Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України (частина I)

Національний банк України | Постанова, Форма, Правила від 19.03.2003 № 124 | Документ не діє

| 7 |1) ощадні (депозитні) |рахунки (3320, 3326КП, 3327, |

| |сертифікати на пред'явника* |3330, 3336КП, 3337, 3340, |

| | |3346КП, 3347)** |

|---+------------------------------+-----------------------------|

| 8 |3) нараховані витрати за |рахунки (3328, 3338, 3348)** |

| |ощадними (депозитними) | |

| |сертифікатами на пред'явника* | |

|---+------------------------------+-----------------------------|

| 9 |III. Інші цінні папери, |сума рядків 11 і 12 |

| |емітовані банком* | |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|10 |у тому числі: | |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|11 |1) інші цінні папери* |рахунки 3300, 3301, 3305, |

| | |3306КП, 3307, 3310, 3311, |

| | |3315, 3316КП, 3317 |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|12 |2) нараховані витрати за |рахунки 3308, 3318 |

| |іншими цінними паперами* | |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|13 |IV. Похідні фінансові активи* |рахунки груп 304, 314 |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|14 |V. Похідні фінансові |рахунки груп 335, 336 |

| |зобов'язання* | |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|15 |VI. Інша дебіторська |рахунки груп 181, 280, |

| |заборгованість (комерційний |351, 354, 355, 357 |

| |кредит та аванси)* | |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|16 |VII. Інша кредиторська |рахунки груп 191, 290, 292, |

| |заборгованість (комерційний |361, 363, 364, 367, рахунки |

| |кредит та аванси)* |3653, 3654, 3658 |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|17 |VIII. Процентні доходи* |рахунки розділу 60 |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|18 |IX. Дохід у вигляді |рахунок 6300 |

| |дивідендів* | |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|19 |X. Отримані штрафи, пені* |рахунок 6397 |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|20 |XI. Процентні витрати* |рахунки розділу 70 |

|---+------------------------------+-----------------------------|

|21 |XII. Сплачені штрафи, пені* |рахунок 7397 |

------------------------------------------------------------------

---------------

* У відповідних розрізах.

** За аналітичним обліком з урахуванням параметра аналітичного обліку R013.

( Форма N 363 та пояснення щодо її заповнення в редакції Постанов Національного банку N 530 від 03.12.2003, N 642 від 15.12.2004, із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 22 від 27.01.2006, в редакції Постанови Національного банку N 466 від 19.12.2006, із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 415 від 19.11.2007, N 434 від 18.12.2008 )

Форма N 381 (місячна)

Подається електронною

поштою:

- банками - юридичними

особами (зведені дані -

з урахуванням усіх філій,

за винятком філій банків,

створених на території

інших держав, що формують

обов'язкові резерви

відповідно до вимог,

визначених законодавством

держави за місцезнаходженням

філії)

територіальним управлінням

Національного банку України

протягом двох робочих днів

після закінчення звітного

періоду резервування;

- територіальними

управліннями Національного

банку України через

Центральну розрахункову

палату Департаменту

монетарної політики

та Департаменту безвиїзного

банківського нагляду

на третій робочий день після

закінчення звітного періоду

резервування

ДОВІДКА

про залучені кошти та їх залишки

на кореспондентському рахунку

_________________________

(назва банку)

за _____________________ р.

(тис. грн.)

------------------------------------------------------------------------------------------------------

| з/п | |------------------------------------------------------| арифметичне |

| | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | | |

| | |----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----| |

| | | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | | |

| | |----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----| |

| | | 21 | 22 | 23 | 24 | 25 | 26 | 27 | 28 | 29 | 30 | 31 | |

|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |

|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|

| 1 |Сума залучених коштів - | | | | | | | | | | | | |

|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|

| 2 |Сума обов'язкових | | | | | | | | | | | | |

|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|

| 3 |Фактична сума залишків | | | | | | | | | | | | |

|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|

| 4 |Сума обов'язкових | | | | | | | | | | | | |

|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|

| 5 |Відхилення (+, -) для | | | | | | | | | | | | |

|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|

| 6 |Кількість випадків | | | | | | | | | | | | |

|-----+-------------------------+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+----+-------------|

| 7 |Відхилення (+, -) для | | | | | | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------------------------------

"__"______ 20__ р. Керівник _________ __________

(підпис) (прізвище,

ініціали)

-------------------- Головний бухгалтер _________ __________

(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,

номер телефону) ініціали)

( Форма N 381 в редакції Постанови НБУ N 276 від 17.06.2004, із змінами, внесеними згідно з Постановами НБУ N 642 від 15.12.2004, N 223 від 16.06.2005, в редакції Постанови Національного банку N 179 від 15.05.2006; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 434 від 18.12.2008 )

Форма N 200 (місячна)

Подається електронною

поштою:

- банками - юридичними

особами територіальним

управлінням

Національного банку України

в розрізі областей

до 10 числа після звітного

періоду;

- територіальними

управліннями

Національного банку України

через Центральну

розрахункову палату

Департаменту з питань

запобігання використанню

банківської системи

для легалізації кримінальних

доходів та фінансування

тероризму

до 15 числа після звітного

періоду

ЗВІТ

про фінансові операції, що підлягають

фінансовому моніторингу

за _________ місяць 20__ року

-------------------------- -------------------------

(назва банку) (місцезнаходження банку)

(копійки)

------------------------------------------------------------------------------

| з/п |показника |кість|льна |-------------------------------------------|

| | | | |----------+----------+----------+----------|

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| I |Фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| I.I |Анульовані | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|I.I.I|У тому числі | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| 1 |Надіслані | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.1 |про фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.1.1|за кодами | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.2 |Про фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.2.1|за кодами | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.3 |Про фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.4 |Про фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|1.5 |Про закриття | | X | | X | | X | | X | | X |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| 2 |Фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| 3 |Фінансові | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

| II |Фінансові | | | | | | | | | | |

| |від | | | | | | | | | | |

|-----+--------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----|

|III |Фінансові | | | | | | | | | | |

| |ді | | | | | | | | | | |

------------------------------------------------------------------------------

"_____" ________ 20__ р. Керівник ____________ _____________

(підпис) (прізвище,

ініціали)

________________________

(прізвище виконавця, Відповідальний _________ ___________

номер телефону) працівник (підпис) (прізвище,

ініціали)

( Форма N 200 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 179 від 15.05.2006, N 188 від 27.06.2008, N 434 від 18.12.2008 )

Пояснення

щодо заповнення форми N 200

Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу

1. Звіт передбачає надання банками відомостей за звітний місяць про кількість:

фінансових операцій, унесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

надісланих уповноваженому органу - Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлень про фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу (згрупованих за кодами ознак), повідомлень про фінансові операції, щодо яких у банку були мотивовані підозри, що вони можуть бути пов'язані з тероризмом, повідомлень про фінансові операції, у проведенні яких клієнту було відмовлено, та повідомлень про закриття рахунку клієнта;

фінансових операцій, за якими банком прийнято рішення не надсилати файла-повідомлення;

фінансових операцій, за якими від Державного комітету фінансового моніторингу України надходили файли-повідомлення про відмову від узяття їх на облік;

надісланих Державним комітетом фінансового моніторингу України файлів-запитів та наданих банком файлів-відповідей.

( Абзац шостий пункту 1 пояснення щодо заповнення форми N 200 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )

2. Звіт складається за такими типами клієнтів банку:

1 тип - юридична особа (без урахування фінансових установ-кореспондентів);

2 тип - фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності;

3 тип - фізична особа;

4 тип - фінансова установа-кореспондент.

3. Звіт складається в національній валюті (у копійках).

( Пункт 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008}

4. Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається кількість відповідних показників. Дані цієї колонки є сумою колонок 5, 7, 9, 11.

Колонка 4 - зазначається загальна сума фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (еквівалент у національній валюті). Дані цієї колонки є сумою колонок 6, 8, 10, 12.

Колонки 5-12 - у розрізі типів клієнтів банку зазначаються кількість відповідних операцій та суми фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (еквівалент у національній валюті).

Рядок I - зазначаються дані про фінансові операції, відомості про які внесені до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Рядок I.I - зазначаються дані про всі фінансові операції, відомості про які у звітному періоді були анульовані з реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Рядок I.I.I - зазначаються дані про фінансові операції, інформація про які була анульована з відповідного реєстру після взяття Державним комітетом фінансового моніторингу України цих операцій на облік.

Рядок 1 - зазначаються дані про надіслані банком Державному комітету фінансового моніторингу України файли-повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, щодо яких банк отримав від Державного комітету фінансового моніторингу України файл-повідомлення про взяття їх на облік. Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1-1.5.

Рядок 1.1 - зазначаються дані про надіслані банком Державному комітету фінансового моніторингу України файли-повідомлення про фінансові операції, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу.

Рядок 1.1.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, наведеного в додатку 2 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 13.05.2003 N 48 та зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 23.05.2003 за N 394/7715 (далі - Інструкція).

Рядок 1.2 - зазначаються дані про надіслані банком до Державного комітету фінансового моніторингу України файли-повідомлення про фінансові операції, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу.

Рядок 1.2.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням довідника кодів ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, наведеного в додатку 3 до Інструкції.

Рядок 1.3 - зазначаються дані про надані Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлення про фінансові операції, щодо яких у банку були мотивовані підозри, що вони можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності.

Рядок 1.4 - зазначаються дані про надані Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлення про фінансові операції, від здійснення яких банк відмовився після встановлення того, що ці фінансові операції містять ознаки таких, що підлягають фінансовому моніторингу.

Рядок 1.5 - зазначаються дані про надані Державному комітету фінансового моніторингу України повідомлення про закриття банком рахунку клієнта на підставі статті 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність".

Рядок 2 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких банк прийняв рішення про недоцільність інформування Державного комітету фінансового моніторингу України та склав довідку з обґрунтуванням цього рішення.

Рядок 3 - зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду від Державного комітету фінансового моніторингу України надійшли файли-повідомлення про відмову від узяття їх на облік фінансової операції.

Рядок II - зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду банку надіслано файли-запити Державним комітетом фінансового моніторингу щодо надання додаткової інформації про ці операції.

Рядок III - зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду банком надані файли-відповіді Державному комітету фінансового моніторингу.

( Абзац пункту 5 пояснення щодо заповнення форми N 200 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )( Розділ 2 додатка доповнено Формою N 200 (місячна) згідно з Постановою НБУ N 403 від 28.10.2005, із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 179 від 15.05.2006, N 188 від 27.06.2008 )

Форма N 201 (квартальна)

Подається електронною

поштою:

- банками - юридичними

особами територіальним

управлінням

Національного банку України

в розрізі областей

до 15 числа після звітного

періоду;

- територіальними

управліннями

Національного банку України

через Центральну

розрахункову палату

Департаменту з питань

запобігання використанню

банківської системи

для легалізації кримінальних

доходів та фінансування

тероризму

до 18 числа після звітного

періоду

ЗВІТ

про кількість клієнтів банку,

що підлягають ідентифікації

за станом на ____________ 20__ року

-------------------------- -------------------------

(назва банку) (місцезнаходження банку)

(кількісні показники)

---------------------------------------------------

| | | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

| 1 |Юридичні | | | |

| |них: | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

|1.1|резиденти | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

|1.2|нерезиденти | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

| 2 |Фізичні | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

|2.1|резиденти | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

|2.2|нерезиденти | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

| 3 |Фізичні | | | |

| |них: | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

|3.1|резиденти | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

|3.2|нерезиденти | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

| 4 |Фінансові | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

|4.1|резиденти | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

|4.2|нерезиденти | | | |

|---+------------+-----+-----------+--------------|

| 5 |Разом | | | |

---------------------------------------------------

"_____" ________ 20__ р. Керівник ____________ _____________

(підпис) (прізвище,

ініціали)

________________________

(прізвище виконавця, Відповідальний _________ ___________

номер телефону) працівник (підпис) (прізвище,

ініціали)

( Форма N 201 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 188 від 27.06.2008 )

Пояснення щодо заповнення форми N 201

Звіт про кількість клієнтів банку, що підлягають ідентифікації

1. Звіт передбачає надання банками відомостей про кількість:

клієнтів банку, які на звітну дату мають відкриті рахунки в банку і повинні бути ідентифіковані згідно з вимогами законодавства України;

клієнтів банку, які не підтримували ділових стосунків з банком, тобто не здійснювали операцій у звітному періоді.

2. Звіт складається за такими типами клієнтів банку (з урахуванням ознаки резидентності клієнта):

1 тип - юридична особа (без урахування фінансових установ-кореспондентів);

2 тип - фізична особа - суб'єкт підприємницької діяльності;

3 тип - фізична особа;

4 тип - фінансова установа-кореспондент.

( Пункт 3 виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )

3. Опис параметрів заповнення форми.

Колонка 3 - зазначається загальна кількість клієнтів банку, які мають відкриті рахунки в банку і повинні бути ідентифіковані згідно з вимогами законодавства України.

( Абзац третій виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац четвертий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац п'ятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац шостий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац сьомий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац восьмий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац дев'ятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац десятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац одинадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац дванадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац тринадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац чотирнадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац п'ятнадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац шістнадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац сімнадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац вісімнадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац дев'ятнадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )( Абзац двадцятий виключено на підставі Постанови Національного банку N 188 від 27.06.2008 )

Колонка 4 - зазначається загальна кількість клієнтів банку, у яких протягом кварталу, що передує звітній даті, були відсутні обороти за дебетом та кредитом за всіма відкритими у банку рахунками, крім операцій, здійснення яких не ініціюється клієнтом (договірне списання коштів на користь банку, зарахування відсотків за залишками коштів на рахунках клієнтів тощо; примусове списання коштів з рахунків клієнтів за рішенням суду, штрафи, пені тощо).

Колонка 5 - зазначається загальна кількість клієнтів банку, яким за результатами ідентифікації, проведеної в звітному періоді, відмовлено у відкритті рахунку.

Рядок 1 - зазначаються дані щодо клієнтів банку - юридичних осіб (без урахування кількості фінансових установ-кореспондентів - клієнтів банку). Дані цього рядка є сумою даних рядків 1.1 та 1.2.

Рядок 2 - зазначаються дані щодо клієнтів банку - фізичних осіб - суб'єктів підприємницької діяльності. Дані цього рядка є сумою даних рядків 2.1 та 2.2.

Рядок 3 - зазначаються дані щодо клієнтів банку - фізичних осіб. Дані цього рядка є сумою даних рядків 3.1 та 3.2.

Рядок 4 - зазначаються дані щодо клієнтів банку - фінансових установ-кореспондентів. Дані цього рядка є сумою даних рядків 4.1 та 4.2.

Рядок 5 - дані цього рядка є сумою даних рядків 1-4.

( Розділ 2 додатка доповнено Формою N 201 (квартальна) згідно з Постановою НБУ N 403 від 28.10.2005; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 188 від 27.06.2008, N 434 від 18.12.2008 )( Частину II див. у )

Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України (частина I)

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують