| | |відділення зв'язку |наявності |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|1240|Населений пункт |Указуються |Обов'язково у разі|
| | |найменування |наявності |
| | |населеного пункту | |
| | |та район області | |
| | |(у разі наявності): | |
| | |вид населеного | |
| | |пункту вказується | |
| | |скорочено - міста | |
| | |/м./, села /с./, | |
| | |селища /сел./, | |
| | |селища міського | |
| | |типу /смт/; | |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: | |
| | |м. Київ, | |
| | |смт Микулинці, | |
| | |Іванківський район, | |
| | |сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський | |
| | |район). | |
| | |Для нерезидента в | |
| | |цьому полі | |
| | |заповнюються дані | |
| | |про адресу, що не | |
| | |можуть бути внесені | |
| | |в стандартні поля | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|1250|Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі|
| | |вулиці (наприклад: |наявності |
| | |Паньківська, | |
| | |проспект Перемоги, | |
| | |провулок | |
| | |Михайлівський тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|1260|Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |будинку (із |наявності |
| | |зазначенням літери | |
| | |у разі наявності) | |
| | |(наприклад: будинок | |
| | |N 18 заповнюється | |
| | |як "- - - - - 18"; | |
| | |будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - - 18А"; | |
| | |будинок N 18/12 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - 18/12") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|1270|Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |корпусу (або |наявності |
| | |споруди) будинку | |
| | |(наприклад: корпус | |
| | |N 8 заповнюється як | |
| | |"- - - - - - 8") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|1280|Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |офісу або квартири |наявності |
| | |(наприклад: офіс N 6| |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - 6"; офіс | |
| | |N 6-А заповнюється | |
| | |як "- - 6А"; | |
| | |квартира N 127 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- 127") | |
--------------------------------------------------------------------
Розділ IV. Додаткова інформація
Розділ заповнюється у разі необхідності надання суб'єктом первинного фінансового моніторингу (відокремленим підрозділом) до Держфінмоніторингу додаткової інформації, яка стосується фінансової операції, та/або про мотивовану підозру стосовно того, що фінансова операція здійснюється з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, і не знайшла свого відображення в попередніх розділах.
Розділ містить коментарі та перелік доданих документів.
У переліку доданих документів вказуються назва документа та кількість аркушів кожного з документів.
Приклад:
1. Копія договору - 5 арк.
2. Копія платіжного документа - 2 арк.
При внесенні запису до Реєстру фінансових операцій, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, зазначаються повне найменування посади, прізвище, ім'я та по батькові працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який здійснив такий запис.
2. Порядок заповнення форми N 2-ФМ одноособовцями
Розділ I. Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|------------------------------------------------------------------|
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу, |
| в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) |
| фінансову операцію |
|------------------------------------------------------------------|
|010 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|020 |Вид суб'єкта (код) |Указується код виду |Обов'язково |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|030 |Ідентифікаційний |Указуються |Обов'язково |
| |номер за ДРФО |ідентифікаційний | |
| | |код (номер) | |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу для | |
| | |фізичних осіб та | |
| | |фізичних осіб - | |
| | |підприємців | |
| | |відповідно до | |
| | |документа про | |
| | |присвоєння | |
| | |ідентифікаційного | |
| | |номера згідно з ДРФО| |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|040 |Прізвище, ім'я, по |Указується |Обов'язково |
| |батькові |прізвище, ім'я, по | |
| | |батькові суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу, у | |
| | |якому було здійснено| |
| | |(здійснюється, | |
| | |відмовлено у | |
| | |здійсненні) | |
| | |фінансову операцію | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|050 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково |
| |ідентифікатор СПФМ |ідентифікатор | |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу, в | |
| | |якому було здійснено| |
| | |(здійснюється, | |
| | |відмовлено у | |
| | |здійсненні) | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |в Єдиній | |
| | |інформаційній | |
| | |системі | |
|------------------------------------------------------------------|
| Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта |
| первинного фінансового моніторингу, в якому було здійснено |
| (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію |
|------------------------------------------------------------------|
|070 |Область |Указується назва |Обов'язково |
| | |області України | |
| | |(наприклад: | |
| | |Хмельницька) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|080 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково |
| | |відділення зв'язку | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|090 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |та район області (у | |
| | |разі наявності): | |
| | |вид населеного | |
| | |пункту вказується | |
| | |скорочено - міста | |
| | |/м./, села /с./, | |
| | |селища /сел./, | |
| | |селища міського | |
| | |типу /смт/ тощо; | |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: | |
| | |м. Київ, | |
| | |смт Микулинці, | |
| | |Іванківський район, | |
| | |сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський | |
| | |район) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|100 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі|
| | |вулиці (наприклад: |наявності |
| | |Паньківська, | |
| | |проспект Перемоги, | |
| | |провулок | |
| | |Михайлівський тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|110 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |будинку (із |наявності |
| | |зазначенням літери | |
| | |у разі наявності) | |
| | |(наприклад: будинок | |
| | |N 18 заповнюється | |
| | |як "- - - - - 18"; | |
| | |будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - - 18А"; | |
| | |будинок N 18/12 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - 18/12") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|120 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |корпусу (або |наявності |
| | |споруди) будинку | |
| | |(наприклад: корпус | |
| | |N 8 заповнюється як | |
| | |"- - - - - - 8") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|130 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |офісу або квартири |наявності |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(наприклад: офіс | |
| | |N 6 заповнюється як | |
| | |"- - - 6"; офіс | |
| | |N 6-А заповнюється | |
| | |як "- - 6А"; | |
| | |квартира N 127 | |
| | |заповнюється | |
| | |як "- 127") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|140 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково |
| | |телефону суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу з | |
| | |обов'язковим | |
| | |зазначенням | |
| | |міжміського коду | |
| | |(наприклад: телефон | |
| | |у м. Львові | |
| | |86 2334 у полі | |
| | |матиме такий | |
| | |вигляд: 0322 862334)| |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|150 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі|
| | |електронна адреса |наявності |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
--------------------------------------------------------------------
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|------------------------------------------------------------------|
| Дані про повідомлення про фінансову операцію |
|------------------------------------------------------------------|
|440 |Дата |Указується дата |Обов'язково у разі|
| | |здійснення |інформування про |
| | |повідомлення про |фінансову операцію|
| | |фінансові операції, |Держфінмоніторингу|
| | |яким була | |
| | |надіслана фінансова | |
| | |операція (наприклад,| |
| | |повідомлення, | |
| | |здійснене | |
| | |15 червня 2005 року,| |
| | |матиме у полі | |
| | |такий вигляд: | |
| | |15062005) | |
|------------------------------------------------------------------|
| Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію |
| фінансової операції, що не взята на облік |
|------------------------------------------------------------------|
|452 |Дата |У всіх випадках |Обов'язково у разі|
| | |повторного |виправлення |
| | |направлення |помилок або |
| | |інформації про |неточностей у |
| | |фінансову операцію |записах про |
| | |на заміну раніше |фінансову |
| | |наданої і не взятої |операцію, що не |
| | |на облік |взята на облік |
| | |Держфінмоніторингом | |
| | |указується дата | |
| | |першої реєстрації | |
| | |фінансової операції | |
| | |у реєстрі, що не | |
| | |взята на облік | |
| | |Держфінмоніторингом | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|453 |Порядковий номер |У всіх випадках |Обов'язково у |
| |попередньої |повторного |разі виправлення |
| |реєстрації ФО |направлення |помилок або |
| | |інформації про |неточностей у |
| | |фінансову операцію |записах про |
| | |на заміну раніше |фінансову |
| | |наданої і не взятої |операцію, що не |
| | |на облік |взята на облік |
| | |Держфінмоніторингом | |
| | |указується | |
| | |порядковий номер | |
| | |реєстрації у | |
| | |реєстрі першої | |
| | |фінансової | |
| | |операції, що не | |
| | |взята на облік | |
| | |Держфінмоніторингом | |
|------------------------------------------------------------------|
| Дані про реєстрацію фінансової операції |
|------------------------------------------------------------------|
|470 |Номер реєстрації |Указується |Обов'язково |
| | |порядковий номер | |
| | |запису про | |
| | |фінансову операцію | |
| | |в реєстрі суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(наприклад, якщо | |
| | |фінансова операція | |
| | |зазначена в реєстрі | |
| | |за номером 1299, | |
| | |поле матиме такий | |
| | |вигляд: | |
| | |- - - - - - - -1299)| |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|480 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково |
| | |запису про | |
| | |фінансову операцію | |
| | |в реєстрі | |
| | |(наприклад, якщо | |
| | |запис зазначених | |
| | |відомостей до | |
| | |реєстру здійснено | |
| | |6 серпня 2005 року, | |
| | |він матиме у полі | |
| | |такий вигляд: | |
| | |06082005) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|490 |Ознака можливості |Указується |Обов'язково |
| |відношення ФО до |наявність ознаки | |
| |фінансування |(1 - за відсутності | |
| |тероризму |ознак відношення | |
| | |фінансової операції | |
| | |до фінансування | |
| | |тероризму; 2 - якщо | |
| | |учасником | |
| | |фінансової операції | |
| | |або | |
| | |вигодоодержувачем є | |
| | |особа, яку включено | |
| | |до переліку осіб, | |
| | |пов'язаних із | |
| | |здійсненням | |
| | |терористичної | |
| | |діяльності, та | |
| | |операцію зупинено; | |
| | |3 - в інших | |
| | |випадках відношення | |
| | |фінансової операції | |
| | |до фінансування | |
| | |терористичної | |
| | |діяльності), що | |
| | |фінансова операція | |
| | |пов'язана з | |
| | |фінансуванням | |
| | |тероризму | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|500 |Кількість учасників |Указується |Обов'язково |
| |ФО |кількість учасників | |
| | |фінансової | |
| | |операції, яка | |
| | |дорівнює кількості | |
| | |заповнених | |
| | |відомостей про | |
| | |учасників | |
| | |фінансової операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|510 |Вид повідомлення |Указується код виду |Обов'язково у разі|
| |(код) |повідомлення про |подання |
| | |фінансову операцію |повідомлення про |
| | | |фінансову операцію|
| | | |до |
| | | |Держфінмоніторингу|
|------------------------------------------------------------------|
| Дані про здійснення фінансової операції, або відмови |
| в її проведенні, або зупинення проведення фінансової операції |
|------------------------------------------------------------------|
|520 |Дата |Указуються день, |Обов'язково |
| | |місяць, рік | |
| | |здійснення | |
| | |фінансової операції,| |
| | |або відмови в її | |
| | |проведенні, або | |
| | |зупинення проведення| |
| | |фінансової операції;| |
| | |якщо здійснення | |
| | |фінансової операції | |
| | |ще не завершене, | |
| | |указується дата | |
| | |початку її | |
| | |здійснення | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|530 |Час |Указується час |Обов'язково |
| | |здійснення | |
| | |фінансової операції,| |
| | |або відмови в її | |
| | |проведенні, або час | |
| | |зупинення проведення| |
| | |фінансової операції;| |
| | |якщо здійснення | |
| | |операції ще не | |
| | |завершене, | |
| | |указується час | |
| | |початку її | |
| | |здійснення | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|540 |Код валюти/ банк. |Указується код |Обов'язково |
| |металу |валюти або | |
| | |банківського металу,| |
| | |з використанням яких| |
| | |була проведена | |
| | |фінансова операція, | |
| | |відповідно до | |
| | |Класифікатора | |
| | |іноземних валют та | |
| | |банківських | |
| | |металів, | |
| | |затвердженого | |
| | |постановою | |
| | |Національного банку | |
| | |України від 04.02.98| |
| | |N 34 | |
| | | ( v0521500-98 ). | |
| | |Якщо операція | |
| | |проведена в гривнях,| |
| | |то вказується | |
| | |код 980 | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|550 |Сума фінансової |Указується цифрами |Обов'язково |
| |операції у валюті |сума операції в | |
| |проведення |іноземній валюті | |
| | |або вага | |
| | |банківського металу | |
| | |в грамах. | |
| | |Якщо операція | |
| | |проводиться у | |
| | |гривнях, вказується | |
| | |сума в гривнях | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|560 |Сума ФО у гривнях |Указується цифрами |Обов'язково |
| | |сума операції в | |
| | |гривнях. | |
| | |Якщо операція | |
| | |проводиться в | |
| | |іноземній валюті, | |
| | |вказується сума | |
| | |операції в гривнях | |
| | |за офіційним курсом | |
| | |гривні до іноземної | |
| | |валюти, установленим| |
| | |Національним банком | |
| | |України на день | |
| | |проведення операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|570 |Підстава здійснення |Указуються зміст |Обов'язково |
| |ФО |операції, | |
| | |призначення платежу,| |
| | |а також перелік усіх| |
| | |документів, які є | |
| | |підставою для | |
| | |здійснення | |
| | |фінансової операції | |
| | |(контракт, договір, | |
| | |платіжне доручення, | |
| | |чек тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|580 |Коментар до підстав |Указуються |Обов'язково |
| |здійснення ФО |коментарі щодо | |
| | |підстав здійснення | |
| | |фінансової операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|590 |Ознака здійснення |Указується код |Обов'язково |
| |ФО (код) |ознаки здійснення | |
| | |або відмови у | |
| | |здійсненні | |
| | |фінансової операції | |
|------------------------------------------------------------------|
| Ознаки фінансової операції, що підлягає внутрішньому |
| фінансовому моніторингу (ВМФ) (код) |
|------------------------------------------------------------------|
|630 |Код ВМФ |Указується код |Обов'язково, |
| | |ознак фінансової |у разі |
| | |операції, що |якщо фінансова |
| | |підлягає |операція підлягає |
| | |внутрішньому |внутрішньому |
| | |фінансовому |фінансовому |
| | |моніторингу |моніторингу |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|640 |Коментар до коду |Указуються |Якщо заповнено |
| | |коментарі, які |поле 630 (у разі |
| | |уточнюють ознаки |необхідності |
| | |фінансової операції |уточнення) |
|------------------------------------------------------------------|
| Дані про реєстрацію пов'язаної фінансової операції |
|------------------------------------------------------------------|
|650 |Номер реєстрації |Указується номер у |Обов'язково у разі|
| | |реєстрі фінансової |наявності |
| | |операції, | |
| | |пов'язаної з даною | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|660 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково у разі|
| | |внесення в реєстр |наявності |
| | |фінансової операції,| |
| | |пов'язаної з даною | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|670 |Коментар до |Указуються |Обов'язково, якщо |
| |пов'язаної |коментарі, що |заповнене поле 650|
| |фінансової операції |уточнюють зміст | |
| | |пов'язаної | |
| | |фінансової операції | |
|------------------------------------------------------------------|
|Дані про реєстрацію фінансової операції, що коригується у реєстрі |
|------------------------------------------------------------------|
|690 |Номер |У разі надіслання |У разі надання |
| | |коригуючого |коригуючого |
| | |повідомлення про |повідомлення про |
| | |фінансову операцію |фінансову операцію|
| | |на заміну раніше | |
| | |наданого та взятого | |
| | |на облік у | |
| | |Держфінмоніторингу | |
| | |повідомлення | |
| | |(первинного) після | |
| | |виправлення в ньому | |
| | |відповідних помилок | |
| | |та неточностей чи | |
| | |наявності додаткової| |
| | |інформації | |
| | |вказується | |
| | |порядковий номер | |
| | |первинного запису в | |
| | |реєстрі про | |