___________________________
(посада уповноваженої
небанківською фінансовою
установою особи) | ____________________
(підпис) | ___________________
(прізвище та ініціали) |
__________________________
(дата) | ____________________________
(прізвище та ініціали виконавця) | ___________________
(телефон виконавця) |
Додаток 14
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(підпункт 4 пункту 44 розділу VI)
СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ
структури власності ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку"
Додаток 15
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(пункт 44 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської установи, яка є фінансовою установою, оператора поштового зв'язку ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку"
станом на ____________ 20__ року
[Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 9 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 14 до Положення]
Таблиця 1
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установі | Інформація про особу | Участь особи в небанківській фінансовій установі, операторі поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа), % | Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою |
| пряма | опосередкована | сукупна |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | Д | Так | Інша інформація про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи. Контролер Юридичної особи 4 |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФУ | Так | Інша інформація про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акціонер небанківської фінансової установи. Через Юридичну особу 4 (49%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи |
| 3 | Фізична особа 5 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 4 | Фізична особа 7 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 5 | Фізична особа 10 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акціонер небанківської фінансової установи |
| 6 | Фізична особа 2 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 7 | Фізична особа 3 | ФО | Так | Ізраїль, інша інформація про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 8 | Фізична особа 1 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акціонер небанківської фінансової установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | Так | США, інша інформація про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 10 | Фізична особа 6 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 11 | Фізична особа 9 | ФО | Так | Україна, інша інформація про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акціонер небанківської фінансової установи |
Розрахунок участі (опосередкованої) особи в небанківській фінансовій установі у відсотках (колонка 7 таблиці 1):
Таблиця 2
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Німеччини | 31,9 |
| 2 | Фізична особа 5 | 49 х 0,22 = 10,78 |
| 3 | Міжнародна фінансова установа | 20 х 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фізична особа 7 | 35 х 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фізична особа 2 | 37 х 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фізична особа 3 | 34 х 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фізична особа 4 | 29 х 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фізична особа 6 | 16 х 0,22 = 3,52 |
__________________________
(посада уповноваженої
небанківською фінансовою
установою особи) | ______________________
(підпис) | ___________________
(прізвище та ініціали) |
_________________________
(дата) | ____________________________
(прізвище та ініціали виконавця) | __________________
(телефон виконавця) |
Додаток 16
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(пункт 44 розділу VI)
ВІДОМОСТІ
про власників істотної участі в небанківській установі, яка є фінансовою установою, операторі поштового зв'язку ПАТ "Небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку"
станом на ____________ 20__ року
[Приклад заповнення таблиці додатка 10 до Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв'язку ліцензій на здійснення валютних операцій (далі - Положення) відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 14 до Положення]
| № з/п | Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип істотної участі | Інформація про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою, оператором поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Німеччина, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи |
| 2 | Міжнародна фінансова установа | МФ | П, О | Інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 25,52% акцій небанківської фінансової установи |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кіпр, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нідерланди, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 17% акцій небанківської фінансової установи |
| 5 | Федеральний уряд Німеччини | Д | О | Інша інформація про особу | Акціонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80%), якій належить 31,9% акцій небанківської фінансової установи |
| 6 | Фізична особа 1 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в розмірі 13% (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10) |
| 7 | Фізична особа 10 | ФО | П | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13% у небанківській фінансовій установі (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1) |
| 8 | Фізична особа 5 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 49%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи |
| 9 | Фізична особа 4 | ФО | О | США, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 29%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 10 | Фізична особа 2 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 37%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 11 | Фізична особа 3 | ФО | О | Ізраїль, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 2 (частка 34%), якій належить 17% акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2 |
| 12 | Фізична особа 7 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 35%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи. Спільно з Фізичною особою 6 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 13 | Фізична особа 6 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер Юридичної особи 3 (частка 16%), якій належить 22% акцій небанківської фінансової установи. Спільно з Фізичною особою 7 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8 |
| 14 | Фізична особа 9 | ФО | О | Україна, інша інформація про особу | Акціонер небанківської фінансової установи. Власник істотної участі в небанківській фінансовій установі незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 - обраний членом Наглядової ради небанківської фінансової установи-1 |
__________
-1Ця ознака наявності значного впливу на діяльність небанківської фінансової установи зазначається на схемі лише в разі відсутності формальних ознак визнання особи власником істотної участі.
_________________________
(посада уповноваженої
небанківською фінансовою
установою особи) | _____________________
(підпис) | ___________________
(прізвище та ініціали) |
_______________________
(дата) | ____________________________
(прізвище та ініціали виконавця) | ___________________
(телефон виконавця) |
Додаток 17
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(пункт 52 розділу VI)
ПОРЯДОК
розрахунку розміру опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі, операторі поштового зв'язку
1. Розмір опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі, операторі поштового зв'язку (далі - небанківська фінансова установа) розраховується шляхом множення розміру часток участі осіб за кожним рівнем володіння корпоративними правами у відповідному ланцюгу володіння корпоративними правами в небанківській фінансовій установі за такою формулою:
Уп Уп (п-1) У2
РОУ = ------- · ---------- ·…· ------- У1,
100% 100% 100%
або
п
ПУi
i = 1
РОУ = ---------------,
100%-(п-1)
де
РОУ - розмір розрахункової опосередкованої участі в небанківській фінансовій установі;
У - розмір участі особи (групи осіб) в юридичній особі, у відсотках;
п - кількість рівнів володіння корпоративними правами небанківської фінансової установи;
П - знак множення;
i - номер рівня володіння корпоративними правами небанківської фінансової установи.
Додаток 18
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(у редакції
постанови Правління
Національного банку України
)
(пункт 60 розділу VII)
ВІДОМОСТІ,
що вносяться до електронного реєстру ліцензій
| № з/п | Назва реквізиту | Зміст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій/ліцензії на здійснення валютних операцій | |
| 2 | Дата видачі, зупинення, поновлення ліцензії, відкликання (анулювання) генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій/ліцензії на здійснення валютних операцій | |
| 3 | Найменування небанківської фінансової установи, оператора поштового зв'язку | |
| 4 | Ідентифікаційний код | |
| 5 | Перелік валютних операцій, які небанківська фінансова установа, оператор поштового зв'язку мають право здійснювати | |
Додаток 19
до Положення про порядок видачі
небанківським фінансовим установам,
операторам поштового зв'язку ліцензій на
здійснення валютних операцій
(пункт 73 розділу VIII)
ІНФОРМАЦІЯ,
що надається до Національного банку України про початок здійснення небанківськими установами, які є фінансовими установами, операторами поштового зв'язку, їх структурними підрозділами валютних операцій та про зміни щодо здійснення ними валютних операцій
| № з/п | Назва реквізиту | Зміст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Ідентифікаційний код | |
| 2 | Тип установи (рівень підпорядкованості: 0 - головний офіс; 1 - підрозділи, що мають власний ідентифікаційний код, підпорядковані головному офісу; 2 - підрозділи, що не мають власного ідентифікаційного коду, підпорядковані головному офісу, а також підрозділи, що не мають власного ідентифікаційного коду, підпорядковані підрозділам першого рівня; 4 - пункти обміну валюти) | |
| 3 | Код області підрозділу, що має власний ідентифікаційний код та підпорядкований головному офісу | |
| 4 | Код області підрозділу, що не має власного ідентифікаційного коду | |
| 5 | Найменування установи | |
| 6 | Скорочене найменування (за наявності) установи (не більше 27 знаків, уключаючи пробіли) | |
| 7 | Місцезнаходження установи (лише для головного офісу) | |
| 8 | Місцезнаходження установи (для типу установи залежно від рівня підпорядкованості першого, другого або четвертого) | |
| 9 | Телефон установи | |
| 10 | Електронна пошта (e-mail) | |
| 11 | Прізвище, ім'я, по батькові і телефон керівника установи | |
| 12 | Прізвище, ім'я, по батькові і телефон головного бухгалтера установи | |
| 13 | Прізвище, ім'я, по батькові і телефон особи, відповідальної за подання статистичної звітності до Національного банку України (лише для головного офісу) | |
| 14 | Перелік видів валютних операцій, які здійснюватимуться | |
| 15 | Дата зміни стану (початку, тимчасового припинення, відновлення, припинення) здійснення валютних операцій за кожним видом фінансових послуг | |
__________________________________
(посада уповноваженої небанківською фінансовою установою, оператором
поштового зв'язку особи) | _____________________
(підпис) | ___________________
(прізвище та ініціали) |
______________________
(дата) | ____________________________
(прізвище та ініціали виконавця) | ___________________
(телефон виконавця) |