| |місцезнаходженням юридичних | | | | |
| |осіб-порушників (у копійках) | | | | |
|------+------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 7 |Застосовано адміністративних | | | | |
| |штрафів за порушення чинного | | | | |
| |законодавства під час | | | | |
| |здійснення валютних операцій | | | | |
| |(у копійках), - усього | | | | |
|------+------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 8 | Сплачено штрафних санкцій (у | | | | |
| | копійках) - усього, | | | | |
| | у тому числі: | | | | |
|8.1 |згідно з постановами, що | | | | |
| |отримані юридичними | | | | |
| |особами-порушниками від | | | | |
| |територіальних управлінь | | | | |
| |Національного банку України, | | | | |
| |місцезнаходження яких | | | | |
| |не співпадає з | | | | |
| |місцезнаходженням юридичних | | | | |
| |осіб-порушників (у копійках) | | | | |
|------+------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 9 |Сплачено адміністративних | | | | |
| |штрафів за порушення чинного | | | | |
| |законодавства під час | | | | |
| |здійснення валютних операцій | | | | |
| |(у копійках), - усього | | | | |
|------+------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 10 | Скасовано ліцензій (окремих | | | | |
| | пунктів ліцензій), дозволів, | | | | |
| | довідок, погоджень - усього, | | | | |
| | у тому числі: | | | | |
|10.1 | банківських ліцензій | | | | |
| | (окремих пунктів банківських | | | | |
| | ліцензій) | | | | |
|10.2 | індивідуальних (разових) | | | | |
| | ліцензій Національного банку | | | | |
| | України | | | | |
|10.3 | довідок про реєстрацію ПОВ| | | | |
|10.3.1| з них ПОВ, що працюють | | | | |
| | за агентськими угодами | | | | |
|10.4 | погоджень агентської угоди| | | | |
|------+------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 11 | Застосовано заходів | | | | |
| | попереджувального характеру -| | | | |
| | усього, | | | | |
| | у тому числі: | | | | |
|11.1 | за порушеннями в ПОВ | | | | |
|11.1.1| з них у ПОВ, що працюють| | | | |
| | за агентськими угодами | | | | |
|------+------------------------------+----------+---------+------------+------|
| 12 | Передано матеріалів про | | | | |
| | порушення на розгляд іншим | | | | |
| | державним органам - усього, | | | | |
| | у тому числі: | | | | |
| 12.1 | податковим органам | | | | |
| 12.2 | правоохоронним органам | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------
"___"__________ 20__ р. Керівник ________ _____________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________
(прізвище виконавця, Головний бухгалтер ________ _____________
номер телефону) (підпис) (прізвище,
ініціали)
( Форма N 551 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 22 від 27.01.2006, N 466 від 19.12.2006, N 255 від 12.07.2007, N 415 від 19.11.2007, N 313 від 28.05.2009 )
Пояснення щодо заповнення форми N 551
Звіт про кількість виявлених порушень валютного законодавства та вжиті до порушників заходи
Форма звіту розроблена на виконання рішення Координаційного комітету по боротьбі з корупцією і організованою злочинністю при Президентові України від 20.05.98 за N 4/98-рк "Про підсумки роботи Координаційного комітету за минулий рік та чотири місяці поточного року і заходи щодо підвищення ефективності його діяльності".
Інформацію за формою надають територіальні управління Національного банку України електронною поштою через Центральну розрахункову палату 7 числа щомісяця Департаменту валютного контролю та ліцензування.
Звіт містить інформацію про проведені перевірки, установлені порушення та вжиті заходи за порушення валютного законодавства, допущені банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку протягом звітного періоду. Якщо перевірка була здійснена в першому періоді, а санкції за її результатами були застосовані в другому періоді, то статистичні показники щодо одного порушення мають бути віднесені до відповідних показників двох звітних періодів. У першому звіті проведена перевірка обліковується в загальній кількості проведених перевірок - (рядок 1 або рядок 2, або рядок 3 (з урахуванням розшифровки), а також уносяться дані про кількість, суб'єкти і суть порушень до рядків 5, 5.1, 5.1.1, 5.2, 5.3. У другому періоді (у наступному звіті) уносяться дані про застосовані за цим порушенням санкції - рядки 6, 7, 8, 9, 10 (з урахуванням розшифровки). У цьому разі рядки 1-3 щодо проведеної перевірки не заповнюються. Аналогічно заповнюються рядок 6 - суми застосованих штрафних санкцій і рядок 7 - суми сплачених штрафних санкцій за різні звітні періоди.
Рядок 1 - загальна кількість комплексних, тематичних (за окремими питаннями), камеральних (документальних) перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку, проведених працівниками територіальних управлінь Національного банку України (далі - ТУ) протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 1.1 - кількість камеральних (документальних) перевірок банків - юридичних осіб (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2 - загальна кількість комплексних, тематичних (за окремими питаннями), камеральних (документальних) перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 2.1 - кількість камеральних (документальних) перевірок філій і відділень банків (фінансових установ), об'єктів поштового зв'язку, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 3 - загальна кількість перевірок пунктів обміну іноземної валюти (далі - ПОВ) банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку і ПОВ, що працюють за агентськими угодами, а також відділень, які здійснюють виключно обмінні операції з іноземною валютою, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 3.1 - кількість перевірок ПОВ, що працюють за агентськими угодами, проведених працівниками ТУ протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 4 - загальна кількість матеріалів про виявлені порушення валютного законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України) у банках, фінансових установах, національним оператором поштового зв'язку (їх філіях, відділеннях, об'єктах поштового зв'язку, ПОВ тощо), які надійшли до ТУ від державних органів контролю і правоохоронних органів (усього) та були зареєстровані протягом звітного періоду (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 4.1 - кількість матеріалів про виявлені порушення валютного законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України) у банках, фінансових установах, національним оператором поштового зв'язку (їх філіях, відділеннях, об'єктах поштового зв'язку, ПОВ тощо), отриманих ТУ від податкових органів (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 4.2 - кількість матеріалів про виявлені порушення валютного законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України) у банках, фінансових установах, національним оператором поштового зв'язку (їх філіях, відділеннях, об'єктах поштового зв'язку, ПОВ тощо), отриманих ТУ від правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 5 - кількість фактів порушень валютного законодавства банками, фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку (їх філіями, відділеннях, об'єктах поштового зв'язку, ПОВ тощо), виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (усього) (одиниць), - до 5 знаків.
Якщо в результаті перевірки встановлено кілька однотипних порушень, що періодично допускалися одним і тим самим банком, фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку (філією, відділеннями, об'єктами поштового зв'язку, ПОВ тощо), то у звіті зазначається лише одне порушення. Якщо виявлені однотипні порушення є порушеннями валютного законодавства, що тягнуть за собою застосування штрафних санкцій, то у звіті відображається кількість порушень відповідно до кількості складених протоколів порушень валютного законодавства.
Рядок 5.1 - кількість фактів порушень валютного законодавства ПОВ, виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 5.1.1 - кількість фактів порушень валютного законодавства в ПОВ, що працюють за агентськими угодами, виявлених за результатами перевірок і за матеріалами, отриманими від державних органів контролю і правоохоронних органів (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 5.2 - код порушника (банку, філії або відділення) згідно з Довідником власних підрозділів банків DPTLIST (окремо за кожним фактом порушення відповідно до даних рядка 5) - 20 знаків.
Рядок 5.3 - суть порушення (окремо за кожним фактом порушення відповідно до даних рядка 5) (текст) - до 240 знаків.
Рядок 6 - загальна сума всіх штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства протягом звітного періоду. Дані рядка 6 включають дані рядка 6.1 (у копійках) - до 16 знаків.
Рядок 6.1 - сума штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства згідно з постановами, що надіслані протягом звітного періоду юридичним особам-порушникам ТУ, місцезнаходження яких не співпадає з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (у копійках) - до 16 знаків.
Рядок 7 - загальна сума адміністративних штрафів, які було застосовано ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення чинного законодавства під час здійснення валютних операцій протягом звітного періоду (у копійках), - усього - до 16 знаків.
Рядок 8 - загальна сума всіх сплачених банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку протягом звітного періоду штрафних санкцій, застосованих ТУ до банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства, у тому числі згідно з постановами, що були отримані юридичними особами-порушниками від ТУ, місцезнаходження яких не співпадає з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (усього) (у копійках) - до 16 знаків.
Рядок 8.1 - сума сплачених протягом звітного періоду штрафних санкцій (зазначених у рядку 7) згідно з постановами, отриманими юридичними особами-порушниками від інших ТУ, місцезнаходження яких не співпадає з місцезнаходженням юридичних осіб-порушників (у копійках) - до 16 знаків.
Рядок 9 - загальна сума сплачених протягом звітного періоду адміністративних штрафів, які було застосовано ТУ до керівників банків (фінансових установ), національного оператора поштового зв'язку за порушення чинного законодавства під час здійснення валютних операцій (у копійках), - усього - до 16 знаків.
Рядок 10 - загальна кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду ліцензій (окремих пунктів ліцензій), дозволів, довідок, погоджень (усього) (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 10.1 - кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду банківських ліцензій (окремих пунктів банківських ліцензій) (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 10.2 - кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду індивідуальних (разових) ліцензій Національного банку України на здійснення окремих валютних операцій (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 10.3 - кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду довідок про реєстрацію ПОВ (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 10.3.1 - кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду довідок про реєстрацію ПОВ, що працюють за агентськими угодами (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 10.4 - кількість скасованих ТУ протягом звітного періоду погоджень агентської угоди (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 11 - загальна кількість застосованих ТУ протягом звітного періоду заходів попереджувального характеру до банків, фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку за порушення валютного законодавства (усього) (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 11.1 - кількість застосованих ТУ протягом звітного періоду заходів попереджувального характеру за порушеннями в ПОВ (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 11.1.1 - кількість застосованих ТУ протягом звітного періоду заходів попереджувального характеру за порушеннями в ПОВ, що працюють за агентськими угодами (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 12 - загальна кількість матеріалів про порушення валютного та банківського законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України) банками (фінансовими установами), національним оператором поштового зв'язку, що передані ТУ протягом звітного періоду на розгляд іншим державним органам (усього). Дані рядка 10 включають дані рядків 10.1 та 10.2 (одиниць) - до 5 знаків.
Рядок 12.1 - кількість матеріалів про порушення валютного та банківського законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України), що передані ТУ протягом звітного періоду на розгляд податковим органам (одиниць), - до 5 знаків.
Рядок 12.2 - кількість матеріалів про порушення валютного та банківського законодавства (законодавчих актів України та нормативно-правових актів Національного банку України), що передані ТУ протягом звітного періоду на розгляд правоохоронним органам (одиниць), - до 5 знаків.
( Форма N 551 розділу 1 додатка із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 530 від 03.12.2003, в редакції Постанови Національного банку N 458 від 29.09.2004, із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 22 від 27.01.2006, N 466 від 19.12.2006, N 255 від 12.07.2007, N 415 від 19.11.2007, N 313 від 28.05.2009 )( Форму N 560 "Перелік банків, що мають право здійснювати операції з валютними цінностями" і пояснення щодо її заповнення виключено на підставі Постанови Національного банку N 313 від 28.05.2009 )( Форму N 562 "Звіт про надані фізичним особам - резидентам України індивідуальні ліцензії на відкриття рахунків за межами України та розміщення на них валютних цінностей" і пояснення щодо її заповнення виключено на підставі Постанови Національного банку N 255 від 12.07.2007 )( Форму N 563 "Звіт про надані фізичним і юридичним особам - резидентам і нерезидентам індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на переміщення валюти України, іноземної валюти, платіжних документів, банківських металів через митний кордон України та переказування іноземної валюти за межі України" і пояснення щодо її заповнення виключено на підставі Постанови Національного банку N 255 від 12.07.2007 )
Форма N 619 (тижнева)
Подається електронною поштою
територіальними управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту
нормативно-методологічного
забезпечення банківського
регулювання та нагляду
щопонеділка
ДАНІ
про встановлення банками кореспондентських відносин
за станом на_____________ 20__ року
___________________________________________
(назва територіального управління
Національного банку України)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Банк- | Банк-кореспондент* | Дата | N | Дата | N | Ознака | Валюта | Вид | Реєстра- | Примітка** |
| резидент | | укладення | дого-| відкриття | раху-| рахунку | рахунку | рахунку | ційний | |
|-----------+----------------------| договору | вору | (закриття) | нку | | (код | (ностро/ | номер | |
| К | Назва | N | Країна | К | Н | | | коррахунку | | | валюти) | лоро) | (свідоцтво) | |
| о | | з/п | (код) | о | а | | | | | | | |-------------| |
| д | | | | д | з | | | | | | | | N | Дата | |
| | | | | | в | | | | | | | | | | |
| | | | | | а | | | | | | | | | | |
|---+-------+-----+--------+---+---+-----------+------+------------+------+---------+---------+----------+------+------+------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
|---+-------+-----+--------+---+---+-----------+------+------------+------+---------+---------+----------+------+------+------------|
|---+-------+-----+--------+---+---+-----------+------+------------+------+---------+---------+----------+------+------+------------|
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
"___"___________20__ р. Керівник ________ _____________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ _____________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
---------------
* Назва іноземного банку зазначається англійською мовою.
** Уразі відмови в реєстрації, або закриття кореспондентського ракунку обов'зково додається повідомленя з роз'ясненням причин.
( Форма N 619 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 22 від 27.01.2006, N 434 від 18.12.2008 )
Пояснення щодо заповнення форми N 619
Дані про встановлення банками кореспондентських відносин
Відповідно до пункту 11 Правил реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 15.08.2001 N 343 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 04.09.2001 за N 780/5971, територіальні управління Національного банку України надають інформацію Департаменту методології банківського регулювання та нагляду Національного банку України про:
реєстрацію відкритих банками-резидентами коррахунків у банках - резидентах і нерезидентах в іноземній валюті (ностро) та відкриття в банках-резидентах коррахунків банкам-резидентам в іноземній валюті та банкам-нерезидентам як в іноземній, так і в національній валюті (лоро) - у тижневий строк із дня реєстрації;
закриття коррахунку в тижневий строк після анулювання реєстраційного номера (свідоцтва) про відкриття кореспондентських рахунків.
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 1 (Код банку-резидента) - 3 знаки згідно з Довідником банківських установ України.
Колонка 2 (Назва банку-резидента) - відповідно до Довідника банківських установ України.
Колонка 3 (N з/п) - нумерація за кожним банком-кореспондентом - до 5 знаків.
Колонка 4 [Країна (код)] - цифровий код країни згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 3166-1-2000 "Коди назв країн світу", затвердженим наказом Держстандарту України від 28.01.2000 N 73.
Колонка 5 (Код банку-кореспондента) - 10 знаків.
Колонка 6 (Назва банку-кореспондента) - зазначається назва банку-кореспондента. Назва банку далекого зарубіжжя зазначається англійською мовою.
Колонка 7 (Дата укладення договору) - 8 знаків (ДДММРРРР).
Колонка 8 (N договору) - номер кореспондентського договору - до 16 знаків.
Колонка 9 [Дата відкриття (закриття) коррахунку] - 8 знаків (ДДММРРРР).
Колонка 10 (N рахунку) - номер рахунку згідно з договором - до 40 знаків.
Колонка 11 (Ознака рахунку) - 1 знак; зазначається:
"1" - звичайний, "2" - мультивалютний.
Колонка 12 [Валюта рахунку (код валюти)] - цифровий код валюти згідно з Державним стандартом України ДСТУ ISO 4217-2000 "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Держстандарту України від 28.01.2000 N 73.
Колонка 13 [Вид рахунку (ностро/лоро)] - 1 знак; зазначається:
"1" - ностро, "2" - лоро.
Колонка 14 (N) - реєстраційний номер (свідоцтва) про відкриття прямих кореспондентських рахунків - 16 знаків.
Колонка 15 [Дата реєстраційного номера (свідоцтва)] - 8 знаків (ДДММРРРР), дата реєстраційного номера (свідоцтва) про відкриття прямих кореспондентських рахунків.
Колонка 16 (Примітка) - 1 знак; зазначається:
"1" - у разі відмови в реєстрації - "не зареєстровано";
"2" - у разі закриття рахунку - "закрито";
"3" - у разі відкриття рахунку - "відкрито".
У разі відмови в реєстрації колонки 14 - 15 не заповнюються.
Обов'язково надається (у триденний строк після відмови в реєстрації або після анулювання реєстраційного номера (свідоцтва) про відкриття кореспондентських рахунків) окреме повідомлення з роз'ясненням причин відмови в реєстрації коррахунку або закриття коррахунку.
( Пояснення щодо заповнення форми N 619 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 22 від 27.01.2006 )
Форма N 682 (місячна)
Подається електронною поштою
територіальними та
Операційним управлінням
Національного банку України
у розрізі філій банків через
Центральну розрахункову
палату
Департаменту
нормативно-методологічного
забезпечення банківського
регулювання та нагляду
до 7 числа після звітного
періоду
ЗВІТ
про застосування Національним банком України
до банків заходів впливу
за станом на ___________ 20__ року
____________________________________________
(назва територіального управління
Національного банку України)
(одиниці, копійки)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Код | Назва | Код | Дата, | Код і | Код і | Код | Кількість | Штрафи | Стан виконання | Причина |
| банку | банку | філії | номер | ким | назва | виду | порушень |-----------------------------------------------------------------------| заходів впливу | невико- |
| | | банку, | рішення | засто- | заходу | пору- |-------------------| Сума | Сплачено | Відмінено (скасовано), | Сума | (крім штрафних | нання |
| | | код і |Націона- | совано | впливу | шення | за | з | нара- | штрафів | відстрочено (зупинено), | неспла- | санкцій) | заходів |
| | | назва |льного | захід | | | звітний | початку | хованих |------------| розстрочено штрафів та інше | чених |-------------------| впливу, |
| | | області |банку | впливу | | | місяць | року | штрафів | Дата | С |--------------------------------------| штрафів | Строки| Відмітка | у тому |
| | | |України | | | | | | | сплати | у | Дата, | С | Код | Дата, до | |-------| про | числі і |
| | | |або пос- | | | | | | | | м | номер | у | незасто-| якої | | П | Ф | виконання | несплата |
| | | |танови | | | | | | | | а | рішення, | м | сування | відстрочено,| | л | а | | штрафів |
| | | |суду | | | | | | | | | ким | а | штрафу | розстрочено | | а | к | | тощо |
| | | | | | | | | | | | | прийнято | | | сплату | | н | т | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | штрафу | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12| 13 | 14| 15 | 16 | 17 | 18| 19| 20 | 21 |
|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| I. Інформація за поточний рік |
|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | Банк А| | | | 010 | 01 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 02 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 91 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | Усього за | 010 | x | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | заходом впливу з | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | кодом 010 | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | 160 | 01 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 02 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 91 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | Усього за | 160 | x | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | заходом впливу з | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | кодом 160 | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | Усього| X | X | X | X | X | | | | X | | X | | X | X | | X | X | X | X |
| | по | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банку | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | А за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | поточ-| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | ний | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | рік | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| II. Інформація за минулі роки за невиконаними заходами впливу |
|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | Банк А| | | | 010 | 01 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 02 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 91 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | Усього за | 010 | x | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | заходом впливу з | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | кодом 010 | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | 160 | 01 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 02 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | ... | ... | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | | | | 91 | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | | | Усього за | 160 | x | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | заходом впливу з | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | кодом 160 | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+------------------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | Усього| X | X | X | X | X | | | | X | | X | | X | X | | X | X | X | X |
| | по | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банку | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | А за | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | минулі| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | роки | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-------+-------+---------+---------+--------+--------+-------+---------+---------+---------+--------+---+----------+---+---------+-------------+---------+---+---+-----------+----------|
| | Усього| X | X | X | X | X | | | | X | | X | | X | X | | X | X | X | X |
| | по | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банку | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | А | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
"___"___________20__ р. Керівник ________ ____________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер/ _______ ____________
начальник підрозділу*
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
---------------
* Форму підписує начальник підрозділу центрального апарату Національного банку України, який відповідальний за складання статистичної звітності щодо банків Київського регіону.
( Форма N 682 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 22 від 27.01.2006, N 255 від 12.07.2007, N 434 від 18.12.2008, N 313 від 28.05.2009 )
Пояснення щодо заповнення форми N 682
Звіт про застосування Національним банком України до банків заходів впливу
Звіт розроблено з метою контролю за рівнем ризиковості в діяльності банків, дотриманням ними вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України, а також своєчасністю і ефективністю застосування заходів впливу. Під час складання звіту враховуються вимоги законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України.
Звіт подає територіальне управління, яке прийняло рішення про застосування заходу впливу. Якщо рішення про застосування заходу впливу до банку прийнято на рівні центрального апарату Національного банку України, то інформація про застосований захід впливу надається територіальним управлінням за місцезнаходженням банку - юридичної особи.
Звіт містить інформацію про застосовані до банків заходи впливу за допущені порушення і складається з двох частин. У першій частині (Інформація за поточний рік) міститься інформація про застосовані заходи впливу за порушення, допущені в поточному році. У другій частині (Інформація за минулі роки за невиконаними заходами впливу) надається інформація про заходи впливу, що застосовані в минулі роки, виконання яких здійснюється в поточному році.
У звіті надається інформація про всі заходи впливу, що застосовані до банку за період з початку року до звітної дати, уключаючи виконані заходи впливу і сплачені штрафи в поточному році.
За кожним банком у відповідних колонках наводяться підсумки:
усього за кожним заходом впливу;
усього за всіма заходами впливу за поточний рік;
усього за всіма заходами впливу за минулий рік;
усього по банку.
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 1 - зазначається код банку - юридичної особи згідно з Довідником банківських установ України (rcukru.dbf , поле PRKB).
