копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені уповноваженого банку без довіреності;
оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами уповноваженого банку, і засвідчену печаткою уповноваженого банку, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені уповноваженого банку без довіреності;
оригінал або копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок уповноваженого банку, та номер цього рахунку;
( абзац сьомий пункту 50 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
копію правил ФБУ;
картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки уповноваженого банку, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами уповноваженого банку;
інші документи, визначені законодавством України.
51. Якщо облік прав на активи ФБУ, створеного уповноваженим банком, здійснює депозитарна установа, якою є сам уповноважений банк, рахунок у цінних паперах для обліку прав на цінні папери такого ФБУ відкривається на підставі наказу керівника цієї юридичної особи.
Керівник юридичної особи повинен наказом призначити не менше двох розпорядників таким рахунком у цінних паперах депозитарної установи - уповноваженого банку, які не є працівниками депозитарного підрозділу депозитарної установи.
До наказу додаються:
анкета рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац четвертий пункту 51 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
картка зі зразками підписів розпорядників власним рахунком у цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами депозитарної установи - уповноваженого банку;
копія правил ФБУ.
52. Депозитарна установа може відкрити власний рахунок у цінних паперах для обліку цінних паперів, прав на цінні папери та обмежень прав на цінні папери, що належать їй як власнику.
( абзац перший пункту 52 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03 )
Депозитарна установа відкриває власний рахунок у цінних паперах на підставі наказу керівника юридичної особи - депозитарної установи.
Керівник юридичної особи повинен наказом призначити не менше двох розпорядників рахунком у цінних паперах депозитарної установи, які не є працівниками депозитарного підрозділу депозитарної установи.
До наказу додаються:
анкета рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац п'ятий пункту 52 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
картка із зразками підписів розпорядників власним рахунком у цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи - депозитарної установи.
Центральний контрагент у разі поєднання клірингової діяльності з депозитарною діяльністю депозитарної установи може відкрити власний рахунок у цінних паперах для обліку цінних паперів, прав на цінні папери та обмежень прав на цінні папери, які використовуються ним для створення системи управління ризиками та гарантій.
( пункт 52 глави 1 розділу V доповнено абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03 )
Центральний контрагент відкриває власний рахунок у цінних паперах на підставі наказу керівника центрального контрагента.
( пункт 52 глави 1 розділу V доповнено абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03 )
Керівник центрального контрагента повинен наказом призначити не менше двох розпорядників рахунком у цінних паперах.
( пункт 52 глави 1 розділу V доповнено абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03 )
До наказу додаються:
( пункт 52 глави 1 розділу V доповнено абзацом десятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03 )
анкета рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами центрального контрагента);
( пункт 52 глави 1 розділу V доповнено абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03 )
картка із зразками підписів розпорядників власним рахунком у цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами центрального контрагента.
( пункт 52 глави 1 розділу V доповнено абзацом дванадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03 )
53. Рахунок ескроу в цінних паперах відкривається депозитарною установою власнику цінних паперів з позначкою "рахунок ескроу" на підставі укладеного договору рахунку ескроу в цінних паперах з ним (або з ним та бенефіціаром).
( абзац перший пункту 53 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Депозитарна установа на рахунку ескроу в цінних паперах веде облік прав на цінні папери та обмежень прав на та прав за такими цінними паперами та виконує виключно операції переказу цінних паперів (крім акцій неплатоспроможного банку) бенефіціару або вказаній ним особі, або переказу таких цінних паперів їх власнику на визначений ним рахунок за настання підстав, передбачених таким договором. У разі обліку на такому рахунку в цінних паперах акцій неплатоспроможного банку депозитарна установа здійснює операції з такими акціями відповідно до розпоряджень Фонду.
( абзац другий пункту 53 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
Договором рахунку ескроу в цінних паперах на депозитарну установу може бути покладений обов'язок щодо перевірки настання підстав для переказу цінних паперів бенефіціару або вказаній ним особі або повернення їх власнику цінних паперів шляхом переказу на його рахунок у цінних паперах, відкритий на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах.
Власник цінних паперів, бенефіціар не мають права розпоряджатися цінними паперами, права на які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, якщо інше не передбачено таким договором або законом.
( абзац четвертий пункту 53 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
Право вимоги власника цінних паперів, бенефіціара до депозитарної установи на підставі договору рахунку ескроу в цінних паперах (у тому числі право вимоги щодо переказу прав на цінні папери (або їх частини), права на які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, за настання підстав, встановлених таким договором ескроу) (далі - право вимоги власника або бенефіціара), може бути обтяженим на підставі відповідного правочину.
Для відкриття рахунку ескроу в цінних паперах власник цінних паперів, який не є депонентом депозитарної установи, подає депозитарній установі:
заяву на відкриття рахунку ескроу в цінних паперах;
анкету(и) рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
документи, передбачені в абзацах четвертому - десятому пункту 22 цієї глави - у разі якщо власник цінних паперів, якому відкривається рахунок ескроу в цінних паперах, є юридичною особою - резидентом;
або документи, передбачені в абзацах четвертому - сьомому пункту 23 цієї глави - у разі якщо власник цінних паперів, якому відкривається рахунок ескроу в цінних паперах, є фізичною особою - резидентом або нерезидентом;
або документи, передбачені в абзацах четвертому - десятому, шістнадцятому пункту 24 цієї глави - у разі якщо власник цінних паперів, якому відкривається рахунок ескроу в цінних паперах, є юридичною особою нерезидентом.
Для відкриття рахунку ескроу в цінних паперах власник цінних паперів, який є депонентом депозитарної установи, подає депозитарній установі:
заяву на відкриття рахунку ескроу в цінних паперах;
анкету(и) рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи).
Документи, які мають подаватися відповідно до цього пункту депозитарній установі при відкритті рахунку ескроу в цінних паперах і пов'язані з ідентифікацією, верифікацією, можуть не подаватися, якщо такі документи вже наявні в депозитарній установі в актуальному стані.
У разі відкриття депозитарною установою рахунку ескроу в цінних паперах на підставі договору рахунку ескроу в цінних паперах депозитарній установі також мають бути надані документи, необхідні для ідентифікації бенефіціара та іншої вказаної ним особи (якщо таку особу було вказано) відповідно до законодавства, а також інформація щодо відповідної депозитарної установи та реквізитів рахунку в цінних паперах, на який мають бути переказані цінні папери за настанням підстав, передбачених договором рахунку ескроу в цінних паперах.
( главу 1 розділу V доповнено новим пунктом 53 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим пункти 53 - 67 вважати відповідно пунктами 54 - 68 )
54. Цінні папери, що належать депоненту-боржнику, з метою виконання зобов'язань перед кредитором можуть бути у випадках, передбачених законодавством, внесені на депозит нотаріуса шляхом зарахування прав на цінні папери кредитора на відкритий нотаріусом у депозитарній установі окремий рахунок у цінних паперах на ім'я нотаріуса з позначкою "депозит нотаріуса". Облік таких цінних паперів, прав на такі цінні папери ведеться депозитарною установою в розрізі кредиторів.
Цінні папери, внесені на депозит нотаріуса, можуть бути обтяжені у передбачених законом випадках.
55. У договорі про обслуговування рахунку в цінних паперах, що укладається між нотаріусом та депозитарною установою, повинно бути зазначено, що депозитарна установа на рахунку в цінних паперах, відкритому на ім'я нотаріуса з позначкою "депозит нотаріуса", веде облік цінних паперів, прав на цінні папери, що належать кредитору(ам).
У разі внесення цінних паперів на депозит нотаріуса відповідному кредиторові належать у сукупності всі права на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах нотаріуса, у розрізі цього кредитора, а також усі права за цими цінними паперами.
( абзац другий пункту 55 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
56. Для відкриття рахунку в цінних паперах для обліку прав на цінні папери кредиторів, що внесені на депозит відповідного нотаріуса, нотаріус подає депозитарній установі:
заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
анкету(и) рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац третій пункту 56 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
копію свідоцтва про право на зайняття нотаріальною діяльністю;
довідку з Єдиного реєстру нотаріусів;
документи, передбачені в абзацах четвертому, п'ятому пункту 23 цієї глави;
копію документа, що підтверджує взяття на облік нотаріуса як платника податків;
оригінал або копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку.
( абзац восьмий пункту 56 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
57. Центральний депозитарій відкриває депозитарним установам агреговані та/або сегреговані рахунки згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.
( пункт 57 глави 1 розділу V у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 13.06.2019 р. № 327 )
Центральний депозитарій може відкрити депозитарній установі декілька рахунків у цінних паперах.
( пункт 57 глави 1 розділу V доповнено абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
Для обліку аграрних нот Центральний депозитарій відкриває депозитарним установам сегреговані рахунки згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.
( пункт 57 глави 1 розділу V доповнено абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
58. Центральний депозитарій відкриває емітентам рахунки у цінних паперах, на яких відокремлено в розрізі випусків цінних паперів зберігаються та обліковуються цінні папери, що:
( абзац перший пункту 58 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
підлягають розміщенню;
погашаються емітентом;
( абзац третій пункту 58 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
викуплені емітентом з метою подальшого продажу або анулювання;
( абзац четвертий пункту 58 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
належать власникам, які обслуговувались депозитарною установою, що припинила провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, або зберігачем цінних паперів, що провадив професійну діяльність на ринках капіталу - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", на підставі укладеного з емітентом договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, щодо яких емітентом відповідно до вимог законодавства не укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою;
( пункт 58 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - одинадцятий вважати відповідно абзацами шостим - дванадцятим, абзац п'ятий пункту 58 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
призначаються до відчуження власникам (застосовується для обліку депозитних сертифікатів банку, випуск яких зареєстровано Центральним депозитарієм, щодо яких не було укладено договорів купівлі-продажу в процесі розміщення, а також для обліку депозитних сертифікатів банку, зарахованих внаслідок збільшення кількості депозитних сертифікатів банку у випуску);
( пункт 58 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.2021 р. № 416, у зв'язку з цим абзаци шостий - дев'ятий вважати відповідно абзацами сьомим - десятим )
обліковуються за іншими ознаками відповідно до Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.
( абзац сьомий пункту 58 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
абзац сьомий пункту 58 глави 1 розділу V виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
абзац восьмий пункту 58 глави 1 розділу V виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
абзац дев'ятий пункту 58 глави 1 розділу V виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у зв'язку з цим абзаци десятий - дванадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - дев'ятим )
Забезпечення відокремленого в розрізі випусків цінних паперів обліку вказаних у цьому пункті цінних паперів здійснюється Центральним депозитарієм відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію.
Відкриття рахунків у цінних паперах емітентам, у тому числі емітенту - акціонерному товариству, що перебуває на стадії створення, здійснюється Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства України.
( абзац дев'ятий пункту 58 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
Рахунок у цінних паперах емітента - акціонерного товариства, що перебуває на стадії створення, починає функціонувати як рахунок у цінних паперах юридичної особи тільки після державної реєстрації юридичної особи в установленому законодавством порядку та одержання Центральним депозитарієм документів згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства України. У разі відмови в державній реєстрації або в інших випадках, передбачених законодавством, цей рахунок закривається в порядку, передбаченому цим Положенням, та згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію.
Центральний депозитарій може відкрити емітенту декілька рахунків у цінних паперах.
( пункт 58 глави 1 розділу V доповнено абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
59. Центральний депозитарій відкриває особі, яка видала неемісійний цінний папір, рахунок в цінних паперах на підставі договору про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку. На такому рахунку у цінних паперах у порядку, встановленому цим Положенням та внутрішніми документами Центрального депозитарію, обліковуються видані такою особою та введені до системи депозитарного обліку неемісійні цінні папери.
( главу 1 розділу V доповнено новим пунктом 59 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, у зв'язку з цим пункти 59 - 68 вважати відповідно пунктами 60 - 69 )
60. У разі призначення емітентом, особою, яка видала неемісійний цінний папір, керуючого рахунком Центральному депозитарію повинні бути надані документи згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію з урахуванням вимог, визначених пунктом 13 цієї глави. Емітент, особа, яка видала неемісійний цінний папір, має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед декількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком не можуть делегуватися однакові повноваження. При цьому за певним випуском цінних паперів, за одним неемісійним цінним папером може бути визначений тільки один керуючий рахунком.
( абзац перший пункту 60 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Керуючим рахунком у цінних паперах емітента - корпоративного інвестиційного фонду може бути тільки та компанія з управління активами, з якою цим фондом укладений договір про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, або інвестиційна фірма на підставі визначеного законодавством правочину.
Повноваження керуючого рахунком (склад, зміст та час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та емітента) визначаються у довіреності, договорі доручення, договорі андеррайтингу, договорі про організацію розміщення з гарантією, договорі про організацію розміщення без гарантії, договорі про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, в інших цивільно-правових договорах.
( абзац третій пункту 60 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
Емітент цінних паперів може призначити керуючим рахунком у цінних паперах емітента, що обслуговується Центральним депозитарієм, депозитарну установу на підставі відповідного правочину.
( пункт 60 глави 1 розділу V доповнено абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
61. Для обліку цінних паперів, які відповідно до встановленої законом компетенції зберігаються у Центральному депозитарії та використовуються особою, яка провадить клірингову діяльність, для створення системи управління ризиками та гарантій, для забезпечення виконання зобов'язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фінансових інструментів, укладеними на організованому ринку капіталу та поза ним, Центральний депозитарій на підставі договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, відкриває такій особі рахунок у цінних паперах. Відкриття такого рахунку та облік цінних паперів на такому рахунку здійснюється Центральним депозитарієм згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства України.
( пункт 61 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03 )
62. Центральний депозитарій відкриває рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарію іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства та умов договору про кореспондентські відносини, укладеного між ними, для зберігання та обліку цінних паперів українських емітентів, обіг яких здійснюється за межами України.
( абзац перший пункту 62 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 13.06.2019 р. № 327 )
Договір про кореспондентські відносини укладається з дотриманням вимог законодавства учасниками кореспондентських відносин.
Учасники кореспондентських відносин можуть обрати право держави, що застосовується до договору про кореспондентські відносини.
63. Внутрішніми документами Центрального депозитарію / депозитарної установи може бути передбачено подання анкети рахунку в цінних паперах, анкети керуючого рахунком, анкети розпорядника рахунку в цінних паперах у формі паперового документа чи електронного документа або формування їх у формі електронного документа.
( абзац перший пункту 63 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
Анкета рахунку в цінних паперах, анкета керуючого рахунком, анкета розпорядника рахунку в цінних паперах формуються Центральним депозитарієм / депозитарною установою самостійно у формі електронного документа на підставі документів, отриманих від клієнта / депонента / керуючого рахунком (представника клієнта / депонента / керуючого рахунком). У такому разі внутрішніми документами Центрального депозитарію / депозитарної установи має бути передбачений порядок ознайомлення клієнта / депонента / керуючого рахунком (представника клієнта / депонента / керуючого рахунком) з даними відповідної анкети, сформованої у формі електронного документа.
У разі якщо внутрішніми документами Центрального депозитарію / депозитарної установи передбачено подання анкети рахунку в цінних паперах, анкети керуючого рахунком, анкети розпорядника рахунку в цінних паперах у формі паперового документа, вони оформлюються згідно зі зразками, встановленими внутрішніми документами Центрального депозитарію / депозитарної установи, та зберігаються разом з іншими документами, що подаються до Центрального депозитарію / депозитарної установи для відкриття рахунку в цінних паперах.
( пункт 63 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
64. У разі призначення депонентом, клієнтом депозитарної установи керуючого(их) рахунком анкета(и) рахунку в цінних паперах має (мають) містити інформацію про керуючого(их) рахунком. Анкета(и) цього (цих) керуючого(их) рахунком має (мають) містити інформацію про обсяг повноважень цього (цих) керуючого(их) рахунком та термін їх дії. Анкета(и) цього (цих) керуючого(их) рахунком має (мають) бути надана(і) до депозитарної установи у разі, якщо внутрішніми документами депозитарної установи передбачено її (їх) подання у формі паперового документа. Вимога щодо унесення до анкети керуючого рахунком інформації про обсяг його повноважень та термін їх дії не поширюється на анкету керуючого рахунком держави. У разі складання анкети рахунку в цінних паперах у формі паперового документа анкети керуючих рахунком у формі паперових документів повинні зберігатися разом з такою анкетою.
( абзац перший пункту 64 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Анкета рахунку в цінних паперах (крім анкети рахунку фізичної особи), анкета керуючого рахунком мають містити інформацію щодо розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах. Якщо депонентом, керуючим рахунком є фізична особа, ця особа одночасно набуває статусу розпорядника рахунку в цінних паперах. Інформація щодо розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах може міститися в анкеті розпорядника рахунку в цінних паперах. У разі окремого оформлення анкета(и) розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах повинна(і) зберігатися разом з анкетою рахунку в цінних паперах, анкетою керуючого рахунком.
( абзац другий пункту 64 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
Вимоги щодо відображення в анкеті рахунку в цінних паперах інформації про керуючого рахунком, розпорядника рахунком не застосовуються у випадку призначення керуючим рахунком депонента уповноваженої особи Фонду.
( пункт 64 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, у зв'язку з цим абзаци третій, четвертий вважати відповідно абзацами четвертим, п'ятим )
Призначення керуючого рахунком клієнтом Центрального депозитарію здійснюється згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства України.
Анкета рахунку в цінних паперах депонента має містити інформацію щодо порядку та строку перерахування депозитарною установою депоненту виплат доходу та інших виплат, що здійснюються (здійснювалися) відповідно до закону, за цінними паперами, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента, адресу електронної пошти та/або номер контактного мобільного телефону депонента для забезпечення у встановленому законодавством порядку направлення повідомлень або іншої інформації депоненту через депозитарну систему України та забезпечення участі власника (співвласників) цінних паперів у зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему відповідно до законодавства, а також інформацію щодо використання/невикористання депонентом - юридичною особою печатки.
( абзац п'ятий пункту 64 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286, від 10.07.2018 р. № 451, від 24.12.2021 р. № 1253, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
У разі призначення депонентом представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, анкета рахунку в цінних паперах має містити реквізити такої особи, адресу електронної пошти та номер контактного мобільного телефону представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів для забезпечення його участі у зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему відповідно до законодавства.
( пункт 64 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.12.2021 р. № 1253, у зв'язку з цим абзац шостий вважати абзацом сьомим, абзац шостий пункту 64 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Для забезпечення участі акціонера, його представника (представників) в очних загальних зборах акціонерів шляхом електронного заочного голосування засобами авторизованої електронної системи або в електронних загальних зборах акціонерів, а також для забезпечення участі власника облігацій, його представника (представників) у зборах власників облігацій інформація про код цінних паперів та кількість цінних паперів, за якими власником цінних паперів призначено представника (представників), зазначається в системі депозитарного обліку відповідно до вимог, встановлених внутрішніми документами Центрального депозитарію, та включається до переліку власників цінних паперів, які мають право на участь у зборах власників цінних паперів, складеному в порядку, передбаченому цим Положенням.
( пункт 64 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, у зв'язку з цим абзац сьомий вважати абзацом восьмим )
У разі формування депозитарною установою анкети рахунку в цінних паперах самостійно у формі електронного документа на підставі документів, отриманих від депонента / керуючого рахунком (представника депонента / керуючого рахунком) інформація про статус податкового резидентства депонента (крім держави, Національного банку України, територіальної (територіальних) громади (громад)) та статус податкового резидентства його кінцевих бенефіціарних власників (для юридичної особи) має міститись в анкеті рахунку в цінних паперах.
( пункт 64 глави 1 розділу V доповнено абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, абзац восьмий пункту 63 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
65. Анкета рахунку в цінних паперах держави оформлюється у розрізі випусків цінних паперів окремо за кожним об'єктом управління державної власності, що належить державі, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах держави в депозитарній установі. Кожна анкета рахунку в цінних паперах держави має містити інформацію про керуючого рахунком - суб'єкта управління, який виконує функції з управління цінними паперами, зазначеними в цій анкеті, та про обсяг його повноважень і термін їх дії.
( абзац перший пункту 65 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
Анкета рахунку в цінних паперах нотаріуса оформлюється у розрізі випусків цінних паперів, внесених на депозит нотаріуса, окремо за кожним кредитором, якому належать у сукупності всі права на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах нотаріуса, а також усі права за цими цінними паперами. Кожна анкета рахунку в цінних паперах має містити інформацію про нотаріуса, кредитора та цінні папери, всі права на які та всі права за якими належать цьому кредиторові.
66. Реквізити анкети рахунку в цінних паперах / анкети керуючого рахунком / анкети розпорядника рахунку в цінних паперах можуть бути доповнені за погодженням (якщо відповідна анкета рахунку подана у формі паперового документа) з депонентом або керуючим рахунком у межах їх повноважень.
( абзац перший пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Унесення змін до відповідної анкети здійснюється на підставі:
розпорядження депонента, номінального утримувача або керуючого рахунком депонента, номінального утримувача;
( абзац третій пункту 66 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
розпорядження емітента цінних паперів, з яким укладений договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам відповідно до нормативно-правового акта Комісії, яким встановлений порядок переведення випуску іменних цінних паперів документарної форми існування в електронну форму існування, у випадках, передбачених цим Положенням;
переоформленої анкети рахунку в цінних паперах / анкети керуючого рахунком / анкети розпорядника рахунку в цінних паперах. Відповідна анкета подається, якщо внутрішніми документами депозитарної установи передбачено її подання у формі паперового документа (попередня анкета у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, переміщується на зберігання до архіву депозитарної установи);
( абзац п'ятий пункту 66 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
оригіналів або належним чином засвідчених копій документів, які підтверджують відповідні зміни.
У разі формування депозитарною установою анкети рахунку в цінних паперах, анкети керуючого рахунком, анкети розпорядника рахунку в цінних паперах у формі електронного документа внутрішніми документами такої депозитарної установи може бути передбачений порядок внесення змін до відповідної анкети без розпорядження депонента, керуючого його рахунком на підставі оригіналів або належним чином засвідчених копій документів, які підтверджують відповідні зміни.
( пункт 66 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзаци сьомий - одинадцятий вважати відповідно абзацами восьмим - дванадцятим )
Якщо в анкеті рахунку в цінних паперах, анкеті керуючого рахунком змінюється інформація про розпорядника рахунку в цінних паперах, яка міститься в картці із зразками підпису цього розпорядника рахунку, або у випадку зміни розпорядника рахунку до письмового розпорядження щодо внесення змін до відповідної анкети та документів, що підтверджують зміну інформації про розпорядника рахунку, додається:
( абзац восьмий пункту 66 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
якщо розпорядник рахунку є представником юридичної особи - резидента - картка зі зразками підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи. У разі невикористання печатки картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах підписується в присутності працівника депозитарної установи або засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій;
( абзац дев'ятий пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451 )
якщо розпорядник рахунку є представником юридичної особи - нерезидента - картка зі зразками підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її наявності), нотаріально засвідчена;
якщо розпорядником рахунку виступає депонент чи керуючий рахунком, що є фізичними особами, - картка зі зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах, яка підписана в присутності працівника депозитарної установи або засвідчена нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.
( абзац одинадцятий пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451 )
У випадку зміни статусу податкового резидентства депонента та/або його кінцевих бенефіціарних власників (для юридичної особи) розпорядження щодо внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах та документи, що підтверджують зміну відповідного статусу, мають надаватися депонентом депозитарній установі протягом 10 робочих днів з дня настання такої зміни.
( пункт 66 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом дванадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481 )
За наявності у депозитарної установи обґрунтованої, документально підтвердженої підозри, що рахунок у цінних паперах депонента належить до підзвітних, депозитарна установа в порядку, встановленому її внутрішніми документами, та відповідно до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах надсилає на адресу відповідного депонента запит з вимогою про надання пояснень та інформації, що стосуються підозри. Ненадання депонентом протягом 15 календарних днів з дня отримання запиту депозитарної установи запитуваної інформації та/або документів або надання інформації та/або документів, що не спростовують обґрунтованої підозри депозитарної установи, або надання депонентом недостовірної інформації для встановлення підзвітності його рахунку є підставою для відмови такому депоненту у виконанні розпоряджень щодо проведення операцій за його рахунком у цінних паперах відповідно до законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи.
( пункт 66 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом тринадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, у зв'язку з цим абзац дванадцятий вважати абзацом чотирнадцятим )
Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах депонента щодо внесення інформації про представника власників цінних паперів на зборах власників цінних паперів здійснюється депозитарною установою на підставі:
( абзац чотирнадцятий пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
розпорядження депонента або керуючого рахунком депонента щодо внесення змін до відповідної анкети рахунку в цінних паперах;
переоформленої анкети рахунку в цінних паперах депонента, яка містить реквізити особи, що є представником власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, адресу електронної пошти та номер контактного мобільного телефону представника власника цінних паперів для забезпечення його участі у зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему відповідно до законодавства. Анкета рахунку в цінних паперах депонента подається, якщо внутрішніми документами депозитарної установи передбачено її подання у формі паперового документа (попередня анкета в порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, переміщується на зберігання до архіву депозитарної установи);
( абзац шістнадцятий пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
оригіналів або належним чином засвідчених та оформлених копій документів, що підтверджують повноваження представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів.
( абзац сімнадцятий пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
У разі, якщо власник (співвласники) цінних паперів має (мають) рахунки в цінних паперах, на яких обліковуються облігації відповідного випуску емітента, в декількох депозитарних установах, відповідна інформація про особу (реквізити особи), що є представником власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, вноситься до системи депозитарного обліку кожною із таких депозитарних установ лише щодо тієї кількості цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах власника (співвласників) цінних паперів, що обслуговується такою депозитарною установою.
( абзац вісімнадцятий пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
У разі внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах депонента, пов'язаних з унесенням до неї інформації про адресу електронної пошти та номер контактного мобільного телефону депонента та/або представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, депозитарна установа зобов'язана здійснити дії щодо перевірки дійсності, унікальності та коректності відображення відповідних даних в анкеті рахунку в цінних паперах у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи. Такий порядок повинен передбачати процедури фіксації дій депозитарної установи щодо перевірки дійсності, унікальності та коректності відображення відповідних даних в анкеті рахунку в цінних паперах, а також фіксації результатів такої перевірки.
( абзац дев'ятнадцятий пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Адреси електронної пошти та номери контактних мобільних телефонів депонента, представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, які використовуються для забезпечення участі у зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему відповідно до законодавства, мають бути унікальними в рамках анкети рахунку в цінних паперах депонента, що означає:
( абзац двадцятий пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
адреса електронної пошти представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів не може співпадати з адресою електронної пошти депонента, представником якого він є;
( абзац двадцять перший пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
номер контактного мобільного телефону представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів не може співпадати з номером контактного мобільного телефону депонента, представником якого він є.
( абзац двадцять другий пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Недотримання вимог щодо унікальності адреси електронної пошти та номеру контактного мобільного телефону депонента, його представника на зборах власників цінних паперів, які зазначені в анкеті рахунку в цінних паперах для забезпечення участі у зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему відповідно до законодавства, є підставою для неможливості участі таких осіб у зборах власників цінних паперів через авторизовану електронну систему.
( абзац двадцять третій пункту 66 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
( пункт 66 глави 1 розділу V доповнено новими абзацами чотирнадцятим - двадцять третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.12.2021 р. № 1253, у зв'язку з цим абзац чотирнадцятий вважати абзацом двадцять четвертим )
Внесення змін до анкети рахунку клієнта / керуючого рахунком клієнта Центрального депозитарію здійснюється згідно з Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію відповідно до законодавства України.
67. Інформація щодо обмежень та/або передачі прав за цінними паперами зазначається в системі депозитарного обліку депозитарної установи в порядку, встановленому її внутрішніми документами, відповідно до правил (стандартів) Центрального депозитарію та його внутрішніх документів. Інформація щодо обмежень та/або передачі прав за цінними паперами може зазначатися в анкеті рахунку в цінних паперах.
( абзац перший пункту 67 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, від 13.06.2019 р. № 327, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
У разі наявності декількох обмежень та/або фактів передачі прав за тими самими цінними паперами, в системі депозитарного обліку депозитарної установи відображається інформація про всі такі обмеження та/або факти передачі прав за цінними паперами в хронологічному порядку отримання документів, які є підставою для внесення таких змін до системи депозитарного обліку.
