| | |(наприклад: будинок | |
| | |N 18 заповнюється як| |
| | |"- - - - - 18"; | |
| | |будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - - 18А"; | |
| | |будинок N 18/12 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - 18/12") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|200 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |корпусу (або |наявності |
| | |споруди) будинку | |
| | |(наприклад: корпус | |
| | |N 8 заповнюється як | |
| | |"- - - - - - 8") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|210 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |офісу або квартири, |наявності |
| | |де зареєстровано | |
| | |суб'єкт первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(наприклад: офіс N 6| |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - 6"; офіс | |
| | |N 6-А заповнюється | |
| | |як "- - 6А"; | |
| | |квартира N 127 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- 127") | |
--------------------------------------------------------------------
Розділ III. Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|------------------------------------------------------------------|
| Місце фактичного здійснення діяльності |
|------------------------------------------------------------------|
|220 |Країна (код та назва)|Указуються цифровий |Обов'язково для |
| | |код країни, на |виду повідомлення |
| | |території якої |"первинне" або у |
| | |перебуває суб'єкт |разі зміни країни |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу, та | |
| | |назва цієї країни | |
| | |відповідно до | |
| | |Класифікації держав | |
| | |світу, затвердженої | |
| | |наказом | |
| | |Держкомстату від | |
| | |08.07.2002 N 260 | |
| | | ( v0260202-02 ) | |
| | |(наприклад: держава | |
| | |Україна кодується: | |
| | |804 Україна) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|230 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для |
| | |відділення зв'язку |виду повідомлення |
| | | |"первинне" або у |
| | | |разі зміни |
| | | |поштового індексу |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|240 |Область (код та |Указуються код та |Обов'язково для |
| |назва) |назва області |виду повідомлення |
| | |згідно з Довідником |"первинне" або у |
| | |кодів областей |разі зміни області|
| | |України (додаток 11)| |
| | |(наприклад: | |
| | |68 Хмельницька) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|250 |Населений пункт |Указується |Обов'язково для |
| | |найменування |виду повідомлення |
| | |населеного пункту |"первинне" або у |
| | |та район області (у |разі зміни |
| | |разі наявності): |населеного пункту |
| | |вид населеного | |
| | |пункту вказується | |
| | |скорочено - міста | |
| | |/м./, села /с./, | |
| | |селища /сел./, | |
| | |селища міського | |
| | |типу /смт/ тощо; | |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: | |
| | |м. Київ, | |
| | |смт Микулинці, | |
| | |Іванківський район, | |
| | |сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський | |
| | |район) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|260 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі|
| | |вулиці (наприклад: |наявності |
| | |Паньківська, | |
| | |проспект Перемоги, | |
| | |провулок | |
| | |Михайлівський тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|270 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |будинку (із |наявності |
| | |зазначенням літери | |
| | |у разі наявності) | |
| | |(наприклад: будинок | |
| | |N 18 заповнюється | |
| | |як "- - - - - 18"; | |
| | |будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - - 18А"; | |
| | |будинок N 18/12 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - 18/12") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|280 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |корпусу (або |наявності |
| | |споруди) будинку | |
| | |(наприклад: корпус | |
| | |N 8 заповнюється як | |
| | |"- - - - - - 8") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|290 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |офісу або квартири, |наявності |
| | |де перебуває | |
| | |суб'єкт первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(наприклад: офіс | |
| | |N 6 заповнюється як | |
| | |"- - - 6"; офіс | |
| | |N 6-А заповнюється | |
| | |як "- - 6А"; | |
| | |квартира N 127 | |
| | |заповнюється | |
| | |як "- 127") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|300 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково для |
| | |телефону офісу або |виду повідомлення |
| | |квартири з |"первинне" або |
| | |обов'язковим |зміни номера |
| | |зазначенням |телефону |
| | |міжміського коду | |
| | |(наприклад: телефон | |
| | |у м. Львові 862334 | |
| | |у полі матиме такий | |
| | |вигляд: 0322862334) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|310 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково |
| | |електронної пошти | |
| | |(наприклад: | |
| | |master@xxxxxx. | |
| | |com.ua) | |
--------------------------------------------------------------------
Розділ IV. Відомості про відокремлений підрозділ
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|320 |Ідентифікаційний |Указується |Обов'язково |
| |код за ЄДРПОУ |ідентифікаційний код| |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу, у разі | |
| | |відсутності | |
| | |вказується | |
| | |ідентифікаційний код| |
| | |головного | |
| | |підприємства | |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(збігається з | |
| | |полем 010) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|330 |Повна назва |Указується повне |Обов'язково |
| |відокремленого |найменування | |
| |підрозділу |відокремленого | |
| | |підрозділу | |
| | |відповідно до | |
| | |реєстраційних | |
| | |документів | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|340 |Скорочена назва |Указується скорочене|Обов'язково для |
| |відокремленого |найменування |виду повідомлення |
| |підрозділу |відокремленого |"первинне" або в |
| | |підрозділу |разі зміни |
| | |відповідно до |скороченої назви |
| | |реєстраційних | |
| | |документів, за його | |
| | |відсутності - повне | |
| | |найменування | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|350 |Тип суб'єкта (код) |Указується код типу |Обов'язково для |
| | |відокремленого |виду повідомлення |
| | |підрозділу |"первинне" або у |
| | |відповідно до |разі зміни типу |
| | |Довідника кодів |суб'єкта |
| | |типів суб'єктів | |
| | |первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(додаток 7) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|360 |Вид суб'єкта (код) |Указується код |Обов'язково для |
|----+---------------------|(коди) виду |виду повідомлення |
|361 | |відокремленого |"первинне", зміни |
|----| |підрозділу згідно з |виду суб'єкта та у|
|362 | |Довідником кодів |разі припинення |
| | |видів суб'єктів |(відновлення) |
| | |первинного |діяльності |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|----| |(додаток 5). | |
|363 | |У разі якщо | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ припиняє | |
| | |свою діяльність, у | |
| | |полі 361 | |
| | |проставляються | |
| | |чотири нулі. У разі| |
| | |заповнення декількох| |
| | |видів суб'єкта | |
| | |чотири нулі | |
| | |проставляються також| |
| | |у полях 362 та 363 | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|369 |Коментар до виду |Указуються підстави |Обов'язково у разі|
| |суб'єкта |припинення |припинення |
| | |(відновлення) |(відновлення) |
| | |діяльності |діяльності |
| | |відокремленого | |
| | |підрозділу (номер та| |
| | |дата наказу, | |
| | |рішення, назва | |
| | |органу (установи), | |
| | |що їх видав, тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|370 |Спосіб зворотного |Указується код |Обов'язково для |
| |зв'язку (код) |одного із способів |виду повідомлення |
| | |зв'язку з |"первинне" або у |
| | |Держфінмоніторингом,|разі зміни способу|
| | |який буде |зв'язку |
| | |використовуватися | |
| | |відокремленим | |
| | |підрозділом (згідно | |
| | |з Довідником кодів | |
| | |способів зв'язку | |
| | |суб'єктів первинного| |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу з | |
| | |Держфінмоніторингом)| |
| | |(додаток 9) | |
|------------------------------------------------------------------|
| Місце фактичного здійснення діяльності |
|------------------------------------------------------------------|
|380 |Країна (код та назва)|Указуються цифровий |Обов'язково для |
| | |код країни, на |виду повідомлення |
| | |території якої |"первинне" або у |
| | |перебуває |разі зміни країни |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ, та назва | |
| | |цієї країни | |
| | |відповідно до | |
| | |Класифікації держав | |
| | |світу, затвердженої | |
| | |наказом Держкомстату| |
| | |від 08.07.2002 N 260| |
| | | ( v0260202-02 ) | |
| | |(наприклад: держава | |
| | |Україна кодується: | |
| | |804 Україна) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|390 |Поштовий індекс |Указується індекс |Обов'язково для |
| | |відділення зв'язку |виду повідомлення |
| | | |"первинне" або у |
| | | |разі зміни |
| | | |поштового індексу |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|400 |Область (код та |Указуються код та |Обов'язково для |
| |назва) |назва області згідно|виду повідомлення |
| | |з Довідником кодів |"первинне" або у |
| | |областей України |разі зміни області|
| | |(додаток 11) | |
| | |(наприклад: | |
| | |68 Хмельницька) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|410 |Населений пункт |Указуються |Обов'язково для |
| | |найменування |виду повідомлення |
| | |населеного пункту та|"первинне" або у |
| | |район області (у |разі зміни |
| | |разі наявності): вид|населеного пункту |
| | |населеного пункту | |
| | |вказується | |
| | |скорочено - | |
| | |міста /м./, | |
| | |села /с./, | |
| | |селища /сел./, | |
| | |селища міського | |
| | |типу /смт/ тощо; | |
| | |найменування | |
| | |населеного пункту | |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: м. Київ,| |
| | |смт Микулинці, | |
| | |Іванківський район, | |
| | |сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський | |
| | |район) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|420 |Вулиця |Указується назва |Обов'язково у разі|
| | |вулиці (наприклад: |наявності |
| | |Паньківська, | |
| | |проспект Перемоги, | |
| | |провулок | |
| | |Михайлівський тощо) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|430 |Будинок |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |будинку (із |наявності |
| | |зазначенням літери у| |
| | |разі наявності) | |
| | |(наприклад: будинок | |
| | |N 18 заповнюється як| |
| | |"- - - - - 18"; | |
| | |будинок N 18-А | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - - 18А"; | |
| | |будинок N 18/12 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - 18/12") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|440 |Корпус (споруда) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |корпусу (або |наявності |
| | |споруди) будинку | |
| | |(наприклад: корпус | |
| | |N 8 заповнюється як | |
| | |"- - - - - - 8") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|450 |Офіс (квартира) |Указується номер |Обов'язково у разі|
| | |офісу або квартири, |наявності |
| | |де перебуває | |
| | |відокремлений | |
| | |підрозділ | |
| | |(наприклад: офіс N 6| |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - 6"; офіс | |
| | |N 6-А заповнюється | |
| | |як "- - 6А"; | |
| | |квартира N 127 | |
| | |заповнюється як | |
| | |"- 127") | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|460 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково для |
| | |телефону офісу або |виду повідомлення |
| | |квартири з |"первинне" або у |
| | |обов'язковим |разі зміни номера |
| | |зазначенням |телефону |
| | |міжміського коду | |
| | |(наприклад: телефон | |
| | |у м. Львові 862334 у| |
| | |полі матиме такий | |
| | |вигляд: 0322862334) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|470 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково у разі|
| | |електронної пошти |наявності |
| | |(наприклад: | |
| | |master@xxxxxx. | |
| | |com.ua) | |
--------------------------------------------------------------------
Розділ V. Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників)
1. Відомості про призначення відповідального працівника
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|480 |Посада працівника |Указується повне |Обов'язково при |
| | |найменування посади |поданні |
| | |працівника |повідомлення про |
| | |відповідно до |призначення |
| | |штатного розпису | |
| | |суб'єкта первинного | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
| | |(відокремленого | |
| | |підрозділу) | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|490 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково при |
| | |відповідального |поданні |
| | |працівника |повідомлення про |
| | | |призначення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|500 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково при |
| | |відповідального |поданні |
| | |працівника |повідомлення про |
| | | |призначення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|510 |По батькові |Указується по |Обов'язково при |
| | |батькові |поданні |
| | |відповідального |повідомлення про |
| | |працівника |призначення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|520 |Номер наказу про |Указується номер |Обов'язково при |
| |призначення |наказу про |поданні |
| | |призначення на |повідомлення про |
| | |посаду |призначення |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|530 |Дата наказу про |Указується дата |Обов'язково при |
| |призначення |наказу про |поданні |
| | |призначення на |повідомлення про |
| | |посаду |призначення |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|540 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково при |
| | |телефону (з кодом |поданні |
| | |населеного пункту) |повідомлення про |
| | |відповідального |призначення |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|550 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково у разі|
| | |e-mail |наявності |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
--------------------------------------------------------------------
2. Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|560 |Посада працівника |Указується повне |Обов'язково при |
| | |найменування посади |поданні |
| | |тимчасово |повідомлення про |
| | |виконуючого |призначення |
| | |обов'язки | |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|570 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково при |
| | |тимчасово |поданні |
| | |виконуючого |повідомлення про |
| | |обов'язки |призначення |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|580 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково при |
| | |тимчасово |поданні |
| | |виконуючого |повідомлення про |
| | |обов'язки |призначення |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|590 |По батькові |Указується по |Обов'язково при |
| | |батькові тимчасово |поданні |
| | |виконуючого |повідомлення про |
| | |обов'язки |призначення |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|600 |Номер наказу про |Указується номер |Обов'язково при |
| |призначення |наказу про |поданні |
| | |призначення на |повідомлення про |
| | |посаду тимчасово |призначення |
| | |виконуючого | |
| | |обов'язки | |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|610 |Дата наказу про |Указується дата |Обов'язково при |
| |призначення |наказу про |поданні |
| | |призначення на |повідомлення про |
| | |посаду тимчасово |призначення |
| | |виконуючого | |
| | |обов'язки | |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|620 |Номер телефону |Указується номер |Обов'язково при |
| | |телефону (з кодом |поданні |
| | |населеного пункту) |повідомлення про |
| | |тимчасово |призначення |
| | |виконуючого | |
| | |обов'язки | |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|630 |Адреса e-mail |Указується адреса |Обов'язково у разі|
| | |e-mail тимчасово |наявності |
| | |виконуючого | |
| | |обов'язки | |
| | |відповідального | |
| | |працівника | |
--------------------------------------------------------------------
3. Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності
--------------------------------------------------------------------
|Код | Назва поля | Коментар щодо | Необхідність |
| | | заповнення | заповнення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|640 |Прізвище |Указується прізвище |Обов'язково при |
| | |відповідального |поданні |
| | |працівника |повідомлення про |
| | | |звільнення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|650 |Ім'я |Указується ім'я |Обов'язково при |
| | |відповідального |поданні |
| | |працівника |повідомлення про |
| | | |звільнення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|660 |По батькові |Указується по |Обов'язково при |
| | |батькові |поданні |
| | |відповідального |повідомлення про |
| | |працівника |звільнення |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|670 |Номер наказу про |Указується номер |Обов'язково при |
| |звільнення |наказу про |поданні |
| | |звільнення з посади |повідомлення про |
| | |відповідального |звільнення |
| | |працівника | |
|----+---------------------+--------------------+------------------|
|680 |Дата наказу про |Указується дата |Обов'язково при |
| |звільнення |наказу про |поданні |
| | |звільнення з посади |повідомлення про |
| | |відповідального |звільнення |
| | |працівника | |
--------------------------------------------------------------------
1.3. У разі якщо форма 1-ФМ надається для реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу в Єдиній інформаційній системі при відновленні діяльності суб'єктом первинного фінансового моніторингу (його відокремленим підрозділом) (у випадку збереження всіх основних реквізитів - коду за ЄДРПОУ та інших), вона подається разом із супровідним листом довільної форми з інформацією про відновлення особою діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу (його відокремленого підрозділу). При цьому у полі 040 "Вид повідомлення (код)" розділу I зазначається код виду повідомлення "коригуюче".
2. Порядок заповнення форми N 1-ФМ спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, а саме: суб'єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити правочин щодо купівлі-продажу нерухомості, на суму, яка дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; суб'єктами господарювання, які здійснюють торгівлю дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них за готівку (зокрема з дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, антикварними речами, предметами мистецтва тощо) або під час організації торгівлі такими предметами, у тому числі аукціонної, якщо сума, на яку проводиться операція, дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті; адвокатами; аудиторами; нотаріусами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, фізичними особами - підприємцями, які надають послуги з бухгалтерського обліку, у випадку встановлення ділових відносин з клієнтом, який має намір вчинити один із правочинів, визначених частиною першою статті 8 Закону "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму"; фізичними особами - підприємцями, які проводять фінансові операції з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку, у випадку проведення фінансової операції на суму, яка дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму, еквівалентну зазначеній, в іноземній валюті (далі - одноособовці)