ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду
Відповідно до
статей 7,
15,
56,
67 Закону України "Про Національний банк України",
статті 69 Закону України "Про банки і банківську діяльність",
статей 5-8,
13 Закону України "Про офіційну статистику" щодо складання грошово-кредитної та фінансової статистики, статистичної інформації фінансових установ, з метою забезпечення виконання Національним банком України регулятивних та наглядових функцій в умовах особливого періоду Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:
2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Сергія Ніколайчука.
3. Постанова набирає чинності з 01 грудня 2023 року, крім підпунктів 3, 4, 8, 9, 15 пункту 1 Змін до Правил, що набирають чинності з 01 січня 2024 року.
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби
статистики України
Голова Державної служби
фінансового моніторингу України
Міністр фінансів України |
І. Вернер
І. Черкаський
С. Марченко |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
15.11.2023 № 146
ЗМІНИ
до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду
1. У таблиці додатка:
1) таблицю після рядка 8 доповнити новим рядком 9 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 9 | 25Х | Дані про обороти по згортанню та залишки на рахунках | Річна | 24 січня поточного року | Банки |
".
У зв’язку з цим рядки 9-58 уважати відповідно рядками 10-59;
2) рядок 15 замінити чотирма новими рядками 15-18 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 15 | 2K1X | Інформація про санкційних осіб | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 16 | 2K2X | Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 17 | 2K3X | Інформація про фінансові операції санкційних осіб, від імені/на користь санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 18 | 2K4X | Інформація про підконтрольних осіб та ф інансові операції таких осіб/від їх імені, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені | Місячна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
".
У зв’язку з цим рядки 16-59 уважати відповідно рядками 19-62;
3) таблицю після рядка 18 доповнити двома новими рядками 19, 20 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 19 | 2KN1X | Інформація про санкційних осіб (за новими указами) | Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
| 20 | 2KN2X | Інформація про рахунки, на яких обліковуються кошти санкційних осіб (за новими указами) | Один раз для кожного указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання указу Президента України, яким уведено в дію рішення Ради національної безпеки і оборони України про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) | Суб’єкти, визначені в нормативно-правовому акті Національного банку про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) |
".
У зв’язку з цим рядки 19-62 уважати відповідно рядками 21-64;
4) таблицю після рядка 23 доповнити п’ятьма новими рядками 24-28 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 24 | 2S1X | Інформація про клієнта банку, який має зв’язки з державою, що здійснює збройну агресію проти України | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 25 | 2S2X | Інформація про ділові відносини (крім власності) клієнта банку з державою, що здійснює збройну агресію проти України | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 26 | 2S3X | Інформація про юридичну особу, з якою клієнт банку має ділові відносини та учасником (акціонером) якої є держава, що здійснює збройну агресію проти України та/або її юридична чи фізична особа (має частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків) | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 27 | 2S4X | Інформація про особу держави, що здійснює збройну агресію проти України, яка спільно з клієнтом банку є учасником (акціонером) юридичної особи | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 28 | 2S5X | Інформація про юридичну особу держави, що здійснює збройну агресію проти України/державу, що здійснює збройну агресію проти України, цінними паперами (крім акцій) якої володіє клієнт банку | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
".
У зв’язку з цим рядки 24-64 уважати відповідно рядками 29-69;
5) таблицю після рядка 30 доповнити новим рядком 31 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 31 | 3BX | Дані про фінансову звітність підприємств - боржників банку | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
".
У зв’язку з цим рядки 31-69 уважати відповідно рядками 32-70;
6) таблицю після рядка 34 доповнити новим рядком 35 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 35 | 3VX | Дані про підприємства - боржників банку | Квартальна | Не пізніше 17 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
".
У зв’язку з цим рядки 35-70 уважати відповідно рядками 36-71;
7) таблицю після рядка 37 доповнити двома новими рядками 38, 39 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 38 | 48Х | Дані про двадцять найбільших учасників банку | Квартальна | Не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
| 39 | 4BX | Дані про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та економічних нормативів банківською групою та її підгрупами | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп |
".
У зв’язку з цим рядки 38-71 уважати відповідно рядками 40-73;
8) у рядках 45, 46: колонку 4 викласти в такій редакції:
"Декадна";
колонку 5 викласти в такій редакції:
"До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом";
9) колонку 5 рядка 47 викласти в такій редакції:
"До 23.00 першого робочого дня, наступного за звітним періодом";
10) таблицю після рядка 55 доповнити двома новими рядками 56, 57 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 56 | 6LX | Дані про концентрацію ризиків банківської групи | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп |
| 57 | 6MX | Дані про значні внутрішньогрупові операції банківської групи | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп |
".
У зв’язку з цим рядки 56-73 уважати відповідно рядками 58-75;
11) таблицю після рядка 60 доповнити новим рядком 61 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 61 | 81X | Дані про коригуючі обороти щодо згортання за результатами звітного року та залишки на рахунках | Річна | 12 квітня поточного року | Банки |
".
У зв’язку з цим рядки 61-75 уважати відповідно рядками 62-76;
12) таблицю після рядка 62 доповнити новим рядком 63 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 63 | 9AX | Дані про кількість працівників та складові фонду оплати праці | Квартальна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, за IV квартал - не пізніше 16 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки |
".
У зв’язку з цим рядки 63-76 уважати відповідно рядками 64-77;
13) таблицю після рядка 64 доповнити новим рядком 65 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 65 | A4X | Дані про коригуючі обороти за результатами звітного періоду, року та залишки на рахунках | Проміжний період, рік | До 25 числа місяця, наступного за звітним проміжним періодом, за рік - 11 квітня поточного року | Банки |
".
У зв’язку з цим рядки 65-77 уважати відповідно рядками 66-78;
14) таблицю після рядка 76 доповнити новим рядком 77 такого змісту:
"
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 77 | F8X | Дані про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки |
".
У зв’язку з цим рядки 77, 78 уважати відповідно рядками 78, 79;
15) у таблиці слова "економічних нормативів" замінити словами "пруденційних нормативів".
