожній точці розподілу послуг, які відповідають вимогам Технічного регламенту засобів вимірювальної техніки | підпункт 19 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про комерційний облік теплової енергії та водопостачання" ; Технічний регламент засобів вимірювальної техніки , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 24.02.2016 № 163 (далі - Технічний регламент) |
| 2.14 | Наявність фактів відмови ліцензіатом споживачу послуг з централізованого водопостачання та водовідведення у приєднанні до своєї системи централізованого водопостачання та/або водовідведення об'єктів будівництва водопостачання та/або водовідведення споживача у разі виконання споживачем технічних умов у межах пропускної спроможності мереж систем централізованого водопостачання та водовідведення | підпункт 20 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" |
| 2.15 | Наявність у ліцензіата екологічної броні електропостачання споживача | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Правила користування електричною енергією , затверджені постановою Національної комісії з питань регулювання електроенергетики України від 31.07.1996 № 28 (далі - Правила № 28) |
| 2.16 | Наявність укладених договорів з енергопостачальними організаціями | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок електричної енергії" ; Правила № 28 ; Правила роздрібного ринку електричної енергії , затверджені постановою НКРЕКП від 14.03.2018 № 312; |
| 2.17 | Відсутність заборгованості у ліцензіата за енергоносії | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок електричної енергії" ; Правила № 28 ; Правила роздрібного ринку електричної енергії , затверджені постановою НКРЕКП від 14.03.2018 № 312; |
| 2.18 | Наявність місцевих правил приймання стічних вод, затверджених відповідно до чинного законодавства | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про питну воду, питне водопостачання та водовідведення" |
| 2.19 | Наявність інспекції промислового водовідведення відповідно до чинного законодавства | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Правила технічної експлуатації систем водопостачання та водовідведення населених пунктів України , затверджені наказом Державного комітету України по житлово-комунальному господарству від 05.07.1995 № 30 (далі - Правила № 30) |
| 2.20 | Здійснення закупівель відповідно до вимог Закону України "Про публічні закупівлі" | підпункт 13 пункт 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
| 2.21 | Наявність кол-центру для обслуговування споживачів, що забезпечений єдиним багатоканальним номером телефону для стаціонарних та мобільних телефонів та адресою електронної пошти для прийому повідомлень | підпункт 22 пункт 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.22 | Дотримання ліцензіатом структури витрат згідно зі статтями, затвердженими у тарифі на централізоване водопостачання та/або водовідведення, та забезпечення цільового використання коштів, отриманих за рахунок діяльності з централізованого водопостачання та/або водовідведення | підпункт 13 пункт 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про житлово-комунальні послуги" ; Закон України"Про державне регулювання у сфері комунальних послуг" ; Порядок формування тарифів на централізоване водопостачання та водовідведення , затверджений постановою НКРЕКП від 10.03.2016 № 302 (далі - Порядок № 302) |
| 2.23 | Відсутність перехресного субсидіювання за рахунок господарської діяльності з централізованого водопостачання та/або водовідведення | підпункт 14 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Порядок ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.06. 2011 № 584 (далі - Порядок № 584) |
| 2.24 | Ведення бухгалтерського обліку господарської діяльності з виробництва, транспортування та постачання питної води споживачам, відведення та/або очищення комунальних та інших стічних вод окремо від обліку інших видів діяльності відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 29 "Фінансова звітність за сегментами" з урахуванням вимог Порядку № 584 | підпункт 7 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Положення (стандарт) бухгалтерського обліку 29 "Фінансова звітність за сегментами" , затверджене наказом Міністерства фінансів України від 19.05.2005 № 412; Порядок № 584 |
| 2.25 | Здійснення реалізації обсягів централізованого водопостачання та/або водовідведення відповідно до тарифів, встановлених: НКРЕКП; органами місцевого самоврядування в межах повноважень, визначених законодавством | підпункт 11 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Порядок № 302 |
| 2.26 | Відповідність фактичного рівня втрат та витрат води в мережах систем централізованого водопостачання та/або водовідведення рівню, затвердженому в установлених тарифах | підпункт 13 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Порядок № 302 |
| 2.27 | Наявність схеми оптимізації роботи систем централізованого водопостачання та/або водовідведення | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про Загальнодержавну цільову програму " Питна вода України" на 2011 - 2020 роки"; Порядок № 302 ; Порядок розроблення, погодження та затвердження інвестиційних програм суб’єктів господарювання у сфері централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою НКРЕКП від 14.09.2017 № 1131 (далі - Порядок № 1131) |
