Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України (частина I)

Національний банк України | Постанова, Форма, Правила від 19.03.2003 № 124 | Документ не діє

| 5 |Відхилення (+, -) для | | | | | | | | | | | | |

|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|

| 6 |Кількість випадків | | | | | | | | | | | | |

|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|

| 7 |Відхилення (+, -) для | | | | | | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------------------

"__"______ 20__ р. Керівник _________ __________

(підпис) (прізвище,

ініціали)

-------------------- Головний бухгалтер _________ __________

(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,

номер телефону) ініціали)

( Форма N 381 в редакції Постанови НБУ N 276 від 17.06.2004, із змінами, внесеними згідно з Постановами НБУ N 642 від 15.12.2004, N 223 від 16.06.2005, в редакції Постанови Національного банку N 179 від 15.05.2006; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 434 від 18.12.2008 )

Форма N 200 (місячна)

Подається електронною

поштою:

- банками - юридичними

особами територіальним

управлінням

Національного банку України

в розрізі областей

до 10 числа після звітного

періоду;

- територіальними

управліннями

Національного банку України

через Центральну

розрахункову палату

Департаменту з питань

запобігання використанню

банківської системи

для легалізації кримінальних

доходів та фінансування

тероризму

до 15 числа після звітного

періоду

ЗВІТ

про фінансові операції, що підлягають

фінансовому моніторингу

за _________ місяць 20__ року

-------------------------- -------------------------

(назва банку) (місцезнаходження банку)

(копійки)

------------------------------------------------------------------------------

| з/п |показника |кість|льна |-------------------------------------------|

| | | | |----------+----------+----------+----------|

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| I |Фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| I.I |Анульовані | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|I.I.I|У тому числі | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| 1 |Надіслані | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.1 |про фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.1.1|за кодами | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.2 |Про фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.2.1|за кодами | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.3 |Про фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.4 |Про фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.5 |Про закриття | | X | | X | | X | | X | | X |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| 2 |Фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| 3 |Фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| II |Фінансові | | | | | | | | | | |

| |від | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|III |Фінансові | | | | | | | | | | |

| |ді | | | | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------

"_____" ________ 20__ р. Керівник ____________ _____________

(підпис) (прізвище,

ініціали)

________________________

(прізвище виконавця, Відповідальний _________ ___________

номер телефону) працівник (підпис) (прізвище,

ініціали)

( Форма N 200 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 179 від 15.05.2006, N 188 від 27.06.2008, N 434 від 18.12.2008 )

Пояснення щодо заповнення форми N 200

Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу

1. Звіт передбачає надання банками відомостей за звітний місяць про кількість:

фінансових операцій, унесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

надісланих уповноваженому органу - Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлень про фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу (згрупованих за кодами ознак), повідомлень про фінансові операції, щодо яких у банку були мотивовані підозри, що вони можуть бути пов'язані з тероризмом, повідомлень про фінансові операції, у проведенні яких клієнту було відмовлено, та повідомлень про закриття рахунку клієнта;

фінансових операцій, за якими банком прийнято рішення не надсилати файла-повідомлення;

фінансових операцій, за якими від Державного комітету фінансового моніторингу України надходили файли-повідомлення про відмову від узяття їх на облік;

надісланих Державним комітетом фінансового моніторингу України файлів-запитів та наданих банком файлів-відповідей.

( Абзац шостий пункту 1 пояснення щодо заповнення форми N 200 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )

2. Звіт складається за такими типами клієнтів банку:

1 тип - юридична особа (без урахування фінансових установ-кореспондентів);

2 тип - фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності;

3 тип - фізична особа;

4 тип - фінансова установа-кореспондент.

3. Звіт складається в національній валюті (у копійках).

( Пункт 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )

4. Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається кількість відповідних показників. Дані цієї колонки є сумою колонок 5, 7, 9, 11.

Колонка 4 - зазначається загальна сума фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (еквівалент у національній валюті). Дані цієї колонки є сумою колонок 6, 8, 10, 12.

Колонки 5-12 - у розрізі типів клієнтів банку зазначаються кількість відповідних операцій та суми фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (еквівалент у національній валюті).

Рядок I - зазначаються дані про фінансові операції, відомості про які внесені до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Рядок I.I - зазначаються дані про всі фінансові операції, відомості про які у звітному періоді були анульовані з реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Рядок I.I.I - зазначаються дані про фінансові операції, інформація про які була анульована з відповідного реєстру після взяття Державним комітетом фінансового моніторингу України цих операцій на облік.

Рядок 1 - зазначаються дані про надіслані банком Державному комітету фінансового моніторингу України файли-повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, щодо яких банк отримав від Державного комітету фінансового моніторингу України файл-повідомлення про взяття їх на облік. Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1-1.5.

Рядок 1.1 - зазначаються дані про надіслані банком Державному комітету фінансового моніторингу України файли-повідомлення про фінансові операції, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу.

Рядок 1.1.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, наведеного в додатку 2 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 13.05.2003 N 48 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715 (далі - Інструкція).

Рядок 1.2 - зазначаються дані про надіслані банком до Державного комітету фінансового моніторингу України файли-повідомлення про фінансові операції, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу.

Рядок 1.2.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням довідника кодів ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, наведеного в додатку 3 до Інструкції.

Рядок 1.3 - зазначаються дані про надані Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлення про фінансові операції, щодо яких у банку були мотивовані підозри, що вони можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності.

Рядок 1.4 - зазначаються дані про надані Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлення про фінансові операції, від здійснення яких банк відмовився після встановлення того, що ці фінансові операції містять ознаки таких, що підлягають фінансовому моніторингу.

Рядок 1.5 - зазначаються дані про надані Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлення про закриття банком рахунку клієнта на підставі статті 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність".

Рядок 2 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких банк прийняв рішення про недоцільність інформування Державного комітету фінансового моніторингу України та склав довідку з обґрунтуванням цього рішення.

Рядок 3 - зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду від Державного комітету фінансового моніторингу України надійшли файли-повідомлення про відмову від узяття їх на облік фінансової операції.

Рядок II - зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду банку надіслано файли-запити Державним комітетом фінансового моніторингу щодо надання додаткової інформації про ці операції.

Рядок III - зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду банком надані файли-відповіді Державному комітету фінансового моніторингу.

( Абзац пункту 5 пояснення щодо заповнення форми N 200 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )( Розділ 2 додатка доповнено Формою N 200 (місячна) згідно з Постановою НБУ N 403 від 28.10.2005, із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 179 від 15.05.2006, N 188 від 27.06.2008 )

Форма N 201 (місячна)

Подається електронною

поштою:

- банками - юридичними

особами територіальним

управлінням Національного

банку України в розрізі

областей

до 10 числа після звітного

періоду;

- територіальними

управліннями Національного

банку України

через Центральну

розрахункову палату

Департаменту з питань

запобігання використанню

банківської системи

для легалізації кримінальних

доходів та фінансування

тероризму

до 15 числа після звітного

періоду

ЗВІТ

про кількість окремих типів клієнтів,

яким відкрито рахунки в банку

за станом на ____________ 20__ року

___________________ ____________________________

(назва банку) (місцезнаходження банку)

(кількість)

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| N | Показник | Клієнти, що мають відкриті окремі види рахунків у банку |

|з/п| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|

| | |-------------------------------------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------|

| | |---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------|

| | |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |

|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |

|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 1 |Кількість клієнтів, яким | | | | | | | | | | | | |

|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 2 |Кількість клієнтів, яким | | | | | | | | | | | | |

|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 3 |Кількість клієнтів, яким | | | | | | | | | | | | |

|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

|3.1|кількість клієнтів, яким | | | | | | | | | | | | |

|---+-------------------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 4 |Кількість клієнтів, яким | | | | | | | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

"__" _______ 20__ року Керівник ________ ____________________

(підпис) (прізвище, ініціали)

Відповідальний

______________________ працівник ________ ____________________

(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище, ініціали)

номер телефону)

( Форма N 201 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 188 від 27.06.2008; в редакції Постанови Національного банку N 244 від 26.05.2010, із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 541 від 13.12.2010 )

Пояснення щодо заповнення форми N 201

Кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку

1. Звіт передбачає надання банками відомостей про кількість:

окремих типів клієнтів, які на звітну дату мають відкриті рахунки в банку;

клієнтів, які здійснювали операції за відкритими в банку рахунками протягом місяця, що передує звітній даті (далі - звітний період).

2. Звіт складається за такими типами клієнтів:

1 тип - юридична особа;

2 тип - фізична особа - підприємець;

3 тип - фізична особа.

3. У формі зазначаються:

дані щодо загальної кількості клієнтів за визначеними типами клієнтів за станом на звітну дату;

дані щодо кількості клієнтів, які здійснювали операції за звітний період за окремими видами рахунків, які є відкритими за станом на звітну дату.

Дані щодо загальної кількості клієнтів за визначеними типами клієнтів - це відомості про кількість клієнтів, яким на звітну дату відкрито поточні, вкладні (депозитні) рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток (у тому числі з виплати заробітної плати, пенсії та інших соціальних виплат) та рахунки з обліку дорогоцінних металів (далі - окремі види рахунків).

Дані щодо кількості клієнтів, які здійснювали операції за звітний період, - це відомості про кількість клієнтів, які за звітний період мали обороти за дебетом та/або кредитом за окремими видами рахунків. Якщо за окремим видом рахунків клієнта (клієнтів) протягом звітного періоду здійснювалися виключно операції, проведення яких ним (ними) не ініціювалося (договірне списання коштів на користь банку, зарахування відсотків за залишками коштів на рахунках клієнтів, зарахування коштів від третіх осіб за відсутності списань за ініціативою клієнтів тощо; примусове списання коштів з рахунків клієнтів за рішенням суду, штрафи, пені тощо), то дані щодо такого клієнта (клієнтів) у колонках 4, 6, 8, 10, 12 та 14 форми не відображаються. Кількість клієнтів, які здійснювали операції за звітний період за окремим типом клієнтів та за певним окремим видом рахунків, не може перевищувати відповідну загальну кількість клієнтів.

4. Форма подається банками - юридичними особами в розрізі областей без подання форми за банк - юридичну особу в цілому. Під час складання звітності за формою в обласному розрізі дані групуються відповідно до фактичного місця відкриття рахунку клієнтові. Якщо клієнт має рахунки в різних областях, дані щодо нього відображаються по кожній області окремо щодо кожного окремого виду рахунку; якщо клієнт має одночасно декілька рахунків у межах однієї області, то дані щодо такого клієнта необхідно відображати один раз щодо кожного окремого виду рахунку.

5. Опис параметрів заповнення форми:

Колонка 3 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - юридичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.

Колонка 4 - зазначається кількість клієнтів банку - юридичних осіб, які здійснювали операції протягом звітного періоду за окремими видами рахунків у національній валюті.

Колонка 5 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - юридичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.

Колонка 6 - зазначається кількість клієнтів банку - юридичних осіб, які здійснювали операції протягом звітного періоду за окремими видами рахунків в іноземній валюті.

Колонка 7 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.

Колонка 8 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, які здійснювали операції протягом звітного періоду за окремими видами рахунків у національній валюті.

Колонка 9 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.

Колонка 10 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, які здійснювали операції протягом звітного періоду за відповідними видами рахунків в іноземній валюті.

Колонка 11 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.

Колонка 12 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які здійснювали операції за звітний період за окремими видами рахунків у національній валюті.

Колонка 13 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.

Колонка 14 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які здійснювали операції протягом звітного періоду за окремими видами рахунків в іноземній валюті.

Рядок 1 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито поточні рахунки (балансові рахунки 2600, 2620, 2650).

Рядок 2 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито вкладні (депозитні) рахунки (балансові рахунки 2610, 2615, 2630, 2635,2651, 2652) та рахунки для обліку коштів суб'єктів господарювання та фізичних осіб (2600, 2620, 2650), якщо вони використовуються для обліку вкладів (депозитів) клієнтів банку.

Рядок 3 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток (балансові рахунки 2605, 2625, 2655).

Рядок 3.1 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток з виплати заробітної плати, пенсії та інших видів соціальних виплат (дотації, субсидії тощо) (балансовий рахунок 2625).

Рядок 4 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито поточні рахунки (балансові рахунки 2600, 2620, 2650) з обліку дорогоцінних металів.

6. Форма складається за таким алгоритмом:

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| N | Показники | Клієнти, яким відкрито окремі види рахунків у банку |

|з/п| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|

| | |-------------------------------------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------|

| | |---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------|

| | | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які | клієнтів| які |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

|1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 1 |Кількість | 2600, | 2600, | 2600, | 2600, | 2600 | 2600 | 2600 | 2600 | 2620 | 2620 | 2620 | 2620 |

| |клієнтів, | 2650 | 2650 | 2650 | 2650 | | | | | | | | |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 2 |Кількість | 2600(*),| 2600(*), | 2600(*),| 2600(*), | 2600(*),| 2600(*), | 2600(*),| 2600(*), | 2620(*),| 2620(*), | 2620(*)| 2620(*) |

| |клієнтів, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2610, | 2630, | 2630, | 2630, | 2630, |

| |яким | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2615, | 2635 | 2635 | 2635 | 2635 |

| |відкрито | 2650(*),| 2650(*), | 2650(*),| 2650(*), | 2650(*),| 2650(*), | 2650(*),| 2650(*), | | | | |

| |вкладні | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | 2651, | | | | |

| |(депозитні) | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | 2652 | | | | |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 3 |Кількість | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2605, | 2625 | 2625 | 2625 | 2625 |

| |клієнтів, | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | 2655 | | | | |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

|3.1|кількість | - | - | - | - | - | - | - | - | 2625 | 2625 | 2625 | 2625 |

|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|

| 4 |Кількість | - | - | 2600, | 2600, | - | - | 2600 | 2600 | - | - | 2620 | 2620 |

| |клієнтів, | | | 2650 | 2650 | | | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

_______________

(*) Зазначаються дані в частині обліку вкладів (депозитів) клієнтів банку".

( Пояснення щодо заповнення форми N 201 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 541 від 13.12.2010 )( Розділ 2 додатка доповнено Формою N 201 згідно з Постановою НБУ N 403 від 28.10.2005; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 188 від 27.06.2008, N 434 від 18.12.2008; в редакції Постанови Національного банку N 244 від 26.05.2010 )( Частину II див. у )

Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України (частина I)

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують