| 1.2.1 |виїзних, усього, | | | | |
| |з них: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|1.2.1.1|комплексних | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|1.2.1.2|за окремими питаннями | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|1.2.1.3|перевірок кас банків - юридичних осіб | | | | |
| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |
| |поштового зв'язку) | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 1.2.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |
| |з них: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|1.2.2.1|комплексних | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|1.2.2.2|за окремими питаннями | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|1.2.2.3|перевірок кас банків - юридичних осіб | | | | |
| |(фінансових установ, національного оператора | | | | |
| |поштового зв'язку) | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 2 |Проведено перевірок філій, відділень банків | | | | |
| |(фінансових установ), об'єктів поштового | | | | |
| |зв'язку, кас філій, відділень банків | | | | |
| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |
| |зв'язку - усього: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 2.1 |планових перевірок, усього, | | | | |
| |у тому числі: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 2.1.1 |виїзних, усього, | | | | |
| |з них: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.1.1.1|комплексних | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.1.1.2|за окремими питаннями | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.1.1.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |
| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |
| |зв'язку | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 2.1.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |
| |з них: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.1.2.1|комплексних | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.1.2.2|за окремими питаннями | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.1.2.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |
| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |
| |зв'язку | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 2.2 |позапланових перевірок, усього, | | | | |
| |у тому числі: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 2.2.1 |виїзних, усього, | | | | |
| |з них: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.2.1.1|комплексних | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.2.1.2|за окремими питаннями | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.2.1.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |
| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |
| |зв'язку | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 2.2.2 |невиїзних (камеральних), усього, | | | | |
| |з них: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.2.2.1|комплексних | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.2.2.2|за окремими питаннями | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|2.2.2.3|перевірок кас філій, відділень банків | | | | |
| |(фінансових установ), кас об'єктів поштового | | | | |
| |зв'язку | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 3 |Проведено перевірок пунктів обміну іноземної | | | | |
| |валюти (далі - ПОВ), | | | | |
| |усього, | | | | |
| |у тому числі: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 3.1 |ПОВ, що працюють за агентськими угодами | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 4 |Отримано матеріалів про порушення | | | | |
| |законодавства України під час проведення | | | | |
| |валютних операцій банками, фінансовими | | | | |
| |установами, | | | | |
| |національним оператором поштового зв'язку (їх| | | | |
| |філіями, відділеннями, об'єктами поштового | | | | |
| |зв'язку, ПОВ тощо), | | | | |
| |усього, | | | | |
| |у тому числі від: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 4.1 |податкових органів | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 4.2 |правоохоронних органів | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 5 |За результатами перевірок (розгляду отриманих| | | | |
| |матеріалів) установлено фактів порушень | | | | |
| |законодавства України під час проведення | | | | |
| |валютних операцій банками, фінансовими | | | | |
| |установами, національним оператором поштового| | | | |
| |зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами | | | | |
| |поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), | | | | |
| |усього, | | | | |
| |у тому числі: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 5.1 |кількість порушень у касах | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 5.2 |кількість порушень у ПОВ, | | | | |
| |з них | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 5.2.1 |у ПОВ, що працюють за агентськими угодами | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 5.3 |код порушника (за кожним фактом окремо) | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 5.4 |суть порушення (за кожним фактом окремо) | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 6 |Застосовано штрафних санкцій на загальну суму| | | | |
| |(у копійках), усього, | | | | |
| |у тому числі: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 6.1 |згідно з постановами, що надіслані юридичним | | | | |
| |особам-порушникам територіальними | | | | |
| |управліннями Національного банку України, | | | | |
| |місцезнаходження яких не збігається з | | | | |
| |місцезнаходженням юридичних осіб-порушників | | | | |
| |(у копійках) | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 7 |Кількість застосованих адміністративних | | | | |
| |штрафів за порушення законодавства України | | | | |
| |під час проведення валютних операцій, усього | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 8 |Застосовано адміністративних штрафів за | | | | |
| |порушення законодавства України під час | | | | |
| |проведення валютних операцій (у копійках), | | | | |
| |усього | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 9 |Сплачено штрафних санкцій (у копійках), | | | | |
| |усього, | | | | |
| |у тому числі: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 9.1 |згідно з постановами, що надіслані юридичним | | | | |
| |особам-порушникам тими територіальними | | | | |
| |управліннями Національного банку України, | | | | |
| |місцезнаходження яких не збігається з | | | | |
| |місцезнаходженням юридичних осіб-порушників | | | | |
| |(у копійках) | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 10 |Кількість сплачених адміністративних штрафів | | | | |
| |за порушення законодавства України під час | | | | |
| |проведення валютних операцій, усього | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 11 |Сплачено адміністративних штрафів за | | | | |
| |порушення законодавства України під час | | | | |
| |проведення валютних операцій (у копійках), | | | | |
| |усього | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 12 |Застосовано обмежень або зупинень проведення | | | | |
| |операцій з валютними цінностями, скасовано | | | | |
| |ліцензій, дозволів, довідок, погоджень, | | | | |
| |усього, | | | | |
| |у тому числі: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 12.1 |обмежень або зупинень проведення операцій з | | | | |
| |валютними цінностями | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 12.2 |скасовано індивідуальних (разових) ліцензій | | | | |
| |Національного банку України | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 12.3 |скасовано дозволів, що видані Національним | | | | |
| |банком України | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 12.4 |скасовано довідок про реєстрацію ПОВ, усього,| | | | |
| |з них | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
|12.4.1 |ПОВ, що працюють за агентськими угодами | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 12.5 |скасовано погоджень агентської угоди | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 13 |Передано матеріалів Службі банківського | | | | |
| |нагляду для застосування | | | | |
| |заходів впливу (крім адміністративних | | | | |
| |штрафів) згідно зі статтею 73 Закону України | | | | |
| |"Про банки і банківську діяльність" | | | | |
| | ( 2121-14 ) (усього) | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 14 |Кількість наданих іншим державним органам | | | | |
| |повідомлень за результатами проведених | | | | |
| |працівниками ТУ перевірок протягом звітного | | | | |
| |періоду, усього, у тому числі: | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 14.1 |податковим органам | | | | |
|-------+---------------------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 14.2 |правоохоронним органам | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------
"__" __________ 20 __ року Керівник __________ _____________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
__________________________ Головний __________ _____________
(прізвище виконавця, бухгалтер (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
( Форма N 551 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 22 від 27.01.2006, N 466 від 19.12.2006, N 255 від 12.07.2007, N 415 від 19.11.2007, N 313 від 28.05.2009; в редакції Постанови Національного банку N 541 від 13.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 162 від 24.05.2011 )
Пояснення щодо заповнення форми N 551
Звіт про кількість проведених перевірок з питань дотримання законодавства під час проведення валютних операцій, виявлених порушень і вжиті до порушників заходи
Звіт містить інформацію про кількість проведених перевірок з питань дотримання законодавства та нормативно-правових актів Національного банку України під час проведення валютних операцій, виявлених порушень і вжиті заходи за порушення, допущені банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, ПОВ) протягом звітного періоду. Якщо перевірка була здійснена в одному періоді, а санкції за її результатами були застосовані в іншому, то статистичні показники щодо виявленого порушення мають бути відображені в цих звітних періодах таким чином.
У звіті, який складається за результатами проведених перевірок за звітний період, зазначається загальна кількість проведених перевірок - рядок 1, або рядок 2, або рядок 3 (з урахуванням розшифровки), а також уносяться дані про кількість суб'єктів і суть порушень до рядків 5, 5.1, 5.2, 5.2.1, 5.3, 5.4.
У наступних звітах відображаються дані про застосовані санкції за виявленим (виявленими) порушенням (порушеннями) або про матеріали, передані Службі банківського нагляду для застосування заходів впливу згідно зі статтею 73 Закону України "Про банки і банківську діяльність", - рядки 6-13 (з урахуванням розшифровки). У цьому разі рядки 1-3 щодо проведеної перевірки не заповнюються. Аналогічно заповнюються рядки 6, 6.1, 8 - суми застосованих штрафних санкцій і рядки 9, 9.1, 11 - суми сплачених штрафних санкцій за різні звітні періоди.
Рядки 9, 9.1 щодо сум сплачених штрафів заповнюються тими територіальними управліннями Національного банку України (далі - ТУ), якими були застосовані відповідні штрафні санкції (згідно з прийнятими постановами).
Рядок 1 - зазначається загальна кількість планових і позапланових, виїзних і невиїзних (камеральних), комплексних, за окремими питаннями перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку, кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.1 - зазначається кількість планових перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.1.1 - зазначається кількість планових виїзних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.1.1.1 - зазначається кількість планових виїзних комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.1.1.2 - зазначається кількість планових виїзних перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.1.1.3 - зазначається кількість планових виїзних перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.1.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.1.2.1 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.1.2.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.1.2.3 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.2 - зазначається кількість позапланових перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) і кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.2.1 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) і кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.2.1.1 - зазначається кількість позапланових виїзних комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.2.1.2 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.2.1.3 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку) та кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.2.2.1 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.2.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.2.2.3 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок кас банків - юридичних осіб (фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку), проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2 - зазначається загальна кількість планових і позапланових, виїзних і невиїзних (камеральних), комплексних, за окремими питаннями перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.1 - зазначається кількість планових перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.1.1 - зазначається кількість планових виїзних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.1.1.1 - зазначається кількість планових виїзних комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.1.1.2 - зазначається кількість планових виїзних перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.1.1.3 - зазначається кількість планових виїзних перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.1.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.1.2.1 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.1.2.2 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.1.2.3 - зазначається кількість планових невиїзних (камеральних) перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.2 - зазначається кількість позапланових перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.2.1 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.2.1.1 - зазначається кількість позапланових виїзних комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.2.1.2 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.2.1.3 - зазначається кількість позапланових виїзних перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку та кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.2.2.1 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) комплексних перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.2.2.2 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок за окремими питаннями філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.2.2.3 - зазначається кількість позапланових невиїзних (камеральних) перевірок кас філій, відділень банків (фінансових установ), кас об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 3 - зазначається загальна кількість перевірок пунктів обміну іноземної валюти (далі - ПОВ) банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку і ПОВ, що працюють за агентськими угодами, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 3.1 - зазначається кількість перевірок ПОВ, що працюють за агентськими угодами, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 4 - зазначається загальна кількість отриманих матеріалів про виявлені порушення законодавства під час проведення валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), надходження яких до ТУ від державних органів контролю і правоохоронних органів було зареєстровано протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 4.1 - зазначається кількість матеріалів про виявлені порушення законодавства при проведенні валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), отриманих ТУ від податкових органів (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 4.2 - зазначається кількість матеріалів про виявлені порушення законодавства під час проведення валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), отриманих ТУ від правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 5 - зазначається кількість фактів порушень законодавства під час проведення валютних операцій банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, касами, ПОВ тощо), виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів, протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Якщо в результаті перевірки встановлено кілька однотипних порушень, що періодично допускалися одним і тим самим банком, фінансовою установою (філією, відділенням, об'єктом поштового зв'язку, касою, ПОВ тощо), то у звіті зазначається лише одне порушення. Якщо виявлені однотипні порушення є порушеннями валютного законодавства, що тягнуть за собою застосування штрафних санкцій, то у звіті відображається кількість порушень відповідно до кількості складених протоколів про порушення валютного законодавства.
Рядок 5.1 - зазначається кількість порушень законодавства під час проведення валютних операцій у касах банків, фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку (касах їх філій, відділень, об'єктів поштового зв'язку), виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 5.2 - зазначається кількість порушень законодавства під час проведення валютних операцій у ПОВ, виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 5.2.1 - зазначається кількість порушень законодавства під час проведення валютних операцій у ПОВ, що працюють за агентськими угодами, виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 5.3 - зазначається код порушника (банку, філії або відділення) згідно з Довідником власних підрозділів банків DPTLIST; для фінансових установ - цифра один, перед якою проставляються нулі; для національного оператора поштового зв'язку - цифра два, перед якою проставляються нулі (окремо за кожним фактом порушення відповідно до даних рядка 5), - 20 знаків.
Рядок 5.4 - зазначається суть порушення (окремо за кожним фактом порушення відповідно до даних рядка 5) (текст) - до 240 знаків.
Рядок 6 - зазначається загальна сума всіх штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства протягом звітного періоду. Дані рядка 6 включають дані рядка 6.1 (у копійках) - до 16 знаків.
Рядок 6.1 - зазначається сума штрафних санкцій, застосованих до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства згідно з постановами, що надіслані протягом звітного періоду юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не збігається з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (у копійках), - до 16 знаків.
Рядок 7 - зазначається кількість адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 8 - зазначається загальна сума адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій протягом звітного періоду (усього) (у копійках), - до 16 знаків.
Рядок 9 - зазначається загальна сума всіх сплачених банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку протягом звітного періоду штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства, у тому числі згідно з постановами, що були надіслані юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не збігається з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (усього) (у копійках), - до 16 знаків.
Рядок 9.1 - зазначається сума сплачених протягом звітного періоду штрафних санкцій згідно з постановами, надісланими юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не збігається з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (у копійках), - до 16 знаків.
Рядок 10 - зазначається кількість сплачених протягом звітного періоду адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 11 - зазначається загальна сума сплачених протягом звітного періоду адміністративних штрафів, які були застосовані ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення законодавства під час проведення валютних операцій (усього) (у копійках), - до 16 знаків.
Рядок 12 - зазначається загальна кількість застосованих ТУ обмежень або зупинень проведення операцій з валютними цінностями протягом звітного періоду, скасованих ліцензій, дозволів, довідок, погоджень (усього) (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 12.1 - зазначається кількість застосованих ТУ обмежень або зупинень проведення операцій з валютними цінностями протягом звітного періоду (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 12.2 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду індивідуальних (разових) ліцензій Національного банку України на здійснення окремих валютних операцій (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 12.3 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду дозволів, що видані Національним банком України (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 12.4 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду довідок про реєстрацію ПОВ (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 12.4.1 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду довідок про реєстрацію ПОВ, що працюють за агентськими угодами (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 12.5 - зазначається кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду погоджень агентських угод (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 13 - зазначається кількість матеріалів, переданих Службі банківського нагляду протягом звітного періоду для застосування заходів впливу (крім адміністративних штрафів) згідно зі статтею 73 Закону України "Про банки і банківську діяльність" (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 14 - зазначається загальна кількість повідомлень, наданих іншим державним органам за результатами проведених працівниками ТУ перевірок, протягом звітного періоду (усього) (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 14.1 - зазначається кількість повідомлень, наданих податковим органам протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 14.2 - зазначається кількість повідомлень, наданих правоохоронним органам протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
( Форма N 551 розділу 1 додатка із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 530 від 03.12.2003, в редакції Постанови Національного банку N 458 від 29.09.2004, із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 22 від 27.01.2006, N 466 від 19.12.2006, N 255 від 12.07.2007, N 415 від 19.11.2007, N 313 від 28.05.2009, в редакції Постанови Національного банку N 541 від 13.12.2010 )( Форму N 560 "Перелік банків, що мають право здійснювати операції з валютними цінностями" і пояснення щодо її заповнення виключено на підставі Постанови Національного банку N 313 від 28.05.2009 )( Форму N 562 "Звіт про надані фізичним особам - резидентам України індивідуальні ліцензії на відкриття рахунків за межами України та розміщення на них валютних цінностей" і пояснення щодо її заповнення виключено на підставі Постанови Національного банку N 255 від 12.07.2007 )( Форму N 563 "Звіт про надані фізичним і юридичним особам - резидентам і нерезидентам індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на переміщення валюти України, іноземної валюти, платіжних документів, банківських металів через митний кордон України та переказування іноземної валюти за межі України" і пояснення щодо її заповнення виключено на підставі Постанови Національного банку N 255 від 12.07.2007 )
Форма N 619 (тижнева)
Подається електронною поштою
територіальними управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту
нормативно-методологічного
забезпечення банківського
регулювання та нагляду
щопонеділка
ДАНІ
про встановлення банками кореспондентських відносин
за станом на_____________ 20__ року
___________________________________________
(назва територіального управління
Національного банку України)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Банк- | Банк-кореспондент* | Дата | N | Дата | N | Ознака | Валюта | Вид | Реєстра- | Примітка** |
| резидент | | укладення | дого-| відкриття | раху-| рахунку | рахунку | рахунку | ційний | |
|-----------+----------------------| договору | вору | (закриття) | нку | | (код | (ностро/ | номер | |
| К | Назва | N | Країна | К | Н | | | коррахунку | | | валюти) | лоро) | (свідоцтво) | |
| о | | з/п | (код) | о | а | | | | | | | |-------------| |
| д | | | | д | з | | | | | | | | N | Дата | |
| | | | | | в | | | | | | | | | | |
| | | | | | а | | | | | | | | | | |
|---+-------+-----+--------+---+---+-----------+------+------------+------+---------+---------+----------+------+------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
|---+-------+-----+--------+---+---+-----------+------+------------+------+---------+---------+----------+------+------+------------|