____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
____________
Рядки 11 - 24 заповнюються за кожним об'єктом інвестування окремо.
Рядки 20 - 24 заповнюється для предмету інвестицій - корпоративні права (виражені в інших, ніж цінні папери, формах).
Дебіторська заборгованість
Таблиця 8
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ)/НПФ |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Дані ІСІ: повне найменування |
| 5 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 8 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 9 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 10 | Код за ЄДРПОУ дебітора |
| 11 | Код за КВЕД дебітора (у разі наявності) |
| 12 | Найменування дебітора |
| 13 | Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інших, ніж цінні папери, формах); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору |
| 14 | Підстави виникнення заборгованості |
| 15 | Найменування банку, що надав кредит (для заборгованості, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги) |
| 16 | Розмір забезпечення (у разі наявності) |
| 17 | Дата виникнення дебіторської заборгованості |
| 18 | Планова дата погашення дебіторської заборгованості |
| 19 | Вартість на дату виникнення дебіторської заборгованості, грн |
| 20 | Вартість, грн |
| 21 | Частка у загальній вартості активів, % |
| 22 | Дохід, передбачений договором позики, % |
| 23 | Сума повернутої заборгованості на звітну дату, грн |
| 24 | Кількість пролонгацій договору |
| 25 | Примітки |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
____________
Рядки 11 - 25 заповнюються за кожним предметом дебіторської заборгованості окремо.
( додаток 1 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.01.2022 р.
№ 4, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 94, від 04.05.2023 р.
№ 491 )
Додаток 2
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
Довідка про Компанію
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Місяць, за який подаються Дані |
| 6 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 7 | Місцезнаходження Компанії |
| 8 | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) керівника |
| 9 | Посада уповноваженої особи, що діє від імені керівника |
| 10 | Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи з питань складання звітності |
| 11 | Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складання звітності |
| 12 | E-mail контактної особи з питань складання звітності |
| 13 | Вебсторінка/вебсайт Компанії |
| 14 | URL-адреси власного вебсайту/вебсторінки в мережі Інтернет у складі цього веб-сайту, безпосередньо на якому/якій оприлюднено річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність Компанії разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) |
| 15 | Примітки |
Додаток 3
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
Довідка про перелік
інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Місяць, за який подаються Дані |
| 6 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 7 | Код за ЄДРІСІ (для інституту спільного інвестування), Код за ЄДРПОУ (для недержавних пенсійних фондів), Код за ЄДРПОУ (для страховика, технічні резерви якої знаходяться в управлінні) |
| 8 | Код за ЄДРПОУ для корпоративних фондів |
| 9 | Повне найменування фонду / страховика |
| 10 | Вид фонду-1 |
| 11 | Тип фонду-2 |
| 12 | Дата реєстрації фонду |
| 13 | Дата досягнення нормативів ПІФ |
| 14 | Дата отримання повідомлення Комісії про досягнення нормативів діяльності ПІФ |
| 15 | Дата укладання договору (для корпоративних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, страховиків) |
| 16 | Балансова вартість активів в управлінні, грн |
| 17 | Дата прийняття рішення щодо припинення діяльності ІСІ |
| 18 | Строк дії договору (для корпоративних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, страховиків) |
| 19 | Примітки |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 3 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.01.2023 р.
№ 1, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.01.2023 р.
№ 67, від 04.05.2023 р.
№ 491 )
Додаток 4
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
Довідка про відповідність розміру статутного та власного капіталу Компанії вимогам законодавства
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Місяць, за який подаються Дані |
| 6 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 7 | Розмір власного капіталу Компанії, грн |
| 8 | Розмір статутного капіталу Компанії, грн |
| 9 | Фактично сплачений розмір статутного капіталу Компанії на кінець звітного періоду, грн |
| 10 | Примітки |
Додаток 5
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
Довідка
про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній
Інформація про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу
Таблиця 1
| 1 | 2 |
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Найменування Компанії |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Розмір регулятивного капіталу, грн |
| 5 | Розмір капіталу першого рівня, грн |
| 6 | Розмір капіталу другого рівня, грн |
| 7 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
| 8 | Резервний капітал, грн |
| 9 | Додатковий капітал, грн |
| 10 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| 11 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту, грн |
| 12 | Неоплачений статутний капітал, грн |
| 13 | Вилучений статутний капітал, грн |
| 14 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| 15 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
| 16 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| 17 | Короткострокова дебіторська заборгованість, термін сплати якої не настав (крім короткострокової дебіторської заборгованості, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав), у разі, якщо загальна її сума перевищує 25 % мінімального розміру регулятивного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 18 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| 19 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| 20 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| 21 | Прибуток поточного року, підтверджений аудитором (аудиторською фірмою), що був розподілений у звітному році (у разі його включення до розрахунку), грн |
| 22 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| 23 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
| 24 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 25 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| 26 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованих ринках капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств), рішеннями НКЦПФР або рішеннями суду, що не допущені до торгів на принаймні одному з організованих ринків капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних НКЦПФР, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого НКЦПФР, депозитних сертифікатів банків, грн |
| 27 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованих ринках капіталу заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), рішеннями НКЦПФР або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких / торгівлю якими зупинено на підставі рішення суду, рішення НКЦПФР або постанови/розпорядження уповноваженої особи НКЦПФР, грн |
| 28 | Гудвіл, грн |
| 29 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на принаймні одному з регульованих ринків капіталу, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 30 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 31 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 32 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств-банкрутів, підприємств, щодо яких порушено справу про банкрутство, та підприємств, щодо яких проводиться процедура ліквідації, а також їх дебіторська заборгованість, грн |
| 33 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 34 | Капітал у дооцінках, грн |
| 35 | Примітки |
____________
Примітка |
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми. |
Інформація про розрахунок нормативу достатності регулятивного капіталу
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Найменування Компанії |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Розмір регулятивного капіталу, грн |
| 5 | Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн |
| 6 | Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн |
| 7 | Витрати на службові відрядження, грн |
| 8 | Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн |
| 9 | Витрати на оплату послуг зв'язку, грн |
| 10 | Винагороди за консультаційні послуги, грн |
| 11 | Винагороди за інформаційні послуги, грн |
| 12 | Винагороди за аудиторські послуги, грн |
| 13 | Винагороди за інші послуги, грн |
| 14 | Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн |
| 15 | Витрати на охорону приміщень, грн |
| 16 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| 17 | Норматив достатності регулятивного капіталу-1 |
| 18 | Примітки |
Примітка. Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
____________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація
про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику
Таблиця 3
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Найменування Компанії |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Розмір регулятивного капіталу, грн |
| 5 | Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн |
| 6 | Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн |
| 7 | Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн |
| 8 | Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
| 9 | Величина операційного ризику-1 |
| 10 | Коефіцієнт покриття операційного ризику-1 |
| 11 | Примітки |
Примітка. Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
____________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація
про розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості
Таблиця 4
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Найменування Компанії |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Розмір власного капіталу, грн |
| 5 | Вартість активів, грн |
| 6 | Коефіцієнт фінансової стійкості-1 |
| 7 | Примітки |
Примітка. Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
____________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що не є банками або інвестиційними фірмами-1
Таблиця 5
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Компанії |
| 2 | Найменування Компанії |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Найменування контрагента - юридичної особи |
| 5 | Код за ЄДРПОУ контрагента - юридичної особи - резидента |
| 6 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента |
| 7 | Прізвище фізичної особи - контрагента |
| 8 | Ім'я фізичної особи - контрагента |
| 9 | По батькові фізичної особи - контрагента (у разі наявності) |
| 10 | Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи - контрагента |
| 11 | Країна реєстрації контрагента-2 |
| 12 | Розмір регулятивного капіталу-3, грн |
| 13 | Частка у статутному капіталі контрагента-3, грн |
| 14 | Емісійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)-3, грн |
| 15 | Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість-3, грн |
| 16 | Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними-3, грн |
| 17 | Сума активів, за якими контрагент має зобов'язання перед установою-3, грн |
| 18 | Норматив концентрації кредитного ризику-4, % |
| 19 | Примітки |
____________
-1Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів (крім банків та інвестиційних фірм), значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
-2Заповнюється відповідно до довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-4Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику за контрагентами, що є банками або інвестиційними фірмами-1
Таблиця 6
| 1 | 2 |
| 1 | Код за ЄДРПОУ Компанії |
| 2 | Найменування Компанії |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Найменування контрагента |
| 5 | Код за ЄДРПОУ контрагента - резидента |
| 6 | Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - контрагента - нерезидента |
| 7 | Країна реєстрації контрагента-2 |
| 8 | Розмір регулятивного капіталу-3, грн |
| 9 | Частка у статутному капіталі контрагента-3, грн |
| 10 | Емісійні/неемісійні цінні папери, випущені/видані контрагентом, та доходи, нараховані за ними, крім державних цінних паперів, цінних паперів, гарантованих державою, та доходів, нарахованих за ними (в тому числі цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією)-3, грн |
| 11 | Заборгованість контрагента перед установою, у тому числі дебіторська заборгованість-3, грн |
| 12 | Грошові кошти установи на поточних рахунках та депозити установи в банках, а також доходи, нараховані за ними-3, грн |
| 13 | Сума активів, за якими контрагент має зобов'язання перед установою-3, грн |
| 14 | Норматив концентрації кредитного ризику-4, % |
| 15 | Примітки |
____________
-1Зазначається інформація стосовно кожного з контрагентів, що є банком або інвестиційною фірмою, значення нормативу концентрації кредитного ризику щодо якого перевищує нормативне значення, або у разі їх відсутності інформація стосовно одного відповідного контрагента з максимальним значенням нормативу концентрації кредитного ризику.
-2Заповнюється відповідно до довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3Зазначається з округленням до двох знаків після коми.
-4Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( додаток 5 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.01.2022 р.
№ 4, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 94 )
Додаток 6
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
Довідка про активи Компанії
Перелік інвестицій у фінансові інструменти
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані Компанії: код LEI (за наявності) |
| 3 | Дані Компанії: повне найменування Компанії |
| 4 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3- щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 5 | Рік, за який подаються Дані |
| 6 | Місяць, за який подаються Дані |
| 7 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 8 | Вид фінансового інструменту-1 |
| 9 | Код за ЄДРПОУ емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - резидента або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент / особа, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - нерезидент, або реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 10 | Найменування емітента / особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент / прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 11 | Код країни реєстрації емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2 |
| 12 | Ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за наявності) |
| 13 | Код за КВЕД емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент (за наявності) |
| 14 | Код за ЄДРІСІ (для цінних паперів інститутів спільного інвестування) |
| 15 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера / ідентифікатор іншого фінансового інструмента (за наявності) |
| 16 | Серія векселя |
| 17 | Номер векселя |
| 18 | Назва валюти-3 |
| 19 | Виключено |
| 19 | Балансова вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів на звітну дату, грн |
| 20 | Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, шт. |
| 21 | Ознака наявності обмежень щодо цінних паперів та/або перебування емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент у певному стані-4 (0 - відсутні / не перебуває, 1 - наявні / перебуває) |
| 22 | Частка від загального обсягу емісії емітента (для емісійних цінних паперів), % |
| 23 | Примітки |
____________
Рядки 7 - 23 заповнюються окремо за кожним фінансовим інструментом.
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 6 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюється відповідно до довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-4Зазначається:
для цінних паперів - про обмеження, встановлені рішенням НКЦПФР про зупинення обігу цінних паперів, крім випадку зупинення обігу цінних паперів в процесі здійснення корпоративних операцій емітента, рішенням НКЦПФР про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку, рішенням НКЦПФР про заборону торгівлі цінними паперами, прийнятого відповідно до пункту 16-3 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні";
для емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - про перебування його/її у такому стані - припинено / припинення / санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в інший, ніж цінні папери, формі
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані Компанії: код LEI (за наявності) |
| 3 | Дані Компанії: повне найменування Компанії |
| 4 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3- щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 5 | Рік, за який подаються Дані |
| 6 | Місяць, за який подаються Дані |
| 7 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 8 | Вартість придбання корпоративних прав, грн |
| 9 | Вартість корпоративних прав на звітну дату, грн |
| 10 | Найменування юридичної особи, частка у статутному капіталі якої придбана (далі - товариство) |
| 11 | Код за ЄДРПОУ товариства (у разі наявності) |
| 12 | Код за КВЕД товариства (у разі наявності) |
| 13 | Розмір статутного капіталу товариства, грн |
| 14 | Частка у статутному капіталі товариства, % |
| 15 | Ознака щодо перебування товариства у певному стані-1 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 16 | Примітки |
____________
Рядки 7 - 16 заповнюються окремо за кожним об'єктом інвестицій - корпоративними правами, вираженими в інший, ніж цінні папери, формі.
____________
-1Зазначається про перебування товариства у такому стані - припинено / припинення / санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Заборгованість, у тому числі дебіторська, перед Компанією
Таблиця 3
| 1 | 2 |
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані Компанії: код LEI (за наявності) |
| 3 | Дані Компанії: повне найменування Компанії |
| 4 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 5 | Рік, за який подаються Дані |
| 6 | Місяць, за який подаються Дані |
| 7 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 8 | Код за ЄДРПОУ контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (у разі наявності) |
| 9 | Код за КВЕД контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (у разі наявності) |
| 10 | Найменування / прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора (за наявності) |
| 11 | Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інший, ніж цінні папери, формі); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору |
| 12 | Найменування банку, що надав кредит (для заборгованості, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги) |
| 13 | Дата виникнення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості |
| 14 | Планова дата погашення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості-1 |
| 15 | Планова дата погашення пролонгованої заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості-2 |
| 16 | Вартість на дату виникнення заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості, грн |
| 17 | Вартість на звітну дату, грн |
| 18 | Кількість пролонгацій договору |
| 19 | Дата останньої пролонгації заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості |
| 20 | Ознака щодо перебування контрагента за заборгованістю, у тому числі дебітора у певному стані-3 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 21 | Примітки |
____________
Рядки 8 - 21 заповнюються окремо за кожним предметом заборгованості, у тому числі дебіторської заборгованості (рядки 1040, 1090, 1125, 1130, 1135, 1136, 1140, 1145, 1155 та 1190 Балансу (Звіту про фінансовий стан), балансова вартість якого станом на звітну дату складає 5 % та більше загального обсягу активів Компанії на звітну дату.
Рядки 16, 19 заповнюються за останнім договором, яким заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість, була пролонгована.
____________
-1Вказується планова дата погашення заборгованості у тому числі, дебіторської заборгованості відповідно до договору, згідно з яким виникла дебіторська заборгованість, без урахування пролонгацій.
-2Якщо заборгованість, у тому числі дебіторська заборгованість є пролонгованою, вказується планова дата погашення відповідно до останнього договору, яким дебіторська заборгованість була пролонгована.
-3Зазначається про знаходження дебітора у такому стані - припинено/ припинення/ санація/ порушено справу про банкрутство/ порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Грошові кошти
Таблиця 4
| 1 | 2 |
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані Компанії: код LEI (за наявності) |
| 3 | Дані Компанії: повне найменування Компанії |
| 4 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3- щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 5 | Рік, за який подаються Дані |
| 6 | Місяць, за який подаються Дані |
| 7 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 8 | Код за ЄДРПОУ банку, в якому розміщено грошові кошти Компанії |
| 9 | МФО банку |
| 10 | код LEI банку, в якому розміщено грошові кошти Компанії (за наявності) |
| 11 | Найменування банку, в якому розміщено грошові кошти Компанії |
| 12 | (готівкові кошти - 1, кошти на поточному рахунку в банку - 2, депозит до запитання в банку - 3, строковий депозит в банку - 4) |
| 13 | Сума грошових коштів у гривнях |
| 14 | Сума грошових коштів у іноземній валюті |
| 15 | Назва валюти-1 |
| 16 | Дата укладання депозитного договору |
| 17 | Дата повернення депозиту |
| 18 | Примітки |
____________
Рядки 8 - 18 заповнюються окремо за готівковими коштами, а також за кожним рахунком, відкритим Компанією в банку.
____________
-1Заповнюється відповідно до довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
( додаток 6 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.01.2022 р.
№ 4, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.02.2022 р.
№ 94, від 04.05.2023 р.
№ 491 )
Додаток 7
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу II)
Довідка про виплату дивідендів за цінними паперами ІСІ
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Рік, за який подаються Дані |
| 6 | Місяць, за який подаються Дані |
| 7 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 8 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 9 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 10 | Сума нарахованих дивідендів, грн |
| 11 | Нараховані дивіденди на один цінний папір ІСІ, грн |
| 12 | Сума виплачених/перерахованих дивідендів, грн-3 |
| 13 | Дата прийняття рішення про виплату дивідендів |
| 14 | Дата складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів |
| 15 | Дата (дати) перерахування дивідендів через депозитарну систему із зазначенням сум (грн) перерахованих дивідендів на відповідну дату-4 |
| 16 | Дата (дати) перерахування/відправлення дивідендів безпосередньо учасникам із зазначенням сум (грн) перерахованих/відправлених дивідендів на відповідну дату-4 |
| 17 | Примітки |
____________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або інвестиційної фірми - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3У разі виплати дивідендів через депозитарну систему України зазначається сума дивідендів, перерахованих Компанією на рахунок Центрального депозитарію цінних паперів, відкритий в Розрахунковому центрі з обслуговування договорів на фінансових ринках.
-4У разі виплати дивідендів кількома частками пропорційно всім особам, що мають право на отримання дивідендів, зазначаються дати таких виплат.
( додаток 7 із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.05.2023 р.
№ 491 )
Додаток 8
до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку