| |фінансового моніторингу щодо цієї особи, не дають |
| |можливості встановити джерела походження коштів для|
| |погашення заборгованості |
|------------+---------------------------------------------------|
| 413 |Дострокове погашення кредитів коштами із не |
| |зазначених особою або невідомих для суб'єкта |
| |первинного фінансового моніторингу джерел погашення|
|------------+---------------------------------------------------|
| 414 |Придбання особою іноземної валюти для погашення |
| |кредиту, отриманого того самого або попереднього |
| |банківського дня під зовнішньоекономічний контракт |
| |іншою особою або на підставі договору |
| |поручительства |
|------------+---------------------------------------------------|
| 415 |Неодноразове отримання кредитів від імені членів |
| |кредитної спілки та дострокове їх погашення |
|------------+---------------------------------------------------|
| 416 |Регулярне одержання або надання фінансової |
| |допомоги, в тому числі від нерезидентів, чи надання|
| |фінансової допомоги нерезидентам |
|------------+---------------------------------------------------|
| 417 |Отримання грошових коштів з рахунку, відкритого у |
| |фінансовій установі в країні, що віднесена |
| |Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних |
| |зон |
|------------+---------------------------------------------------|
| 418 |Неможливість визначення предмета |
| |зовнішньоекономічної операції (відсутність чіткого |
| |опису товарів, робіт, послуг, що є предметом |
| |зовнішньоекономічного договору/контракту) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 419 |Операції з активами, які розміщені (емітовані, |
| |зареєстровані, обліковуються, надаються, |
| |виконуються або використовуються) чи будуть |
| |розміщені (будуть емітовані, зареєстровані, |
| |обліковуватися, надаватися, виконуватися або |
| |використовуватися) в результаті здійснення операції|
| |за межами митної території України, у разі коли не |
| |надано зовнішньоекономічний контракт |
|------------+---------------------------------------------------|
| 420 |Набуття права власності на великий пакет цінних |
| |паперів за договорами дарування або міни |
|------------+---------------------------------------------------|
| 421 |Купівля особами-резидентами за договорами доручення|
| |пакетів акцій, у тому числі неліквідних, |
| |українських суб'єктів підприємницької діяльності у |
| |юридичних осіб - нерезидентів за цінами, значно |
| |вищими від їх ринкової вартості |
|------------+---------------------------------------------------|
| 422 |Купівля-продаж цінних паперів емітентів, що не |
| |розкривають регулярну інформацію відповідно до |
| |законодавства |
|------------+---------------------------------------------------|
| 423 |Проведення фінансових операцій щодо внесення до |
| |статутних фондів господарських товариств цінних |
| |паперів у розмірах, що перевищують 50% статутного |
| |фонду підприємства, що реєструється |
|------------+---------------------------------------------------|
| 424 |Операції з борговим фінансовим інструментами із |
| |низьким значенням рейтингової оцінки за |
| |Національною рейтинговою шкалою |
|------------+---------------------------------------------------|
| 425 |Настання страхового випадку в короткий строк після |
| |укладення договору страхування |
|------------+---------------------------------------------------|
| 426 |Регулярне розірвання договорів страхування |
| |(повернення страхових платежів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 427 |Оплата страхових премій за одним договором |
| |страхування із різних джерел |
|------------+---------------------------------------------------|
| 428 |Оплата страхової премії готівкою |
|------------+---------------------------------------------------|
| 429 |Укладання договорів перестрахування у випадку, якщо|
| |учасниками операції є щойно засновані страховики |
|------------+---------------------------------------------------|
| 430 |Страхування життя з одноразовим страховим внеском |
|------------+---------------------------------------------------|
| 431 |Операції з наркотичними засобами та прекурсорами |
|------------+---------------------------------------------------|
| 432 |Відкриття рахунку з внесенням на нього коштів на |
| |користь третьої особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 433 |Сплата членами спілки, які є нерезидентами |
| |(клієнтами), вступних та обов'язкових пайових та |
| |інших внесків |
|------------+---------------------------------------------------|
| 434 |Розміщення в ломбарді цінностей, зокрема |
| |дорогоцінних металів та дорогоцінного каміння |
|------------+---------------------------------------------------|
| 435 |Операції з необробленими діамантами, країна |
| |походження/знаходження яких не бере участі в |
| |процесі Кімберлі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 436 |Спроба клієнта здійснити операції з нерухомим |
| |майном, на яке накладено арешт |
|------------+---------------------------------------------------|
| 437 |Здійснення операцій з нерухомим майном нижче |
| |ринкової ціни |
|------------+---------------------------------------------------|
| 438 |Неодноразова купівля або продаж фізичною особою |
| |об'єктів нерухомості |
|------------+---------------------------------------------------|
| 439 |Неодноразове здійснення фізичною особою операцій з |
| |одним об'єктом нерухомості |
|------------+---------------------------------------------------|
| 440 |Систематичне придбання фізичною особою ювелірних |
| |або побутових виробів з дорогоцінних металів, |
| |та/або дорогоцінного каміння (однотипних виробів), |
| |та/або сертифікованого дорогоцінного каміння |
|------------+---------------------------------------------------|
| 441 |Перерахування за дорученням клієнта грошових коштів|
| |за реалізовані дорогоцінні метали і дорогоцінне |
| |каміння, ювелірні вироби з них і лом з цих виробів |
| |на рахунки третіх осіб |
|------------+---------------------------------------------------|
| 442 |Невмотивована відмова від здійснення операцій з |
| |дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням, |
| |ювелірними виробами з них та ломом з цих виробів у |
| |випадку представлення відповідних документів або їх|
| |копій |
|------------+---------------------------------------------------|
| 443 |Пред'явлення покупцем при купівлі-продажу |
| |стандартних та/або мірних зливків з афінованих |
| |дорогоцінних металів замість оригіналів документів |
| |про їх якість копій документів (паспорт або |
| |сертифікат), а також специфікації на них |
|------------+---------------------------------------------------|
| 444 |Відхилення вартості дорогоцінних металів, |
| |дорогоцінного каміння, ювелірних виробів з них та |
| |інших побутових виробів з лому та відходів у межах|
| |договору більше ніж на 20 відсотків у бік зменшення|
| |або збільшення від ринкової ціни |
|------------+---------------------------------------------------|
| 445 |Отримання партії (партій) ювелірних та/або інших |
| |побутових виробів з дорогоцінних металів і |
| |дорогоцінного каміння з можливими підробленими |
| |відбитками пробірних клейм з незареєстрованими |
| |відбитками іменників виробників та/або відбитків |
| |державних пробірних клейм |
|------------+---------------------------------------------------|
| 446 |Реалізація продукції (прутів, стержнів, дроту, |
| |пластин, листів тощо) виготовлених із стандартних |
| |та/або мірних зливків з афінованих дорогоцінних |
| |металів без зміни хімічного складу |
|----------------------------------------------------------------|
|500 - операції відповідно до типологій міжнародних організацій, |
|що здійснюють діяльність у сфері протидії легалізації |
|(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або |
|фінансуванню тероризму |
|----------------------------------------------------------------|
|Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит |
|іноземної держави чи Держфінмоніторингу |
|----------------------------------------------------------------|
| 603 |Відстеження (моніторинг) фінансових операцій |
| |відповідної особи на запит Держфінмоніторингу |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 604 |Моніторинг прибуткових фінансових операцій за |
| |рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини |
| |четвертої статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 605 |Моніторинг видаткових фінансових операцій за |
| |рішенням Держфінмоніторингу відповідно до частини |
| |четвертої статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|-------------+--------------------------------------------------|
| 606 |Моніторинг фінансової операції за дорученням |
| |Держфінмоніторингу відповідно до частини п'ятої |
| |статті 22 Закону ( 249-15 ) |
|----------------------------------------------------------------|
|900 - інші фінансові операції, для яких у суб'єкта первинного |
|фінансового моніторингу виникають підстави вважати, що фінансова|
|операція проводиться з метою легалізації (відмивання) доходів |
|або фінансування тероризму |
------------------------------------------------------------------
Додаток 4
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу
ДОВІДНИК
кодів документів, що засвідчують фізичну особу K_DFM04
Структура K_DFM04
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM04_CODE | N(2) |Код документа, що |
| | |засвідчує фізичну особу|
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM04_NAME | C(150) |Назва документа, що |
| | |засвідчує фізичну особу|
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM04
------------------------------------------------------------------
|K_DFM04_CODE| K_DFM04_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1 |Паспорт громадянина України |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2 |Паспорт громадянина України для виїзду за кордон |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3 |Позицію вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4 |Посвідчення особи моряка |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5 |Військовий квиток військовослужбовця |
|------------+---------------------------------------------------|
| 6 |Дипломатичний паспорт України або службовий паспорт|
| |України |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7 |Національний паспорт нерезидента або документ, що |
| |його замінює |
|------------+---------------------------------------------------|
| 8 |Інші документи, які видаються уповноваженими |
| |державними органами і за якими є можливість |
| |здійснення однозначної ідентифікації особи |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9 |Посвідчення особи без громадянства, посвідчення |
| |особи без громадянства для виїзду за кордон, |
| |посвідка на постійне або тимчасове проживання |
------------------------------------------------------------------
Додаток 5
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу
ДОВІДНИК
кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM05
Структура K_DFM05
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM05_CODE | N(4) |Код виду суб'єкта |
| | |первинного фінансового |
| | |моніторингу |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM05_NAME | C(64) |Найменування виду |
| | |суб'єкта первинного |
| | |фінансового моніторингу|
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM05
------------------------------------------------------------------
|K_DFM05_CODE| K_DFM05_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 0100 |Банк |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3000 |Небанківська фінансова установа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3110 |Страховик, перестраховик |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3120 |Страховий брокер - юридична особа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3210 |Платіжна організація |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3220 |Клірингова установа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3230 |Член платіжних систем |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3240 |Еквайрингова установа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3310 |Ломбард |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3410 |Кредитна спілка |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3510 |Товарні та інші біржі, які проводять фінансові |
| |операції з товарами |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3610 |Довірче товариство |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3710 |Адміністратор недержавного пенсійного фонду |
| |(діяльність з адміністрування недержавних пенсійних|
| |фондів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3810 |Установа, що надає послуги фінансового лізингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3910 |Небанківські фінансові установи, що надають |
| |фінансові послуги з обміну валют |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3920 |Установи, що надають послуги з факторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3930 |Інша кредитна установа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3980 |Фінансова компанія |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3990 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4000 |Професійний учасник ринку цінних паперів |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4110 |Депозитарій (депозитарна діяльність депозитарію |
| |цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4210 |Депозитарій - розрахунково-клірингова установа |
| |(депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів,|
| |розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо |
| |цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4310 |Торговець цінними паперами (діяльність з торгівлі |
| |цінними паперами) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4320 |Реєстратор (діяльність щодо ведення реєстру |
| |власників іменних цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4330 |Реєстратор-зберігач (діяльність щодо ведення |
| |реєстру власників іменних цінних паперів, |
| |депозитарна діяльність зберігача цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4410 |Торговець-зберігач (діяльність з торгівлі цінними |
| |паперами, депозитарна діяльність зберігача цінних |
| |паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4420 |Торговець-зберігач-реєстратор (діяльність з |
| |торгівлі цінними паперами, депозитарна діяльність |
| |зберігача цінних паперів, діяльність щодо ведення |
| |реєстру власників іменних цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4510 |Емітент (діяльність щодо ведення власного реєстру |
| |власників іменних цінних паперів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4520 |Фондова біржа (діяльність по організації торгівлі |
| |на фондовому ринку) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4610 |Компанія з управління активами (діяльність з |
| |управління активами інститутів спільного |
| |інвестування, діяльність з управління активами |
| |недержавних пенсійних фондів) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7000 |Спеціально визначені суб'єкти |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7110 |Фізичні особи - підприємці, які проводять |
| |фінансові операції з товарами за готівку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7120 |Юридичні особи, які проводять фінансові операції з |
| |товарами за готівку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7130 |Суб'єкти підприємницької діяльності, які надають |
| |посередницькі послуги під час здійснення операцій з|
| |купівлі-продажу нерухомого майна |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7210 |Нотаріуси |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7220 |Адвокати |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7230 |Суб'єкти господарювання, що надають юридичні |
| |послуги |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7310 |Суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за|
| |готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним |
| |камінням та виробами з них |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7320 |Аудитори |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7330 |Аудиторські фірми |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7340 |Фізичні особи - підприємці, які надають послуги з |
| |бухгалтерського обліку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9000 |Інші |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9110 |Суб'єкти господарювання, які проводять азартні |
| |ігри, у тому числі казино |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9111 |Електронне (віртуальне) казино |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9210 |Суб'єкти господарювання, які проводять лотереї |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9310 |Оператори поштового зв'язку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9410 |Інші установи, які проводять фінансові операції з |
| |переказу коштів |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9510 |Інші біржі |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9610 |Інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом|
| |не є фінансовими установами, але надають окремі |
| |фінансові послуги |
|------------+---------------------------------------------------|
| 9710 |Філії або представництва іноземних суб'єктів |
| |господарської діяльності, які надають фінансові |
| |послуги на території України |
------------------------------------------------------------------
Додаток 6
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу
ДОВІДНИК
кодів видів повідомлень K_DFM06
Структура K_DFM06
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM06_CODE | N(1) |Код виду повідомлення |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM06_NAME | C(86) |Вид повідомлення |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM06
------------------------------------------------------------------
|K_DFM06_CODE| K_DFM06_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1 |Первинне |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2 |Коригуюче |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3 |Виправлення первинного |
------------------------------------------------------------------
Додаток 7
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу
ДОВІДНИК
кодів типів суб'єктів первинного фінансового моніторингу K_DFM07
Структура K_DFM07
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM07_CODE | N(1) |Код типу суб'єкта |
| | |первинного фінансового |
| | |моніторингу |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM07_NAME | C(34) |Тип суб'єкта |
| | |первинного фінансового |
| | |моніторингу |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM07
------------------------------------------------------------------
|K_DFM07_CODE| K_DFM07_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1 |Юридична особа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2 |Фізична особа |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3 |Фізична особа - підприємець |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4 |Філія (структурний підрозділ) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5 |Представництво |
|------------+---------------------------------------------------|
| 6 |Територіальний підрозділ банку |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7 |Спільна діяльність юридичних осіб |
------------------------------------------------------------------
Додаток 8
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу
ДОВІДНИК
кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції K_DFM08
Структура K_DFM08
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM08_CODE | N(2) |Код типу особи, що має |
| | |відношення до |
| | |фінансової операції |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM08_NAME | C(86) |Тип особи |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM08
------------------------------------------------------------------
|K_DFM08_CODE| K_DFM08_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 01 |Клієнт |
|------------+---------------------------------------------------|
| 02 |Особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт |
|------------+---------------------------------------------------|
| 03 |Вигодоодержувач |
|------------+---------------------------------------------------|
| 04 |Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта |
| |(представник клієнта) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 05 |Контрагент |
|------------+---------------------------------------------------|
| 06 |Особа, яка діє від імені або за дорученням |
| |контрагента (представник контрагента) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 07 |Особа, від імені або за дорученням якої діє |
| |контрагент |
------------------------------------------------------------------
Додаток 9
до Інструкції
щодо заповнення форм
обліку та подання
інформації, пов'язаної
із здійсненням фінансового
моніторингу
ДОВІДНИК
кодів способів зворотного зв'язку суб'єктів первинного фінансового моніторингу з Держфінмоніторингом K_DFM09
Структура K_DFM09
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM09_CODE | N(1) |Код способу зворотного |
| | |зв'язку |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM09_NAME | C(20) |Спосіб зв'язку |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM09
------------------------------------------------------------------
|K_DFM09_CODE| K_DFM09_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1 |Електронна пошта НБУ |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2 |Інтернет |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3 |Вилучено |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4 |Поштова доставка |
------------------------------------------------------------------
Додаток 10
до Інструкції
щодо заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10
Структура K_DFM10
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM10_CODE | C(1) |Код ознаки здійснення |
| | |фінансової операції |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM10_NAME | С(160) |Ознака |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM10
------------------------------------------------------------------
|K_DFM10_CODE| K_DFM10_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 1 |Операція здійснена |
|------------+---------------------------------------------------|
| 2 |Операція не здійснена у зв'язку з неможливістю |
| |проведення ідентифікації |
|------------+---------------------------------------------------|
| 3 |Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта|
| |в її проведенні |
|------------+---------------------------------------------------|
| 4 |Операція зупинена у зв'язку з тим, що її учасником |
| |або вигодоодержувачем за нею є особа, яку включено |
| |до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням |
| |терористичної діяльності або щодо яких застосовано |
| |міжнародні санкції |
|------------+---------------------------------------------------|
| 5 |Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить |
| |ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону |
| | ( 249-15 ) |
|------------+---------------------------------------------------|
| 6 |Операція зупинена на запит уповноваженого органу |
| |іноземної держави |
|------------+---------------------------------------------------|
| 7 |Операція зупинена у зв'язку з рішенням |
| |Держфінмоніторингу |
|------------+---------------------------------------------------|
| 8 |Операція не здійснена у зв'язку з відмовою учасника|
| |операції від її проведення |
------------------------------------------------------------------
Додаток 11
до Інструкції
щодо заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів областей України K_DFM11
Структура K_DFM11
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM11_CODE | N(2) |Код області України |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM11_NAME | C(24) |Найменування області |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM11
------------------------------------------------------------------
|K_DFM11_CODE| K_DFM11_NAME |
|------------+---------------------------------------------------|
| 01 |Автономна Республіка Крим |
|------------+---------------------------------------------------|
| 05 |Вінницька область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 07 |Волинська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 12 |Дніпропетровська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 14 |Донецька область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 18 |Житомирська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 21 |Закарпатська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 23 |Запорізька область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 26 |Івано-Франківська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 32 |Київська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 35 |Кіровоградська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 44 |Луганська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 46 |Львівська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 48 |Миколаївська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 51 |Одеська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 53 |Полтавська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 56 |Рівненська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 59 |Сумська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 61 |Тернопільська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 63 |Харківська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 65 |Херсонська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 68 |Хмельницька область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 71 |Черкаська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 73 |Чернівецька область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 74 |Чернігівська область |
|------------+---------------------------------------------------|
| 80 |м. Київ |
|------------+---------------------------------------------------|
| 85 |м. Севастополь |
------------------------------------------------------------------
Додаток 12
до Інструкції
щодо заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
видів рішень K_DFM16
Структура K_DFM16
------------------------------------------------------------------
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM16 CODE | N(2) |Код виду рішення |
|-------------------+--------------------+-----------------------|
|K_DFM16_NAME | С(1000) |Вид рішення |
------------------------------------------------------------------
Зміст K_DFM16
------------------------------------------------------------------
|Код|Вид рішення |
|---+------------------------------------------------------------|
|11 |Рішення про подальше зупинення фінансових операцій |
| |відповідно до частини другої статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|21 |Рішення про зупинення видаткових фінансових операцій за |
| |рахунками клієнтів (осіб) відповідно до частини третьої |
| |статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|31 |Рішення про подальше зупинення фінансових операцій |
| |відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|32 |Рішення про скасування рішення про подальше зупинення |
| |фінансових операцій відповідно до частини п'ятої статті 17 |
| |Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|33 |Рішення про подальше зупинення видаткових операцій у |
| |випадках, встановлених частиною п'ятою статті 17 Закону |
| | ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|34 |Рішення про скасування рішення про подальше зупинення |
| |видаткових операцій у випадках, встановлених частиною п'ятою|
| |статті 17 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|41 |Доручення щодо зупинення проведення або забезпечення |
| |моніторингу фінансової операції відповідної особи на запит |
| |уповноваженого органу іноземної держави відповідно до |
| |частини п'ятої статті 22 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|42 |Доручення щодо поновлення проведення фінансової операції |
| |відповідної особи на запит уповноваженого органу іноземної |
| |держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону |
| | ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|51 |Запит на надання інформації про фінансові операції за |
| |запитом іноземних підрозділів фінансових розвідок відповідно|
| |до частини третьої статті 22 Закону ( 249-15 ) |
|---+------------------------------------------------------------|
|61 |Запит щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій |
|---+------------------------------------------------------------|
|62 |Доручення щодо моніторингу фінансових операцій |
------------------------------------------------------------------