| |відмови в її |або відмови в її | |
| |проведенні, або |проведенні, або час | |
| |час зупинення |зупинення проведення| |
| |проведення |фінансової операції;| |
| |фінансової |якщо здійснення | |
| |операції |операції ще не | |
| | |завершене, | |
| | |указується час | |
| | |початку її | |
| | |здійснення | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|540 |Код валюти/ |Указується |Обов'язково |
| |банківського |код валюти або | |
| |металу |банківського металу,| |
| | |з використанням яких| |
| | |була проведена | |
| | |фінансова операція, | |
| | |відповідно до | |
| | |Класифікатора | |
| | |іноземних валют та | |
| | |банківських металів,| |
| | |затвердженого | |
| | |постановою | |
| | |Національного банку | |
| | |України від 04.02.98| |
| | |за N 34 | |
| | | ( v0521500-98 ). | |
| | |Якщо операція | |
| | |проведена в гривнях,| |
| | |то вказується | |
| | |код 980 | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|550 |Сума фінансової |Указується цифрами |Обов'язково |
| |операції у валюті |сума операції в | |
| |проведення (вага |іноземній валюті або| |
| |банківського металу |вага банківського | |
| |в грамах) |металу в грамах. | |
| | |Якщо операція | |
| | |проводиться у | |
| | |гривнях - вказується| |
| | |сума в гривнях | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|560 |Сума фінансової |Указується цифрами |Обов'язково |
| |операції у гривневому|сума операції в | |
| |еквіваленті |гривнях. | |
| | |Якщо операція | |
| | |проводиться в | |
| | |іноземній валюті, | |
| | |вказується сума | |
| | |операції в гривнях | |
| | |за офіційним курсом | |
| | |гривні до іноземної | |
| | |валюти, установленим| |
| | |Національним банком | |
| | |України на день | |
| | |проведення операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|570 |Підстава здійснення |Указуються зміст |Обов'язково |
| |фінансової операції |операції, | |
| | |призначення платежу,| |
| | |а також перелік усіх| |
| | |документів, які є | |
| | |підставою для | |
| | |здійснення | |
| | |фінансової операції | |
| | |(контракт, договір, | |
| | |платіжне доручення, | |
| | |чек тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|580 |Коментар до |Указуються коментарі|Обов'язково у разі|
| |підстав здійснення |щодо підстав |наявності |
| |фінансової |здійснення | |
| |операції |фінансової операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|590 |Ознака здійснення |Указується код |Обов'язково |
| |фінансової |ознаки здійснення | |
| |операції (код) |або відмови у | |
| | |здійсненні | |
| | |фінансової операції.| |
| | |Заповнюється згідно | |
| | |з Довідником кодів | |
| | |ознак здійснення | |
| | |фінансових операцій | |
| | |(додаток 10) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|600 |Код виду |Указується код виду |Обов'язково |
| |фінансової |фінансової операції | |
| |операції |відповідно до | |
| | |Порядку формування | |
| | |коду виду фінансової| |
| | |операції згідно з | |
| | |довідником | |
| | |(додаток 1) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|610 |Ознаки фінансової |Указується(ються) |Обов'язково, у |
| |операції, що |код (коди) ознак |разі якщо |
| |підлягає |фінансової операції,|фінансова операція|
| |обов'язковому |що підлягає |підлягає |
| |фінансовому |обов'язковому |обов'язковому |
| |моніторингу (код) |фінансовому |фінансовому |
|----+---------------------|моніторингу. |моніторингу |
|611 | |Поля заповнюються, | |
|----| |якщо фінансова | |
|612 | |операція є такою, що| |
|----| |підлягає | |
|613 | |обов'язковому | |
|----| |фінансовому | |
|614 | |моніторингу; при | |
|----| |цьому вказується код| |
| | |ознаки (коди ознак) | |
| | |фінансової операції,| |
| | |що підлягає | |
| | |обов'язковому | |
| | |фінансовому | |
| | |моніторингу, | |
| | |відповідно до | |
| | |Довідника кодів | |
| | |ознак фінансових | |
| | |операцій, які | |
| | |підлягають | |
| | |обов'язковому | |
| | |фінансовому | |
| | |моніторингу | |
| | |(додаток 2), при | |
| | |цьому кожному коду | |
| | |відповідає ознака, | |
| | |яку має фінансова | |
| | |операція; | |
| | |якщо фінансова | |
| | |операція має лише | |
| | |одну таку ознаку, | |
| | |заповнюється одне | |
| | |поле, дві ознаки - | |
| | |два поля тощо | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|620 |Коментар до ознаки |Указуються |Якщо заповнено |
| |(ознак) фінансової |коментарі, які |поле 610 (у разі |
| |операції, що |уточнюють ознаки |необхідності |
| |підлягає |фінансової операції,|уточнення) |
| |обов'язковому |що підлягає | |
| |фінансовому |обов'язковому | |
| |моніторингу |фінансовому | |
| | |моніторингу | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|630 |Ознаки фінансової |Указуються коди |Обов'язково, у |
| |операції, |ознак фінансової |разі якщо |
| |виявленої за |операції, що |фінансова операція|
| |результатами |підлягає |підлягає |
| |внутрішнього |внутрішньому |внутрішньому |
| |фінансового |фінансовому |фінансовому |
| |моніторингу (код) |моніторингу. |моніторингу або |
|----+---------------------|Поля заповнюються, |при направленні |
|631 | |якщо фінансова |суб'єктам |
|----| |операція виявлена за|первинного |
|632 | |результатами |фінансового |
|----| |внутрішнього |моніторингу |
|633 | |фінансового |повідомлень про |
|----| |моніторингу; |фінансові операції|
|634 | |вказується(ються) |на запит |
|----| |код (коди) ознаки |Держфінмоніторингу|
| | |фінансової операції,|або іноземних |
| | |що виявлена за |підрозділів |
| | |результатами |фінансових |
| | |внутрішнього |розвідок |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу, | |
| | |відповідно до | |
| | |Довідника кодів | |
| | |ознак фінансових | |
| | |операцій, які | |
| | |підлягають | |
| | |внутрішньому | |
| | |фінансовому | |
| | |моніторингу | |
| | |(додаток 3), при | |
| | |цьому кожному коду | |
| | |відповідає ознака, | |
| | |яку має фінансова | |
| | |операція; якщо | |
| | |фінансова операція | |
| | |має лише одну таку | |
| | |ознаку, заповнюється| |
| | |одне поле, дві | |
| | |ознаки - два поля | |
| | |тощо. | |
| | |Також поле може | |
| | |заповнюватися при | |
| | |направленні | |
| | |суб'єктом первинного| |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |повідомлень про | |
| | |фінансові операції | |
| | |на запит | |
| | |Держфінмоніторингу | |
| | |або іноземних ПФР | |
| | |щодо надання | |
| | |інформації про | |
| | |фінансові операції, | |
| | |а також за запитом | |
| | |на відстеження | |
| | |(моніторинг) | |
| | |фінансових операцій | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|640 |Коментар до ознаки |Указуються номер та |Обов'язково у разі|
| |(ознак) фінансової |дата рішення |відстеження |
| |операції, що |(запит), за яким |(моніторингу) |
| |підлягає |суб'єктом |фінансової |
| |внутрішньому |проводиться |операції за |
| |фінансовому |відстеження |запитом іноземної |
| |моніторингу |(моніторинг) |держави чи |
| | |фінансової операції |Держфінмоніторингу|
| | |у такому шаблоні: |(крім суб'єктів |
| | |*номер рішення*дата |господарювання, |
| | |рішення не дорівнює |які проводять |
| | |Наприклад: |лотереї та азартні|
| | |*552118/21* |ігри, у тому числі|
| | |01.07.2010 |казино, електронне|
| | |не дорівнює |(віртуальне) |
| | | |казино) |
| | | | |
| | |та/або указуються |або якщо заповнені|
| | |коментарі, які |поля 631-634 |
| | |уточнюють ознаки | |
| | |фінансової операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|650 |Порядковий номер |Указується номер у |Обов'язково у разі|
| |реєстрації |реєстрі фінансової |наявності |
| |пов'язаної |операції, пов'язаної| |
| |фінансової |з даною | |
| |операції в реєстрі | | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|660 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково у разі|
| |пов'язаної |внесення в реєстр |наявності |
| |фінансової |фінансової операції,| |
| |операції в реєстрі |пов'язаної з даною | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|670 |Коментар до |Указуються |Обов'язково, якщо |
| |пов'язаної |коментарі, що |заповнене поле 650|
| |фінансової |уточнюють зміст | |
| |операції |пов'язаної | |
| | |фінансової операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|680 |Номер фінансової |Указується |Обов'язково у разі|
| |операції в системі |унікальний номер |наявності |
| |автоматизації (за |фінансової операції,| |
| |наявності) |який | |
| | |використовується | |
| | |суб'єктом при | |
| | |проведенні | |
| | |внутрішнього обліку | |
| | |фінансової операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|690 |Порядковий номер |У разі надіслання |У разі надання |
| |фінансової |коригуючого |коригуючого |
| |операції, що |повідомлення про |повідомлення про |
| |коригується у |фінансову операцію |фінансову операцію|
| |реєстрі |на заміну раніше | |
| | |наданого та взятого | |
| | |на облік у | |
| | |Держфінмоніторингу | |
| | |повідомлення | |
| | |(первинного) після | |
| | |виправлення в ньому | |
| | |відповідних помилок | |
| | |та неточностей чи | |
| | |наявності додаткової| |
| | |інформації | |
| | |вказується номер | |
| | |первинного запису в | |
| | |реєстрі про | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |що підлягає | |
| | |фінансовому | |
| | |моніторингу, щодо | |
| | |якої надається | |
| | |додаткова | |
| | |(скоригована) | |
| | |інформація | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|700 |Дата реєстрації |У разі надіслання |У разі надання |
| |фінансової |коригуючого |коригуючого |
| |операції, що |повідомлення про |повідомлення про |
| |коригується |фінансову операцію |фінансову операцію|
| | |на заміну раніше | |
| | |наданого та взятого | |
| | |на облік у | |
| | |Держфінмоніторингу | |
| | |повідомлення | |
| | |(первинного) після | |
| | |виправлення в ньому | |
| | |відповідних помилок | |
| | |та неточностей чи | |
| | |наявності додаткової| |
| | |інформації | |
| | |вказуються дата | |
| | |первинного запису в | |
| | |реєстрі про | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |що підлягає | |
| | |фінансовому | |
| | |моніторингу, щодо | |
| | |якої надається | |
| | |додаткова | |
| | |(скоригована) | |
| | |інформація | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|710 |Кількість аркушів |Указується кількість|Обов'язково у разі|
| |доданих документів |аркушів додатків до |наявності та при |
| | |форм. У разі |поданні |
| | |відсутності доданих |повідомлення про |
| | |документів у полі |фінансову операцію|
| | |ставиться нуль |до |
| | | |Держфінмоніторингу|
--------------------------------------------------------------------
Розділ III. Відомості про учасника фінансової операції
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|720 |Тип особи, що має |Указується код типу |Обов'язково |
| |відношення до |особи, що бере | |
| |фінансової операції |участь у фінансовій | |
| |(код) |операції. | |
| | |Заповнюється | |
| | |згідно з Довідником | |
| | |кодів типів осіб, | |
| | |що мають | |
| | |відношення до | |
| | |фінансової операції | |
| | |(додаток 8) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|730 |Статус (тип) |Указується код |Обов'язково для |
| |учасника (код) |статусу (типу) |учасника-клієнта, |
| | |учасника фінансової |особи, яка діє від|
| | |операції (юридична |імені клієнта |
| | |особа, фізична |(представник |
| | |особа тощо). |клієнта), |
| | |Заповнюється |бенефіціара |
| | |згідно з Довідником |(фактичного |
| | |кодів типів |вигодоодержувача) |
| | |суб'єктів | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(додаток 7) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
| |Ознака резидентності:| | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|741 |Резидент |Указується ознака |Обов'язково |
|----+---------------------|резидентності особи | |
|742 |Нерезидент | | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|750 |Ідентифікаційний |Для фізичних осіб |Обов'язково для |
| |код за ЄДРПОУ/ |та фізичних осіб - |учасника-клієнта, |
| |ідентифікаційний |підприємців |особи, яка діє від|
| |номер за ДРФО |(резидентів і |імені клієнта |
| | |нерезидентів) |(представник |
| | |зазначається |клієнта), |
| | |ідентифікаційний |бенефіціара |
| | |номер згідно з ДРФО |(фактичного |
| | |(за наявності). |вигодоодержувача),|
| | |Якщо |якщо учасник є |
| | |ідентифікаційний |резидентом |
| | |номер не присвоєний,| |
| | |то ставиться | |
| | |9 нулів, якщо | |
| | |ідентифікаційний | |
| | |номер невідомий, то | |
| | |ставиться 5 дев'яток| |
| | |для юридичної | |
| | |особи - резидента | |
| | |або для | |
| | |представництва | |
| | |іноземного суб'єкта | |
| | |господарської | |
| | |діяльності | |
| | |зазначається | |
| | |ідентифікаційний | |
| | |код за ЄДРПОУ; | |
| | |для юридичної | |
| | |особи - нерезидента | |
| | |указуються дані про | |
| | |реєстрацію на | |
| | |підставі копії | |
| | |легалізованого | |
| | |витягу з торгового, | |
| | |банківського чи | |
| | |судового реєстру | |
| | |або нотаріально | |
| | |засвідченого | |
| | |реєстраційного | |
| | |посвідчення | |
| | |уповноваженого | |
| | |органу іноземної | |
| | |держави про таку | |
| | |реєстрацію; | |
| | |для відокремленого | |
| | |підрозділу | |
| | |указується його | |
| | |ідентифікаційний | |
| | |код за ЄДРПОУ, у | |
| | |разі його | |
| | |відсутності | |
| | |вказується | |
| | |ідентифікаційний | |
| | |код за ЄДРПОУ | |
| | |юридичної особи - | |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|760 |Повна назва |Для юридичної особи |Обов'язково |
| |учасника фінансової |вказується повне | |
| |операції (прізвище) |найменування | |
| | |відповідно до | |
| | |установчих | |
| | |документів; | |
| | |для фізичної особи | |
| | |вказується прізвище;| |
| | |для відокремленого | |
| | |підрозділу | |
| | |указується повне | |
| | |найменування | |
| | |відповідно до | |
| | |положення про | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ (іншого | |
| | |документа, на | |
| | |підставі якого діє | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ), | |
| | |затвердженого | |
| | |головним | |
| | |підприємством - | |
| | |юридичною особою - | |
| | |суб'єктом | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|770 |Скорочена назва |Для юридичної особи |Обов'язково |
| |учасника фінансової |вказується скорочене| |
| |операції (ім'я) |найменування | |
| | |відповідно до | |
| | |установчих | |
| | |документів, за його | |
| | |відсутності - повне | |
| | |найменування; | |
| | |для фізичної особи | |
| | |вказується ім'я; | |
| | |для відокремленого | |
| | |підрозділу | |
| | |вказується скорочене| |
| | |найменування | |
| | |відповідно до | |
| | |положення про | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ (іншого | |
| | |документа, на | |
| | |підставі якого діє | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ), | |
| | |затвердженого | |
| | |головним | |
| | |підприємством - | |
| | |юридичною особою - | |
| | |суб'єктом | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу, за | |
| | |його відсутності - | |
| | |повне найменування | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|780 |По батькові |Для фізичної особи |Обов'язково у разі|
| | |вказується по |наявності |
| | |батькові, для | |
| | |нерезидента - у | |
| | |разі наявності | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|790 |Дата народження |Для фізичної особи |Обов'язково для |
| | |вказується дата |фізичної особи |
| | |народження |учасника-клієнта, |
| | | |особи, яка діє від|
| | | |імені клієнта |
| | | |(представник |
| | | |клієнта), |
| | | |бенефіціара |
| | | |(фактичного |
| | | |вигодоодержувача) |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|800 |Відомості про |Поле заповнюється у |Обов'язково для |
| |документ, на |разі наявності |особи, що не є |
| |підставі якого |даних щодо осіб, |клієнтом або |
| |здійснюється участь |які беруть участь |контрагентом |
| |у фінансовій |у фінансовій | |
| |операції |операції та не є | |
| | |клієнтами або | |
| | |контрагентами; | |
| | |указуються | |
| | |відомості про всі | |
| | |документи, що дають | |
| | |підстави вважати | |
| | |особу причетною до | |
| | |участі у фінансовій | |
| | |операції; це, | |
| | |зокрема, може бути | |
| | |інформація про | |
| | |договори, | |
| | |довіреності тощо; | |
| | |при описі кожного | |
| | |документа | |
| | |вказуються такі | |
| | |дані: | |
| | |повне найменування | |
| | |документа; | |
| | |номер документа; | |
| | |найменування органу | |
| | |(особи), що видав | |
| | |(видала) документ; | |
| | |дата видачі | |
| | |документа | |
|------------------------------------------------------------------|
| Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію |
|------------------------------------------------------------------|
|810 |Свідоцтво про |Указуються серія |Обов'язково для |
| |державну реєстрацію |(за наявності) та |учасника-клієнта, |
| |(інший реєстраційний |номер свідоцтва про |особи, яка діє від|
| |документ) |державну реєстрацію |імені клієнта |
| | |юридичної особи або |(представник |
| | |номер запису в |клієнта), |
| | |журналі реєстрації |бенефіціара |
| | |(наприклад: серія |(фактичного |
| | |свідоцтва А38, |вигодоодержувача),|