3. Права на цінні папери іноземного емітента, що вводяться для обслуговування до депозитарної системи України, зараховуються:
на рахунки у цінних паперах депонентів після зарахування цінних паперів у Центральному депозитарії на рахунки у цінних паперах депозитарних установ - за відповідними розпорядженнями клієнтів, депонентів чи керуючих їх рахунками за наслідком зарахування цих цінних паперів на рахунок у цінних паперах Центрального депозитарію, відкритий у депозитарії іноземної держави чи в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, з яким (якою) Центральним депозитарієм встановлені кореспондентські відносини, або в установленому законодавством порядку на підставі депонування тимчасового глобального сертифіката або глобального сертифіката;
на рахунки у цінних паперах депонентів - за відповідними розпорядженнями депонентів чи керуючих їх рахунками за наслідком зарахування цінних паперів на рахунок депозитарної установи як номінального утримувача в іноземній фінансовій установі.
Щодо цінних паперів відповідного випуску іноземного емітента (крім випуску облігацій міжнародних фінансових організацій), що вводяться для обслуговування до депозитарної системи України як такі, що не допущені до обігу на території України, здійснюється безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, в якій на рахунку номінального утримувача в іноземній фінансовій установі обліковуються такі цінні папери, не пізніше наступного операційного дня з дня отримання відповідного розпорядження клієнта, депонента.
( пункт 3 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.06.2015 р. № 740, від 21.12.2017 р. № 914, від 13.06.2019 р. № 327, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
4. За цінними паперами відповідного випуску іноземного емітента, що обліковуються в системі депозитарного обліку як такі, що не допущені до обігу на території України, можуть бути проведені виключно депозитарні операції, пов'язані зі списанням цих цінних паперів з рахунку в цінних паперах Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави чи в міжнародній депозитарно-кліринговій установі, або зі списанням/переказом цих цінних паперів з рахунку депозитарної установи як номінального утримувача в іноземній фінансовій установі, у тому числі з метою їх зарахування/переказу на рахунок у цінних паперах іншої депозитарної установи як номінального утримувача в цій або іншій іноземній фінансовій установі за правочином щодо цих цінних паперів, вчиненому за межами України, спадкуванням, правонаступництвом, виконанням судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, поверненням вкладу учасника товариства в натуральній формі, переведенням депонентом прав на відповідні цінні папери на свій рахунок у цінних паперах, відкритий іншою депозитарною установою. Якщо цінні папери були обтяжені зобов'язаннями, права на такі цінні папери мають обліковуватися на рахунках у цінних паперах депонентів з тим самим режимом обтяження зобов'язаннями.
( абзац перший пункту 4 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
Не пізніше наступного операційного дня з дня отримання Центральним депозитарієм постанови Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України (але не раніше дати, з якої може здійснюватися обіг цінних паперів іноземного емітента) здійснюється безумовна операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами випуску в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, в якій на рахунку номінального утримувача в іноземній фінансовій установі обліковуються такі цінні папери, з урахуванням особливостей, зазначених у проспекті цінних паперів (або іншому документі, що містить інформацію про випуск таких цінних паперів) та/або постанові Комісії про допуск таких цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України.
( абзац другий пункту 4 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, від 09.09.2021 р. № 747, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
( пункт 4 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.12.2017 р. № 914, від 28.12.2018 р. № 928, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
5. Пункт 5 глави 2 розділу V виключено
( пункт 5 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.12.2017 р. № 914, виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у зв'язку з цим пункти 6 - 20 вважати відповідно пунктами 5 - 19 )
6. Пункт 6 глави 2 розділу V виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.12.2017 р. № 914 )
7. Пункт 7 глави 2 розділу V виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.12.2017 р. № 914 )
8. Пункт 8 глави 2 розділу V виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.12.2017 р. № 914 )
9. Пункт 9 глави 2 розділу V виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.12.2017 р. № 914, у зв'язку з цим пункти 10 - 24 вважати відповідно пунктами 6 - 20 )
5. Наслідками виконання розпорядження стосовно обслуговування операцій щодо цінних паперів може бути зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення обмеження цінних паперів щодо обігу (блокування) або зняття таких обмежень (розблокування) на рахунках у цінних паперах, обмеження прав за цінними паперами або зняття таких обмежень.
6. Операція щодо блокування/розблокування цінних паперів, прав на цінні папери / прав за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, може здійснюватися за наслідком:
( абзац перший пункту 6 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
застави цінних паперів;
встановлення або зняття обмеження прав на цінні папери для здійснення / забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність;
( абзац третій пункту 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
створення системи управління ризиками та гарантій;
( абзац четвертий пункту 6 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03 )
виконання договорів, гарантованих цінними паперами;
інших обмежень щодо цінних паперів, передбачених законодавством України;
( абзац шостий пункту 6 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
виконання безумовної операції щодо цінних паперів.
7. Безумовні операції щодо цінних паперів/прав на цінні папери / прав за цінними паперами здійснюються на підставі наданих депозитарній установі та/або Центральному депозитарію оригіналів або копій:
( абзац перший пункту 7 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, виконавчих документів, визначених законом, під час здійснення виконавчого провадження;
( абзац другий пункту 7 глави 2 розділу V у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 13.06.2019 р. № 327, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
свідоцтва про право на спадщину та договору (правочину) про поділ спадкового майна (за наявності);
свідоцтва про право власності на частку в спільному майні подружжя;
документів, що посвідчують виконання корпоративних операцій емітента (у випадках, передбачених законодавством);
постанови уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску цінних паперів (у зв'язку з визнанням їх емісії недійсною, припиненням акціонерного товариства чи пайового інвестиційного фонду, виконанням судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи);
( абзац шостий пункту 7 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 09.09.2021 р. № 747, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
постанови Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного власника;
( абзац сьомий пункту 7 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
копій документів, що підтверджують передачу майна юридичної особи, яке залишилося після задоволення вимог кредиторів у процесі ліквідації юридичної особи, учасникам відповідної юридичної особи;
документів, що підтверджують настання підстав для здійснення переказу цінних паперів, зазначених у договорі рахунку ескроу в цінних паперах;
( пункт 7 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
документу, що підтверджує звернення стягнення на право вимоги власника або бенефіціара;
( пункт 7 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом десятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзаци дев'ятий - одинадцятий вважати відповідно абзацами одинадцятим - тринадцятим )
вимоги про проведення зборів власників облігацій, наданої відповідним (відповідними) власником (власниками) облігацій;
( пункт 7 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.12.2021 р. № 1253 )
повідомлення Центрального депозитарію про завершення голосування з питань порядку денного відповідних зборів власників облігацій;
( пункт 7 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом дванадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.12.2021 р. № 1253, у зв'язку з цим абзаци одинадцятий - тринадцятий вважати відповідно абзацами тринадцятим - п'ятнадцятим )
судового рішення щодо визнання права власності на безхазяйні цінні папери - за рахунком у цінних паперів депонента, на якому обліковуються права на зазначені в судовому рішенні безхазяйні цінні папери;
( пункт 7 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом тринадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03, у зв'язку з цим абзаци тринадцятий - п'ятнадцятий вважати абзацами чотирнадцятим - шістнадцятим )
інших документів, визначених законодавством України.
Безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах щодо певної кількості прав на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах власника/нотаріуса, можуть здійснюватися тільки депозитарною установою.
Якщо зазначені вище документи не містять усіх необхідних реквізитів для виконання безумовної операції та/або їх оформлення не відповідає вимогам законодавства, Центральний депозитарій та/або депозитарна установа мають право вимагати надання необхідної інформації.
( пункт 7 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
8. Безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску / з неемісійним цінним папером здійснюється Центральним депозитарієм. Підставою для проведення Центральним депозитарієм таких операцій є оригінали або копії таких документів:
( абзац перший пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
постанови уповноваженої особи Комісії про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів;
розпорядження/постанови уповноваженої особи Комісії про зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, прийнятого на підставі рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною, про поновлення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, про зупинення обігу цінних паперів, про відновлення обігу цінних паперів;
( абзац третій пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
постанови Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента;
( абзац четвертий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
постанови Комісії про допуск цінних паперів іноземного емітента до обігу на території України;
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - вісімнадцятий вважати відповідно абзацами шостим - дев'ятнадцятим, абзац п'ятий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
публічної безвідкличної вимоги та повідомлення від Комісії щодо наявності у заявника вимоги права для подання публічної безвідкличної вимоги, копії договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок ескроу (далі - договір ескроу), за умови відсутності в Центральному депозитарії інформації від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених статтею 95 Закону України "Про акціонерні товариства";
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692, у зв'язку з цим абзаци шостий - п'ятнадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - шістнадцятим, абзац шостий пункту 8 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р. № 690, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
повідомлення про перерахування коштів за акції, що придбаваються заявником вимоги в порядку обов'язкового продажу акцій акціонерами на його вимогу, та документа банку про оплату акцій, наданих емітентом Центральному депозитарію, або повідомлення від уповноваженої особи Комісії про порушення заявником вимоги строків та/або умов здійснення публічної безвідкличної вимоги, передбачених статтею 95 Закону України "Про акціонерні товариства";
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, у зв'язку з цим абзаци сьомий - двадцять шостий вважати відповідно абзацами восьмим - двадцять сьомим )
рішення Комісії щодо визнання емітента та його цінних паперів такими, що мають ознаки фіктивності, та включення його до Переліку емітентів, що мають ознаки фіктивності;
копії постанови Комісії про запровадження тимчасової адміністрації в банку;
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, абзац дев'ятий пункту 8 глави 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку;
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом десятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, у зв'язку з цим абзаци дев'ятий - двадцять перший вважати відповідно абзацами одинадцятим - двадцять третім )
повідомлення Фонду про припинення тимчасової адміністрації у відповідному неплатоспроможному банку та/або укладання Фондом з інвестором договору купівлі-продажу акцій цього неплатоспроможного банку або втрату перехідним банком статусу перехідного банку;
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197, у зв'язку з цим абзаци одинадцятий - двадцять шостий вважати відповідно абзацами дванадцятим - двадцять сьомим )
інших документів, визначених законодавством України.
Безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами випусків цінних паперів банку, який Національним банком України віднесений до категорії неплатоспроможних, крім операцій, які здійснюються на вимогу Фонду відповідно до Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", здійснюється Центральним депозитарієм до завершення операційного дня отримання ним від Фонду копії рішення Фонду про запровадження тимчасової адміністрації в банку та/або рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом тринадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, абзац тринадцятий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
Безумовна операція щодо обмеження здійснення операцій з акціями випуску акцій перехідного банку, крім операцій, які здійснюються на вимогу Фонду відповідно до Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", здійснюється Центральним депозитарієм до завершення операційного дня проведення ним операції переказу цих акцій з рахунку у цінних паперах їх емітента - перехідного банку на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, в якій відкритий рахунок у цінних паперах Фонду, та їх зарахування цією депозитарною установою на рахунок Фонду.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом чотирнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481 )
Безумовна операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами випусків цінних паперів банку, який Національним банком України віднесений до категорії неплатоспроможних, або перехідного банку здійснюється Центральним депозитарієм не пізніше наступного операційного дня з дня отримання ним від Фонду повідомлення про припинення тимчасової адміністрації у відповідному неплатоспроможному банку та/або укладання Фондом з інвестором договору купівлі-продажу акцій цього неплатоспроможного банку або втрату перехідним банком статусу перехідного банку;
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом п'ятнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, у зв'язку з цим абзаци тринадцятий - двадцять четвертий вважати відповідно абзацами шістнадцятим - двадцять сьомим, абзац п'ятнадцятий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня після отримання від Комісії копії повідомлення про набуття особою (особами, що діють спільно) права власності на домінуючий контрольний пакет акцій, направляє у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, запит (запити) до депозитарної (депозитарних) установи (установ), зазначеної (зазначених) в повідомленні про набуття особою (особами, що діють спільно) права власності на домінуючий контрольний пакет акцій, щодо обліку станом на дату набуття домінуючого контрольного пакета акцій товариства, зазначену в цьому повідомленні, прав на акції товариства на рахунку (рахунках) у цінних паперах відповідної (відповідних) особи (осіб, що діють спільно).
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом шістнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня після отримання від Центрального депозитарію запиту, передбаченого абзацом шістнадцятим цього пункту, направляє до Центрального депозитарію в порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, інформацію станом на дату набуття домінуючого контрольного пакета акцій товариства, зазначену в повідомленні про набуття особою (особами, що діють спільно) права власності на домінуючий контрольний пакет акцій, щодо обліку на рахунку (рахунках) у цінних паперах особи (осіб, що діють спільно) прав на відповідні акції товариства.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом сімнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Центральний депозитарій не пізніше другого робочого дня після направлення депозитарній (депозитарним) установі (установам) запиту відповідно до абзацу шістнадцятого цього пункт направляє до Комісії відповідну інформацію, отриману від депозитарної (депозитарних) установи (установ) відповідно до абзацу сімнадцятого цього пункту.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом вісімнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, у зв'язку з цим абзаци шістнадцятий - двадцять сьомий вважати абзацами дев'ятнадцятим - тридцятим )
Центральний депозитарій у день отримання від акціонерного товариства копії публічної безвідкличної вимоги та копії договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, до кінця цього робочого дня повідомляє Комісію про їх отримання із наданням копії отриманої публічної безвідкличної вимоги.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом дев'ятнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р. № 690, у зв'язку з цим абзаци дев'ятнадцятий - двадцять дев'ятий вважати відповідно абзацами двадцятим - тридцятим, абзац дев'ятнадцятий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Безумовна операція щодо зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску певного емітента, яке було встановлено відповідно до пункту 1 частини одинадцятої статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства", здійснюється Центральним депозитарієм протягом наступного операційного дня після спливу 90 календарних днів з дня отримання від такого емітента публічної безвідкличної вимоги у разі неотримання Центральним депозитарієм від цього емітента в зазначений строк повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій чи отримання від уповноваженої особи Комісії інформації про порушення заявником вимоги передбачених статтею 95 Закону України "Про акціонерні товариства" вимог щодо здійснення публічної безвідкличної вимоги.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом двадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692, у зв'язку з цим абзаци двадцятий - двадцять сьомий вважати відповідно абзацами двадцять першим - двадцять восьмим, абзац двадцятий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р. № 690, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Для проведення Центральним депозитарієм операції щодо обмеження здійснення облікових операцій щодо розміщення та обігу цінних паперів корпоративного або пайового інвестиційного фонду при прийнятті рішення про його ліквідацію до Центрального депозитарію подаються такі документи:
повідомлення щодо прийнятого рішення про ліквідацію ІСІ з доданням:
розпорядження щодо обмеження здійснення облікових операцій з цінними паперами відповідного випуску, оформленого відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію;
для пайового інвестиційного фонду - протоколу або іншого документа, який містить рішення уповноваженого органу компанії з управління активами про прийняття відповідного рішення. У разі ліквідації пайового інвестиційного фонду до закінчення строку його діяльності, встановленого регламентом (крім випадку обов'язкового прийняття компанією з управління активами пайового фонду рішення про його ліквідацію відповідно до частини другої статті 46 Закону України "Про інститути спільного інвестування")/здійснення розрахунків з учасниками іншими, ніж кошти, активами такого фонду додається(ються) копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) згоду всіх учасників пайового інвестиційного фонду на прийняття уповноваженим органом компанії з управління активами відповідного рішення (зазначений(і) документ(и) не подається(ються), якщо протокол або інший документ містить письмову згоду всіх учасників такого фонду).
( абзац двадцять четвертий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Разом із зазначеними документами до Центрального депозитарію можуть подаватися інші додаткові (супровідні) документи.
Для корпоративного інвестиційного фонду не пізніше десяти робочих днів з дати прийняття рішення про його ліквідацію подається протокол (копія протоколу) загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду або рішення одноосібного учасника корпоративного інвестиційного фонду, оформлене ним письмово (у формі рішення, наказу тощо), або протокол засідання наглядової ради щодо прийняття відповідного рішення.
Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня з дня отримання відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або постанови Комісії здійснює безумовну операцію щодо обмеження / зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску, якщо цими документами не встановлена інша пізніша дата встановлення/зняття обмеження.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом двадцять сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, у зв'язку з цим абзац двадцять сьомий вважати абзацом двадцять восьмим, абзац двадцять сьомий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
При цьому, у разі наявності обмеження прав на цінні папери, встановленого для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, Центральний депозитарій в день отримання відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або постанови Комісії надає особі, яка провадить клірингову діяльність, інформацію про отримання ним відповідної(го) постанови чи розпорядження уповноваженої особи Комісії або постанови Комісії, в порядку, визначеному договором, укладеним особою, яка провадить клірингову діяльність, з Центральним депозитарієм, та здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску після завершення всіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом двадцять восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03, абзац двадцять восьмий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
У разі якщо постановою чи розпорядженням уповноваженої особи Комісії або постановою Комісії встановлена інша пізніша дата встановлення обмеження, Центральний депозитарій здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску на початку операційного дня дати, визначеної постановою/розпорядженням уповноваженої особи Комісії або постановою Комісії.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом двадцять дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03, у зв'язку з цим абзаци двадцять восьмий - тридцятий вважати абзацами тридцятим - тридцять другим відповідно, абзац двадцять дев'ятий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Після закінчення строку обігу емісійних цінних паперів певного випуску, встановленого у проспекті цінних паперів або рішенні про емісію цінних паперів цього випуску, Центральний депозитарій цінних паперів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему та внутрішніми документами Центрального депозитарію, здійснює безумовну операцію щодо встановлення обмеження на здійснення облікових операцій у системі депозитарного обліку, пов'язаних із переходом прав на відповідні цінні папери, крім операцій, пов'язаних з їх погашенням або викупом, а також інших операцій, проведення яких передбачено законодавством.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено новим абзацом тридцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03, у зв'язку з цим абзаци тридцятий - тридцять другий вважати абзацами тридцять першим - тридцять третім )
Центральний депозитарій протягом операційного дня, коли була проведена безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску, надає депозитарним установам відповідне повідомлення про проведення такої операції. Копія документа, що є підставою для її проведення, розміщується на офіційному сайті Центрального депозитарію. У разі проведення Центральним депозитарієм операції щодо обмеження здійснення облікових операцій щодо розміщення та обігу цінних паперів корпоративного або пайового інвестиційного фонду при прийнятті рішення про його ліквідацію Центральний депозитарій розміщує на офіційному сайті копію повідомлення щодо прийнятого рішення про ліквідацію ІСІ.
Центральний депозитарій до закінчення операційного дня прийняття до виконання від емітента публічної безвідкличної вимоги, копії договору ескроу повідомляє про прийняття до виконання зазначених документів операторів організованих ринків капіталу, з якими Центральним депозитарієм укладені договори про обмін інформацією, та осіб, які провадять клірингову діяльність, і наступного операційного дня здійснює безумовну операцію щодо обмеження здійснення операцій з акціями цього емітента та надає депозитарним установам, на рахунках у цінних паперах яких обліковуються акції цього емітента, копію публічної безвідкличної вимоги та копію договору ескроу шляхом повідомлення депозитарних установ про розміщення таких документів на офіційному сайті Центрального депозитарію.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом тридцять другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692, абзац тридцять другий пункту 8 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
Центральний депозитарій протягом трьох операційних днів з дня отримання від емітента повідомлення про перерахування коштів та документа банку про оплату акцій здійснює зняття обмеження здійснення операцій з акціями цього емітента та забезпечує переведення депозитарними установами прав на відповідні акції з рахунків у цінних паперах їх власників на рахунок у цінних паперах заявника вимоги відповідно до підпункту 11 пункту 1 цієї глави у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію.
( пункт 8 глави 2 розділу V доповнено абзацом тридцять третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.09.2017 р. № 692 )
( пункт 8 глави 2 розділу V у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, від 27.10.2015 р. № 1772 )
9. Безумовні операції щодо цінних паперів, які отримані у спадщину, здійснюються депозитарними установами за рахунками у цінних паперах померлих власників (співвласників) після встановлення відповідно до законодавства і внутрішніх документів депозитарної установи особи (осіб) спадкоємця(ів), який (які) повинен(ні) мати (крім випадку звернення такого(их) спадкоємця(ів) щодо переведення боргових цінних паперів, строк обігу яких закінчився, на рахунок у цінних паперах їх емітента) рахунок у цінних паперах, що обслуговується обраною ним(и) депозитарною установою, та надання ним(и) таких документів, що підтверджують наявність підстав для їх проведення:
( абзац перший пункту 9 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, від 13.06.2019 р. № 327, від 14.11.2019 р. № 690 )
копії свідоцтва про право на спадщину, засвідченої нотаріально;
копії договору (правочину) про поділ спадкового майна (у разі наявності);
( абзац третій пункту 9 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
документів щодо встановлення особи спадкоємця відповідно до законодавства і внутрішніх документів депозитарної установи;
( абзац четвертий пункту 9 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
інформації щодо реквізитів рахунку(ів) у цінних паперах спадкоємця(ів), що обслуговується(ються) іншою депозитарною установою, на який (які) необхідно перевести права на цінні папери, що спадкуються (не подається у разі, якщо права на цінні папери, що спадкуються, зараховуються на рахунок у цінних паперах, що обслуговується депозитарною установою, яка обслуговувала спадкодавця, або на рахунок у цінних паперах емітента таких цінних паперів). У разі переведення боргових цінних паперів, строк обігу яких закінчився, на рахунок у цінних паперах їх емітента зазначається інформація щодо реквізитів рахунку(ів) у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії або Національному банку України.
( абзац п'ятий пункту 9 глави 2 розділу V у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, від 13.06.2019 р. № 327, від 14.11.2019 р. № 690 )
У разі наявності договору (правочину) про поділ спадкового майна між спадкоємцями депозитарна установа проводить депозитарні операції, пов'язані із спадкуванням цінних паперів, відповідно до кількості цінних паперів, зазначеної в такому договорі.
( пункт 9 глави 2 розділу V доповнено абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
У разі смерті одного із співвласників та спадкування другим із співвласників всієї кількості цінних паперів, що належали померлому та права на які обліковувались на рахунку цих співвласників у депозитарній установі, для проведення операції спадкування депозитарній установі, крім документів, визначених цим пунктом, має бути подане розпорядження спадкоємця щодо переведення всієї кількості прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку співвласників, на рахунок у цінних паперах спадкоємця, що обслуговується цією або іншою депозитарною установою, а також розпорядження на закриття рахунку в цінних паперах співвласників.
( пункт 9 глави 2 розділу V доповнено абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, абзац сьомий пункту 9 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
У разі смерті одного із співвласників та спадкування особою (особами) цінних паперів, що належали померлому, та права на які обліковувались на рахунку цих співвласників у депозитарній установі, така операція щодо спадкування проводиться шляхом внесення змін до відповідного рахунку в цінних паперах про співвласників - спадкоємців (спадкоємця) частки майна померлого співвласника цінних паперів. Відповідні зміни вносяться депозитарною установою на підставі документів, визначених абзацами другим, четвертим цього пункту, нової анкети рахунку в цінних паперах, підписаної всіма співвласниками, або на підставах, визначених законодавством, одним із співвласників або їх загальним представником (подається, якщо внутрішніми документами депозитарної установи передбачено подання відповідної анкети у формі паперового документа), а також документів щодо нових спадкоємців, визначених абзацом четвертим пункту 26 глави 1 цього розділу.
( пункт 9 глави 2 розділу V доповнено абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, абзац восьмий пункту 9 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
Безумовні операції, які здійснюються Центральним депозитарієм на підставі судового рішення або рішення уповноваженого законом органу чи його посадової особи, виконавчих документів, визначених законом, під час здійснення виконавчого провадження щодо операцій з цінними паперами на сегрегованому (сегрегованих) рахунку (рахунках) депозитарної установи, виконуються з відображенням відповідних операцій щодо таких цінних паперів на відповідних відокремлених рахунках депонентів, клієнтів та/або відокремлених рахунках депозитарної установи.
( пункт 9 глави 2 розділу V доповнено абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, абзац дев'ятий пункту 9 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
10. Підставами для проведення депозитарних операцій, пов'язаних з правонаступництвом, є, зокрема, перехід прав і обов'язків у результаті:
смерті власника цінних паперів (крім спорів, пов'язаних з особою);
припинення юридичної особи (реорганізації);
( абзац третій пункту 10 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
відступлення права вимоги;
переведення боргу.
Для проведення безумовних операцій щодо цінних паперів, пов'язаних з правонаступництвом, правонаступник, який повинен мати рахунок у цінних паперах, що обслуговується обраною ним депозитарною установою, повинен подати депозитарній установі, яка обліковує права на цінні папери, щодо яких виникло правонаступництво, документи щодо встановлення його особи відповідно до законодавства і внутрішніх документів депозитарної установи та документи, що підтверджують правонаступництво.
( абзац шостий пункту 10 глави 2 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
11. У разі проведення зборів власників облігацій на вимогу власника облігацій або декількох власників облігацій, який (які) є депонентом (депонентами) однієї депозитарної установи, або клієнтом (клієнтами) (клієнтом (клієнтами) клієнта) номінального утримувача, рахунок у цінних паперах якого обслуговує ця депозитарна установа, така депозитарна установа не пізніше наступного операційного дня (крім випадку, передбаченого пунктом 12 цієї глави) після отримання вимоги про проведення зборів власників облігацій від депонента (депонентів) або номінального утримувача, якому така вимога була подана його клієнтом (клієнтами), здійснює наступні дії:
перевіряє, що на рахунку депонента (депонентів), який (які) подав (подали) вимогу про проведення зборів власників облігацій / на рахунку номінального утримувача, клієнт (клієнти) (клієнт (клієнти) клієнта) якого є власником (власниками) облігацій і подав (подали) вимогу про проведення зборів власників облігацій, обліковуються (у тому числі в сукупності за рахунками в цінних паперах відповідних депонентів) облігації відповідного випуску емітента в кількості, заявленій у вимозі, яка відповідно до закону дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій.
У разі якщо за результатами проведеної перевірки депозитарною установою встановлено, що кількість облігацій, належних власнику (власникам), становить кількість, що не відповідає заявленій у вимозі, яка відповідно до закону не дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій, депозитарна установа відмовляє в прийнятті вимоги про проведення зборів власників облігацій та повідомляє про це депонента (депонентів) / номінального утримувача, клієнтом (клієнтами) (клієнтом (клієнтами) клієнта) якого є власник (власники) облігацій, який (які) подав (подали) вимогу про проведення зборів власників облігацій;
здійснює за рахунком (рахунками) у цінних паперах депонента (депонентів) / номінального утримувача, зазначеного (зазначених) в абзаці першому цього пункту, безумовну операцію з управління рахунком у цінних паперах щодо обмеження (блокування) прав на відповідні облігації (у разі якщо за результатами проведеної перевірки депозитарною установою встановлено, що кількість облігацій, належних власнику (власникам), становить кількість, що відповідно до закону дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій);
забезпечує направлення вимоги про проведення зборів власників облігацій разом із документами, які до неї додаються, через депозитарну систему України в порядку, встановленому Комісією.
( главу 2 розділу V доповнено новим пунктом 11 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.12.2021 р. № 1253 )
12. У разі наявності обмеження (блокування) прав на облігації власника облігацій, який подав вимогу про проведення зборів власників облігацій, встановленого за розпорядженням власника облігацій для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, депозитарна установа відкладає проведення безумовної операції з управління рахунком у цінних паперах відповідної особи щодо обмеження (блокування) прав на відповідні облігації на рахунку в цінних паперах такого власника до наступного операційного дня. У такому разі депозитарна установа подає до Центрального депозитарію інформацію про отримання нею вимоги про проведення зборів власників облігацій та необхідності встановлення обмеження прав на облігації відповідного власника облігацій після відображення депозитарною установою в системі депозитарного обліку переходу прав власності на облігації та прав за облігаціями за результатами завершення всіх розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, здійснених/забезпечених особою, яка провадить клірингову діяльність, протягом того самого операційного дня, коли отримано таке рішення.
Центральний депозитарій в день отримання від депозитарної установи інформації, передбаченої абзацом першим цього пункту, надає особі, яка провадить клірингову діяльність, отриману від депозитарної установи інформацію.
Особа, яка провадить клірингову діяльність, після отримання від Центрального депозитарію інформації, передбаченої абзацом другим цього пункту, на початку наступного операційного дня надає Центральному депозитарію інформацію про кількість облігацій (у тому числі якщо кількість таких облігацій дорівнює нулю), щодо яких у системі клірингового обліку не встановлено обмежень для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів і щодо яких від Центрального депозитарію була отримана інформація, передбачена абзацом другим цього пункту.
На підставі отриманої від особи, яка провадить клірингову діяльність, інформації, передбаченої абзацом третім цього пункту, забезпечується відображення в системі депозитарного обліку:
1) депозитарних операцій, пов'язаних із зняттям обмеження (розблокуванням) прав на цінні папери стосовно облігацій певного власника облігацій, щодо яких у системі клірингового обліку відсутні обмеження, встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність;
2) депозитарних операцій, пов'язаних із проведенням безумовної операції з управління рахунком у цінних паперах відповідної особи щодо обмеження (блокування) прав на відповідні облігації на рахунку в цінних паперах власника (крім випадку, коли залишок таких облігацій, акцій дорівнює нулю або становить кількість, що відповідно до закону не дає підстави ініціювати скликання зборів власників облігацій).
