(підпункт 1 пункту 4 розділу II)
Довідка про перелік емітентів іпотечних облігацій, іпотечним покриттям яких управляє Компанія
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Квартал, за який подаються Дані |
| 6 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 7 | Найменування емітента іпотечних облігацій |
| 8 | Код за ЄДРПОУ емітента |
| 9 | Ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за наявності) |
| 10 | Номер реєстрації в окремому реєстрі випусків іпотечних цінних паперів |
| 11 | Дата укладання договору про управління іпотечним покриттям |
| 12 | Номер договору про управління іпотечним покриттям |
| 13 | Розмір іпотечного покриття в управлінні, грн |
| 14 | Загальна сума зобов'язань за іпотечними облігаціями, грн |
| 15 | Загальна вартість доходів від управління іпотечним покриттям, грн |
| 16 | Дата погашення випуску (серії) іпотечних облігацій |
| 17 | Вид іпотечних облігацій |
| 18 | Примітки |
Додаток 9
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
Титульний аркуш
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 5 | Рік, за який подаються Дані |
| 6 | Квартал, за який подаються Дані |
| 7 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 8 | Вебсайт/вебсторінка ІСІ (у разі наявності) |
| 9 | Дата оприлюднення Інформації |
| 10 | Інтернет-адреса оприлюднення Інформації |
| 11 | Посада керівника Компанії |
| 12 | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника Компанії |
| 13 | Повне найменування ІСІ |
| 14 | Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації |
| 15 | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи з питань складеної Інформації |
| 16 | Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації |
| 17 | E-mail контактної особи з питань складених Даних |
| 18 | Примітки |
Додаток 10
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
Довідка про корпоративний інвестиційний фонд
Інформація про корпоративний інвестиційний фонд
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію |
| 12 | Територія (область)-3 |
| 13 | Місцезнаходження |
| 14 | Дата реєстрації випуску акцій |
| 15 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій |
| 16 | Найменування органу, що зареєстрував випуск акцій |
| 17 | Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2 |
| 18 | Форма випуску-4 |
| 19 | Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2 |
| 20 | Номінальна вартість акції, грн |
| 21 | Зареєстрована загальна кількість акцій, штук |
| 22 | Ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за наявності) |
| 23 | Примітки |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до довідника 3 "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Інформації: 4 - щоденна; 3 - щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи |
| 12 | Тип юридичної особи: Компанія - 1; депозитарна установа - 2; незалежний оцінювач майна - 3; аудитор (аудиторська фірма) - 4 |
| 13 | Найменування юридичної особи |
| 14 | Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи |
| 15 | Місцезнаходження юридичної особи |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 10 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.05.2023 р.
№ 491 )
Додаток 11
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
Довідка про пайовий інвестиційний фонд
Інформація про пайовий інвестиційний фонд
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 3 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 4 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 5 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Повне найменування Компанії |
| 12 | Код території за КОАТУУ компанії з управління активами |
| 13 | Територія (область) Компанії-3 |
| 14 | Місцезнаходження Компанії |
| 15 | Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів |
| 16 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів |
| 17 | Найменування органу, що зареєстрував випуск інвестиційних сертифікатів |
| 18 | Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2 |
| 19 | Форма випуску-4 |
| 20 | Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція -1; прилюдна пропозиція - 2 |
| 21 | Номінальна вартість одного інвестиційного сертифіката, грн |
| 22 | Загальна кількість інвестиційних сертифікатів, штук |
| 23 | Ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за наявності) |
| 24 | Примітки |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до довідника 3 "Класифікація фінансових інструментів за формою випуску/укладання" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 3 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 4 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 5 | Вид Інформації: 4 - щоденна; 3 - щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Тип юридичної особи: Компанія - 1; депозитарна установа - 2; незалежний оцінювач майна - 3; аудитор (аудиторська фірма) - 4 |
| 12 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи |
| 13 | Найменування юридичної особи |
| 14 | Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи |
| 15 | Місцезнаходження юридичної особи |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 11 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.05.2023 р.
№ 491 )
Додаток 12
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
Довідка про учасників ІСІ закритого типу-1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 3 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 4 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 5 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-2 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-3 |
| 11 | Тип учасника: 1 - юридична особа; 2 - фізична особа-4 |
| 12 | Код за ЄДРПОУ резидента / Код нерезидента учасника ІСІ - юридичної особи |
| 13 | Повне найменування юридичної особи учасника ІСІ |
| 14 | Скорочене найменування юридичної особи учасника ІСІ |
| 15 | Кількість належних учаснику ІСІ цінних паперів-5 |
| 16 | Примітки |
____________
-1крім ІСІ, цінні папери за формою випуску яких є на пред'явника.
-2Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється щодо фізичної особи - учасника венчурного та кваліфікаційного ІСІ.
-5 Заповнюється щодо кожного учасника ІСІ окремо.
( додаток 12 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.05.2023 р.
№ 491 )
Додаток 13
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу II)
Титульний аркуш
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 6 | Місцезнаходження Компанії |
| 7 | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника |
| 8 | Посада уповноваженої особи, що діє від імені керівника |
| 9 | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи з питань складання звітності |
| 10 | Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складання звітності |
| 11 | E-mail контактної особи з питань складання звітності |
| 12 | Вебсторінка/вебсайт Компанії |
| 13 | URL-адреси власного вебсайту/вебсторінки в мережі Інтернет у складі цього веб-сайту, безпосередньо на якому/якій оприлюднено річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність Компанії разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) |
| 14 | Примітки |
Додаток 14
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу II)
Довідка щодо відомостей про аудиторський звіт щодо фінансової звітності Компанії за звітний рік
| 1 | Найменування аудиторської фірми |
| 2 | Код за ЄДРПОУ аудиторської фірми (реєстраційний номер облікової картки* платника податків - фізичної особи) |
| 3 | Місцезнаходження аудиторської фірми, аудитора |
| 4 | Реєстровий номер у Реєстрі аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності |
| 5 | Розділ Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності (3 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб'єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов'язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
| 6 | Рік, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 7 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки) |
| 8 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 9 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 10 | Дата аудиторського звіту |
| 11 | Розмір винагороди за проведення річного аудиту, грн |
| 12 | Примітки |
____________
* Серія та номер паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті.
( додаток 14 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.01.2022 р.
№ 4, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 94, від 04.05.2023 р.
№ 491 )
Додаток 15
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
Довідка про дотримання вимог щодо
розміру винагороди компанії з управління активами ІСІ
Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних фондів)
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Даних: 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн |
| 12 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, % |
| 13 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, ставка, % |
| 14 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 15 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, фактичний розмір винагороди, грн |
| 16 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, перевищення нормативу, грн |
| 17 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн |
| 18 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, % |
| 19 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, ставка, % |
| 20 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 21 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, фактичний розмір винагороди, грн |
| 22 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, перевищення нормативу, грн |
| 23 | Разом максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 24 | Разом фактичний розмір винагороди, грн |
| 25 | Разом перевищення нормативу, грн |
| 26 | Примітки |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних фондів)
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Даних: 1 - щорічна |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн |
| 12 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, % |
| 13 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка, % |
| 14 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 15 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди, грн |
| 16 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу, грн |
| 17 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн |
| 18 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, % |
| 19 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка, % |
| 20 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 21 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди, грн |
| 22 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу, грн |
| 23 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн |
| 24 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, % |
| 25 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка, % |
| 26 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 27 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір винагороди, грн |
| 28 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, перевищення нормативу, грн |
| 29 | Разом максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 30 | Разом фактичний розмір винагороди, грн |
| 31 | Разом перевищення нормативу, грн |
| 32 | Примітки |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 15 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.05.2023 р.
№ 491 )
Додаток 16
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
Довідка
про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок ІСІ
Інформація про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Даних: 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Повне найменування Компанії |
| 12 | Винагорода професійним учасникам депозитарної системи України, сума витрат за рік, грн |
| 13 | Винагорода суб'єкту аудиторської діяльності, сума витрат за рік, грн |
| 14 | Винагорода оцінювачу майна, сума витрат за рік, грн |
| 15 | Винагорода інвестиційній фірмі, сума витрат за рік, грн |
| 16 | Винагорода оператору організованого ринку, сума витрат за рік, грн |
| 17 | Інші витрати, пов'язані із забезпеченням діяльності інституту спільного інвестування, сума витрат за рік, грн |
| 18 | Примітки |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок активів інститутів спільного інвестування
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Даних: 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Загальні витрати, грн |
| 12 | Середньорічна вартість чистих активів, грн |
| 13 | Норматив витрат, грн |
| 14 | Сума перевищення нормативу, грн |
| 15 | Примітки |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 16 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.01.2022 р.
№ 4, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 94, від 04.05.2023 р.
№ 491 )( Положення із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.09.2013 р.
№ 1929, від 10.10.2013 р.
№ 2349, від 23.09.2014 р.
№ 1249, від 16.12.2014 р.
№ 1711, від 16.02.2016 р.
№ 177, від 10.01.2017 р.
№ 1, від 14.09.2017 р.
№ 691, від 07.11.2017 р.
№ 786, від 01.02.2018 р.
№ 58, від 28.12.2018 р.
№ 940, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.01.2021 р.
№ 2 )
Додаток 17
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу II)
Довідка
про склад наглядової ради корпоративного інвестиційного фонду
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ |
| 4 | Дані ІСІ: повне найменування |
| 5 | Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 8 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 9 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 10 | Дані про особу, яка входить до складу наглядової ради КІФ: правовий статус (1 - голова наглядової ради; 2 - член наглядової ради; 3 - єдиний учасник КІФ, що здійснює повноваження наглядової ради одноосібно) |
| 11 | Дані про особу, яка входить до складу наглядової ради КІФ: прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) |
| 12 | Дані про особу, яка входить до складу наглядової ради КІФ: реєстраційний номер-3 |
| 13 | Дані про особу, яка входить до складу наглядової ради КІФ: унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) |
| 14 | Дані про особу, яка входить до складу наглядової ради КІФ: громадянство-4 |
| 15 | Дані про особу, яка входить до складу наглядової ради КІФ: адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування) |
| 16 | Дані про особу, яка входить до складу наглядової ради КІФ: заголовок та дата рішення, що підтверджує повноваження |
| 17 | Примітки |
____________
Рядки 10 - 15 заповнюються окремо щодо кожної особи
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті).
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено додатком 17 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.05.2023 р.
№ 491 )
____________