4. Інформація про ділову репутацію
Таблиця 4
Розділ II. Інформація про керівників небанківської фінансової установи-2
Таблиця 5
Розділ III. Відносини небанківської фінансової установи з іншими особами
5. Перелік юридичних осіб, у яких небанківська фінансова установа є власником істотної участі (прямої або опосередкованої, у тому числі незалежно від формального володіння)
Таблиця 6
6. Перелік юридичних осіб, у яких керівники небанківської фінансової установи або власники істотної участі в небанківській фінансовій установі є власниками істотної участі (прямої або опосередкованої, у тому числі незалежно від формального володіння)
Таблиця 7
7. Перелік юридичних осіб, у яких керівники небанківської фінансової установи або власники істотної участі в небанківській фінансовій установі є керівниками
| № з/п | Керівник/власник істотної участі | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний номер | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| ... |
Я, _________________________________________________, стверджую, що інформація,
(прізвище, ім'я та по батькові керівника небанківської фінансової установи)
надана в анкеті, є правдивою і повною та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться, у тому числі, але не виключно, шляхом надання цієї інформації іншим державним органам України.
Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та в спосіб, що визначені законодавством України.
____________
-1Інформація заповнюється щодо кожного порушеного фінансового зобов'язання.
-2Заповнюється окремо щодо кожного керівника.
( Додаток 3 в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 02.01.2019 )( Додаток 4 виключено на підставі Постанови Національного банку № 25 від 26.03.2021 )
Додаток 4
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(підпункт 14 пункту 18 розділу III)
АНКЕТА
керівника небанківської установи, яка є фінансовою установою оператора поштового зв'язку
________________________________________________________________________________ _____
(повне офіційне найменування небанківської фінансової установи,
________________________________________________________________________________ _____
оператора поштового зв'язку)
Розділ I. Інформація про керівника
1. Загальна інформація
Таблиця 1
| № з/п | Назва | Інформація |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Прізвище, ім'я та по батькові | |
| 2 | Посада | |
| 3 | Громадянство | |
| 4 | Місце проживання | |
| 5 | Місце реєстрації | |
| 6 | Ідентифікаційний номер | |
| 7 | Дата народження | |
| 8 | Місце народження |
2. Документ, що посвідчує особу
Таблиця 2
| № з/п | Тип документа | Серія та номер | Дата видачі | Орган видачі |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Відомості про призначення (обрання) керівника
Таблиця 3
| № з/п | Орган, що прийняв рішення про призначення (обрання) | Дата рішення про призначення/обрання особи | Дата вступу на посаду |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
4. Інформація про вищу освіту
Таблиця 4
| № з/п | Навчальний заклад, країна | Рік закінчення навчання | Спеціальність | Ступінь (рівень) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Розділ II. Відомості про трудову діяльність
5. Посади в юридичних особах за останні 10 років
Таблиця 5
| № з/п | Найменування юридичної особи, країна | Строк перебування на посаді | Посада (посади) | Причина звільнення | |
| дата призначення (обрання) | дата звільнення | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Розділ III. Відносини керівника з іншими особами
6. Перелік юридичних осіб, у яких керівник є власником істотної участі (прямої або опосередкованої участі, незалежно від формального володіння)
Таблиця 6
| № з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Розмір участі, % | Основний вид діяльності юридичної особи | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
7. Перелік юридичних осіб, у яких особа є керівником
Таблиця 7
| № з/п | Найменування юридичної особи | Місцезнаходження (країна, місто) | Ідентифікаційний код | Посада | Основний вид діяльності юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Розділ IV. Ділова репутація та професійна придатність
Таблиця 8
8. Я, ________________________________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові керівника)
стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться, уключаючи можливість надання цієї інформації іншим державним органам України.
9. Я стверджую, що належним чином виконую вимоги законодавства України з питань запобігання (протидії) легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
10. Відповідно до Закону України "Про захист персональних даних" підписанням цієї анкети я надаю Національному банку України згоду на збирання, зберігання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та у спосіб, що визначені законодавством України.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 9 від 02.01.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 26.03.2021 )
Додаток 5
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(у редакції
постанови Правління
Національного банку України
02.01.2019 № 9
)
(пункт 19 розділу III)
ЗАЯВА
про видачу ліцензії на здійснення валютних операцій (у зв'язку з розширенням/зміною переліку валютних операцій, які планують здійснювати небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку)
( Див. текст )( Додаток в редакції Постанов Національного банку № 137 від 21.12.2017, № 9 від 02.01.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 25 від 26.03.2021 )
Додаток 6
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(у редакції
постанови Правління
Національного банку України
02.01.2019 № 9
)
(підпункт 1 пункту 20 розділу III)
ЗАЯВА
про внесення змін до електронного реєстру ліцензій на здійснення валютних операцій
( Див. текст )( Додаток в редакції Постанов Національного банку № 137 від 21.12.2017, № 9 від 02.01.2019; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 28 від 05.02.2019 )
Додаток 7
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(підпункт 1 пункту 44 розділу VI)
ПОВІДОМЛЕННЯ
( Див. текст )( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 02.01.2019 )
Додаток 8
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(підпункт 2 пункту 44 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи, яка є фінансовою установою, оператора поштового зв'язку
__________________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку)
Таблиця 1
Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській фінансовій установі (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
Опис параметрів заповнення таблиць 1 і 2 додатка 8
1. До відомостей про остаточних ключових учасників уключається інформація про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи. Особи повинні бути зазначені в таблиці 1 згідно з порядком зменшення розміру сукупної участі в небанківській фінансовій установі (колонка 8 таблиці 1).
2. У колонці 2 таблиці 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.
3. У колонці 3 таблиці 1 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фізичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
4. У колонці 4 таблиці 1 зазначається "Так" - якщо особа є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі, "Ні" - якщо особа не є власником істотної участі.
5. У колонці 5 таблиці 1 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, ідентифікаційний номер або серія (за наявності) та номер паспорта для фізичних осіб - громадян України, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного коду;
2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код;
3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
6. У колонці 6 таблиці 1 зазначається відсоток прямої участі особи в небанківській фінансовій установі.
7. У колонці 7 таблиці 1 зазначається відсоток опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі, який розраховується відповідно до вимог розділу VI Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв’язку ліцензій на здійснення валютних операцій.
8. У колонці 8 таблиці 1 зазначається сума значень колонок 6 і 7.
9. У колонці 9 таблиці 1 зазначається взаємозв'язок особи з небанківською фінансовою установою:
1) якщо особа має тільки пряму участь у небанківській фінансовій установі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) небанківської фінансової установи;
2) якщо особа має опосередковану участь у небанківській фінансовій установі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у небанківській фінансовій установі, - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння участю в небанківській фінансовій установі.
10. У таблиці 2 наводиться розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській фінансовій установі, на підставі якого була заповнена колонка 7 таблиці 1.
( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 9 від 02.01.2019, № 28 від 05.02.2019 )
Додаток 9
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(підпункт 3 пункту 44 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі, яка є фінансовою установою, операторі поштового зв'язку
станом на ___________ 20 ___ року
____________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку)
Опис параметрів заповнення таблиці додатка 9
1. У колонці 2 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;
2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;
3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;
4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.
2. У колонці 3 зазначається тип особи у вигляді літер:
1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);
2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;
3) "ПК" - для публічної компанії;
4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фізичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
3. У колонці 4 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:
1) "П" - пряма істотна участь;
2) "О" - опосередкована істотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;
4) "О(Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням.
4. У колонці 5 зазначається:
1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, ідентифікаційний номер або серія (за наявності) та номер паспорта для фізичних осіб - громадян України, які через свої релігійні або інші переконання відмовилися від прийняття ідентифікаційного коду;
2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), ідентифікаційний код;
3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.
5. У колонці 6 зазначаються взаємозв'язки особи з небанківською фінансовою установою та підстави, у зв'язку з якими особа є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі, а також:
1) якщо особа має пряму участь у небанківській фінансовій установі, зазначається, що особа є акціонером (учасником) небанківської фінансової установи, та наводиться її частка в статутному (складеному) капіталі небанківської фінансової установи;
2) якщо особа має опосередковану істотну участь у небанківській фінансовій установі, зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у небанківській фінансовій установі, - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в небанківській фінансовій установі із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа разом з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі, зазначаються всі особи, які входять до такої групи, та підстави, у зв'язку з якими такі особи належать до однієї групи;
4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливість значного або вирішального впливу на управління та діяльність небанківської фінансової установи/юридичної особи;
5) якщо особа є власником істотної участі у зв'язку з передаванням їй права голосу за дорученням, зазначається документ, яким оформлено таке доручення.
Стосовно всіх документів, зазначених у колонці 6, наводяться дата їх видачі і строк дії.
У колонці 6 зазначається сукупний відсоток участі особи в небанківській фінансовій установі та наводиться опис непрямої участі.
( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 9 від 02.01.2019, № 28 від 05.02.2019, № 25 від 26.03.2021 )
Додаток 10
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(підпункт 4 пункту 44 розділу VI)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ
структури власності ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку"
( Див. текст )( Додаток в редакції Постанови Національного банку № 137 від 21.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 9 від 02.01.2019 )
Додаток 11
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(пункт 44 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи, яка є фінансовою установою, оператора поштового зв'язку в ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку"
станом на ____________ 20__ року
[Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 8 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 10 до Положення]
