| |відповідального |найменування посади |наявності |
| |працівника |працівника, | |
| | |відповідального за | |
| | |проведення | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу, | |
| | |відповідно до | |
| | |установчих | |
| | |документів суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу або | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу, в якому | |
| | |було здійснено | |
| | |(здійснюється, | |
| | |відмовлено у | |
| | |здійсненні) | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |або його штатного | |
| | |розпису | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|170 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|180 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|190 |По батькові |Указується по |Обов'язково у разі|
| | |батькові |наявності |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|200 |Номер телефону (з |Указується номер |Обов'язково |
| |кодом населеного |телефону | |
| |пункту) |відповідального | |
| | |працівника з | |
| | |обов'язковим | |
| | |зазначенням | |
| | |міжміського коду | |
| | |(наприклад: телефон | |
| | |у м. Львові | |
| | |86 2334 у полі | |
| | |матиме такий | |
| | |вигляд: | |
| | |0322 862334) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|210 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі|
| | |електронна адреса |наявності |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|------------------------------------------------------------------|
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
| (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано |
| фінансову операцію |
|------------------------------------------------------------------|
|220 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу або | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу | |
| | |відповідно до | |
| | |Довідника кодів | |
| | |типів суб'єктів | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(додаток 7) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|230 |Вид суб'єкта (код) |Указується код виду |Обов'язково |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу або | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу, у ролі | |
| | |якого він виступає | |
| | |у проведенні | |
| | |фінансової | |
| | |операції, згідно з | |
| | |Довідником кодів | |
| | |видів суб'єктів | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(додаток 5) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|240 |Ідентифікаційний |Указується |Обов'язково |
| |код за ЄДРПОУ/ |ідентифікаційний | |
| |ідентифікаційний |код (номер) | |
| |номер за ДРФО |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу чи | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу, в якому | |
| | |було зареєстровано | |
| | |фінансову операцію: | |
| | |для фізичних осіб | |
| | |та фізичних осіб - | |
| | |підприємців - | |
| | |відповідно до | |
| | |документа про | |
| | |присвоєння | |
| | |ідентифікаційного | |
| | |коду (номера) | |
| | |згідно з ДРФО; | |
| | |для юридичних осіб | |
| | |або для | |
| | |представництв | |
| | |іноземних суб'єктів | |
| | |господарської | |
| | |діяльності - | |
| | |ідентифікаційний код| |
| | |(номер) за ЄДРПОУ | |
| | |відповідно до | |
| | |свідоцтва про | |
| | |державну реєстрацію;| |
| | |при відсутності у | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |особистого | |
| | |ідентифікаційного | |
| | |коду вказується | |
| | |ідентифікаційний | |
| | |код за ЄДРПОУ | |
| | |головного | |
| | |підприємства | |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|250 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково |
| |суб'єкта первинного |найменування | |
| |фінансового |суб'єкта первинного | |
| |моніторингу чи |фінансового | |
| |відокремленого |моніторингу чи | |
| |підрозділу |відокремленого | |
| | |підрозділу, в якому | |
| | |було зареєстровано | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |відповідно до | |
| | |установчих | |
| | |документів, за його | |
| | |відсутності - повне | |
| | |найменування | |
| | |(повинно | |
| | |відповідати формі | |
| | |N 1-ФМ) ( za891-10, | |
| | | zb891-10, zc891-10,| |
| | | zd891-10 ) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|260 |Обліковий |Указується обліковий|Обов'язково |
| |ідентифікатор |ідентифікатор | |
| |суб'єкта первинного |суб'єкта первинного | |
| |фінансового |фінансового | |
| |моніторингу чи |моніторингу чи | |
| |відокремленого |відокремленого | |
| |підрозділу |підрозділу, в якому | |
| | |було зареєстровано | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |в Єдиній | |
| | |інформаційній | |
| | |системі | |
|------------------------------------------------------------------|
| Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб'єкта |
| первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), |
| в якому було зареєстровано фінансову операцію |
|------------------------------------------------------------------|
|270 |Країна (код та назва)|Указуються цифровий |Обов'язково |
| | |код країни, на | |
| | |території якої | |
| | |перебуває суб'єкт | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу чи | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ, у якому | |
| | |було зареєстровано | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |та назва цієї | |
| | |країни відповідно | |
| | |до Класифікації | |
| | |держав світу, | |
| | |затвердженої наказом| |
| | |Держкомстату від | |
| | |08.07.2002 N 260 | |
| | | ( v0260202-02 ) | |
| | |(наприклад: держава | |
| | |Україна кодується: | |
| | |804 Україна) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|280 |Область (код та |Указуються код та |Обов'язково, якщо |
| |назва) |назва області |код країни - |
| | |згідно з Довідником |Україна |
| | |кодів областей | |
| | |України (додаток 11)| |
| | |(наприклад: | |
| | |68 Хмельницька) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|290 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково |
| | |відділення зв'язку | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|300 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |та район області | |
| | |(у разі наявності): | |
| | |вид населеного | |
| | |пункту вказується | |
| | |скорочено - міста | |
| | |/м./, села /с./, | |
| | |селища /сел./, | |
| | |селища міського | |
| | |типу /смт/ тощо; | |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: | |
| | |м. Київ, | |
| | |смт Микулинці, | |
| | |Іванківський район, | |
| | |сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський | |
| | |район) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|310 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі|
| | |вулиці (наприклад: |наявності |
| | |Паньківська, | |
| | |проспект Перемоги, | |
| | |провулок | |
| | |Михайлівський тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|320 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |будинку (із |наявності |
| | |зазначенням літери | |
| | |у разі наявності) | |
| | |(наприклад: будинок | |
| | |N 18 заповнюється | |
| | |як "- - - - - 18"; | |
| | |будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - - 18А"; | |
| | |будинок N 18/12 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - 18/12") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|330 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |корпусу (або |наявності |
| | |споруди) будинку | |
| | |(наприклад: корпус | |
| | |N 8 заповнюється як | |
| | |"- - - - - - 8") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|340 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |офісу або квартири |наявності |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу чи | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу | |
| | |(наприклад: офіс N 6| |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - 6"; офіс | |
| | |N 6-А заповнюється | |
| | |як "- - 6А"; | |
| | |квартира N 127 | |
| | |заповнюється | |
| | |як "- 127") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|350 |Номер телефону (з |Указується номер |Обов'язково |
| |кодом населеного |телефону суб'єкта | |
| |пункту) |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу з | |
| | |обов'язковим | |
| | |зазначенням | |
| | |міжміського коду | |
| | |(наприклад: телефон | |
| | |у м. Львові | |
| | |86 2334 у полі | |
| | |матиме такий | |
| | |вигляд: 0322 862334)| |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|360 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі|
| | |електронна адреса |наявності |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|------------------------------------------------------------------|
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта |
| первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), |
| в якому було зареєстровано фінансову операцію |
|------------------------------------------------------------------|
|370 |Посада |Указується повне |Обов'язково |
| |відповідального |найменування посади | |
| |працівника |працівника, | |
| | |відповідального за | |
| | |проведення | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу, | |
| | |відповідно до | |
| | |установчих | |
| | |документів суб'єкта | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу чи | |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу, в якому | |
| | |було зареєстровано | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |або його штатного | |
| | |розпису | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|380 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|390 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|400 |По батькові |Указується по |Обов'язково |
| | |батькові | |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|410 |Номер телефону (з |Указується номер |Обов'язково |
| |кодом населеного |телефону | |
| |пункту) |відповідального | |
| | |працівника з | |
| | |обов'язковим | |
| | |зазначенням | |
| | |міжміського коду | |
| | |(наприклад: телефон | |
| | |у м. Львові | |
| | |86 2334 у полі | |
| | |матиме такий | |
| | |вигляд: 0322 862334)| |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|420 |Адреса e-mail |Указується |Обов'язково у разі|
| | |електронна адреса |наявності |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
--------------------------------------------------------------------
Розділ II. Відомості про фінансову операцію
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|430 |Номер повідомлення |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |повідомлення про |подання |
| | |фінансові операції, |повідомлення про |
| | |яким була надіслана |фінансову операцію|
| | |фінансова операція у|до |
| | |день його |Держфінмоніторингу|
| | |направлення | |
| | |(наприклад, перше | |
| | |повідомлення за 15 | |
| | |червня 2005 року | |
| | |матиме у полі такий | |
| | |вигляд: | |
| | |200506150001) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|440 |Дата здійснення |Указується дата |Обов'язково у разі|
| |повідомлення |здійснення |подання |
| | |повідомлення про |повідомлення про |
| | |фінансові операції, |фінансову операцію|
| | |яким була надіслана |до |
| | |фінансова операція |Держфінмоніторингу|
| | |(наприклад, | |
| | |повідомлення, | |
| | |здійснене 15 червня | |
| | |2005 року, матиме у | |
| | |полі такий вигляд: | |
| | |15062005) | |
|----+-------------------------------------------------------------|
|450 |Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової |
| |операції, що не взята на облік |
|----+-------------------------------------------------------------|
|451 |Номер попереднього |У всіх випадках |Обов'язково у разі|
| |повідомлення про |повторного |подання |
| |фінансову |направлення |повідомлення про |
| |операцію, що не |інформації про |фінансову операцію|
| |взята на облік |фінансову операцію |до |
| | |на заміну раніше |Держфінмоніторингу|
| | |наданої і не взятої | |
| | |на облік | |
| | |Держфінмоніторингом | |
| | |указується номер | |
| | |першого повідомлення| |
| | |про цю фінансову | |
| | |операцію, що не | |
| | |взята на облік | |
| | |Держфінмоніторингом | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|452 |Дата попередньої |У всіх випадках |Обов'язково в разі|
| |реєстрації |повторного |виправлення |
| |фінансової |направлення |помилок або |
| |операції в |інформації про |неточностей у |
| |реєстрі, що не |фінансову операцію |записах про |
| |взята на облік |на заміну раніше |фінансову |
| | |наданої і не взятої |операцію, що не |
| | |на облік |взята на облік |
| | |Держфінмоніторингом | |
| | |указується дата | |
| | |першої реєстрації | |
| | |фінансової операції | |
| | |у реєстрі, що не | |
| | |взята на облік | |
| | |Держфінмоніторингом | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|453 |Порядковий номер |У всіх випадках |Обов'язково в разі|
| |попередньої |повторного |виправлення |
| |реєстрації |направлення |помилок або |
| |фінансової |інформації про |неточностей у |
| |операції в |фінансову операцію |записах про |
| |реєстрі, що не |на заміну раніше |фінансову |
| |взята на облік |наданої і не взятої |операцію, що не |
| | |на облік |взята на облік |
| | |Держфінмоніторингом | |
| | |указується | |
| | |порядковий номер | |
| | |реєстрації у реєстрі| |
| | |першої фінансової | |
| | |операції, що не | |
| | |взята на облік | |
| | |Держфінмоніторингом | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|460 |Черговий номер |Указується |Обов'язково у разі|
| |фінансової |порядковий номер |подання |
| |операції у |фінансової операції |повідомлення про |
| |повідомленні |у повідомленні |фінансову операцію|
| | | |до |
| | | |Держфінмоніторингу|
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|470 |Порядковий номер |Указується |Обов'язково |
| |реєстрації |порядковий номер | |
| |фінансової |запису про фінансову| |
| |операції в реєстрі |операцію в реєстрі | |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(відокремленого | |
| | |підрозділу) | |
| | |(наприклад, якщо | |
| | |фінансова операція | |
| | |зазначена в реєстрі | |
| | |за номером 1299, | |
| | |поле матиме такий | |
| | |вигляд: | |
| | |- - - - - - - 1299) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|480 |Дата реєстрації |Указується дата |Обов'язково |
| |фінансової |запису про фінансову| |
| |операції в реєстрі |операцію в реєстрі | |
| | |(наприклад, якщо | |
| | |запис зазначених | |
| | |відомостей до | |
| | |реєстру здійснено | |
| | |6 серпня 2005 року, | |
| | |дата матиме у полі | |
| | |такий вигляд: | |
| | |06082005) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|490 |Ознака можливості |Указується наявність|Обов'язково |
| |відношення |ознаки (1 - за | |
| |фінансової |відсутності ознак | |
| |операції до |відношення | |
| |фінансування |фінансової операції | |
| |тероризму |до фінансування | |
| | |тероризму; 2 - якщо | |
| | |учасником фінансової| |
| | |операції або | |
| | |вигодоодержувачем є | |
| | |особа, яку включено | |
| | |до переліку осіб, | |
| | |пов'язаних із | |
| | |здійсненням | |
| | |терористичної | |
| | |діяльності, та | |
| | |операцію зупинено; | |
| | |3 - в інших випадках| |
| | |відношення | |
| | |фінансової операції | |
| | |до фінансування | |
| | |терористичної | |
| | |діяльності), що | |
| | |фінансова операція | |
| | |пов'язана з | |
| | |фінансуванням | |
| | |тероризму | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|500 |Кількість |Указується кількість|Обов'язково |
| |учасників |учасників фінансової| |
| |фінансової |операції, яка | |
| |операції |дорівнює кількості | |
| | |заповнених | |
| | |відомостей про | |
| | |учасників фінансової| |
| | |операції | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|510 |Вид повідомлення |Указується код виду |Обов'язково у разі|
| |про фінансову |повідомлення згідно |подання |
| |операцію (код) |з Довідником кодів |повідомлення про |
| | |видів повідомлень |фінансову операцію|
| | |(додаток 6) |до |
| | | |Держфінмоніторингу|
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|520 |Дата здійснення |Указуються день, |Обов'язково |
| |фінансової |місяць, рік | |
| |операції, або |здійснення | |
| |відмови в її |фінансової операції,| |
| |проведенні, або |або відмови в її | |
| |дата зупинення |проведенні, або | |
| |проведення |зупинення проведення| |
| |фінансової |фінансової операції;| |
| |операції |якщо здійснення | |
| | |фінансової операції | |
| | |ще не завершене, | |
| | |указується дата | |
| | |початку її | |
| | |здійснення | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|530 |Час здійснення |Указується час |Обов'язково |
| |фінансової |здійснення | |
| |операції, або |фінансової операції,| |