Про затвердження форм обліку та подання інформації, повязаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення

2.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:

під час постановки на облік одноособовця в Єдиній інформаційній системі;

при зміні відомостей про одноособовця;

у разі припинення діяльності одноособовця;

у разі відновлення діяльності одноособовця.

2.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється одноособовцями за такими правилами:

під час постановки одноособовця на облік в Єдиній інформаційній системі при першому наданні відомостей про нього заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - "1" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ";

при зміні загальних та додаткових відомостей про одноособовця поля 010, 030-070 заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". Що стосується інших полів, то заповнюються тільки ті поля, у яких відбулися будь-які зміни. Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням коригуюче - "2";

у разі припинення діяльності одноособовця поля 010, 030-070 заповнюються обов'язково, у тому числі поле 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). Поле 040 "Вид повідомлення (код)" у цьому разі кодується значенням коригуюче - "2";

у разі відновлення діяльності одноособовця (у випадку збереження всіх основних реквізитів) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I та II. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності одноособовця відрізняється від його місцезнаходження (місця проживання). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2".

При заповненні поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

3. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу (крім одноособовців, юридичних осіб, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті, та суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів)

3.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму 1-ФМ у таких випадках:

під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;

при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

3.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:

а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):

під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;

при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010-060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2";

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010-060 обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, назва органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту;

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260, наприклад: Україна.

б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу та призначення відповідального працівника (або особи, що тимчасово виконує його обов'язки) суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - "1". Поля 010-031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2 обов'язково;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про відповідального працівника за проведення фінансового моніторингу та/або особи, що тимчасово виконує його обов'язки в суб'єкті первинного фінансового моніторингу, заповнюються поля 010-051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2";

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010-051; у розділі II у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". Поля 010-031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У розділі III заповнюються відомості щодо пункту 1 обов'язково. У разі призначення особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника, заповнюються також відомості щодо пункту 2.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260, наприклад: Україна.

У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.

4. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу - юридичними особами, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті

4.1. Зазначені суб'єкти подають відповідну форму N 1-ФМ у таких випадках:

під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі;

при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

Крім того, форма N 1-ФМ подається до Держфінмоніторингу безпосередньо суб'єктом первинного фінансового моніторингу в таких випадках:

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ, у тому числі про керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу;

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу.

4.2. Відповідна форма N 1-ФМ заповнюється зазначеними суб'єктами за такими правилами:

а) для суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 1, 2):

під час постановки на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі - у разі, якщо форма N 1-ФМ з відомостями про суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше, заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - "1", у полі 020 - заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування); при цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "первинне" без заповнення поля 050 "Обліковий ідентифікатор СПФМ". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта;

при зміні відомостей про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі керівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються у розділі I поля 010-060 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2";

у разі припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються у розділі I поля 010 - 060 обов'язково та у полі 109 указуються підстави припинення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Заповнюються розділи I, II, III. Відомості щодо пункту 1 розділу II заповнюються у разі, якщо місце фактичного здійснення діяльності суб'єкта відрізняється від його місцезнаходження. При цьому в полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 109 указуються підстави відновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника суб'єкта.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260, наприклад: Україна;

б) для відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (сторінки 3, 4):

у разі подання інформації про відокремлений підрозділ (постановки на облік відокремленого підрозділу) суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі (форма N 1-ФМ з відомостями про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу надсилається вперше) заповнюються розділи I, II, III. При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення первинне - "1". Поля 010-031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). Поле 051 "Обліковий ідентифікатор відокремленого підрозділу" не заповнюється. Розділ III заповнюється відомостями, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта;

при зміні відомостей про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у тому числі про керівника відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, заповнюються поля 010-051, 320, 330 обов'язково та ті поля, у яких відбулися зміни. В інших полях зазначається символ "-". При цьому в полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2";

у разі припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу заповнюються обов'язково у розділі I поля 010-051, у розділі II у полі 320 указується ідентифікаційний код відокремленого підрозділу, у разі відсутності вказується ідентифікаційний код головного підприємства суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 330 - повне найменування відокремленого підрозділу відповідно до реєстраційних документів та у полі 369 указуються підстави припинення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). В інших полях зазначається символ "-";

у разі відновлення діяльності відокремленого підрозділу (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших) форма 1-ФМ подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу. При цьому заповнюються розділи I, II, III. У полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення коригуюче - "2". Поля 010-031, 050 заповнюються реквізитами суб'єкта первинного фінансового моніторингу, у полі 020 заповнюється скорочене найменування суб'єкта відповідно до реєстраційних документів (за його відсутності - повне найменування). У полі 369 указуються підстави відновлення діяльності відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу (номер та дата наказу, рішення, найменування органу (установи), що їх видав, тощо). У розділі III заповнюються відомості, які стосуються керівника відокремленого підрозділу суб'єкта.

У разі заповнення поля "Номер телефону" в усіх випадках указується номер телефону з кодом населеного пункту.

У разі заповнення поля "Країна" в усіх випадках указується назва країни відповідно до Класифікації держав світу, затвердженої наказом Держкомстату від 08.07.2002 N 260, наприклад: Україна.

У разі заповнення поля "Адреса e-mail" указується адреса електронної пошти обов'язково у разі наявності.

5. Особливості заповнення форми 1-ФМ

5.1. До подання відомостей до Держфінмоніторингу про відокремлений підрозділ суб'єктами первинного фінансового моніторингу має бути отримано від Держфінмоніторингу форму 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)" з інформацією про взяття на облік суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

5.2. У полі в правому нижньому куті форми 1-ФМ проставляється зразок печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу (для одноособовців - у разі наявності), який стає на облік.

5.3. Картка підписується керівником суб'єкта первинного фінансового моніторингу із зазначенням таких відомостей:

повне найменування посади;

прізвище, ім'я та по батькові керівника, а також його особистий підпис.

Підпис засвідчується відбитком печатки суб'єкта первинного фінансового моніторингу (для одноособовців - у разі наявності).

5.4. У разі якщо суб'єкт первинного фінансового моніторингу приймає рішення щодо надання дозволу відокремленому підрозділу безпосередньо подавати до Держфінмоніторингу форму N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" та форму N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу", при поданні інформації про відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового моніторингу в місці "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому куті форми N 1-ФМ проставляється печатка відокремленого підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

1. Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" (далі - форма N 2-ФМ) формується із послідовних записів про фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в Реєстрі нумеруються послідовно та мають наскрізну нумерацію. Бланки форм, передбачені розділом III реєстру, заповнюються для кожного учасника фінансової операції окремо.

2. У цій Інструкції наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:

вигодоодержувач - особа, на користь якої або в інтересах якої проводиться фінансова операція;

клієнт - будь-яка особа, яка звертається за наданням послуг або користується послугами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції (контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається передача активів.

3. Форма N 2-ФМ повинна обов'язково включати відомості щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента (у разі якщо контрагентом є спеціально визначений суб'єкт первинного фінансового моніторингу - щонайменше про клієнта). Залежно від характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з Довідником кодів типів осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).

4. Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні особи, що має відношення до фінансової операції, та заповненні розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу" керується таким правилом: суб'єкт первинного фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить у реєстр, як клієнт.

5. Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, у реєстрі необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером. Анулювання запису фіксується шляхом внесення слова "АНУЛЬОВАНО" у поле "Додаткова інформація" розділу IV у реєстрі, який ведеться суб'єктом та у якому допущено помилку (помилки). У цьому самому полі зазначаються номер та дата нового запису про цю фінансову операцію.

6. При виправленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450 (для спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу, крім суб'єктів господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино - розділ "Дані про попередню реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік").

7. При виявленні помилок або неточностей у записах, інформацію щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі також необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу. При цьому в полях 690 та 700 зазначаються відповідно порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі і дата реєстрації фінансової операції, що коригується.

1. Порядок заповнення форми N 2-ФМ суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а саме: страховиками (перестраховиками), кредитними спілками, ломбардами та іншими фінансовими установами; платіжними організаціями та членами платіжних систем, що є небанківськими установами, еквайринговими та кліринговими установами; товарними, фондовими та іншими біржами; професійними учасниками ринку цінних паперів; компаніями з управління активами; операторами поштового зв'язку, іншими установами, які проводять фінансові операції з переказу коштів; суб'єктами господарювання, які проводять лотереї та азартні ігри, у тому числі казино, електронне (віртуальне) казино, у випадку проведення фінансової операції, пов'язаної з прийняттям чи поверненням ставок або виплатою виграшів; іншими юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги.