Додаток 12
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з розподілу природного газу, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 16 лютого 2017 року № 201 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Забезпечення присутності керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог цих Ліцензійних умов | підпункт 9 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Зберігання протягом дії ліцензії документів, копії яких подавалися до НКРЕКП відповідно до вимог законодавства України | підпункт 4 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Провадження ліцензованої діяльності лише за допомогою засобів та місць провадження діяльності ліцензіата, зазначених у документах, що додавались до заяви про отримання ліцензії (з урахуванням змін до документів, поданих ліцензіатом до НКРЕКП) | підпункт 1 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.4 | Наявність затвердженої організаційної структури суб’єкта господарювання відповідно до переліку робіт та затвердженого положення про відповідні структурні підрозділи та посадові інструкції працівників згідно з розподілом обов’язків, повноважень та відповідальності осіб штатного розпису | підпункт 2 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.5 | Наявність в організаційній структурі суб’єкта господарювання підрозділів та/або спеціалістів, які забезпечують виконання адміністративно-керівних, виробничо-технічних, планово-договірних, виробничих, юридичних функцій та функцій з контролю якості, промислової безпеки та охорони праці, ведення та збереження національних стандартів, будівельних норм та нормативно-правових актів у сфері нафтогазового комплексу та виконавчої документації | підпункт 3 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.6 | Повідомлення НКРЕКП про всі зміни даних, які були зазначені в документах, що додавалися до заяви про отримання ліцензії (крім документів до заяви щодо встановлення тарифу на послуги розподілу природного газу), у строк не пізніше ніж один місяць з дня настання таких змін, крім інформації щодо кількості підключених споживачів, кількості об’єктів газорозподільної системи ліцензіата, кількості персоналу ліцензіата та його матеріально-технічної бази, яка надається протягом 30 днів після закінчення календарного року | підпункт 5 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.7 | Забезпечення функціонування кол-центру для обслуговування споживачів, який оснащено єдиним багатоканальним номером телефону для стаціонарних та мобільних телефонів та єдиною електронною скринькою для прийому електронних повідомлень до кол-центру | підпункт 11 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.8 | Наявність у власності чи користуванні будівлі та/або приміщення, в яких організовано прийом та обслуговування споживачів | підпункт 20 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.9 | Забезпечення ліцензіатом доступу замовників до газорозподільної системи для приєднання до неї їх об'єктів будівництва або існуючих об'єктів | підпункт 1 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.10 | Забезпечення ліцензіатом доступу суб'єктів ринку природного газу до газорозподільної системи для фактичної передачі (розподілу/споживання) належного їм природного газу до/з газорозподільної системи | підпункт 2 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.11 | Забезпечення ліцензіатом отримання персонального ЕІС-коду як суб’єкта ринку природного газу | підпункт 3 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс газорозподільних систем , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2494 (далі - Кодекс ГРМ) |
| 1.12 | Забезпечення вільного доступу до структурного підрозділу, що здійснює реєстрацію вхідної кореспонденції (в окремому журналі), з можливістю отримання вхідного номера на момент подання вхідної кореспонденції | підпункт 18 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.13 | Надання на письмову вимогу постачальника в десятиденний термін договору на виконання робіт, пов'язаних з припиненням/обмеженням газопостачання його споживачам, підключеним до газорозподільної системи ліцензіата | підпункт 19 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГРМ |
| 1.14 | Дотримання ліцензіатом порядку сплати внесків на регулювання та подання до відповідного структурного підрозділу Регулятора на території звіту про сплату внеску на регулювання | підпункт 23 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 1.15 | Надання послуг розподілу природного газу за тарифами, встановленими НКРЕКП | підпункт 15 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.16 | Виконання затвердженого НКРЕКП плану розвитку газорозподільної системи на наступні 10 років, в тому числі виконання щорічної інвестиційної програми ліцензіата, схваленої НКРЕКП та профінансованої за рахунок коштів, передбачених тарифом | підпункт 21 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.17 | Ведення окремого обліку за кожним видом діяльності (у разі здійснення одночасно декількох видів господарської діяльності на ринку природного газу, що підлягають ліцензуванню) та затвердження правил розподілу активів і зобов'язань, доходів та витрат між різними видами господарської діяльності | підпункт 10 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.18 | Використання коштів, отриманих за рахунок надання послуг розподілу природного газу за цільовим призначенням | підпункт 16 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.19 | Подання звітності щодо провадження господарської діяльності з розподілу природного газу за формами, затвердженими НКРЕКП: в обсязі, порядку і строки, визначені законодавством; з достовірними даними; правильно заповненої | підпункт 6 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕ від 04.10.2012 № 1258 "Про затвердження форм звітності НКРЕ у нафтогазовому комплексі та інструкцій щодо їх заповнення"; постанова НКРЕКП від 07.07.2016 № 1234 "Про затвердження форм звітності НКРЕКП щодо здійснення моніторингу на ринку природного газу та інструкцій щодо їх заповнення" |
| 1.20 | Подання річної фінансової звітності у встановленому законодавством порядку, яка: перевірена незалежним аудитором; розміщена на веб-сайті ліцензіата | підпункт 7 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; постанова НКРЕ від 20.02.2002 № 159 "Про надання фінансової звітності ліцензіатами НКРЕ" (діяла до 23.06.2017); постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 1.21 | Забезпечення функціонування та підтримання на належному рівні персонального веб-сайту у мережі Інтернет | підпункт 12 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.22 | Забезпечення належної організації та функціонування особистого кабінету споживача у мережі Інтернет | підпункт 13 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.23 | Забезпечення конфіденційності інформації, одержаної під час здійснення ліцензованої діяльності, а також розміщення на своєму веб-сайті у недискримінаційний спосіб інформації, яка стимулюватиме розвиток ринку природного газу | підпункт 25 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | підпункт 6 частини другої статті 38 Закону України "Про ринок природного газу" |
| 1.24 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата технічних та комерційних умов доступу (приєднання) до газорозподільної системи ліцензіата, а також Методологію визначення плати за приєднання до газорозподільної системи, затверджену НКРЕКП | підпункт 1 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.25 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата величини технічної та вільної потужності, у тому числі величини резервної потужності, необхідної для забезпечення нових приєднань, у розрізі кожної ГРП, що на законних підставах перебуває в його власності або користуванні | підпункт 2 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.26 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата Кодексу газорозподільних систем та Типового договору розподілу природного газу , затверджених НКРЕКП | підпункт 3 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.27 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата плану розвитку газорозподільної системи на наступні 10 років, затвердженого НКРЕКП | підпункт 4 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.28 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата переліку послуг, що надаються ліцензіатом, інформацію про тарифи та інші умови надання послуг розподілу природного газу, включаючи технічні умови для отримання доступу та приєднання до газорозподільної системи | підпункт 5 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.29 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата річної фінансової звітності у встановленому законом порядку | підпункт 6 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.30 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата методології визначення тарифів на послуги розподілу природного газу | підпункт 7 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.31 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата даних про плановані та фактичні обсяги природного газу, що переміщуються газорозподільною системою в обсязі, що знаходиться в розпорядженні ліцензіата | підпункт 8 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.32 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата фактичних даних щодо величини середньозваженої вищої теплоти згорання природного газу за кожним маршрутом переміщення газу з однаковими фізико-хімічними показниками у строк, передбачений нормативно-правовими актами | підпункт 9 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 2.1 | Штатна чисельність працівників включає мінімальну кількість працівників за окремими посадами, необхідних для виконання покладених на нього функцій, які мають відповідну освіту та кваліфікацію залежно від видів виконуваних робіт | підпункт 1 пункту 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.2 | Провадження ліцензованої діяльності здійснюється під керівництвом посадових осіб, які мають ступінь вищої освіти достатній для успішного виконання професійних обов'язків | підпункт 3 пункту 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.3 | Оформлення ліцензіатом трудових відносин з персоналом шляхом укладення трудових договорів відповідно до положень Кодексу законів про працю України | підпункт 4 пункту 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 3.1 | Наявність підрозділів аварійно-диспетчерської служби (АДС) з цілодобовим режимом роботи, включаючи вихідні та святкові дні. Забезпечення підрозділів АДС зв’язком екстреного виклику, спеціальними аварійними автомобілями, зв’язком екстреного виклику з відповідними спецслужбами (надзвичайних ситуацій, швидкої допомоги тощо), засобами радіозв’язку і апаратурою для запису переговорів | підпункт 1 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 3.2 | Наявність номера екстреного виклику, що зазначається у договорі розподілу природного газу | підпункт 2 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 3.3 | Наявність дозволів на виконання робіт підвищеної небезпеки та на експлуатацію машин, механізмів (устаткування) підвищеної небезпеки, необхідних для провадження господарської діяльності з розподілу природного газу | підпункт 3 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 3.4 | Наявність у власності чи користуванні матеріально-технічної бази (виробничі будівлі та споруди, складські приміщення, майстерні, гаражі та/або стоянки для зберігання транспортних засобів), необхідної для забезпечення оперативно-диспетчерського управління газорозподільною системою та планово-профілактичних і аварійно-відновлювальних робіт на об’єктах газорозподільної системи з урахуванням вимог охорони праці та техніки безпеки | підпункт 4 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 3.5 | Наявність у власності чи користуванні транспортних засобів, у тому числі спеціалізованого призначення | підпункт 5 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 4.1 | Здійснення господарської діяльності з розподілу природного газу з дотриманням вимог Закону України "Про ринок природного газу", чинних Кодексу газорозподільних систем, інших нормативно-правових актів, державних будівельних норм та нормативних документів у сфері нафтогазового комплексу | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Кодекс ГРМ ; нормативно-правові акти у сфері нафтогазового комплексу |
| 4.2 | Дотримання вимог чинного кодексу газорозподільних систем, а також виконання умов укладених із споживачами договорів розподілу природного газу відповідно до типового договору розподілу природного газу, затвердженого НКРЕКП | підпункт 14 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГРМ ; Типовий договір розподілу природного газу , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2498 (далі - Типовий договір) |
| 4.3 | Забезпечення отримання персонального ЕІС-коду як суб'єкта ринку природного газу та присвоєння всім споживачам та/або, у передбачених Кодексом газорозподільних систем випадках, точкам комерційного обліку, підключеним до газорозподільної системи ліцензіата, персональних ЕІС-кодів як суб'єктам ринку природного газу (за необхідності ЕІС-коди їх точок комерційного обліку), та інформування споживачів та Оператора ГТС про присвоєні ЕІС-коди | підпункти 3 та 4 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГРМ |
| 4.4 | Забезпечення комерційного, у тому числі приладового обліку природного газу в газорозподільній системі та визначення його об'ємів і обсягів передачі до/з газорозподільної системи, у тому числі в розрізі суб'єктів ринку природного газу | підпункт 5 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГРМ |
| 4.5 | Забезпечення укладання актів розмежування балансової належності та експлуатаційної відповідальності сторін з суміжними суб'єктами ринку природного газу, у тому числі із споживачами | підпункт 6 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГРМ |
| 4.6 | Забезпечення розподілу (переміщення) природного газу від місць його надходження в газорозподільну систему з газотранспортної системи чи з інших джерел (від видобувачів, виробників газу або суміжних газорозподільних систем, підключених до газорозподільної системи ліцензіата) до споживачів природного газу з урахуванням його якісних і фізико-хімічних характеристик та потреб цих споживачів | підпункт 7 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГРМ |
| 4.7 | Забезпечення періодичної повірки (у тому числі демонтаж, транспортування, монтаж та ремонт) лічильників газу, які встановлені для розрахунків за спожитий природний газ побутовими споживачами (населенням) для їх побутових потреб, за власний рахунок незалежно від того, чи є ліцензіат власником лічильника | підпункт 8 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГРМ |
| 4.8 | Наявність укладеного з оператором газотранспортної системи договору транспортування природного газу відповідно до Типового договору транспортування природного газу , затвердженого НКРЕКП | підпункт 27 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Кодекс ГРМ |
| 4.9 | Здійснення розрахунків із оператором газотранспортної системи за надані послуги у строки та на умовах, визначених договором транспортування природного газу | підпункт 28 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Типовий договір |
| 4.10 | Наявність на підприємстві комісії з експертизи засобів вимірювальної техніки та з розгляду актів про порушення та забезпечення їх роботи в порядку та відповідно до вимог Кодексу газорозподільних систем | підпункт 17 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГРМ |
| 4.11 | Розроблення і запровадження програми відповідності згідно із статтею 39 Закону України"Про ринок природного газу" та подання до НКРЕКП звіту про її виконання | підпункти 22 та 24 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.12 | Провадження діяльності оператора газорозподільної системи відповідно до вимог статті 39 Закону України"Про ринок природного газу" про відокремлення і незалежність оператора газорозподільної системи | підпункт 1 пункту 2.7 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.13 | Повідомлення сторони, з якою укладено договір щодо розподілу природного газу, у встановлений договором строк про дату і причини припинення ліцензованої діяльності із визначенням приблизної дати відновлення її провадження (у разі планового або позапланового припинення (у зв'язку з неможливістю використання матеріально-технічної бази) провадження ліцензованої діяльності загалом або за певним місцем провадження ліцензованої діяльності) | підпункт 8 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4.14 | Здійснення закупівлі товару (товарів), послуги (послуг) відповідно до процедур, визначених Законом України "Про публічні закупівлі" | підпункт 26 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
Додаток 13
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з постачання природного газу, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 16 лютого 2017 року № 201 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Забезпечення присутності керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог цих Ліцензійних умов | підпункт 10 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Зберігання документів, копії яких подавалися до НКРЕКП відповідно до вимог законодавства України | підпункт 5 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Провадження ліцензованої діяльності виключно з використанням засобів провадження господарської діяльності, що зазначені у відомостях про них, які подані до НКРЕКП згідно з вимогами цих Ліцензійних умов | підпункт 7 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.4 | Повідомлення НКРЕКП про всі зміни даних, зазначених у документах, що мають додаватися до заяви про отримання ліцензії протягом одного місяця з дня їх настання | підпункт 6 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.5 | Подання звітності щодо провадження господарської діяльності з розподілу природного газу за формами, затвердженими НКРЕКП: в обсязі, порядку і строки, визначені законодавством; з достовірними даними; правильно заповненої | підпункт 18 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕ від 04.10.2012 № 1258 "Про затвердження форм звітності НКРЕ у нафтогазовому комплексі та інструкцій щодо їх заповнення"; постанова НКРЕКП від 07.07.2016 № 1234 "Про затвердження форм звітності НКРЕКП щодо здійснення моніторингу на ринку природного газу та інструкцій щодо їх заповнення" |
| 1.6 | Подання річної фінансової звітності у встановленому законодавством порядку | підпункт 19 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; постанова НКРЕ від 20.02.2002 № 159 "Про надання фінансової звітності ліцензіатами НКРЕ" (діяла до 23.06.2017); постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 1.7 | Дотримання ліцензіатом порядку сплати внесків на регулювання та подання до відповідного СП НКРЕКП на території звіту про сплату внеску на регулювання | підпункт 20 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 1.8 | Усунення порушень вимог Ліцензійних умов в установлений у рішенні НКРЕКП строк із наданням копій підтвердних документів (у разі прийняття НКРЕКП рішення про усунення порушень) | підпункт 14 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.9 | Виконання рішень НКРЕКП, прийнятих відповідно до порядку розгляду скарг на дії суб'єктів ринку природного газу (крім споживачів) і вирішення спорів між суб'єктами ринку природного газу, що затверджується НКРЕКП | підпункт 21 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 2.1 | Провадження ліцензованої діяльності здійснюється під керівництвом посадових осіб, які мають ступінь вищої освіти достатній для успішного виконання професійних обов'язків | підпункт 1 пункту 2.7 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.2 | Оформлення ліцензіатом трудових відносини з персоналом шляхом укладення трудових договорів відповідно до вимог Кодексу законів про працю України | підпункт 2 пункту 2.7 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 3.1 | Наявність у власності чи користуванні будівлі та/або приміщення, в яких організовано точки контакту для прийому та обслуговування споживачів | підпункт 1 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 3.2 | Створення страхового запасу природного газу відповідно до чинного законодавства України | підпункт 2 пункту 2.5 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; постанови Кабінету міністрів України від 30.09.2015 № 795 "Про затвердження Порядку створення страхового запасу природного газу" та від 16.11.2016 № 860 "Про затвердження розміру страхового запасу природного газу" |
| 4. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 4.1 | Забезпечення функціонування та підтримання на належному рівні персонального веб-сайту у мережі Інтернет | підпункт 1 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.2 | Створення точок контакту (які можуть знаходитись за місцезнаходженням ліцензіата) для надання інформації споживачам стосовно, зокрема, їх прав, чинного законодавства та наявних способів для вирішення спорів. Передбачення на сайті ліцензіата та у договорах постачання природного газу контактних даних і режиму роботи кожної контактної точки | підпункт 2 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Правила постачання природного газу , затверджені постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2496 (далі - Правила постачання природного газу) |
| 4.3 | Забезпечення наявності особистого кабінету споживача на власному веб-сайті, що має містити персоніфіковані дані споживача, статистичні дані про ціни та нарахування і сплату за договором постачання природного газу та іншу інформацію, пов'язану з виконанням зазначеного договору (у разі постачати природний газу побутовим споживачам). | підпункт 3 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.4 | Забезпечення доступу до точки контакту для здійснення реєстрації вхідної кореспонденції з можливістю отримання вхідного номера на момент подання вхідної кореспонденції | підпункт 4 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.5 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата чинної редакції Правил постачання природного газу та договору постачання природного газу, який пропонується споживачам | підпункт 1 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.6 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата цін на природний газ, способів та умов оплати за використаний природний газ, іншої інформації, що вимагається чинними нормативно-правовими актами | підпункт 2 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.7 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата загальних умов постачання, прав та обов'язків постачальника та споживача, зазначення актів законодавства, якими регулюються відносини між постачальником та споживачем, наявні способи досудового вирішення спорів з постачальником, типові договори на постачання природного газу побутовим споживачам (у разі наміру постачати природний газу побутовим споживачам), затверджені НКРЕКП | підпункт 3 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.8 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата процедури вирішення спорів постачальником і контактну інформацію підрозділів ліцензіата, відповідальних за розв'язання спорів (телефони, e-mail, режим роботи, адреса, прізвище, ім'я та по батькові відповідальних працівників тощо) | підпункт 4 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.9 | Розміщення на веб-сайті ліцензіата річної звітності у встановленому законодавством порядку | підпункт 5 пункту 2.6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.10 | Здійснення господарської діяльності з постачання природного газу з дотриманням вимог Правил постачання природного газу, інших нормативно-правових актів та нормативних документів, які регулюють ринок природного газу | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Правила постачання природного газу |
| 4.11 | Дотримання постачальником природного газу, на якого покладені спеціальні обов'язки, вимог статті 11 Закону України"Про ринок природного газу" | абзац другий пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.12 | Дотримання постачальником природного газу, на якого покладені спеціальні обов'язки, порядку відкриття (закриття) поточних рахунків із спеціальним режимом використання та порядку проведення розрахунків за спожитий природний газ, затверджених Кабінетом Міністрів України | абзац третій пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | постанова Кабінету Міністрів України від 30.09.2015 № 792 |
| 4.13 | Дотримання постачальником природного газу, на якого покладені спеціальні обов'язки, алгоритму розподілу коштів, затвердженого НКРЕКП | абзац четвертий пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП від 30.09.2015 № 2516 "Про затвердження Алгоритму розподілу коштів, що надходять на поточні рахунки із спеціальним режимом використання постачальників природного газу, на яких покладені спеціальні обов’язки" (діяла до 01.04.2017) |
| 4.14 | Здійснення постачальником природного газу, на якого покладені спеціальні обов'язки, розрахунків із оптовим продавцем, на якого покладені спеціальні обов'язки для забезпечення загальносуспільних інтересів, у строки та на умовах визначених договором купівлі-продажу природного газу | абзац п’ятий пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Типовий договір на купівлю-продаж природного газу , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 13.07.2016 № 444 |
| 4.15 | Дотримання вимог статей 12 та 15 Закону України"Про ринок природного газу" , Правил постачання природного газу , які визначені для постачальника "останньої надії" | пункт 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.16 | Здійснення постачання природного газу за цінами, що вільно встановлюються між постачальником та споживачем, крім випадків, передбачених законодавством України | підпункт 12 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Правила постачання природного газу |
| 4.17 | Здійснення розрахунків із оператором газотранспортної системи за надані послуги транспортування у строки та на умовах, визначених договором транспортування природного газу | підпункт 22 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Правила постачання природного газу |
| 4.18 | Виконання умов (вимог) чинних Правил постачання природного газу, що затверджуються НКРЕКП, а також договорів постачання природного газу | підпункт 13 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.19 | Дотримання вимог статті 14 Закону України"Про ринок природного газу" щодо реалізації права споживачів на зміну постачальника та порядку зміни постачальника, встановленого Правилами постачання природного газу | підпункт 15 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу"; Правила постачання природного газу |
| 4.20 | Здійснення постачання природного газу споживачам за умови наявності у споживача договору розподілу природного газу (якщо об'єкт споживача підключений до газорозподільної системи) або договору транспортування природного газу (якщо об'єкт споживача підключений до газотранспортної системи), укладеного в установленому порядку між споживачем та Оператором газорозподільної/газотранспортної системи | підпункт 16 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.21 | Забезпечення якості комерційних послуг, які надаються споживачам, що передбачає вчасне та повне інформування споживача про умови постачання, ціни на природний газ та вартість надаваних послуг, роз'яснення значення актів законодавства, якими регулюються відносини між постачальником і споживачем, ведення точних та прозорих розрахунків із споживачем, докладання всіх можливих зусиль для вирішення спірних питань шляхом досудового врегулювання | підпункт 8 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.22 | Повідомлення сторони, з якою укладено договір постачання природного газу, у встановлений договором строк про дату і причини припинення ліцензованої діяльності із визначенням приблизної дати відновлення її провадження (у разі планового або позапланового припинення провадження ліцензованої діяльності загалом або за певним місцем провадження ліцензованої діяльності ліцензіат) | підпункт 9 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Правила постачання природного газу |
| 4.23 | Ведення окремого обліку за ліцензованим видом діяльності та затвердження правил розподілу активів і зобов'язань, доходів та витрат між ліцензованим та іншими видами господарської діяльності | підпункт 17 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.24 | Здійснення постачальником природного газу, на якого покладені спеціальні обов'язки, закупівлі товару (товарів), послуги (послуг) відповідно до процедур, визначених Законом України "Про публічні закупівлі" | абзац шостий пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
Додаток 14
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 22.03.2017 № 308 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Відповідність місцезнаходження (місце проживання, прізвище, ім’я, по батькові), місця провадження та заявлених засобів провадження господарської діяльності, найменування ліцензіата даним, зазначеним у документах, які додавались до заяви про видачу ліцензії | пункт 1.6, підпункти 1 та 2 пункту 1.7 глави 1, підпункт 3 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Присутність керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог Ліцензійних умов | підпункт 4 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії | |||
| 2.1 | Наявність у штатному розписі ліцензіата мінімальної кількості працівників за окремими посадами та наявність у певних працівників відповідної освіти, кваліфікації та (або) стажу роботи, необхідних для провадження ліцензованого виду діяльності | пункт 1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; наказ Державного комітету будівництва, архітектури та житлової політики України від 14.05.2001 № 118 ; Правила технічної експлуатації теплових установок і мереж , затверджені наказом Міністерства палива та енергетики України від 14.02.2007 № 71 (далі - Правила № 71); наказ Державного комітету будівництва, архітектури та житлової політики України від 17.06.1999 № 144 |
| 2.2 | Оформлення ліцензіатом трудових відносини з персоналом шляхом укладення трудових договорів відповідно до вимог Кодексу законів про працю України | пункт 2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Організаційні вимоги до провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії | |||
| 3.1 | Дотримання вимог законодавства, яким регулюється діяльність у сфері природних монополій та у сфері теплопостачання | пункт 3.1 глави 3 Ліцензійних умов | |
| 3.2 | Зберігання документів, копії яких подавалися до НКРЕКП відповідно до вимог Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності" | підпункт 1 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 3.3 | Повідомлення ліцензіатом НКРЕКП вчасно та в установленому порядку про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії | підпункт 2 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 3.4 | Виконання ліцензіатом рішень НКРЕКП відповідно до встановлених строків (постанови, розпорядження) | підпункт 5 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" (далі - Закон України "Про НКРЕКП") |
| 3.5 | Ведення бухгалтерського обліку відповідно до національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку або Міжнародних стандартів бухгалтерського обліку та фінансової звітності відповідно до облікової політики ліцензіата та вимог Порядку ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення | підпункт 6 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Порядок ведення окремого обліку доходів і витрат на підприємствах, які здійснюють виробництво, транспортування, постачання теплової енергії та надають послуги з централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.06.2011 № 584 (далі - Порядок № 584) |
| 3.6 | Наявність відкритих ліцензіатом в уповноваженому банку поточних рахунків зі спеціальним режимом використання для зарахування та/або перерахування коштів на ці рахунки | підпункт 7 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Порядок розподілу коштів, що надходять на поточні рахунки із спеціальним режимом використання для проведення розрахунків з постачальником природного газу, на якого покладено спеціальні обов'язки , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 18.06.2014 № 217 (далі - Порядок № 217); Порядок зарахування коштів на поточні рахунки із спеціальним режимом використання для проведення розрахунків за інвестиційними програмами, використання зазначених коштів і здійснення контролю за їх витрачанням у сфері теплопостачання , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 09.10.2013 № 750 (далі - Порядок № 750) |
| 3.7 | Продаж ліцензіатом виробленої теплової енергії за тарифами, що встановлюються НКРЕКП у межах наданих повноважень | підпункт 8 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.8 | Дотримання ліцензіатом структури витрат згідно зі статтями, затвердженими у тарифі на виробництво теплової енергії | підпункт 9 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.9 | Забезпечення обліку теплової енергії, яка відпускається ліцензіатом з генеруючих джерел, з використанням приладів обліку теплової енергії | підпункт 10 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Правила № 71 |
| 3.10 | Забезпечення обліку енергоносіїв та води, які використовуються для виробництва теплової енергії, з використанням приладів обліку | підпункт 11 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Правила користування електричною енергією , затверджені постановою НКРЕ від 31.07.1996 № 28; Правила роздрібного ринку електричної енергії , затверджені постановою НКРЕКП від 14.03.2018 № 312;Правила користування системами централізованого комунального водопостачання та водовідведення в населених пунктах України , затверджені наказом Мінжитлокомунгоспу від 27.06.2008 № 190; Кодекс газорозподільних систем , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2494 |
| 3.11 | Забезпечення ліцензіатом виробництва та відпуску теплової енергії із джерел теплової енергії відповідно до Правил № 71 | підпункт 12 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Правила № 71 |
| 3.12 | Дотримання ліцензіатом умов, встановлених договором купівлі-продажу теплової енергії | підпункти 13, 14 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Правила користування тепловою енергією , затверджені постановою Кабінету Міністрів України від 03.10.2007 № 1198 |
| 3.13 | Нездійснення припинення або зменшення обсягів виробництва теплової енергії з метою створення дефіциту теплової енергії, якщо необхідність такого обмеження не встановлена законодавством України | підпункт 15 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 3.14 | Сплата внесків на регулювання, що визначаються НКРЕКП, щоквартально, протягом перших 30 днів кварталу, наступного за звітним | підпункт 16 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 3.15 | Оприлюднення ліцензіатом на власному веб-сайті та в засобах масової інформації в порядку, установленому законодавством, інформації щодо: встановлення тарифу на виробництво теплової енергії та його зміни; формування та виконання інвестиційної програми з виробництва теплової енергії; іншої інформації відповідно до Закону України "Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" | підпункт 17 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України"Про природні монополії" ; Закон України"Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" ; Порядок розроблення, погодження, затвердження та виконання інвестиційних програм суб’єктів господарювання у сфері теплопостачання , затверджений постановою НКРЕКП від 31.08.2017 № 1059 (далі - Порядок № 1059); Порядок розроблення, погодження та затвердження інвестиційних програм суб'єктів господарювання у сфері теплопостачання , затверджений наказом Міністерства регіонального розвитку, будівництва та житлово-комунального господарства України від 14.12.2012 № 630 та постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері комунальних послуг, від 14.12.2012 № 381 (далі - Порядок 630/381); Порядок формування інвестиційних програм ліцензіатів з виробництва електричної та теплової енергії на теплоелектроцентралях та когенераційних установках , затверджений постановою НКРЕКП від 15.10.2015 № 2585; Порядок здійснення контролю за виконанням інвестиційних програм у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 01.10.2014 № 552 (далі - Порядок № 552) |
| 3.16 | Забезпечення ліцензіатом розроблення, затвердження, погодження, схвалення та виконання інвестиційної програми, затвердженої в установленому порядку, у визначених об’ємах за відповідними напрямками | підпункт 18 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Порядок № 1059 ; Порядок формування інвестиційних програм ліцензіатів з виробництва електричної та теплової енергії на теплоелектроцентралях та когенераційних установках , затверджений постановою НКРЕКП від 15.10.2015 № 2585; Порядок № 630/381 ; Порядок № 552 |
| 3.17 | Перерахування коштів на поточний рахунок зі спеціальним режимом використання для проведення розрахунків за інвестиційними програмами в обсязі, передбаченому в установленому тарифі для виконання інвестиційної програми, що відкритий в уповноваженому банку, та використання їх виключно для виконання інвестиційної програми | підпункт 19 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Порядок № 750 |
| 3.18 | Здійснення ліцензіатом закупівлі товарів, робіт, послуг з дотриманням принципів здійснення закупівель відповідно до вимог Закону України "Про публічні закупівлі" та забезпечення здійснення ліцензованої діяльності за принципом економічної доцільності та досягнення найнижчої собівартості | підпункти 20 та 25 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
| 3.19 | Недопущення перехресного субсидіювання інших видів діяльності за рахунок господарської діяльності з виробництва теплової енергії | підпункт 21 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Порядок № 584 |
| 3.20 | Надання ліцензіатом до НКРЕКП документів, інформації та звітності, необхідних для виконання НКРЕКП своїх повноважень, в обсягах та у строки, встановлені НКРЕКП | підпункт 22 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" ; Правила організації звітності, що подається суб'єктами господарювання у сферах теплопостачання, централізованого водопостачання та водовідведення до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг , затверджені постановою НКРЕКП від 31.05.2017 № 717; постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 3.21 | Створення ліцензіатом відповідальних підрозділів та систем захисту від зовнішнього втручання в інформаційні мережі та системи управління | підпункт 23 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Стратегія кібербезпеки України , затверджена Указом Президента України від 15.03.2016 № 96 |
| 3.22 | Дотримання ліцензіатом заходів для запобігання загрози безпеці критичної інфраструктури та реалізації системи захисту об'єктів критичної інфраструктури, передбачених законодавством | підпункт 24 пункту 3.2 глави 3 Ліцензійних умов | Стратегія кібербезпеки України , затверджена Указом Президента України від 15.03.2016 № 96 |
| 4. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії | |||
| 4.1 | Наявність документів, що підтверджують право власності, користування або концесії на теплогенеруючі установки, призначені для виробництва теплової енергії | пункт 1 глави 4 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" |
| 4.2 | Наявність у ліцензіата: актів про перевірку технічного стану димовідвідних та вентиляційних пристроїв; технічних паспортів теплогенеруючих установок (або інших документів, що підтверджують їх технічні характеристики), документів щодо їх реконструкції (модернізації); режимних карт теплогенеруючих установок; інструкцій з експлуатації джерел теплової енергії; журналів ремонту основного обладнання, допоміжного обладнання, електрообладнання, обходу газового обладнання; графіків планово-попереджувальних ремонтів; температурних графіків центрального регулювання систем теплопостачання, приєднаних до кожного із джерел теплової енергії ліцензіата | пункт 2 глави 4 Ліцензійних умов | Правила безпеки систем газопостачання , затверджені наказом Міністерства енергетики та вугільної промисловості України від 15.05.2015 № 285; Правила № 71 |
| 5. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії | |||
| 5.1 | Недопущення ліцензіатом здійснення під час провадження ліцензованої діяльності контролю над собою у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про захист економічної конкуренції" , резидентами держав, що здійснюють збройну агресію проти України, у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про оборону України" , та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту та застосування воєнної сили проти України | глава 5 Ліцензійних умов | Закон України"Про теплопостачання" ; Закон України "Про захист економічної конкуренції"; Закон України "Про оборону України" |
