Про затвердження Положення про порядок зберігання Національним банком України та банками України документів в умовах особливого періоду

Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", Законів України "Про оборону України", "Про банки і банківську діяльність", нормативно-правових актів Національного банку України з питань архівної справи, а також з метою забезпечення надійності та стабільності функціонування банківської системи в умовах особливого періоду Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Положення про порядок зберігання Національним банком України та банками України документів в умовах особливого періоду, що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність, нормативно-правові акти Національного банку України, перелік яких додається.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Романа Борисенка.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. Це Положення розроблене відповідно до Законів України "Про Національний банк України", "Про банки і банківську діяльність", "Про Національний архівний фонд та архівні установи", "Про оборону України", "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" та з урахуванням вимог Правил приймання-передавання документів банків, що припиняють банківську діяльність на архівне зберігання до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 20 червня 2019 року № 81 (далі - Правила 81), Положення про організацію забезпечення безперебійного функціонування в умовах особливого періоду банківської системи України, діяльності небанківських фінансових установ та інших осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14 червня 2024 року № 67 (далі - Положення 67), і визначає порядок зберігання Національним банком України (далі - Національний банк) та банками України документів в умовах особливого періоду.

2. Вимоги цього Положення поширюються на Національний банк та банки України і є обов'язковими для виконання.

3. Терміни в цьому Положенні вживаються в значеннях, визначених у законах України, Правилах 81 та Положенні 67.

4. Залежно від потенційної загрози та/або фактичного впливу на банківську систему України визначаються три режими функціонування Національного банку та банківської системи України в умовах особливого періоду:

1) режим підвищеної готовності;

2) обмежений режим;

3) критичний режим.

Опис обставин уведення режимів, зазначених у підпунктах 1-3 пункту 4 розділу I цього Положення, визначено в розділі II Положення 67 .

5. Види документів і строки їх зберігання незалежно від виду носія, на якому вони складені (паперовий, електронний), визначаються відповідно до Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 27 листопада 2018 року № 130 (зі змінами), та Переліку типових документів, що створюються під час діяльності державних органів та органів місцевого самоврядування, інших юридичних осіб, із зазначенням строків зберігання документів, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 12 квітня 2012 року № 578/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 квітня 2012 року за № 571/20884 (зі змінами).

6. Національний банк здійснює підготовку документів до евакуації та знищення відповідно до Порядку забезпечення евакуації, зберігання та знищення документів в умовах особливого періоду, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 17 жовтня 2019 року № 3194/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 жовтня 2019 року за № 1132/34103.

7. Національний банк та банки України в режимі підвищеної готовності та обмеженому режимі здійснюють зберігання документів відповідно до вимог законодавства та нормативно-правових актів Національного банку.

8. Банки України, діяльність яких обмежена або зупинена в обмеженому або критичному режимі, забезпечують зберігання документів, які утворилися в їх діяльності до зупинення або обмеження діяльності.

9. Національний банк та банки України в критичному режимі забезпечують зберігання документів, призначених для обов’язкового зберігання в умовах особливого періоду відповідно до пункту 10 розділу III цього Положення.

10. У критичному режимі зберіганню підлягають документи Національного архівного фонду, тривалого (понад 10 років) зберігання, з кадрових питань (особового складу).

11. Окремі документи тимчасового (до 10 років включно) зберігання підлягають зберіганню за рішенням експертних комісій з проведення експертизи цінності документів Національного банку або банків України з урахуванням пропозицій керівників структурних підрозділів, які створюються для забезпечення:

1) організації готівкового обігу і ведення емісійно-касових операцій у банківській системі та здійснення касових операцій суб'єктів господарювання;

2) складання грошово-кредитної та фінансової статистики, банківської статистичної інформації, виконання Національним банком регулятивних та наглядових функцій;

3) резерву матеріально-технічних засобів у Національному банку та банках України;

4) виконання функцій інформаційних систем Національного банку та банків України;

5) регулювання грошово-кредитного ринку, регулювання ліквідності банківської системи, виконання Національним банком функції кредитора останньої інстанції та організації системи рефінансування;

6) здійснення міжбанківських переказів;

7) здійснення безготівкових розрахунків у національній валюті;

8) здійснення переказу коштів у національній та іноземних валютах на території України та за її межі;

9) проведення валютних операцій на території України, здійснення транскордонного переміщення валютних цінностей через митний кордон України;

10) здійснення переказу банківських металів на території України та за її межі;

11) належного захисту і збереження активів, облікової інформації про операції банку, первинних документів і регістрів бухгалтерського обліку.

12. Електронні документи або копії документів в електронній формі, які зареєстровані в системі електронного документообігу та систематизовані відповідно до зведених номенклатур справ Національного банку або банків України, зберігаються в системах електронного документообігу (далі - база даних СЕД) до часу створення відповідних електронних архівів, а в Національному банку в електронному архіві Національного банку.

13. Копія бази даних СЕД Національного банку зберігається на резервній локації Національного банку.

14. Банки України забезпечують зберігання електронних документів та/або копії документів в електронній формі відповідно до вимог Порядку роботи з електронними документами у діловодстві та їх підготовки до передавання на архівне зберігання, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 11 листопада 2014 року № 1886/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 листопада 2014 року за № 1421/26198 (зі змінами).

15. Електронні документи та/або копії документів в електронній формі Національного архівного фонду, тривалого (понад 10 років) зберігання Національного банку зберігаються на резервній локації Національного банку, а банків України - на їх резервних локаціях.

16. Національний банк та банки України в умовах особливого періоду забезпечують створення електронних копій (оцифрування) документів Національного архівного фонду, тривалого (понад 10 років) зберігання.

17. Документи Національного банку в паперовій формі та документи банків, що припиняють банківську діяльність, які передані на архівне зберігання до Національного банку, зберігаються в його архівосховищах.

Орган управління банку України, діяльність якого зупинена в умовах особливого періоду, організовує та забезпечує зберігання документів.

18. Приймання-передавання документів банку України, діяльність якого припинена в умовах особливого періоду, здійснюється відповідно до Правил 81.

1. Постанова Правління Національного банку України від 17 вересня 2003 року № 405 "Про затвердження Положення про порядок управління Національним банком України грошово-кредитним ринком в особливий період", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 03 жовтня 2003 року за № 895/8216.

2. Постанова Правління Національного банку України від 18 лютого 2004 року № 60 "Про затвердження Положення про порядок валютного регулювання та валютного контролю в особливий період", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 10 березня 2004 року за № 306/8905.

3. Постанова Правління Національного банку України від 26 березня 2004 року № 134 "Про затвердження Положення про порядок зберігання Національним банком України та банками України документів в умовах особливого періоду", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 16 квітня 2004 року за № 495/9094.

4. Постанова Правління Національного банку України від 16 вересня 2004 року № 444 "Про затвердження Положення про порядок припинення, зупинення, обмеження діяльності банків в особливий період", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 05 жовтня 2004 року за № 1265/9864.

5. Постанова Правління Національного банку України від 24 січня 2007 року № 20 "Про внесення зміни до Положення про порядок припинення, зупинення, обмеження діяльності банків в особливий період", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 07 лютого 2007 року за № 102/13369.

6. Постанова Правління Національного банку України від 30 червня 2010 року № 305 "Про зняття позначки "Не для друку" з деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України від 14 липня 2010 року за № 517/17812.

7. Постанова Правління Національного банку України від 29 листопада 2010 року № 515 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 16 грудня 2010 року за № 1271/18566.

8. Постанова Правління Національного банку України від 24 червня 2011 року № 209 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України", зареєстрована в Міністерстві юстиції України 12 липня 2011 року за № 850/19588.

9. Підпункт 1 пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 19 червня 2015 року № 392 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".