ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| 18.12.2018 № 140 |
Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду
( Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 75 від 11.06.2019 № 3 від 14.01.2020 № 37 від 29.04.2021 № 29 від 01.03.2022 № 84 від 28.04.2022 № 107 від 30.05.2022 № 134 від 29.06.2022 № 188 від 24.08.2022 № 221 від 17.10.2022 № 231 від 09.11.2022 № 6 від 10.02.2023 № 48 від 08.04.2023 № 86 від 29.06.2023 № 99 від 12.08.2023 № 146 від 15.11.2023 № 6 від 15.01.2024 № 41 від 08.04.2024 № 120 від 30.09.2024 )
Відповідно до статей 7, 15, 56, 67 Закону України "Про Національний банк України", статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність", Закону України "Про державну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, банківської статистичної інформації, а також для забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій в умовах особливого періоду Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, що додаються.
2. Визнати такими, що втратили чинність:
1) постанову Правління Національного банку України від 01 березня 2016 року № 130 "Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду";
2) постанову Правління Національного банку України від 10 травня 2017 року № 37 "Про внесення змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду";
3) постанову Правління Національного банку України від 04 квітня 2018 року № 36 "Про внесення змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду".
3. Департаменту статистики та звітності (Половньов Ю.О.) після офіційного опублікування довести до відома банків України, небанківських фінансових установ-резидентів, національних операторів поштового зв’язку, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, та/або які є платіжними організаціями внутрішньодержавних/міжнародних платіжних систем та/або їх учасникам, інформацію про прийняття цієї постанови.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сологуба Д.Р.
5. Постанова набирає чинності з 01 січня 2019 року.
| Голова | Я. Смолій |
| ПОГОДЖЕНО: Голова Державної служби статистики України | І.Є. Вернер |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
18.12.2018 № 140
ПРАВИЛА
організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду
( У тексті Правил слова "Постачальник статистичної звітності", "постачальник статистичної звітності" у всіх відмінках та числах замінено відповідно словами "Респондент (постачальник статистичної звітності)", "респондент (постачальник статистичної звітності)" у відповідних відмінках та числах згідно з Постановою Національного банку № 75 від 11.06.2019 )( У тексті Правил слово "веб-портал" у всіх відмінках замінено словом "вебпортал" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 3 від 14.01.2020 )
I. Загальні положення
1. Ці Правила розроблені згідно з вимогами статті 7 Закону України "Про Національний банк України" та вимогами законодавства України у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) для забезпечення складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистичної інформації фінансових установ, виконання Національним банком України (далі - Національний банк) регулятивних та наглядових функцій в умовах особливого періоду.
( Пункт 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 29 від 01.03.2022, № 86 від 29.06.2023 )
2. Ці Правила визначають загальні вимоги до складання статистичної звітності, порядок її подання до Національного банку в умовах особливого періоду.
( Пункт 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 37 від 29.04.2021 )
3. Вимоги цих Правил поширюються на респондентів (постачальників статистичної звітності), які залучаються до роботи в умовах особливого періоду, і є обов'язковими для виконання ними, а саме:
1) банки України;
2) платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), фінансові установи, що мають право на надання платіжних послуг, операторів поштового зв'язку, філії іноземних платіжних установ, що є операторами платіжних систем та/або учасниками платіжних систем та/або надавачами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - небанківський надавач платіжних послуг);
3) небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій;
( Підпункт 3 пункту 3 розділу І в редакції Постанови Національного банку № 120 від 30.09.2024 )
4) операторів поштового зв'язку;
5) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з інкасації коштів, перевезення валютних та інших цінностей і оброблення та зберігання готівки (далі - інкасаторська компанія);
( Підпункт 5 пункту 3 розділу І в редакції Постанови Національного банку № 120 від 30.09.2024 )
5-1) юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення операцій з готівкою та здійснюють діяльність з оброблення та зберігання готівки (далі - компанія з оброблення готівки);
( Підпункт пункту 3 розділу І в редакції Постанови Національного банку № 120 від 30.09.2024 )
6) суб’єктів первинного фінансового моніторингу, які не є банками, щодо яких Національний банк здійснює державне регулювання та нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - небанківська установа-СПФМ);
( Підпункт 6 пункту 3 розділу І із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 120 від 30.09.2024 )
7) небанківські установи - суб'єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);
( Підпункт 7 пункту 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 86 від 29.06.2023 )
8) юридичних осіб, що є технологічними операторами платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - технологічний оператор платіжних послуг);
9) юридичних осіб-резидентів, що є операторами внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - оператор платіжної системи);
( Підпункт 9 пункту 3 розділу І в редакції Постанови Національного банку № 120 від 30.09.2024 )
10) операторів платіжних систем (резидентів та нерезидентів), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих;
11) емітентів електронних грошей, що надають фінансову платіжну послугу з випуску електронних грошей та виконання платіжних операцій із ними, у тому числі відкриття та обслуговування електронних гаманців, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - емітент електронних грошей);
12) установи електронних грошей та філії іноземних установ електронних грошей, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури;
13) небанківські фінансові установи, підприємства, організації (крім дипломатичних, консульських, торговельних та інших офіційних представництв України за кордоном; відокремленого структурного підрозділу резидента, який згідно із законодавством країни місцезнаходження є юридичною особою), фізичних осіб-підприємців, які мають рахунки, відкриті за межами України (далі - власник рахунку, відкритого за межами України).
( Пункт 3 розділу I доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 99 від 12.08.2023 )
14) надавачів обмежених платіжних послуг, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - надавач обмежених платіжних послуг);
( Пункт 3 розділу I доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 120 від 30.09.2024 )
15) юридичних осіб-резидентів, що є учасниками (прямими та непрямими) платіжних систем, щодо яких Національним банком унесено відомості до Реєстру платіжної інфраструктури (далі - учасник платіжної системи).
( Пункт 3 розділу I доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 120 від 30.09.2024 )( Пункт 3 розділу I в редакції Постанов Національного банку № 75 від 11.06.2019, № 37 від 29.04.2021, № 6 від 10.02.2023 )
4. Термін "особливий період" уживається в цих Правилах у значенні, наведеному в Законі України "Про оборону України". Інші терміни, які вживаються в цих Правилах, використовуються в значеннях, визначених законами України, нормативно-правовими актами Національного банку.
II. Формування та подання показників статистичної звітності та інформації про кредитні операції
( Заголовок розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 107 від 30.05.2022 )
5. Респонденти (постачальники статистичної звітності) складають та подають до Національного банку файли з показниками статистичної звітності, перелік, періодичність і строки подання яких наведено в додатку до цих Правил.
Файли з показниками статистичної звітності подаються з урахуванням вимог розділу IV-1 Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 13 листопада 2018 року № 120 (зі змінами) (далі - Правила організації статистичної звітності).
Файли з показниками статистичної звітності подаються у форматі XML через вебпортал Національного банку.
Національний банк має право встановлювати інший порядок та інші строки подання файлів із показниками статистичної звітності в особливий період.
( Пункт 5 розділу II в редакції Постанови Національного банку № 48 від 08.04.2023 )
6. Респонденти (постачальники статистичної звітності) формують показники статистичної звітності відповідно до порядку, визначеного в розділі II Правил організації статистичної звітності .
( Пункт 6 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 75 від 11.06.2019, № 48 від 08.04.2023 )
7. Національний банк у разі відсутності доступу респондента (постачальника статистичної звітності) до інформації, необхідної для формування показників статистичної звітності, яка розміщена на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку в розділі "Статистика/Організація статистичної звітності/Реєстр показників статистичної звітності" та на вебпорталі Національного банку, надсилає йому XSD-схеми та іншу необхідну інформацію на його запит.
Інформація, необхідна для формування показників статистичної звітності, передається респонденту (постачальнику статистичної звітності) засобами системи електронної пошти Національного банку або, якщо респондент (постачальник статистичної звітності) не є абонентом системи електронної пошти Національного банку, іншим способом за домовленістю сторін.
8. Уповноважена особа респондента (постачальника статистичної звітності) або особа, яка виконує її обов’язки, відповідно до порядку, визначеного в розділі III Правил організації статистичної звітності та додатка 5 до Правил організації статистичної звітності накладає електронний підпис на файли статистичної звітності, що подаються відповідно до цих Правил.
( Пункт 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 134 від 29.06.2022 )
9. Уповноважені особи респондентів (постачальників статистичної звітності) для підписання файлів статистичної звітності в особливий період застосовують електронний підпис із використанням електронних довірчих послуг від тих надавачів електронних довірчих послуг, що забезпечують надання електронних довірчих послуг у штатному режимі.
( Абзац перший пункту 9 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 120 від 30.09.2024 )
Респондент (постачальник статистичної звітності) зобов’язаний використовувати електронні довірчі послуги від Національного банку в разі неможливості отримання електронних довірчих послуг у штатному режимі від інших постачальників електронних довірчих послуг.
Порядок отримання та використання електронних довірчих послуг від Національного банку в особливий період визначається Національним банком.
10. Кожен із файлів із показниками статистичної звітності, що подаються до Національного банку респондентами (постачальниками статистичної звітності) в особливий період, має містити електронний підпис тільки однієї уповноваженої особи.
11. Уповноважена особа, яка наклала електронний підпис на файл із показниками статистичної звітності, несе особисту відповідальність за порядок його заповнення (складання), повноту, достовірність та дотримання строку подання даних статистичної звітності до Національного банку.
12. Керівник респондента (постачальника статистичної звітності) несе особисту відповідальність за організацію подання до Національного банку даних статистичної звітності відповідно до вимог цих Правил та згідно із законодавством України, що діє в умовах особливого періоду.
Керівник респондента (постачальника статистичної звітності) в разі неподання статистичної звітності повідомляє Національний банк до кінця звітного дня про причини, а також про вжиті заходи щодо усунення допущених порушень.
13. Файли з показниками статистичної звітності в разі неможливості їх подання через вебпортал Національного банку подаються респондентами (постачальниками статистичної звітності) до Національного банку одним із таких способів:
1) електронною поштою Національного банку;
2) нарочним на електронних носіях (USB-флеш, оптичні диски, жорсткі магнітні диски);
3) на електронних носіях за допомогою послуг операторів поштового зв’язку.
( Підпункт 3 пункту 13 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 75 від 11.06.2019 )
14. Респондент (постачальник статистичної звітності) в разі неможливості подання даних статистичної звітності через вебпортал Національного банку зобов’язаний повідомити про це Національний банк, а також про альтернативний спосіб подання звітності.
15. Національний банк у разі неможливості приймання даних статистичної звітності через вебпортал Національного банку повідомляє респондентів (постачальників статистичної звітності) про зміну способу подання звітності.
16. Перевірка даних статистичної звітності на відповідність вимогам, установленим Національним банком, порядок заміни файлів, виправлення помилок здійснюються відповідно до положень розділу VI Правил організації статистичної звітності .
17. Банк - юридична особа не включає до зведеної інформації економічні показники відокремлених підрозділів у разі їх нездатності передавати кошти та інформацію головній установі банку. У разі неможливості надання зведеної інформації банком - юридичною особою її надає відокремлений підрозділ, визначений головною установою банку.
18. Національний банк у разі обґрунтованої неможливості подання респондентом (постачальником статистичної звітності) файлів звітності дублює звітність банку попередньої звітної дати на поточну звітну дату.
( Пункт 18-1 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 41 від 08.04.2024 )
19. Банки, які припиняють/зупиняють свою діяльність, складають статистичну звітність на дату припинення/зупинення діяльності.
| Директор Департаменту статистики та звітності | Ю. Половньов |
| ПОГОДЖЕНО: Заступник Голови Національного банку України | Д. Сологуб |
Додаток
до Правил організації
статистичної звітності, що подається
до Національного банку України
в умовах особливого періоду
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
28.04.2022 № 84
)
(пункт 5 розділу II)
ПЕРЕЛІК,
періодичність і строки подання файлів із показниками статистичної звітності до Національного банку України в умовах особливого періоду
( У таблиці слова "економічних нормативів" замінено словами "пруденційних нормативів" згідно з Постановою Національного банку № 146 від 15.11.2023 - набирає чинності з 01.01.2024 )
| № з/п | Файл | Назва файла | Періодичність подання | Строк (час) подання | Респондент (постачальник статистичної звітності) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | 01X | Дані про залишки на рахунках | Щоденна | До 16.00 наступного робочого дня | Банки |
| 2 | 02X | Дані про обороти та залишки на рахунках | Місячна | Не пізніше дев'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки |
| 3 | 07X | Дані про цінні папери в активах банку, інвестиції в асоційовані та дочірні компанії, дебіторську заборгованість, похідні фінансові активи (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 4 | 08X | Дані про цінні папери, випущені банком, кредиторську заборгованість, похідні фінансові зобов'язання, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 5 | 12X | Дані про касові обороти банку / інкасаторської компанії / компанії з оброблення готівки | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Банки, інкасаторські компанії, компанії з оброблення готівки |
| 6 | 13X | Дані про касові обороти та залишки готівки в касах банку / в касах інкасаторської компанії / в касах компанії з оброблення готівки | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним, до 17.00 | Банки, інкасаторські компанії, компанії з оброблення готівки |
| 7 | 1PX | Дані про фінансові операції банку з нерезидентами | Місячна | Не пізніше десятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 8 | 20X | Дані про обсяг залучених коштів, обов'язкові резерви, резерви за валютними деривативами, залишки на кореспондентському рахунку та стан перерахування коштів обов'язкових резервів на окремий рахунок у Національному банку | Місячна | Не пізніше другого робочого дня після закінчення періоду утримання обов'язкових резервів | Банки |
| 9 | 21Х | Дані для розрахунку обсягу обов’язкових резервів | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
| 10 | 25Х | Дані про обороти по згортанню та залишки на рахунках | Річна | 24 січня поточного року | Банки |
| 11 | 26X | Дані про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Банки |
| 12 | 27X | Дані про рух коштів на розподільчих рахунках | Щоденна | Подається в період дії вимоги про обов'язковий продаж надходжень в іноземній валюті, що встановлюється окремим нормативно-правовим актом Національного банку, до 23.00 наступного робочого дня | Банки |
| 13 | 2FX | Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 14 | 2HX | Інформація з питань організації внутрішньої системи фінансового моніторингу | Для банків - річна, для небанківських установ-СПФМ - двічі на рік | Банки - не пізніше 10 робочого дня січня, наступного за звітним періодом; небанківські установи-СПФМ - не пізніше 11 робочого дня квітня за період із 01 жовтня минулого року до 31 березня поточного року та не пізніше 11 робочого дня жовтня за період із 01 квітня до 30 вересня поточного року | Банки, небанківські установи-СПФМ |
| 15 | 2JX | Дані з питань фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Небанківські установи-СПФМ |
| 16 | 2K1X | Інформація про санкційних осіб | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 17 | 2K2X | Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 18 | 2K3X | Інформація про фінансові операції санкційних осіб, від імені/на користь санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 19 | 2K4X | Інформація про підконтрольних осіб та ф інансові операції таких осіб/від їх імені, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 20 | 2KN1X набирає чинності з 01.01.2024 | Інформація про санкційних осіб (за новими указами) | Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 21 | 2KN2X набирає чинності з 01.01.2024 | Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб (за новими указами) | Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 22 | 2LX | Дані про обсяги платіжних операцій для оцінки ризиків у сфері фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Небанківські установи-СПФМ, що є надавачами фінансових платіжних послуг |
| 23 | 2MX | Відомості про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), у разі застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до небанківської установи-респондента (постачальника статистичної звітності) та/або її керівника, кінцевого бенефіціарного власника/власника істотної участі, клієнта | Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Небанківські установи, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), до яких та/або їх керівників, кінцевих бенефіціарних власників/ власників істотної участі, до їх клієнтів застосовані, скасовані та/або внесені зміни до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 24 | 2PX | Дані про фінансові операції з нерезидентами | Місячна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним | Небанківські фінансові установи, підприємства, організації, оператори поштового зв'язку, фізичні особи-підприємці - власники рахунків, відкритих за межами України |
| 25 | 2S1X набирає чинності з 01.01.2024 | Інформація про клієнта банку, який має зв’язки з державою, що здійснює збройну агресію проти України | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 26 | 2S2X набирає чинності з 01.01.2024 | Інформація про відносини клієнта банку з державою, що здійснює збройну агресію проти України | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 27 | 2S3X набирає чинності з 01.01.2024 | Інформація про державу, що здійснює збройну агресію проти України, та/або особу, яка є громадянином та/або резидентом такої держави, що має (мають) частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків юридичної особи, з якою клієнт банку має ділові відносини | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 28 | 2S4X набирає чинності з 01.01.2024 | Інформація про юридичну особу, учасником (акціонером) якої є клієнт банку спільно з особою, яка є громадянином та/або резидентом держави, що здійснює збройну агресію проти України | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 29 | 2S5X набирає чинності з 01.01.2024 | Інформація про юридичну особу держави, що здійснює збройну агресію проти України/державу, що здійснює збройну агресію проти України, цінними паперами (крім акцій) якої володіє клієнт банку | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 30 | 36X | Дані про дотримання резидентами граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 31 | 39X | Дані про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою | Щоденна | До 16.00 наступного робочого дня | Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій |
| 32 | 3BX | Дані про фінансову звітність підприємств - боржників банку | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 33 | 3HX | Дані про валютні операції, здійснені небанківськими установами на підставі ліцензії Національного банку України на здійснення валютних операцій | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій |
| 34 | 3KX | Дані про купівлю, продаж безготівкової іноземної валюти, банківських металів (без фізичної поставки) | Щоденна | До 18.00 наступного робочого дня | Банки |
| 35 | 3MX | Дані про надходження/переказ безготівкових коштів за операціями з нерезидентами | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
| 36 | 3VX | Дані про підприємства - боржників банку | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 37 | 3WX | Дані багатофакторної моделі оцінки фінансового стану боржника - юридичної особи за спеціалізованим кредитом | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 38 | 42X | Дані щодо максимального ризику на одного контрагента | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
| 39 | 43X | Додаткові дані для розрахунку лімітів відкритої валютної позиції | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
| 40 | 48Х | Дані про двадцять найбільших учасників банку | Квартальна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 41 | 4BX | Дані про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та пруденційних нормативів банківською групою та її підгрупами | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп |
| 42 | 4CX | Дані про пов'язаних із банком осіб | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 43 | 4DX | Дані про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів надання фінансових послуг, що належать комерційним агентам з приймання готівки, що уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти надання фінансових послуг | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки, що здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для виконання платіжних операцій; банки, що уклали агентські договори з комерційними агентами з приймання готівки про надання послуг з приймання готівки для виконання платіжних операцій |
| 44 | 4EX | Інформація Технологічного оператора платіжних послуг щодо обсягу оброблених інформаційних повідомлень | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, пов'язані з наданням платіжних послуг; технологічні оператори платіжних послуг, що здійснюють операційні, інформаційні та інші технологічні функції, що забезпечують використання електронних грошей; банки, що надають операційні, інформаційні та інші технологічні послуги, пов'язані з наданням платіжних послуг, іншим банкам та/або небанківським надавачам платіжних послуг |
| 45 | 4FX | Дані про платіжні операції, які здійснені із застосуванням кредитового трансферу та прямого дебету | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки та небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з виконання кредитового та/або дебетового переказу |
| 46 | 4GX | Дані про комісію інтерчейндж та плату за еквайринг | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Прямі та непрямі учасники платіжних систем, у яких емітуються електронні платіжні засоби; оператори платіжних систем (резиденти та нерезиденти), у яких емітуються електронні платіжні засоби та які віднесені Національним банком до категорії системно важливих або важливих |
| 47 | 4IX набирає чинності з 01.01.2024 | Дані про дотримання пруденційних нормативів та розрахунок нормативів капіталу небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | За першу декаду, другу декаду - до 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом; за третю декаду - до 23.00 сьомого робочого дня, наступного за звітним періодом, але не пізніше робочого дня, що передує дню подання звітності за першу декаду наступного місяця | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); філії іноземних платіжних установ; установи електронних грошей; фінансові установи, що мають право на надання платіжних послуг; оператори поштового зв'язку |
| 48 | 4JX набирає чинності з 01.01.2024 | Дані щодо розрахунку нормативів кредитного ризику небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Платіжні установи; установи електронних грошей; оператори поштового зв'язку |
| 49 | 4LX набирає чинності з 01.01.2024 | Дані про розрахунок нормативу короткострокової ліквідності небанківських надавачів фінансових платіжних послуг | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Платіжні установи; установи електронних грошей; оператори поштового зв'язку |
| 50 | 4MX | Дані про кількість та приріст користувачів, які мають відкритий платіжний рахунок | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), філії іноземних платіжних установ, установи електронних грошей, філії іноземних установ електронних грошей, оператори поштового зв'язку, що мають право відкривати користувачам платіжні рахунки |
| 51 | 4PX | Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові операції за кредитами та іншими зобов'язаннями за договором із нерезидентом | Місячна | Не пізніше одинадцятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| ( Рядок 23 виключено на підставі Постанови Національного банку № 188 від 24.08.2022 ) | |||||
| 52 | 6DX | Дані про дотримання пруденційних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 53 | 6FX | Дані про контрагента/пов'язану з банком особу | Місячна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 54 | 6GX | Дані за договором за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 55 | 6HX | Дані за валютами та траншами за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 56 | 6IX | Дані за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 14 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 57 | 6KC | Дані щодо розрахунку на консолідованій основі коефіцієнта покриття ліквідністю за всіма валютами (LCRBB к) та коефіцієнта покриття ліквідністю за іноземними валютами (LCRIB к) | Місячна | Не пізніше 15 робочого дня місяця, наступного за звітним | Відповідальні особи банківських груп |
| 58 | 6KX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта покриття ліквідністю за всіма валютами (LCRBB ) та коефіцієнта покриття ліквідністю за іноземними валютами (LCRIB ) | Щоденна | До 23.00 другого робочого дня | Банки |
| 59 | 6LX | Дані про концентрацію ризиків банківської групи | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп |
| 60 | 6MX | Дані про значні внутрішньогрупові операції банківської групи | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп |
| 61 | 6NC | Дані щодо розрахунку на консолідованій основі коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFRк) | Квартальна | Не пізніше сьомого робочого дня третього місяця, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп |
| 62 | 6NX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта чистого стабільного фінансування (NSFR) | Декадна | До 23.00 другого робочого дня, наступного за останнім днем кожної декади місяця | Банки |
| 63 | 6RX | Дані щодо розрахунку розміру регулятивного капіталу | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
| 64 | 73X | Дані про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій |
| ( Рядок 65 виключено на підставі Постанови Національного банку № 120 від 30.09.2024 ) | |||||
| 65 | 7СХ набирає чинності з 01.03.2024 | Дані про мінімальний розмір операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Банки |
| 66 | 7DХ набирає чинності з 01.03.2024 | Дані про збитки (втрати) від подій операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Банки та відповідальні особи банківських груп |
| 67 | 7EХ набирає чинності з 01.03.2024 | Дані про п’ять найбільших подій операційного ризику | Річна | Не пізніше 13 квітня року, наступного за звітним | Банки та відповідальні особи банківських груп |
| 68 | 7FХ набирає чинності з 01.03.2024 | Дані про сценарії зміни процентних ставок та оцінку процентного ризику банківської книги | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом | Банки |
| 69 | 7GХ набирає чинності з 01.03.2024 | Дані про процентний ризик банківської книги | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 11 квітня року, наступного за звітним періодом | Банки |
| 70 | 7HX набирає чинності з 01.03.2024 | Дані про потенційно проблемні та непрацюючі активи | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | Банки |
| 71 | 7IX набирає чинності з 01.03.2024 | Дані про реструктуризовані активи | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | Банки |
| 72 | 7JX набирає чинності з 01.03.2024 | Дані про стягнуте майно | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | Банки |
| 73 | 7KX набирає чинності з 01.03.2024 | Дані про зміни обсягу непрацюючих активів | Квартальна | За I, II та III квартали - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше 18 робочого дня четвертого місяця, наступного за звітним періодом | Банки |
| 74 | 7SX набирає чинності з 30.04.2024 | Дані про мінімальний розмір ринкового ризику | Декадна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Банки |
| 75 | 81X | Дані про коригуючі обороти щодо згортання за результатами звітного року та залишки на рахунках | Річна | 12 квітня поточного року | Банки |
| 76 | 97X | Дані про операції, які здійснені із застосуванням електронних платіжних засобів | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Прямі учасники платіжних систем, у яких емітуються електронні платіжні засоби; банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів як окремі надавачі платіжних послуг та/або здійснення еквайрингу цих платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів як окремі надавачі платіжних послуг та/або здійснення еквайрингу цих платіжних інструментів |
| 77 | 9AX | Дані про кількість працівників та складові фонду оплати праці | Квартальна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, за IV квартал - не пізніше 16 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 78 | A0X | Дані про кількість емітованих (розповсюджених) електронних платіжних засобів та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Прямі учасники платіжних систем, у яких емітуються електронні платіжні засоби; банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів як окремі надавачі платіжних послуг та/або здійснення еквайрингу цих платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів як окремі надавачі платіжних послуг та/або здійснення еквайрингу цих платіжних інструментів |
| 79 | A4X | Дані про коригуючі обороти за результатами звітного періоду, року та залишки на рахунках | Проміжний період, рік | До 25 числа місяця, наступного за звітним проміжним періодом, за рік - 11 квітня поточного року | Банки |
| 80 | A7X | Дані про структуру активів та зобов'язань за строками | Місячна | До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом | Банки |
| 81 | C5X | Додаткові дані для розрахунку пруденційних нормативів | Щоденна | До 23.00 наступного робочого дня | Банки |
| 82 | D0X | Дані про взаємодію банку з питань фінансового моніторингу зі спеціально уповноваженим органом | Місячна | Не пізніше шостого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 83 | D2X | Дані про кількість користувачів та кількість відкритих користувачами рахунків | Річна | Не пізніше 10 робочого дня лютого року, наступного за звітним | Банки; платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи), філії іноземних платіжних установ, установи електронних грошей, філії іноземних установ електронних грошей, оператори поштового зв'язку, що мають право відкривати користувачам платіжні рахунки |
| 84 | D5X | Дані про кредити (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним (подається частинами) | Банки |
| 85 | D6X | Дані про депозити (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 86 | E8X | Дані про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку | Місячна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 87 | E9X | Дані про перекази, здійснені з використанням платіжних систем | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Оператори платіжних систем; прямі учасники платіжних систем, створених нерезидентами |
| 88 | F0X | Дані про кількість платіжних пристроїв і пунктів надання фінансових послуг, що належать небанківському надавачу платіжних послуг, та обсяги прийнятих переказів за їх допомогою | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Небанківські надавачі платіжних послуг, що здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для виконання платіжних операцій; небанківські надавачі платіжних послуг, що уклали агентські договори з комерційними агентами з приймання готівки про надання послуг з приймання готівки для виконання платіжних операцій |
| 89 | F4X | Дані про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків) | Місячна | Не пізніше четвертого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 90 | F5X | Дані про збитки через незаконні дії/шахрайські операції з використанням електронних платіжних засобів | Річна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним роком | Банки, що надають послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів; небанківські надавачі платіжних послуг, авторизовані для надання послуги з емісії платіжних інструментів та/або здійснення еквайрингу платіжних інструментів |
| 91 | F8X | Дані про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 92 | FR0 набирає чинності з 01.03.2024 | Дані фінансової звітності | Проміжний період, рік | Не пізніше 30 числа місяця, наступного за звітним проміжним періодом, за рік - не пізніше 28 лютого року, наступного за звітним | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); оператори поштового зв'язку; установи електронних грошей; надавачі обмежених платіжних послуг |
| 93 | FR1 набирає чинності з 01.03.2024 | Дані консолідованої фінансової звітності | Проміжний період, рік | Не пізніше 45 днів після закінчення звітного проміжного періоду, за рік - не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним | Платіжні установи (у тому числі малі платіжні установи); оператори поштового зв'язку; установи електронних грошей; надавачі обмежених платіжних послуг |
| 94 | I5X | Дані про процентні ставки за непогашеними сумами кредитів (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 95 | I6X | Дані про процентні ставки за непогашеними сумами депозитів (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів) | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 96 | N1X набирає чинності з 01.03.2024 | Анкета про іпотечне кредитування домашніх господарств-резидентів | Місячна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
| 97 | N2X набирає чинності з 01.03.2024 | Анкета про кредитування домашніх господарств-резидентів у розрізі груп за доходами | Квартальна | Не пізніше 25 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 75 від 11.06.2019, № 3 від 14.01.2020, № 37 від 29.04.2021, № 29 від 01.03.2022; в редакції Постанови Національного банку № 84 від 28.04.2022; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 107 від 30.05.2022, № 134 від 29.06.2022, № 188 від 24.08.2022, № 221 від 17.10.2022, № 231 від 09.11.2022, № 6 від 10.02.2023, № 48 від 08.04.2023, № 86 від 29.06.2023, № 99 від 12.08.2023, № 146 від 15.11.2023, № 6 від 15.01.2024, № 41 від 08.04.2024, № 120 від 30.09.2024 )