( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03 )
Реалізація прав за цінними паперами в частині реалізації права участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства декількох осіб, щодо яких в системі депозитарного обліку відображено інформацію про факт передачі їм прав за тими ж самими цінними паперами, здійснюється згідно з пріоритетом, який визначається цим Положенням.
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03 )
АРМА/Управитель, яким відповідно до закону/договору з АРМА набуто права за цінними паперами, інформація про якого внесена до системи депозитарного обліку, має вищий пріоритет реалізації прав за цінними паперами в частині реалізації права участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства перед всіма іншими особами, щодо яких в системі депозитарного обліку відображено інформацію про факт передачі їм прав за тими самими цінними паперами, крім випадків, встановлених статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" та частиною сьомою статті 21 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів".
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03 )
Довірена особа, призначена у визначених законодавством випадках Комісією або Національним банком України, інформація про яку внесена до системи депозитарного обліку, має вищий пріоритет реалізації прав за цінними паперами в частині реалізації права участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства перед особами, зазначеними в абзаці шостому цього пункту, щодо яких в системі депозитарного обліку відображено інформацію про факт передачі їм прав за тими самими цінними паперами.
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03 )
Інші особи, яким передано права за цінними паперами, інформація про яких внесена до системи депозитарного обліку, зокрема, заставодержатель згідно з умовами договору застави або особа, вказана у такому договорі або в іншому правочині, або управитель спадщини, або особа, якій передані акціонером права на участь у загальних зборах акціонерного товариства та голосування за належними йому акціями, права на які обліковуються на рахунку ескроу, мають нижчий пріоритет реалізації прав за цінними паперами в частині реалізації права участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства перед особами, зазначеними в абзацах четвертому, п'ятому цього пункту.
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03 )
Обмеження прав за цінними паперами, що належать певній особі, в частині врахування таких цінних паперів при визначенні кворуму та при голосуванні на загальних зборах акціонерного товариства у випадках, встановлених законодавством, інформація про яке відображена в системі депозитарного обліку за рахунком такої особи, не застосовується до АРМА/Управителя, довіреної особи, призначеної Комісією або Національним банком України, які набули права за цими цінними паперами у випадках, встановлених законом, та інформація про яких внесена до системи депозитарного обліку.
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03, у зв'язку з цим абзаци другий - дев'ятий вважати абзацами восьмим - п'ятнадцятим відповідно )
Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо обмежень прав за цінними паперами стосовно цінних паперів певного депонента, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, у разі їх прийняття в управління АРМА та набуття АРМА прав за цінними паперами відповідно до закону здійснюється депозитарною установою відповідно до її внутрішніх документів під час внесення відповідних змін до системи депозитарного обліку щодо АРМА як керуючого рахунком.
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо передання прав за цінними паперами стосовно цінних паперів певного депонента, які було прийнято в управління АРМА, від АРМА до Управителя здійснюється депозитарною установою відповідно до її внутрішніх документів під час внесення відповідних змін до системи депозитарного обліку щодо Управителя як керуючого рахунком.
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзаци восьмий, дев'ятий вважати відповідно абзацами десятим, одинадцятим )
Встановлення та скасування відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України" обмежень щодо користування правами за цінними паперами здійснюються депозитарними установами в системі депозитарного обліку в порядку, визначеному внутрішніми документами депозитарної установи, відповідно до правил (стандартів) Центрального депозитарію. У разі переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого емітентом на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, на рахунок у цінних паперах цього власника, що обслуговується обраною ним депозитарною установою, з якою цим власником укладений договір про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах, а також у разі переведення прав на цінні папери на рахунок спадкоємця при спадкуванні скасування обмежень щодо користування правами за цінними паперами здійснюється депозитарною установою перед проведенням списання прав на такі цінні папери з рахунку власника.
( пункту 67 глави 1 розділу V доповнено абзацом десятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, абзац десятий пункту 67 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772, від 13.06.2019 р. № 327, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Встановлення та скасування обмежень щодо врахування цінних паперів при визначенні кворуму та при голосуванні на загальних зборах емітента - акціонерного товариства щодо юридичних осіб - акціонерів таких акціонерних товариств, які перебувають під їх контролем, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції таких товариств, має здійснюватися депозитарними установами, що обслуговують такі рахунки, не пізніше закінчення операційного дня отримання відповідної інформації щодо цих осіб від Центрального депозитарію в порядку, визначеному внутрішніми документами депозитарної установи (якщо такі обмеження депозитарною установою ще не встановлено).
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, абзац одинадцятий пункту 67 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо обмеження прав за цінними паперами та передання таких прав стосовно цінних паперів певного депонента, які є предметом застави або іншим чином обтяжені, у тому числі на користь інвестиційної фірми, та права за якими згідно з умовами відповідного договору застави належать заставодержателю або особі, вказаній у такому договорі, або особі, вказаній в іншому правочині, у тому числі інвестиційній фірмі, на строк, визначений договором застави або іншим правочином, здійснюється депозитарною установою відповідно до її внутрішніх документів за розпорядженням депонента або керуючого рахунком та за умови ідентифікації заставодержателя чи іншої зазначеної у договорі застави або іншому правочині особи відповідно до законодавства.
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено абзацом дванадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо обмеження прав за цінними паперами та передання таких прав, а саме права брати участь у голосуванні за акціями, кількість яких перевищує розмір, встановлений частиною четвертою статті 9 Закону України "Про депозитарну систему України", стосовно цінних паперів певного депонента - акціонера Центрального депозитарію довіреній особі, яку призначено Комісією у разі якщо частка такого акціонера разом із пов'язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію становить розмір, більший за встановлений цим абзацом, на період до приведення частки акціонера разом із пов'язаними особами у відповідність із встановленим розміром, здійснюється депозитарною установою відповідно до її внутрішніх документів як безумовна операція на підставі засвідченої відповідно до законодавства копії відповідної постанови Комісії, наданої нею депозитарній установі.
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено абзацом тринадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, абзац тринадцятий пункту 67 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо обмеження прав за цінними паперами та передання таких прав, а саме права брати участь в управлінні товариством, довіреній особі, призначеній за рішенням Національного банку України на період застосування заходу впливу, прийнятого Національним банком України у разі порушення вимог законодавства, здійснюється депозитарною установою відповідно до її внутрішніх документів як безумовна операція на підставі засвідченої відповідно до законодавства копії відповідного рішення Національного банку України про призначення довіреної особи, наданого ним депозитарній установі.
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено абзацом чотирнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо передання прав за цінними паперами, що включені до складу спадщини померлого депонента, а саме права брати участь в управлінні товариством, управителю спадщини з числа спадкоємців або виконавців заповіту, призначеному нотаріусом, а в сільських населених пунктах - посадовою особою органу місцевого самоврядування, або іншій особі, з якою нотаріусом / посадовою особою органу місцевого самоврядування укладений договір на управління спадщиною (далі - управитель спадщини), здійснюється депозитарною установою відповідно до її внутрішніх документів як безумовна операція на підставі засвідченої відповідно до законодавства копії відповідного правочину, наданого управителем спадщини депозитарній установі.
( пункт 67 глави 1 розділу V доповнено абзацом п'ятнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
68. Закриття рахунків у цінних паперах відбувається за розпорядженням ініціатора депозитарної операції та здійснюється у порядку, передбаченому законодавством України, відповідним договором з депонентом, клієнтом та згідно з внутрішніми документами депозитарної установи, Центрального депозитарію.
Рахунок у цінних паперах не може бути закритий, якщо на ньому обліковуються цінні папери, права на цінні папери.
69. Депозитарна установа на підставі відповідного договору має право відкрити в іноземній фінансовій установі, яка зареєстрована в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) (крім іноземної фінансової установи, яка зареєстрована в державі, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України", та/або прямо чи опосередковано контролюється особами, які є резидентами зазначеної держави) та членом Міжнародної асоціації для системи з питань обслуговування цінних паперів (ISSA), відповідно до законодавства такої держави рахунки для обліку та обслуговування на цих рахунках цінних паперів іноземних емітентів, права на які належать депонентам цієї депозитарної установи (омнібус рахунок), самій депозитарній установі, та обліковуються в депозитарній установі згідно вимог цього Положення на рахунках у цінних паперах депонентів та рахунку в цінних паперах депозитарної установи відповідно.
( главу 1 розділу V доповнено пунктом 69 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, пункт 69 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
2. Умови та порядок унесення змін до системи депозитарного обліку при обслуговуванні операцій щодо цінних паперів
1. Обслуговування операцій щодо цінних паперів, у тому числі обслуговування обігу цінних паперів, проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій:
1) у разі вчинення правочину щодо цінних паперів поза організованими ринками капіталу без додержання при розрахунках принципу "поставка цінних паперів проти оплати":
( абзац перший підпункту 1 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
депозитарною установою - за розпорядженнями, що подаються кожним депонентом, номінальним утримувачем, за рахунками яких на виконання вчиненого правочину щодо цінних паперів має бути проведено депозитарну операцію, чи керуючими їх рахунками, якщо рахунки таких депонентів, номінальних утримувачів відкрито в одній депозитарній установі, або за розпорядженнями, що подаються депонентом або номінальним утримувачем, за рахунком якого на виконання вчиненого правочину щодо цінних паперів має бути проведено депозитарну операцію, чи керуючим його рахунком та Центральним депозитарієм або Національним банком України (щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, веде Національний банк України), - якщо рахунки депонентів, номінальних утримувачів, за якими мають бути проведені депозитарні операції, відкриті в різних депозитарних установах. У разі, якщо правочин вчинений щодо частково обмежено оборотоздатної аграрної ноти, додатково до розпорядження має бути надана копія такого правочину;
( абзац другий підпункту 1 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
Центральним депозитарієм - за розпорядженнями клієнтів чи керуючих рахунками клієнтів. У разі, якщо правочин вчинений щодо частково обмежено оборотоздатної аграрної ноти, такі розпорядження мають містити відомості щодо того, чи здійснюється відчуження відповідної аграрної з порукою або без поруки;
( абзац третій підпункту 1 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
номінальним утримувачем - за розпорядженням та/або повідомленням (інформацією) депозитарної установи;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - сорок п'ятий вважати відповідно абзацами шостим - сорок шостим )
2) у разі вчинення правочину щодо цінних паперів на організованому ринку капіталу чи поза ним, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати":
( абзац перший підпункту 2 пункту 1 глави 2 розділу VI у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
Центральним депозитарієм - на підставі інформації, що подається особою, яка провадить клірингову діяльність (у разі, якщо цією особою не є Центральний депозитарій), або на підставі інформації, що сформована Центральним депозитарієм (у разі провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм) на підставі інформації від оператора цього організованого ринку капіталу або відповідних клієнтів;
( абзац другий підпункту 2 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, від 09.09.2021 р. № 747, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
депозитарною установою - за розпорядженням та/або повідомленням (інформацією), що подаються Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами депозитарного договору або Національним банком (щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, веде Національний банк України) в установленому ним порядку;
( абзац третій підпункту 2 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 13.06.2019 р. № 327 )
номінальним утримувачем - за розпорядженням та/або повідомленням (інформацією) депозитарної установи;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзаци дев'ятий - сорок шостий вважати відповідно абзацами десятим - сорок сьомим )
3) у разі вчинення правочину щодо цінних паперів на організованому ринку капіталу, якщо проводяться розрахунки без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати":
( абзац перший підпункту 3 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
Центральним депозитарієм - на підставі інформації від оператора цього організованого ринку;
( абзац другий підпункту 3 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
депозитарною установою - за розпорядженням та/або повідомленням (інформацією), що подається Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до умов депозитарного договору;
( абзац третій підпункту 3 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим підпунктом 3 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, у зв'язку з цим підпункти 3 - 5 вважати відповідно підпунктами 4 - 6 )
4) внаслідок виконання безумовної операції щодо цінних паперів відповідно до вимог законодавства (у разі спадкування та правонаступництва - за рахунками в цінних паперах спадкодавця/юридичної особи, що припинилася, судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи тощо) - на підставі відповідних оригіналів документів або їх копій, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій;
( підпункт 4 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 09.09.2021 р. № 747 )
5) у разі встановлення обмежень (блокування) або зняття обмеження (розблокування) прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами відносно прав депонентів - за розпорядженнями депонентів, клієнтів чи керуючих рахунками депонентів, клієнтів. До розпоряджень, які подаються депозитарній установі, додаються оригінали документів або їх копії, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій (крім блокування цінних паперів, прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами для здійснення / забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність));
( абзац перший підпункту 5 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
у разі встановлення обмежень (блокування) або зняття обмеження (розблокування) прав на цінні папери власника, права на які та права за якими обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, - за розпорядженням номінального утримувача чи керуючого його рахунком;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом п'ятнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзаци п'ятнадцятий - сорок сьомий вважати відповідно абзацами шістнадцятим - сорок восьмим )
6) у разі зняття обмеження (розблокування) прав на цінні папери, що були встановлені (заблоковані) депозитарними установами на підставі розпоряджень депонентів, керуючих рахунками в цінних паперах депонентів для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, вчиненими:
на організованому ринку капіталу та поза ним з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюється Центральним депозитарієм на підставі інформації, отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, оператора організованого ринку капіталу (у разі якщо особою, яка провадить клірингову діяльність є Центральний депозитарій), депозитарною установою - на підставі інформації від Центрального депозитарію відповідно до умов депозитарного договору;
на організованому ринку капіталу без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюється Центральним депозитарієм на підставі інформації від оператора цього організованого ринку капіталу, депозитарною установою - на підставі інформації від Центрального депозитарію відповідно до умов депозитарного договору;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим підпунктом 6 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, у зв'язку з цим підпункт 6 вважати підпунктом 7, підпункт 6 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
7) у разі звернення заставодержателем стягнення на цінні папери, які є предметом застави, у позасудовому порядку (за наявності відповідного положення в договорі застави) - за розпорядженням на розблокування та розпорядженням на переказ, що подаються заставодержателем (за умови ідентифікації заставодержателя відповідно до законодавства та отримання депозитарною установою від заставодержателя картки зі зразками підписів осіб, що мають право діяти від імені заставодержателя без довіреності, або їх уповноважених осіб) до депозитарної установи, в якій на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - заставодавця обліковуються права на заставлені цінні папери:
( абзац перший підпункту 7 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
згідно з умовами відповідного договору між депонентом-заставодавцем, заставодержателем та депозитарною установою щодо звернення стягнення на предмет застави;
або на підставі наданих заставодержателем оригіналів (копій) таких документів:
договору застави;
повідомлення про порушення забезпеченого заставою зобов'язання, надісланого згідно зі статтею 27 Закону України "Про забезпечення вимог кредиторів та реєстрацію обтяжень";
розрахункового документа щодо надання послуг поштового зв'язку (касовий чек, розрахункова квитанція або довідка підприємства зв'язку) або іншого документа, що підтверджує надсилання зазначеного у попередньому абзаці повідомлення заставодавцю;
витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань щодо заставодавця станом на дату надсилання повідомлення заставодержателем (якщо заставодавцем є резидент - юридична особа або фізична особа - підприємець);
документа, що свідчить про реєстрацію відомостей щодо звернення стягнення на заставлені цінні папери в Державному реєстрі обтяжень рухомого майна, за умови завершення з моменту такої реєстрації строку, визначеного частиною другою статті 28 Закону України "Про забезпечення вимог кредиторів та реєстрацію обтяжень";
( абзац восьмий підпункту 7 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03 )
договору купівлі-продажу цінних паперів, укладеного заставодержателем в установленому законодавством порядку від імені заставодавця та третьою особою (у разі звернення стягнення на цінні папери шляхом продажу предмета застави третій особі);
довідки заставодержателя, складеної у довільній формі станом на дату подання розпорядження, щодо підтвердження того, що заборгованість за правочином, зобов'язання за яким забезпечені заставою цінних паперів, непогашена, а правочин, на підставі якого виникло обтяження та зобов'язання за яким забезпечені заставою цінних паперів, є чинним та не визнаний недійсним в судовому порядку;
( підпункт 7 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, від 27.10.2015 р. № 1772, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.12.2017 р. № 914 )
8) у разі внесення цінних паперів до статутного капіталу юридичної особи або повернення вкладу, внесеного до статутного капіталу у вигляді цінних паперів, у натуральній формі:
депозитарною установою - за розпорядженнями, що подаються кожним депонентом, що є стороною операції, чи керуючими рахунками цих депонентів - у разі якщо сторонами операції є депоненти однієї депозитарної установи, або за розпорядженнями, що подаються депонентом чи керуючим його рахунком та Центральним депозитарієм або Національним банком України (щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, веде Національний банк України), - у разі якщо сторонами операції є депоненти різних депозитарних установ;
Центральним депозитарієм - за розпорядженнями клієнтів чи керуючих рахунками клієнтів;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено підпунктом 8 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
9) у разі переведення прав на цінні папери з рахунку власника (співвласників)/нотаріуса, що обслуговується депозитарною установою, на рахунок у цінних паперах цієї особи, що обслуговується іншою депозитарною установою:
( абзац перший підпункту 9 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
депозитарною установою - за розпорядженням власника (співвласників)/нотаріуса чи керуючого його рахунком;
Центральним депозитарієм - за розпорядженням депозитарних установ;
( абзац третій підпункту 9 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683 )
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено підпунктом 9 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
10) у разі переведення прав на акції банку, що віднесений Національним банком України до категорії неплатоспроможного, з підстав, визначених частиною сьомою статті 41 або частиною четвертою статті 41-1 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб":
депозитарною установою, на рахунок у цінних паперах якої переказуються акції такого банку, - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, до якого додається копія договору купівлі-продажу акцій неплатоспроможного банку, та розпорядженням Центрального депозитарію;
депозитарною установою, з рахунку в цінних паперах якої переказуються акції такого банку, - за розпорядженням Центрального депозитарію;
Центральним депозитарієм - за розпорядженням депозитарної установи, на рахунок в цінних паперах якої переказуються акції такого банку;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено підпунктом 10 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, підпункт 10 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481 )
11) у разі переведення прав на акції певного акціонерного товариства на рахунок у цінних паперах заявника публічної безвідкличної вимоги про придбання акцій у всіх власників акцій цього товариства або заявника конкуруючої вимоги щодо обов'язкового продажу іншими акціонерами акцій на його вимогу (далі - заявник вимоги) відповідно до статей 95, 96 Закону України "Про акціонерні товариства":
( абзац перший підпункту 11 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
депозитарною установою, яка обслуговує рахунок у цінних паперах заявника вимоги, на цьому рахунку - за розпорядженням заявника вимоги та розпорядженням та/або повідомленням Центрального депозитарію, сформованим на підставі отриманого від відповідного товариства повідомлення про перерахування заявником вимоги банківській установі грошових сум у повному обсязі за акції, що ним придбаваються, на рахунок умовного зберігання (ескроу), бенефіціарами якого є акціонери цього товариства, у яких придбаваються акції (їхні спадкоємці, або правонаступники, або інші особи, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів) (далі - рахунок ескроу), за формою, встановленою внутрішніми документами Центрального депозитарію (далі - повідомлення про перерахування коштів). Разом з розпорядженням заявник вимоги надає депозитарній установі копію публічної безвідкличної вимоги про придбання ним акцій у всіх власників акцій товариства або копію конкуруючої вимоги щодо обов'язкового продажу іншими акціонерами акцій на його вимогу (далі - публічна безвідклична вимога). Розпорядження, що надається заявником вимоги, має містити наказ про зарахування/переказ на рахунок у цінних паперах заявника вимоги прав тільки на ті акції товариства, що придбаваються заявником вимоги;
( абзац другий підпункту 11 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
депозитарними установами, які обслуговують рахунки в цінних паперах власників акцій відповідного товариства, в яких заявником вимоги придбаваються ці акції, та депозитаріями-кореспондентами, якщо на рахунках цих осіб обліковуються акції товариства, що придбаваються заявником вимоги, - за розпорядженням та/або повідомленням Центрального депозитарію;
Центральним депозитарієм - за розпорядженням депозитарної установи, яка обслуговує рахунок у цінних паперах заявника вимоги, та/або відповідним повідомленням цієї депозитарної установи, якщо всі акції, що придбаваються заявником вимоги обліковуються в цій депозитарній установі, на підставі отриманих від товариства повідомлення про перерахування коштів та документа від банківської установи, що підтверджує зарахування грошових сум за акції, що придбаваються, на рахунок ескроу (далі - документ банку про оплату акцій).
Зазначені операції мають бути виконані Центральним депозитарієм та відповідними депозитарними установами протягом трьох робочих днів з дня отримання Центральним депозитарієм від відповідного товариства повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами депозитарного договору, за умови відсутності в Центральному депозитарії інформації від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги передбачених статтями 95, 96 Закону України "Про акціонерні товариства", щодо здійснення публічної безвідкличної вимоги, а також та за умови відсутності повідомлення від акціонерного товариства про наявність конкуруючої вимоги (крім випадку виконання операцій за останньою конкуруючою вимогою).
( абзац п'ятий підпункту 11 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р. № 690, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Якщо до початку проведення Центральним депозитарієм, депозитарними установами та депозитаріями-кореспондентами депозитарних операцій щодо переведення акцій, прав на акції на рахунок у цінних паперах заявника вимоги акції були заблоковані та/або права за акціями були обмежені, їх зарахування/переказ на рахунок у цінних паперах заявника вимоги та на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах заявника вимоги, здійснюється без збереження такого режиму блокування та/або обмеження;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено підпунктом 11 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692 )
12) у разі вчинення правочину щодо цінних паперів іноземних емітентів, які зберігаються на рахунку депозитарної установи в іноземній фінансовій установі, - депозитарною установою за розпорядженням депонента депозитарної установи та/або за інформацією, що подається іноземною фінансовою установою;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом сорок п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзаци сорок п'ятий - сорок восьмий вважати відповідно абзацами сорок шостим - сорок дев'ятим, підпункт 12 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
13) у разі настання підстав для здійснення переказу цінних паперів, права на які обліковуються депозитарною установою на рахунку ескроу в цінних паперах, бенефіціару або вказаній ним особі, або власнику на його рахунок у цінних паперах, відкритий на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, та за умови відсутності у депозитарної установи чинного документа, який підтверджує накладення арешту та/або наявність іншого обтяження на право вимоги власника або бенефіціара:
депозитарною установою - на підставі відповідних документів, що підтверджують настання підстав, зазначених у договорі рахунку ескроу в цінних паперах, за результатом здійснення нею перевірки настання таких підстав, якщо договором рахунку ескроу на депозитарну установу покладений обов'язок щодо такої перевірки, або отриманих від іншої особи, на яку покладений обов'язок щодо перевірки настання підстав для переказу цінних паперів, або за розпорядженням власника чи керуючого його рахунком або бенефіціара - якщо відповідні положення передбачені договором рахунку ескроу в цінних паперах;
Центральним депозитарієм - за розпорядженнями відповідних депозитарних установ (у разі обслуговування відповідних рахунків у різних депозитарних установах).
У разі настання підстав для здійснення переказу цінних паперів, права на які обліковуються депозитарною установою на рахунку ескроу в цінних паперах, бенефіціару або вказаній ним особі, або власнику на його рахунок у цінних паперах, відкритий на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, та за умови наявності у депозитарної установи чинного документа, який підтверджує накладення арешту та/або наявність іншого обтяження на право вимоги власника або бенефіціара, виконання такого переказу відкладається до зняття відповідного обтяження:
щодо всіх прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, якщо таке обтяження стосується всіх прав:
щодо частини прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, якщо таке обтяження стосується частини таких прав. Стосовно інших цінних паперів, прав на цінні папери, щодо яких таке обтяження не застосовано, виконуються дії, встановлені абзацами першим - третім цього підпункту;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено підпунктом 13 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим підпункт 13 вважати підпунктом 14 )
14) у разі проведення центральним контрагентом операцій щодо цінних паперів, які використовуються ним для створення системи управління ризиками та гарантій:
Центральним депозитарієм - на підставі інформації, що подається центральним контрагентом;
депозитарною установою - за розпорядженням та/або повідомленням (інформацією), що подаються Центральним депозитарієм згідно з Правилами та/або іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами депозитарного договору або Національним банком України (щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, веде Національний банк України) в установленому ним порядку;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим підпунктом 14 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03, у зв'язку з цим підпункти 14, 15 вважати відповідно підпунктами 15, 16 )
15) у разі якщо депозитарна установа (зберігач цінних паперів), якій (якому) припинено дію ліцензії (анульовано ліцензію) на провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів), не виконала (не виконав) вимоги нормативно-правового акта щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу (фондовому ринку) - депозитарної діяльності депозитарної установи (зберігача цінних паперів):
( абзац перший підпункту 15 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
якщо цінні папери власника обліковуються на сегрегованому рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії і Центральний депозитарій має можливість встановити особу цього власника на підставі даних, що містяться в системі депозитарного обліку:
Центральним депозитарієм - на підставі звернення обраної власником депозитарної установи та подання йому документів, передбачених внутрішніми документами Центрального депозитарію;
депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються цінні папери;
у всіх інших випадках:
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом сорок шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, абзац перший підпункту 15 пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, замінено п'ятьма новими абзацами згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197, у зв'язку з цим абзаци другий, третій вважати відповідно абзацами шостим, сьомим )
Центральним депозитарієм - на підставі судового рішення, яке набрало законної сили та яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), та розпорядження депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери. Центральний депозитарій здійснює операцію переказу лише за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи (зберігача цінних паперів), яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, абзац шостий підпункту 15 пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються визначені у судовому рішенні цінні папери;
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
16) у разі примусового відчуження або вилучення акцій відповідно до Закону України "Про передачу, примусове відчуження або вилучення майна в умовах правового режиму воєнного чи надзвичайного стану":
депозитарною установою, на рахунок у цінних паперах якої переказуються акції, що відчужуються/вилучаються, - за розпорядженням Міністерства оборони України як керуючого рахунком у цінних паперах держави, до якого додається копія акта про примусове відчуження або вилучення майна, та розпорядженням Центрального депозитарію;
депозитарною установою, з рахунку в цінних паперах якої переказуються акції, що відчужуються/вилучаються, - за розпорядженням Центрального депозитарію;
Центральним депозитарієм - за розпорядженням депозитарної установи, на рахунок в цінних паперах якої переказуються акції, що відчужуються/вилучаються.
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено підпунктом 16 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника (крім встановлених цим Положенням випадків стосовно цінних паперів, які та права на які обліковуються на рахунку номінального утримувача) здійснюється виключно депозитарними установами.
( абзац пункту 1 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Право власності на цінні папери електронної форми існування переходить до депонента - нового власника з моменту зарахування прав на ці цінні папери на його рахунок у цінних паперах, що обслуговується депозитарною установою. Не допускається зарахування прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах депонента - нового власника без проведення їх списання (або переказу) з рахунку в цінних паперах депонента - попереднього власника в депозитарній установі.
( абзац пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
Право власності на цінні папери електронної форми існування власника цінних паперів, які обліковуються на рахунку номінального утримувача, переходить до нового власника (клієнта номінального утримувача або клієнта клієнта номінального утримувача) з моменту зарахування прав на цінні папери на його рахунок у номінального утримувача, клієнта номінального утримувача.
( пункт 1 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
У випадку переведення прав на цінні папери, що обмежені в обігу (крім випадку обмежень в обігу всього випуску відповідних цінних паперів), з рахунку в цінних паперах депонента в одній депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого депонента в іншій депозитарній установі до розпорядження на зарахування депозитарною установою прав на такі цінні папери додаються копії документів, що були підставою для встановлення депозитарною установою таких обмежень у системі депозитарного обліку, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою депозитарної установи, в якій на рахунку у цінних паперах депонента обліковуються права на цінні папери, що підлягають списанню. Передача документів, що були підставою для встановлення обмежень цінних паперів в обігу, здійснюється згідно з внутрішніми документами депозитарних установ з оформленням акта приймання-передавання, який підписується уповноваженими представниками депозитарної установи, що передає документи, та депозитарної установи, що приймає документи, депонентом або його уповноваженим представником, а також засвідчується печатками вказаних осіб (для юридичних осіб). По одному примірнику акта приймання-передавання надається депозитарним установам та депоненту (його уповноваженому представнику).
( абзац пункту 1 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772 )
Обов'язок щодо складання акта приймання-передавання документів, що були підставою для встановлення обмежень цінних паперів в обігу, покладається на депозитарну установу, в якій відкрито рахунок у цінних паперах, з якого підлягають списанню права на цінні папери, що обмежені в обігу.
2. Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно переказу цінних паперів українських емітентів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи на рахунок у цінних паперах депозитарію-кореспондента здійснюється за розпорядженнями депозитарної установи та депозитарія-кореспондента.
( пункт 2 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
