Додаток 9
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з транспортування нафти, нафтопродуктів магістральним трубопроводом, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 16 лютого 2017 року № 202 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Забезпечення присутності керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому Законом України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог цих Ліцензійних умов | пункт 6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Зберігання протягом дії ліцензії документів, копії яких подавалися до НКРЕКП відповідно до вимог Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності" | пункт 1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Повідомлення НКРЕКП про всі зміни даних, які були зазначені в документах, що додавалися до заяви про отримання ліцензії, не пізніше одного місяця з дня настання таких змін | пункт 2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.4 | Провадження ліцензованої діяльності лише за допомогою засобів та за місцем провадження господарської діяльності ліцензіата, зазначених у документах, що додаються до заяви про отримання ліцензії (з урахуванням змін до документів, поданих ліцензіатом до НКРЕКП) | пункт 3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.5 | Виконання обов'язків суб'єктів природних монополій, визначених статтею 10 Закону України"Про природні монополії" | пункт 4 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про природні монополії" |
| 1.6 | Повідомлення сторони, з якою укладено договір на транспортування нафти, нафтопродуктів, у встановлений договором строк про дату і причини припинення ліцензованої діяльності із визначенням приблизної дати відновлення її провадження у разі планового (у зв'язку з консервацією або переведенням у режим утримання в безпечному стані трубопроводів або їх ділянок, відсутністю обсягів нафти, нафтопродуктів, запланованих до транспортування) або позапланового припинення ліцензованої діяльності (у зв'язку з неможливістю використання матеріально-технічної бази, забезпечення транспортування нафти, нафтопродуктів магістральним трубопроводом, виникненням форс-мажорних обставин тощо) | пункт 5 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.7 | Виконання встановлених НКРЕКП вимог щодо провадження ліцензіатом господарської діяльності, яка не належить до сфери природних монополій, у разі коли ця діяльність має вплив на ринок, що перебуває у стані природної монополії | пункт 8 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.8 | Провадження ліцензованої діяльності на договірних засадах та за встановленими НКРЕКП тарифами | пункт 12 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" |
| 1.9 | Ведення окремого бухгалтерського обліку за кожним видом діяльності, що підлягає ліцензуванню | пункт 7 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" |
| 1.10 | Використання коштів, отриманих за рахунок надання послуг з транспортування нафти, нафтопродуктів магістральним трубопроводом за цільовим призначенням та з дотриманням принципів здійснення закупівель відповідно до вимог Закону України "Про публічні закупівлі" | пункт 10 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
| 1.11 | Провадження ліцензованої діяльності на основі договорів з урахуванням економічної ефективності та пропускної спроможності магістрального трубопроводу | пункт 11 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.12 | Отримання додаткового доходу шляхом виконання додаткових послуг, що пов'язані з провадженням ліцензованої діяльності, які не включені до тарифу таким чином, щоб забезпечити відшкодування його виправданих витрат та отримання обґрунтованого доходу при здійсненні цих послуг | пункт 13 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.13 | Ведення обліку нафти, нафтопродуктів, що надходять до магістрального трубопроводу ліцензіата та транспортуються магістральним трубопроводом ліцензіата | пункт 14 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.14 | Наявність фактів зловживання своїм монопольним становищем, як це визначено в антимонопольному законодавстві | Закон України"Про захист економічної конкуренції" | |
| 1.15 | Передбачення в договорах на транспортування нафти, нафтопродуктів магістральним трубопроводом умов, за яких замовник має право доступу до зчитувань показів засобів вимірювальної техніки (комерційних вузлах обліку нафти та нафтопродуктів ліцензіата), що встановлені на пунктах прийому та здачі нафти, нафтопродуктів замовнику | пункт 15 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.16 | Дотримання ліцензіатом порядку сплати внесків на регулювання та подання до відповідного СП НКРЕКП на території звіту про сплату внеску на регулювання | пункт 18 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 1.17 | Подання звітності щодо провадження господарської діяльності з транспортування нафти, нафтопродуктів, за формами, затвердженими НКРЕКП: в обсязі, порядку і строки, визначені законодавством; з достовірними даними; правильно заповненої | пункт 9 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП від 04.10.2012 № 1258 "Про затвердження форм звітності НКРЕ у нафтогазовому комплексі та інструкцій щодо їх заповнення" |
| 1.18 | Подання річної фінансової звітності у встановленому законодавством порядку, яка: перевірена незалежним аудитором; розміщена на веб-сайті ліцензіата | пункт 9 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕ від 20.02.2002 № 159 "Про надання фінансової звітності ліцензіатами НКРЕ" (діяла до 23.06.2017); постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності з транспортування нафти, нафтопродуктів | |||
| 2.1 | Організаційна структура ліцензіата включає мінімальну кількість працівників за окремими посадами та наявність у певних працівників відповідної освіти, кваліфікації та (або) стажу роботи, необхідних для провадження ліцензованого виду діяльності | пункт 1 глави 3 Ліцензійних умов | |
| 2.2 | Оформлення трудових відносин з персоналом здійснюється шляхом укладення трудових договорів відповідно до положень Кодексу законів про працю України | пункт 2 глави 3 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 3.1 | Наявність у власності, користуванні або господарському віданні магістрального трубопроводу для транспортування нафти, нафтопродуктів, розташованого у місці провадження діяльності | пункт 1 глави 4 Ліцензійних умов | Закон України"Про трубопровідний транспорт" |
| 3.2 | Здійснення консервації або переведення з режиму транспортування в режим утримання в безпечному стані трубопроводу чи його об’єктів, що з тих чи інших причин не функціонують більше одного року, із забезпеченням постійного технічного нагляду за станом трубопроводу з метою підтримки їх експлуатаційної придатності | пункт 2 глави 4 Ліцензійних умов | |
| 3.4 | Здійснення передачі матеріалів виконавчої зйомки, оформлених у встановленому порядку, місцевим органам державної виконавчої влади і органам місцевого самоврядування для нанесення їх на районні карти землекористування | пункт 3 глави 4 Ліцензійних умов | |
| 3.5 | Надання замовникам послуг на їх письмовий запит паспортів якості нафти та нафтопродуктів | пункт 4 глави 4 Ліцензійних умов | |
| 3.6 | Забезпечення рівних прав доступу до магістрального трубопроводу для всіх замовників послуг транспортування нафти, нафтопродуктів магістральним трубопроводом, а в разі недостатності пропускної потужності магістрального трубопроводу (нафтотранспортних, нафтопродуктотранспортних потужностей) - дотримання установленого механізму її розподілу | пункт 16 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 3.7 | Забезпечення контролю за режимами роботи магістрального трубопроводу | пункт 17 глави 2 Ліцензійних умов | |
Додаток 10
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності із зберігання (закачування, відбору) природного газу, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 16 лютого 2017 року № 201 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Забезпечення присутності керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог цих Ліцензійних умов | підпункт 7 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Зберігання протягом строку дії ліцензії документів, копії яких подавалися до НКРЕКП відповідно до вимог законодавства України | підпункт 1 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Повідомлення НКРЕКП про всі зміни даних, які були зазначені в його документах, що додавалися до заяви про отримання ліцензії, не пізніше ніж один місяць з дня настання таких змін | підпункт 2 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.4 | Провадження ліцензованої діяльності лише за місцем провадження діяльності ліцензіата, зазначеним у документах, що додаються до заяви про отримання ліцензії, та виключно із застосуванням заявлених засобів провадження господарської діяльності (з урахуванням змін до документів, поданих ліцензіатом до НКРЕКП) | підпункт 3 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.5 | Повідомлення ліцензіатом сторони, з якою укладено договір зберігання (закачування, відбору) природного газу, у встановлений договором строк про дату і причини припинення ліцензованої діяльності із визначенням приблизної дати відновлення її провадження у разі планового або позапланового припинення (у зв’язку з неможливістю використання матеріально-технічної бази) провадження ліцензованої діяльності загалом або за певним місцем провадження ліцензованої діяльності | підпункт 6 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП від 30.09.2015 № 2499 "Про затвердження Типового договору зберігання (закачування, відбору) природного газу" |
| 1.6 | Забезпечення конфіденційності інформації, що містить комерційну цінність, яка була отримана ним у процесі провадження ліцензованої діяльності, а також вжиття заходів до запобігання розголошенню інформації про власну господарську діяльність, що може становити комерційну цінність для інших осіб, у дискримінаційний спосіб | підпункт 16 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.7 | Вжиття всіх можливих і обґрунтованих заходів для забезпечення максимального обсягу потужності газосховища для потреб замовників | підпункт 37 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.8 | Узгодження системи управління та обміну даними, необхідними для безпечної експлуатації газосховищ, з оператором газотранспортної системи | підпункт 30 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.9 | Відповідальність за надійну та безпечну експлуатацію, підтримання у належному стані та розвиток (включаючи нове будівництво та реконструкцію) газосховищ, які використовуються ліцензіатом на законних підставах | підпункт 20 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.10 | Придбавання енергоресурсів, необхідних для здійснення ліцензованої діяльності, у недискримінаційний та прозорий спосіб | підпункт 33 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.11 | Забезпечення дотримання принципу недискримінації під час укладення договорів про зберігання природного газу із замовниками | підпункт 23 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.12 | Забезпечення замовників інформацією, необхідною для швидкого та економного доступу до газосховища, відповідно до законодавства у зрозумілій і чіткій формі та у недискримінаційний спосіб | підпункт 15 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.13 | Дотримання ліцензіатом порядку сплати внесків на регулювання та подання до відповідного СП НКРЕКП на території звіту про сплату внеску на регулювання | підпункт 32 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 1.14 | Подання звітності щодо провадження господарської діяльності із зберігання природного газу за формами, затвердженими НКРЕКП: в обсязі, порядку і строки, визначені законодавством; з достовірними даними; правильно заповненої | підпункт 4 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕ від 04.10.2012 № 1258 "Про затвердження форм звітності НКРЕ у нафтогазовому комплексі та інструкцій щодо їх заповнення"; постанова НКРЕКП від 07.07.2016 № 1234 "Про затвердження форм звітності НКРЕКП щодо здійснення моніторингу на ринку природного газу та інструкцій щодо їх заповнення" |
| 1.15 | Подання річної фінансової звітності у встановленому законодавством порядку, яка: перевірена незалежним аудитором; розміщена на веб-сайті ліцензіата | підпункт 5 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.16 | Розміщення на своєму веб-сайті у недискримінаційний спосіб інформації, що стимулюватиме розвиток ринку природного газу | підпункт 17 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.17 | Розміщення на своєму веб-сайті та регулярне, але не рідше одного разу на рік, оновлення інформації про основні комерційні умови доступу до газосховищ, до яких застосовується режим договірного доступу | підпункт 34 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.18 | Визначення режиму доступу, що застосовується до кожного газосховища, та розміщення цієї інформації на своєму веб-сайті на підставі критеріїв, згідно з якими до певного газосховища застосовується режим договірного доступу або режим регульованого доступу, у прозорий і недискримінаційний спосіб | підпункт 35 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.19 | Наявність на веб-сайті ліцензіата інформації: чинного Кодексу газосховищ ; переліку послуг, що надаються ліцензіатом, а саме інформації про ціну або тарифи та інші умови надання таких послуг; кількісних показників обсягів потужності газосховищ, право користування якими було надане замовникам згідно з чинними договорами зберігання (закачування, відбору) природного газу, та вільної потужності газосховищ; обсягів природного газу, наявного у кожному газосховищі, обсягів закачування та відбору, а також обсягів вільної потужності газосховищ - щоденно; звітності за ліцензованим видом діяльності у встановленому законодавством порядку; Типового договору зберігання (закачування, відбір) природного газу ; річної фінансової звітності ліцензіата у встановленому законодавством порядку | підпункт 38 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.20 | Виконання попередніх рішень про усунення порушень вимог ліцензійних умов. Подання в установлений у рішенні строк інформації про усунення зазначених у такому рішенні порушень із наданням копій підтвердних документів | підпункт 9 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.21 | Забезпечення функціонування газотранспортної системи у встановленому законодавством порядку | підпункт 28 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 2.1 | Штатна чисельність працівників включає мінімальну кількість працівників за окремими посадами, необхідних для виконання покладених на нього функцій, які мають відповідну освіту та кваліфікацію залежно від видів виконуваних робіт | підпункт 1 пункту 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.2 | Провадження ліцензованої діяльності здійснюється під керівництвом посадових осіб, які мають ступінь вищої освіти достатній для успішного виконання професійних обов'язків | підпункт 3 пункту 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.3 | Оформлення ліцензіатом трудових відносин з персоналом шляхом укладення трудових договорів відповідно до положень Кодексу законів про працю України | підпункт 4 пункту 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | стаття 24 Кодексу законів про працю України |
| 3. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 3.1 | Наявність у власності, господарському віданні чи користуванні ліцензіата сховищ природного газу, зазначених у відомостях про місця провадження господарської діяльності із зберігання природного газу | підпункт 1 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 3.2 | Здійснення ліцензованої діяльності за наявності відповідної технічної та ремонтної бази, необхідної для надійної експлуатації сховищ природного газу, та проведення планово-попереджувальних ремонтів | підпункт 2 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 4.1 | Подання на затвердження НКРЕКП та виконання плану розвитку газосховищ на наступні 10 років, складеного на підставі даних про фактичні та прогнозні показники попиту і пропозиції на послуги зберігання природного газу, та звітування про його виконання у встановленому НКРЕКП порядку | підпункт 36 пункту 2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.2 | Надання послуг зберігання (закачування, відбору) природного газу за тарифами, що встановлюються НКРЕКП відповідно до чинної методології визначення тарифів на послуги зберігання (закачування, відбору) природного газу (у разі режиму регульованого доступу), або за договірною вартістю, що визначається за згодою між оператором газосховища і замовником (у разі режиму договірного доступу) | підпункт 18 пункту 2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП від 13.06.2016 № 1131 "Про затвердження Методики визначення та розрахунку тарифів на послуги зберігання (закачування, відбору) природного газу щодо газосховищ, до яких застосовується режим регульованого доступу" |
| 4.3 | Ведення обліку ліцензованого виду діяльності окремо від інших видів діяльності та затвердження правил розподілу активів і зобов’язань, доходів та витрат між ліцензованим та іншими видами господарської діяльності | підпункт 10 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.4 | Використання коштів, отриманих від надання послуг зберігання (закачування, відбору) природного газу, передбачених структурою тарифу (річної планованої тарифної виручки) у визначеному розмірі, та за цільовим призначенням | підпункт 19 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4.5 | Нездійснення перехресного субсидіювання за рахунок господарської діяльності із зберігання газу | підпункт 27 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4.6 | Здійснення господарської діяльності із зберігання природного газу з дотриманням вимог Закону України "Про ринок природного газу", чинних Кодексу газотранспортної системи, Кодексу газосховищ, інших нормативно-правових актів та нормативних документів, які регулюють ринок природного газу | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Кодекс газотранспортної системи , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2493 (далі - Кодекс ГТС); Кодекс газосховищ та критеріїв, згідно з якими до певного газосховища застосовується режим договірного доступу або режим регульованого доступу , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2495 (далі - Кодекс газосховищ) |
| 4.7 | Надання доступу до газосховища (газосховищ) у порядку, встановленому нормативно-правовими актами, що регулюють діяльність на ринку природного газу (за зверненням суб'єкта ринку природного газу (замовника)). Відмова в доступі до газосховища лише за наявності підстав, визначених частиною третьою статті 19 Закону України"Про ринок природного газу" . Повідомлення протягом п'яти робочих днів про відмову в доступі до газосховища (із зазначенням причин відмови) суб'єкта ринку природного газу та НКРЕКП | підпункти 11 - 13 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.8 | Виконання обов’язків суб’єктів природних монополій, визначених статтею 10 Закону України"Про природні монополії" | підпункт 8 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про природні монополії" |
| 4.9 | Надання послуг зберігання природного газу на підставі укладеного із замовником договору відповідно до Типового договору зберігання (закачування, відбору) природного газу , затвердженого НКРЕКП | підпункт 40 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП від 30.09.2015 № 2499 "Про затвердження Типового договору зберігання (закачування, відбору) природного газу" (далі - Типовий договір зберігання) |
| 4.10 | Надання оператору газотранспортної системи, оператору газорозподільної системи інформації, необхідної для забезпечення безпечного та економного руху природного газу між об'єктами газової інфраструктури, операторами яких вони є, на підставі нормативно-правових актів, визначених Законом України "Про ринок природного газу", або відповідних договорів | підпункт 14 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.11 | Провадження ліцензованої діяльності, ураховуючи особливості реалізації права власності держави на підземні газосховища, визначені статтею 45 Закону України"Про ринок природного газу" | підпункт 21 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.12 | Виконання вимог щодо оператора газосховища відповідно до чинних Кодексу газотранспортної системи, Кодексу газосховища, а також Типового договору зберігання (закачування, відбору) природного газу, що затверджується НКРЕКП | підпункт 22 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГТС ; Кодекс газосховищ ; Типовий договір зберігання |
| 4.13 | Надання послуг, що відповідають потребам ринку природного газу, відповідно до Кодексу газосховища | підпункт 24 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс газосховищ |
| 4.14 | Вжиття заходів з метою забезпечення безпеки постачання природного газу, у тому числі безаварійної та безперебійної роботи газосховищ, та вжиття заходів для підвищення раціонального використання енергоресурсів та охорони довкілля під час провадження господарської діяльності | підпункти 25, 26 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4.15 | Наявність розробленої і впровадженої програми відповідності згідно із вимогами статті 47 Закону України"Про ринок природного газу" | підпункт 29 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.16 | Вжиття заходів, необхідних для безпечної та стабільної роботи газосховищ, що передбачені Законом України "Про ринок природного газу" | підпункт 31 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.17 | Здійснення закупівлі товару (товарів), послуги (послуг) відповідно до процедур, визначених Законом України "Про публічні закупівлі" | підпункт 39 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
Додаток 11
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з транспортування природного газу, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 16 лютого 2017 року № 201 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Забезпечення присутності керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог цих Ліцензійних умов | підпункт 6 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Зберігання протягом строку дії ліцензії документів, копії яких подавалися до НКРЕКП відповідно до вимог законодавства України | підпункт 1 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Повідомлення НКРЕКП про всі зміни даних, які були зазначені в його документах, що додавалися до заяви про отримання ліцензії (крім документів до заяви щодо встановлення тарифу на послуги транспортування природного газу), у строк не пізніше одного місяця з дня настання таких змін | підпункт 2 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.4 | Провадження ліцензованої діяльності лише за допомогою засобів та за місцем провадження діяльності ліцензіата, зазначеним у документах, що додавались до заяви про отримання ліцензії (з урахуванням змін до документів, поданих ліцензіатом до НКРЕКП) | підпункт 3 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.5 | Забезпечення ліцензіатом за зверненням суб'єкта ринку природного газу (замовника) його доступу до газотранспортної системи, крім випадків, визначених нормативно-правовими актами, що регулюють діяльність на ринку природного газу. Повідомлення протягом п'яти робочих днів про відмову в доступі до газотранспортної системи (із зазначенням причин відмови) суб'єкта ринку природного газу та НКРЕКП | підпункт 8 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.6 | Забезпечення за зверненням суб'єкта ринку природного газу (замовника) його приєднання до газотранспортної системи за наявності технічної можливості в порядку, встановленому чинним Кодексом газотранспортної системи | підпункт 9 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Кодекс газотранспортної системи , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2493 (далі - Кодекс ГТС) |
| 1.7 | Забезпечення дотримання принципу недискримінації під час укладення договорів транспортування природного газу із замовниками | підпункти 10 та 39 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.8 | Дотримання ліцензіатом порядку сплати внесків на регулювання та подання до відповідного СП НКРЕКП на території звіту про сплату внеску на регулювання | підпункт 12 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 1.9 | Забезпечення конфіденційності інформації, що містить комерційну цінність, яка була отримана ліцензіатом у процесі провадження господарської діяльності, а також вжиття заходів до запобігання розголошенню інформації про власну господарську діяльність, що може становити комерційну цінність для інших осіб | підпункти 14 та 15 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.10 | Повідомлення НКРЕКП про будь-які обставини, що можуть призвести до переходу контролю над оператором газотранспортної системи до особи (осіб) з держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, або до держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства | підпункт 34 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.11 | Розробка, надання на затвердження НКРЕКП і запровадження програми відповідності, в якій визначаються заходи для уникнення дискримінаційних дій з боку ліцензіата та моніторингу виконання таких заходів | підпункт 36 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.12 | Повідомлення НКРЕКП про кандидатуру контролера та надання на затвердження до НКРЕКП запропонованих умов договору між контролером та ліцензіатом, у тому числі умов про початок, строки та підстави припинення виконання обов'язків контролера, умов оплати послуг контролера, матеріальних та інших прав контролера | підпункт 37 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.13 | Зберігання ліцензіатом інформації, передбаченої частиною першою статті 36 Закону України"Про ринок природного газу" , протягом п'яти років з дня її розміщення та надання її на запит суб'єктів владних повноважень або Секретаріату Енергетичного Співтовариства | підпункт 46 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 1.14 | Подання звітності щодо провадження господарської діяльності з транспортування природного газу за формами, затвердженими НКРЕКП: в обсязі, порядку і строки, визначені законодавством; з достовірними даними; правильно заповненої | підпункт 48 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕ від 04.10.2012 № 1258 "Про затвердження форм звітності НКРЕ у нафтогазовому комплексі та інструкцій щодо їх заповнення"; постанова НКРЕКП від 07.07.2016 № 1234 "Про затвердження форм звітності НКРЕКП щодо здійснення моніторингу на ринку природного газу та інструкцій щодо їх заповнення" |
| 1.15 | Подання річної фінансової звітності у встановленому законодавством порядку, яка: перевірена незалежним аудитором; розміщена на веб-сайті ліцензіата | підпункт 49 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; постанова НКРЕ від 20.02.2002 № 159 "Про надання фінансової звітності ліцензіатами НКРЕ" (діяла до 23.06.2017); постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 1.16 | Розміщення на своєму веб-сайті інформації про: перелік послуг, що надаються ліцензіатом, тарифи та умови надання таких послуг, включаючи технічні умови для отримання доступу та приєднання до газотранспортної системи; методологію визначення тарифів на послуги транспортування природного газу для точок входу і точок виходу та методологію визначення плати за приєднання до газотранспортної системи, затверджену НКРЕКП; кількісні показники обсягів технічної потужності, потужності, право користування якою було надано замовникам згідно з чинними договорами транспортування природного газу, та вільної потужності газотранспортної системи в розрізі точок входу та точок виходу та іншої відповідної інформації щодо потужності газотранспортної системи - на періодичній основі відповідно до вимог чинного Кодексу газотранспортної системи ; дані щодо планованих та фактичних обсягів природного газу, що переміщуються газотранспортною системою, в обсязі, що знаходиться у розпорядженні такого оператора; Типовий договір транспортування природного газу , затверджений НКРЕКП; річну звітність за видами господарської діяльності у встановленому законодавством порядку; інформацію, що стимулюватиме розвиток ринку природного газу у недискримінаційний спосіб | підпункти 16 та 45 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; |
| 1.17 | Виконання рішень про усунення порушень вимог ліцензійних умов. Подання в установлений у рішенні строк до НКРЕКП інформації про усунення зазначених у такому рішенні порушень | підпункт 27 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 2.1 | Штатна чисельність працівників має включати мінімальну кількість працівників за окремими посадами, необхідних для виконання покладених на нього функцій, які мають відповідну освіту та кваліфікацію залежно від видів виконуваних робіт | підпункт 1 пункту 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.2 | Провадження ліцензованої діяльності здійснюється під керівництвом посадових осіб, які мають ступінь вищої освіти достатній для успішного виконання професійних обов'язків | підпункт 2 пункту 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.3 | Трудові відносини з персоналом оформлені шляхом укладення трудових договорів відповідно до положень Кодексу законів про працю України | підпункт 4 пункту 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 3.1 | Відповідальність ліцензіата за надійну та безпечну експлуатацію, підтримання в належному стані та розвиток, включаючи нове будівництво та реконструкцію, газотранспортної системи з метою задоволення очікуваного попиту суб'єктів ринку природного газу на послуги транспортування природного газу, ураховуючи поступовий розвиток ринку природного газу | підпункт 20 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Кодекс ГТС |
| 3.2 | Вжиття необхідних заходів з метою забезпечення безпеки постачання природного газу, у тому числі безаварійної та безперебійної роботи газотранспортної системи | підпункт 23 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.3 | Здійснення балансування та функцій оперативно-диспетчерського управління газотранспортною системою в економний, прозорий та недискримінаційний спосіб | підпункт 24 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.4 | Співпраця з іншими операторами газотранспортних систем України та операторами газотранспортних систем інших держав, зокрема держав - сторін Енергетичного Співтовариства, у тому числі шляхом досягнення операційних домовленостей, з метою створення регіональних (міжнародних) ринків природного газу, співпраця з Радою регуляторних органів Енергетичного Співтовариства та, за потреби, національними регуляторами енергетики інших держав | підпункт 25 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.5 | Вжиття заходів до підвищення раціонального використання енергоресурсів та охорони довкілля під час здійснення господарської діяльності | підпункт 26 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.6 | Вжиття всіх обґрунтованих і можливих заходів для забезпечення належного рівня сполучення газотранспортних систем України з газотранспортними системами інших держав, зокрема держав - сторін Енергетичного Співтовариства, з урахуванням прогнозних показників попиту на послуги транспортування природного газу і технічних можливостей газотранспортної системи | підпункт 29 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.7 | Співпраця з іншими операторами газотранспортних систем України, а також з операторами газотранспортних систем інших держав - сторін Енергетичного Співтовариства з метою гармонізації правил балансування та усунення перешкод для транскордонної торгівлі природним газом, а також створення передумов для проведення біржових торгів природним газом | підпункт 30 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.8 | Придбавання енергоресурсів, необхідних для здійснення своєї господарської діяльності, у недискримінаційний і прозорий спосіб та на ринкових умовах | підпункт 31 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.9 | Забезпечення надання послуги транспортування природного газу з гарантією/без гарантії реалізації права користування потужністю, послуги транспортування природного газу на різні періоди тривалості тощо | підпункт 40 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 3.10 | Вжиття всіх можливих і обґрунтованих заходів для забезпечення максимального обсягу потужності газотранспортної системи для потреб замовників | підпункт 41 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.11 | Здійснення регулярного моніторингу попиту на послуги транспортування природного газу серед суб'єктів ринку природного газу та врахування результатів такого моніторингу під час розроблення та прийняття плану розвитку газотранспортної системи на наступні 10 років | підпункт 42 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.12 | Визначення розміру плати за небаланси замовників, виходячи із обґрунтованих та реальних витрат ліцензіата, пов'язаних із здійсненням балансування, відповідно до правил щодо балансування, прийнятих згідно з вимогами, встановленими Законом України "Про ринок природного газу". При визначенні розміру плати за небаланси замовників не допускається перехресне субсидіювання між замовниками, у тому числі шляхом збільшення вартості приєднання нових об'єктів замовників до газотранспортної системи | підпункт 43 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.13 | Забезпечення замовників безкоштовною, достатньою, своєчасною та достовірною інформацією про статус балансування в межах інформації, що знаходиться в розпорядженні оператора газотранспортної системи у відповідний момент часу | підпункт 44 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 4.1 | Забезпечення виконання вимог про відокремлення і незалежність оператора газотранспортної системи, встановлених Законом України "Про ринок природного газу" | підпункт 1 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.2 | Відповідність вимогам щодо особливості реалізації права власності держави на газотранспортну систему, встановленим статтею 21 Закону України"Про ринок природного газу" | підпункт 2 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.3 | Надання послуг з транспортування природного газу за тарифами, встановленими НКРЕКП згідно з методологією визначення тарифів на послуги транспортування природного газу для точок входу і точок виходу | підпункт 17 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Методика визначення та розрахунку тарифів на послуги транспортування природного газу для точок входу і точок виходу на основі багаторічного стимулюючого регулювання , затверджена постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2517 |
| 4.4 | Виконання затвердженого НКРЕКП плану розвитку газотранспортної системи на наступні 10 років, складеного на підставі даних про фактичні та прогнозні показники попиту і пропозиції на послуги транспортування природного газу, та звітування про його виконання у встановленому НКРЕКП порядку | підпункт 35 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.5 | Використання коштів, отриманих від надання послуг транспортування природного газу, за цільовим призначенням | підпункт 18 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4.6 | Ведення обліку ліцензованого виду діяльності окремо від інших видів діяльності та затвердження правил розподілу активів і зобов'язань, доходів та витрат між різними видами господарської діяльності | підпункт 47 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.7 | Здійснення закупівлі товару (товарів), послуги (послуг) відповідно до процедур, визначених Законом України "Про публічні закупівлі" | підпункт 50 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
| 4.8 | Здійснення господарської діяльності з транспортування природного газу з дотриманням вимог Закону України "Про ринок природного газу", чинних Кодексу газотранспортної системи, Кодексу газосховищ, Кодексу газорозподільних систем, Правил постачання природного газу, інших нормативно-правових актів та нормативних документів, які регулюють ринок природного газу | пункт 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Кодекс ГТС ; Кодекс газосховищ , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2495 (далі - Кодекс газосховищ); Кодекс газорозподільних систем , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2494 (далі - Кодекс ГРС); Правила постачання природного газу , затверджені постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2496 (далі - Правила) |
| 4.9 | Вжиття інших заходів, необхідних для безпечної та стабільної роботи газотранспортної системи, що передбачені Законом України "Про ринок природного газу" або не суперечать законодавству | підпункт 28 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.10 | Виконання правил про безпеку постачання природного газу, затверджених центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізацію державної політики в нафтогазовому комплексі, у тому числі безаварійної та безперебійної роботи газотранспортної системи | підпункт 4 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | наказ Міненерговугілля від 15.05.2015 № 285 "Про затвердження Правил безпеки систем газопостачання" |
| 4.11 | Виконання Національного плану дій, затвердженого центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізацію державної політики в нафтогазовому комплексі, та погодженого з НКРЕКП | підпункт 7 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | наказ Міненерговугілля України від 02.11.2015 № 687 "Про затвердження Національного плану дій" |
| 4.12 | Надання оператору газорозподільної системи, оператору газосховища, оператору установки LNG інформації, необхідної для забезпечення безпечного та економного руху природного газу між об'єктами газової інфраструктури, операторами яких вони є, на підставі нормативно-правових актів, визначених Законом України "Про ринок природного газу", або відповідних договорів | підпункт 11 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.13 | Забезпечення замовників інформацією, необхідною для швидкого та економного доступу до газотранспортної системи відповідно до законодавства, у зрозумілій і чіткій формі та у недискримінаційний спосіб | підпункт 13 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.14 | Визначення плати за приєднання до газотранспортної системи згідно з договором між замовником і оператором газотранспортної системи на підставі Методології встановлення плати за приєднання до газотранспортної системи, затвердженої НКРЕКП | підпункт 19 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГТС ; постанова НКРЕКП від 10.11.2016 № 1980 "Про встановлення граничного рівня плати за приєднання, що є стандартним, до газорозподільних систем на 2017 рік" |
| 4.15 | Подання до НКРЕКП запиту на проведення сертифікації відповідно до порядку здійснення процедури сертифікації, встановленого НКРЕКП | підпункт 21 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.16 | Дотримання вимог чинного Кодексу газотранспортної системи, а також виконання умов укладених із замовниками договорів транспортування природного газу відповідно до Типового договору транспортування природного газу , затвердженого НКРЕКП | підпункт 22 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГТС |
| 4.17 | Забезпечення здійснення функцій, передбачених частиною першою статті 20 Закону України"Про ринок природного газу" , за рахунок своїх фінансових, матеріально-технічних, людських та інших ресурсів або за рахунок третіх осіб у випадках, не заборонених законодавством | підпункт 32 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.18 | Повідомлення НКРЕКП про будь-яку заплановану операцію, що може призвести до недотримання вимог про відокремлення і незалежність оператора газотранспортної системи, передбачених Законом України "Про ринок природного газу", та про будь-які обставини, що можуть призвести до переходу контролю над оператором газотранспортної системи до особи (осіб) з держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства, або до держави (держав), що не є стороною Енергетичного Співтовариства | підпункти 33, 34 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.19 | Здійснення діяльності з транспортування природного газу на підставі та умовах Типового договору транспортування природного газу в порядку, передбаченому Кодексом газотранспортної системи та іншими нормативно-правовими актами | підпункт 38 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГТС |
| 4.20 | Виконання обов’язків суб’єктів природних монополій, визначених статтею 10 Закону України"Про природні монополії" | підпункт 51 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" |
