| |з них за | | | | | | | | | | | |
| |платіжною | | | | | | | | | | | |
| |схемою | | | | | | | | | | | |
| |(функцією | | | | | | | | | | | |
| |картки) | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|2.7 |з дебето- | | | | | | | | | | | |
| |вою | | | | | | | | | | | |
| |функцією | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|2.8 |з кредит- | | | | | | | | | | | |
| |ною | | | | | | | | | | | |
| |функцією | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| |з них за | | | | | | | | | | | |
| |типами | | | | | | | | | | | |
| |фінансових| | | | | | | | | | | |
| |операцій | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|2.9 |з функцією| | | | | | | | | | | |
| |видачі | | | | | | | | | | | |
| |готівки | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|2.10|з функцією| | | | | | | | | | | |
| |платежів | | | | | | | | | | | |
| |та видачі | | | | | | | | | | | |
| |готівки | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|2.11|з функцією| | | | | | | | | | | |
| |платежів | | | | | | | | | | | |
| |без | | | | | | | | | | | |
| |видачі | | | | | | | | | | | |
| |готівки | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|2.12|з них з | | | | | | | | | | | |
| |функцією | | | | | | | | | | | |
| |електрон- | | | | | | | | | | | |
| |них грошей| | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| 3 |Кількість | | | | | | | | | | | |
| |банкома- | | | | | | | | | | | |
| |тів, з них| | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|3.1 |з функцією| | | | | | | | | | | |
| |внесення | | | | | | | | | | | |
| |готівки | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|3.2 |з функцією| | | | | | | | | | | |
| |видачі | | | | | | | | | | | |
| |готівки | | | | | | | | | | | |
|----+----------+--------+-----+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|3.3 |з функцією| | | | | | | | | | | |
| |внесення | | | | | | | | | | | |
| |та видачі | | | | | | | | | | | |
| |готівки | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
|----+----------+--------+-----+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|3.4 |з функцією| | | | | | | | | | | |
| |переказу | | | | | | | | | | | |
| |коштів з | | | | | | | | | | | |
| |рахунків | | | | | | | | | | | |
| |клієнтів | | | | | | | | | | | |
|----+----------+--------+-----+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|3.5 |з функцією| | | | | | | | | | | |
| |внесення, | | | | | | | | | | | |
| |видачі | | | | | | | | | | | |
| |готівки та| | | | | | | | | | | |
| |переказу | | | | | | | | | | | |
| |коштів | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| 4 |Кількість | | | | | | | | | | | |
| |платіжних | | | | | | | | | | | |
| |терміналів| | | | | | | | | | | |
| |та інших | | | | | | | | | | | |
| |електрон- | | | | | | | | | | | |
| |них | | | | | | | | | | | |
| |пристроїв,| | | | | | | | | | | |
| |з них | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|4.1 |торговель-| | | | | | | | | | | |
| |них | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|4.2 |банківсь- | | | | | | | | | | | |
| |ких | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| 5 |Кількість | х | | | | | | | | | | |
| |імпринте- | | | | | | | | | | | |
| |рів, з них| | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|5.1 |торговель-| х | | | | | | | | | | |
| |них | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
|5.2 |банківсь- | х | | | | | | | | | | |
| |ких | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| 6 |Кількість | | | | | | | | | | | |
| |емітованих| | | | | | | | | | | |
| |(розповсю-| | | | | | | | | | | |
| | джених) | | | | | | | | | | | |
| |платіжних | | | | | | | | | | | |
| | карток, | | | | | | | | | | | |
| | термін | | | | | | | | | | | |
| | дії яких | | | | | | | | | | | |
| | не | | | | | | | | | | | |
| |закінчився| | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| 7 |Кількість | | | | | | | | | | | |
| |торговців | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| 8 |Кількість | | | | | | | | | | | |
| |підпри- | | | | | | | | | | | |
| |ємств | | | | | | | | | | | |
| |торгівлі | | | | | | | | | | | |
| |та сфери | | | | | | | | | | | |
| |послуг, | | | | | | | | | | | |
| |з них: | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| 8.1|магазини | | | | | | | | | | | |
| |роздрібної| | | | | | | | | | | |
| |торгівлі | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| 8.2|магазини | | | | | | | | | | | |
| |електро- | | | | | | | | | | | |
| |нної | | | | | | | | | | | |
| |торгівлі | | | | | | | | | | | |
| |(комерції)| | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| 8.3|підпри- | | | | | | | | | | | |
| |ємства | | | | | | | | | | | |
| |сфери | | | | | | | | | | | |
| |послуг | | | | | | | | | | | |
|----+----------+-------+------+-------+-----+------+----+-------+-----+-------+-----+-----|
| 8.4|туристичні| | | | | | | | | | | |
| |і розважа-| | | | | | | | | | | |
| |льні | | | | | | | | | | | |
| |заклади | | | | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------
Примітка. X - позиції, що не заповнюються.
"__"______ 20__ р. Керівник _________ ___________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
-------------------- Головний бухгалтер _________ __________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
( Форма N 403 із змінами, внесеними згідно з ПостановамиНаціонального банку N 466 від 19.12.2006, N 255 від 12.07.2007, N 415 від 19.11.2007, N 188 від 27.06.2008, N 434 від18.12.2008, N 313 від 28.05.2009, N 244від 26.05.2010 )
ПОЯСНЕННЯ
щодо заповнення форми N 403
ДАНІ
про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та платіжні пристрої, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням
Звітність подається банками - юридичними особами, які є членами платіжних систем, з урахуванням даних щодо банків, які працюють з ними за агентськими договорами.
Звітність за формою за банками надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.
У звіті надається інформація про кількість емітованих (розповсюджених) платіжних карток для клієнтів банку та технічні засоби, що використовуються під час здійснення операцій з їх застосуванням, які обслуговуються банком на підставі відповідних договорів з торговцями, а також про власні платіжні пристрої банку в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем). Якщо емітовані банком платіжні картки містять логотипи двох і більше платіжних систем, то в звіті дані за такими картками відображаються за тією платіжною системою, ідентифікатор емітента якої нанесено на картку. Під час надання інформації про інфраструктуру, пов'язану з обслуговуванням платіжних карток, ураховуються банкомати, платіжні термінали та інші пристрої, з використанням яких держателі платіжних карток здійснюють операції на звітну дату.
Звіт складається на підставі даних, наданих банку процесинговими центрами, і власної інформації, отриманої з автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи Національної системи масових електронних платежів тощо).
Дані подаються за станом на звітну дату.
Опис параметрів заповнення форми.
Колонки 3, 4, 5 - зазначаються дані за внутрішньодержавними платіжними системами.
Колонка 6 - зазначаються загальні дані за внутрішньодержавними платіжними системами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 3-5.
Якщо внутрішньодержавні платіжні системи, щодо яких надається інформація, базуються на схожих технологіях, типах карток тощо, то дані цієї колонки можуть не бути сумою даних колонок 3-5.
Колонки 7, 8, 9, 10, 11 - зазначаються дані за міжнародними платіжними системами.
Колонка 12 - зазначаються загальні дані за міжнародними платіжними системами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 7-11.
Якщо міжнародні платіжні системи, щодо яких надається інформація, базуються на схожих технологіях, типах карток тощо, то дані цієї колонки можуть не бути сумою даних колонок 7-11.
Якщо, банком установлено і обслуговуються 7 банкоматів, які приймають тільки платіжні картки Національної системи масових електронних платежів, і 3 банкомати, які приймають платіжні картки одноемітентної (внутрішньобанківської) платіжної системи та міжнародних платіжних систем MasterCard і VISA, то в рядку 3 проставляються такі дані:
10 - у колонках 6,13;
7 - у колонці 3;
3 - у колонках 5, 7, 8, 12.
Колонка 13 - зазначаються загальні дані за внутрішньодержавними та міжнародними платіжними системами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 12.
Якщо внутрішньодержавні та міжнародні платіжні системи, щодо яких надається інформація, базуються на схожих технологіях, типах карток тощо, то дані цієї колонки можуть не бути сумою даних колонок 6 та 12.
Рядок 1 - зазначається загальна кількість клієнтів банку. Дані цього рядку є сумою даних рядків 1.1, 1.2.
Рядок 1.1 - зазначається кількість клієнтів банку - суб'єктів господарювання, які уклали з банком договір, відкрили поточні рахунки та яким (у тому числі довіреним особам) видана платіжна картка. У цьому рядку не зазначаються клієнти, які не закрили рахунки у зв'язку із закінченням терміну дії платіжної картки.
Рядок 1.2 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які не здійснюють підприємницьку діяльність та уклали з банком договір і відкрили поточні рахунки та яким видана платіжна картка. У цьому рядку також зазначається кількість клієнтів - фізичних осіб, яким видано наперед оплачені платіжні картки, кошти за якими обліковуються на рахунку емітента. У цьому рядку не зазначаються клієнти, які не закрили рахунки у зв'язку із закінченням терміну дії платіжної картки.
Рядок 2 - зазначається кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.
Рядки 2.1, 2.2 - зазначається кількість емітованих банком корпоративних та особистих платіжних карток і розповсюджених ним карток небанківських платіжних систем, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки. Сума даних рядків 2.1 та 2.2 має дорівнювати даним рядка 2.
Рядки 2.3, 2.4, 2.5, 2.6 - зазначається кількість емітованих банком платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток небанківських платіжних систем-нерезидентів, які мають відповідно магнітну смугу, магнітну смугу та чип, чип, а також картки, що використовуються тільки для розрахунків у мережі Інтернет (віртуальні картки), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки. Сума даних рядків 2.3, 2.4, 2.5, 2.6 має дорівнювати даним рядка 2.
Рядок 2.7 - зазначається кількість емітованих банком платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток небанківських платіжних систем-нерезидентів, які функціонують за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами (картки з дебетовою функцією), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.
У цьому звіті картками з дебетовою функцією є платіжні картки, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за дебетовою і дебетово-кредитною платіжними схемами за рахунок коштів, які обліковуються на його рахунку, та наданого банком кредиту, або за рахунок коштів клієнта за наперед оплаченою платіжною карткою, які обліковуються на рахунку емітента.
Рядок 2.8 - зазначається кількість емітованих банком платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток небанківських платіжних систем-нерезидентів, які функціонують за кредитною платіжною схемою (картки з кредитною функцією), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.
У цьому звіті картками з кредитною функцією є платіжні картки, які передбачають можливість здійснення клієнтом операцій за кредитною платіжною схемою за рахунок коштів, наданих йому банком у кредит (у межах кредитної лінії), а також з умовою відстроченого дебетування.
Сума даних рядків 2.7 та 2.8 має дорівнювати даним рядка 2.
Рядки 2.9, 2.10, 2.11, - зазначається кількість емітованих банком платіжних карток і розповсюджених ним платіжних карток небанківських платіжних систем-нерезидентів за відповідними типами фінансових операцій (картки тільки з функцією видачі (внесення) готівки, картки з функцією платежів за товари (послуги) і переказу коштів на інші рахунки та видачі (внесення) готівки, картки тільки з функцією платежів без функції видачі готівки), за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки. Сума даних рядків 2.9, 2.10, 2.11 має дорівнювати даним рядка 2.
Рядок 2.12 - зазначається кількість емітованих банком платіжних карток з функцією електронних грошей, за якими була здійснена хоча б одна видаткова операція за останні дванадцять місяців, і не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.
Рядок 3 - зазначається загальна кількість банкоматів, що обслуговують платіжні картки відповідних платіжних систем.
Рядок 3.1 - зазначається кількість банкоматів, що мають виключно функцію внесення готівки для її зарахування на відповідні рахунки клієнтів.
Рядок 3.2 - зазначається кількість банкоматів, що мають виключно функцію видачі готівки з рахунків клієнтів;
Рядок 3.3 - зазначається кількість банкоматів, що мають функції внесення та видачі готівки на(з) відповідні(их) рахунки(ів).
Рядок 3.4 - зазначається кількість банкоматів, що мають виключно функцію переказу коштів з рахунків клієнтів.
Рядок 3.5 - зазначається кількість банкоматів, що мають функцію внесення, видачі готівки та переказу коштів на (з) відповідні(их) рахунки(ів).
Рядок 4 - зазначається загальна кількість платіжних терміналів та інших електронних пристроїв (надаються в розрізі торговельних і банківських). Дані цього рядка є сумою даних рядків 4.1, 4.2.
Рядок 5 - зазначається загальна кількість імпринтерів (надаються в розрізі торговельних і банківських). Дані цього рядка є сумою даних рядків 5.1, 5.2.
Рядки 4.1, 4.2, 5.1, 5.2 - зазначається кількість технічних засобів, які обслуговуються банком на підставі відповідних договорів з торговцями, а також власних платіжних пристроїв банку, що обслуговують платіжні картки відповідних платіжних систем.
Рядок 6 - зазначається загальна кількість емітованих (розповсюджених) банком платіжних карток, термін дії яких не закінчився. У цьому рядку не зазначаються платіжні картки, які вийшли з ладу, термін дії яких закінчився, а також утрачені платіжні картки.
Рядок 7 - зазначається кількість торговців, які уклали договори з еквайром або платіжною організацією платіжної системи щодо їх обслуговування та виконання розрахунків з ними за операції, які здійснені між торговцями і клієнтами з використанням платіжних карток.
Рядок 8 - зазначається кількість підприємств торгівлі та сфери послуг, у яких установлено торговельні платіжні термінали, імпринтери, та кількість магазинів електронної торгівлі (комерції), через які держателі платіжних карток здійснюють оплату вартості товарів та послуг.
Рядок 8.1 - зазначається кількість магазинів роздрібної торгівлі, універмагів, автомагазинів, автозаправних станцій тощо, які здійснюють розрахунки за продані товари із застосуванням платіжних карток.
Рядок 8.2 - зазначається кількість магазинів електронної торгівлі (комерції), які здійснюють розрахунки за продані товари та послуги із застосуванням платіжних карток.
Рядок 8.3 - зазначається кількість підприємств сфери послуг, які здійснюють розрахунки за надані побутові послуги із застосуванням платіжних карток (перукарні, лікарні, пункти побутового прокату, станції технічного обслуговування та ремонту автомобілів тощо).
Рядок 8.4 - зазначається кількість туристичних і розважальних закладів, які здійснюють розрахунки за надані послуги із застосуванням платіжних карток (ресторани, готелі тощо).
Сума даних рядків 8.1-8.4 має дорівнювати даним рядка 8.
( Форма N 403 і Пояснення щодо заповнення форми N 403 в редакціїПостанови Національного банку N 179 від 15.05.2006,із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 466 від 19.12.2006, N 255 від12.07.2007, N 188 від 27.06.2008, N 434від 18.12.2008, N 313 від 28.05.2009, N 679 від 17.11.2009, N 244 від 26.05.2010, N 541 від 13.12.2010 )
Форма N 404 (річна)
Подається електронною поштою
банками - юридичними особами
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту платіжних
систем до 25 числа після
звітного періоду
ДАНІ
про збитки банку, держателів платіжних
карток і торговців через незаконні
дії/сумнівні операції з платіжними картками
за 20__ р.
_______________________________ ________________________
(назва банку - юридичної особи) (місцезнаходження банку)
(одиниці, копійки)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Типи | Збитки через |з них, за платіжними системами |
|з/п|незаконних| незаконні |--------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | дій/ | дії/сумнівні | Національна |одноемітентні | УкрКарт | MasterCard | VISA | Інші | небанківські |
| |сумнівних | операції з | система | (внутрішньо- | | | | банківські | платіжні |
| | операцій | платіжними | масових | банківські) | | | | платіжні | системи |
| | | картками | електронних | платіжні | | | | системи | (American |
| | | | платежів | системи | | | | |Express тощо) |
| | | | (НСМЕП) | | | | | | |
| | |-----------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------+--------------|
| | |кількість|сума |кількість|сума|кількість|сума|кількість|сума|кількість|сума|кількість|сума|кількість|сума|кількість|сума|
| | |випадків |збитків|випадків | |випадків | |випадків | |випадків | |випадків | |випадків | |випадків | |
|---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
|---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----|
| 1 |За підро- | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |бленими | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |платіжними| | | | | | | | | | | | | | | | |
| |картками | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----|
| 2 |За втра- | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |ченими/ | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |викра- | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |деними | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |платіжними| | | | | | | | | | | | | | | | |
| |картками | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----|
| 3 |Без | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |пред'я- | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |влення | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |картки | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |(операції,| | | | | | | | | | | | | | | | |
| |які | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |здійсню- | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |ються | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |через | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |мережу | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |Інтернет, | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |телефон, | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |факс, | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |замовлення| | | | | | | | | | | | | | | | |
| |поштою | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |тощо) | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----|
| 4 |За | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |картками, | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |які були | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |надіслані | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |емітентом | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |поштою | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |і не | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |отримані | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |держателем| | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----|
| 5 |З викори- | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |станням | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |особистих | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |даних | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |клієнта | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |(держателя| | | | | | | | | | | | | | | | |
| |картки) | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |для | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |відкриття | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |банківсь- | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |кого | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |рахунку чи| | | | | | | | | | | | | | | | |
| |отримання | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |доступу | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |до рахунку| | | | | | | | | | | | | | | | |
| |за підро- | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |бленими | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |або | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |викра- | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |деними | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |докуме- | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |нтами | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----|
| 6 |Інші | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---+----------+---------+-------+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----+---------+----|
| 7 |Усього | | | | | | | | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
"___" ___________20__ р.
___________________________________
(прізвище виконавця, номер телефону)
Керівник __________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Головний бухгалтер ___________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 404
ДАНІ
про збитки банку, держателів платіжних карток і торговців через незаконні дії/сумнівні операції з платіжними картками
1. Звітність подається банками - юридичними особами, які є членами платіжних систем.
2. У звіті надається інформація в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем) про кількість випадків і суми збитків банку, держателів платіжних карток і торговців, яких обслуговує банк відповідно до договору, через незаконні дії/сумнівні операції з платіжними картками (далі - збитки через незаконні дії з картками).
3. У формі зазначаються дані за звітний рік.
4. Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 3 - зазначається загальна кількість випадків збитків через незаконні дії з картками за їх типами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17.
Колонка 4 - зазначається загальна сума збитків через незаконні дії з картками, що отримані за платіжними системами за їх типами. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18.
Колонки 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17 - зазначається кількість випадків збитків через незаконні дії з картками за їх типами у розрізі платіжних систем.
Колонки 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18 - зазначається сума збитків через незаконні дії з картками за їх типами в розрізі платіжних систем.
Колонки 4, 6, 8, 10, 12, 14, 16, 18 - зазначається гривневий еквівалент суми збитків через незаконні дії з картками, що отримані в іноземній валюті, із перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на звітну дату.
Рядок 7 "Усього" - зазначаються загальна кількість випадків і сума збитків унаслідок здійснення незаконних дій з картками і є підсумком даних рядків 1 - 6.
( Постанову доповнено формою N 404 і поясненням щодо її заповненнязгідно з Постановою Національного банку N 434 від18.12.2008; із змінами, внесеними згідно з ПостановоюНаціонального банку N 679 від 17.11.2009 )
Форма N 405 (квартальна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами, небанківськими
фінансовими установами,
національним оператором
поштового зв'язку через
Центральну розрахункову
палату Національного банку
України Департаменту
платіжних систем
до 10 числа місяця,
наступного за звітним
періодом
ЗВІТ
про перекази, що здійснені з використанням
міжнародних систем переказу коштів
за ____________ 20__ року
____________________ _______________________________
(назва установи) (місцезнаходження установи)
------------------------------------------------------------------
| Код | Код | Код країни |Кількість| Сума |
|міжнародної| валюти, |----------------------|переказів|переказів|
| системи | у якій | установи- | установи-| |(у сотих |
| переказу |здійснені|відправника|отримувача| | частках |
| коштів |перекази | | | | одиниць |
| | | | | | валюти) |
|-----------+---------+-----------+----------+---------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-----------+---------+-----------+----------+---------+---------|
| | | | | | |
|-----------+---------+-----------+----------+---------+---------|
| | | | | | |
|-----------+---------+-----------+----------+---------+---------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
"__"__________ 20__ р. Керівник ________ __________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
_______________________ Головний бухгалтер ________ __________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
Пояснення щодо заповнення форми N 405
Звіт про перекази, що здійснені з використанням міжнародних систем переказу коштів
Звіт розроблений з метою контролю за переказами, що здійснені юридичними особами з використанням міжнародних систем переказу коштів.
Звіт подається банками, небанківськими фінансовими установами, які мають ліцензію спеціального уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг на здійснення переказу коштів, національним оператором поштового зв'язку (далі - юридичні особи), що уклали договори з платіжними організаціями міжнародних систем переказу коштів - нерезидентами або уповноваженими ними установами-нерезидентами.
Звіт містить дані про транскордонні та внутрішньодержавні перекази, що здійснені юридичною особою, а також іншими установами-резидентами, з якими ця юридична особа уклала договори про участь у відповідній міжнародній системі переказу коштів.
Дані про перекази, що здійснені в межах України, надає юридична особа - відправник.
У звіті зазначаються дані за звітний квартал.
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 1 - зазначається код міжнародної системи переказу коштів - 2 знаки. Відповідає значенню параметра D060.