( Підпункт пункту розділу II в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009, в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1852 від 25.12.2012 )
8.6 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);
8.7 довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності особи, яка займає посаду головного бухгалтера, на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, засвідчені підписом керівника та печаткою заявника.
Подається заявником за наявності особи, яка займає посаду головного бухгалтера.
У разі відсутності посади головного бухгалтера заявником подається довідка в довільній формі щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку, із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи та прізвища, імені, по батькові керівника (для аудиторської фірми), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;
( Підпункт 8.7 пункту 8 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
8.8 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.
У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з організації торгівлі цінними паперами; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;
( Підпункт пункту розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
8.9 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного капіталу цих юридичних осіб (додаток 3);
( Підпункт пункту розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
8.10 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4) з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства);
( Підпункт пункту розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
8.11 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.
( Абзац другий підпункту 8.11 пункту 8 розділу II виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
8.12 список членів фондової біржі, складений в алфавітному порядку із зазначенням їх найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи, місцезнаходження та номерів телефонів;
8.13 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником (ліцензіатом) або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи), з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);
( Підпункт пункту розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
8.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку (додаток 6);
8.15 копію правил біржі, що зареєстровані Комісією в порядку та строки, установлені для реєстрації змін до правил, засвідчену підписом керівника та печаткою заявника;
( Підпункт пункту розділу II в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009 )
8.16 довідка, складена заявником у довільній формі, про наявність у нього програмно-технічного комплексу, який забезпечить виконання вимог, установлених Комісією для цієї діяльності, у тому числі подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису;
( Пункт 8 розділу II доповнено новим підпунктом 8.16 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
8.17 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.
( Абзац перший підпункту 8.17 пункту 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію);
( Абзац другий підпункту пункту розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
8.18 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії, згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.
Розділ III. Умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку
Глава 1. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, може отримати тільки юридична особа, створена у формі господарського товариства згідно з Цивільним та Господарським кодексами України, законами України.
( Пункт 1 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2. Для торговця цінними паперами відповідно до законодавства операції з цінними паперами становлять виключний вид його діяльності, що повинно бути відображено в його установчому документі.
Установчий документ повинен ураховувати особливості положень щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, установлених Цивільним та Господарським кодексами України, Законами України "Про цінні папери та фондовий ринок" та "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".
3. Статутний капітал торговця цінними паперами при його створенні повинен бути сплачений виключно за рахунок грошових коштів.
( Абзац перший пункту 3 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Збільшення статутного капіталу торговця цінними паперами повинно бути сплачено виключно за рахунок грошових коштів, що повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів).
( Пункт 3 глави 1 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
4. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме дилерської діяльності може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний капітал у розмірі не менш як 500 тисяч гривень.
( Пункт 4 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009, N 1981 від 28.12.2010 )
5. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме брокерської діяльності може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний капітал у розмірі не менш як 1 мільйон гривень.
( Пункт 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009, N 1981 від 28.12.2010 )
6. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу та діяльності з управління цінними паперами може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний капітал у розмірі не менш як 7 мільйонів гривень.
( Пункт 6 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009, N 1981 від 28.12.2010 )
7. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами може бути видано банку, створеному у формі публічного акціонерного товариства, у статуті якого передбачені відповідні види діяльності з торгівлі цінними паперами, а мінімальний розмір статутного капіталу та фінансовий стан банку повинні відповідати вимогам, що встановлені Національним банком України.
( Пункт 7 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009, N 1610 від 08.11.2011 )
8. Ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), у статутному капіталі якого частка іншого торговця цінними паперами перевищує 10 відсотків.
( Пункт 8 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
9. Ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), якщо його частка у статутному капіталі іншого торговця цінними паперами перевищує 10 відсотків.
( Пункт 9 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
10. Керівні посадові особи торговця цінними паперами (у тому числі банку), його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318 (далі - рішення Комісії від 05.01.99 N 1), а також фахівці торговця цінними паперами, його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів, які безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі цінними паперами, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93, та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071 (далі - Положення про сертифікацію).
( Пункт 10 глави 1 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
11. Для торговця цінними паперами (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме дилерської діяльності кваліфікаційні вимоги такі: не менше двох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по одному сертифікованому фахівцю (у тому числі керівна посадова особа) - для відокремленого структурного підрозділу, який провадить цей вид діяльності.
( Пункт 11 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
12. Для торговця цінними паперами (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме брокерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, андеррайтингу кваліфікаційні вимоги такі: не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по два сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить будь-який з цих видів діяльності.
( Пункт 12 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
13. Для торговця цінними паперами (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження декількох видів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами одночасно кваліфікаційні вимоги такі: не менше чотирьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по три сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить ці види діяльності.
( Пункт 13 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
14. Для банку при отриманні ліцензії на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами кваліфікаційні вимоги такі: не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по два сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить будь-який з цих видів діяльності.
( Пункт 14 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
15. Для банку при отриманні ліцензії на провадження декількох видів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами одночасно кваліфікаційні вимоги такі: не менше чотирьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по три сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить ці види діяльності.
( Абзац перший пункту 15 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Якщо банк має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 16.03.2006 N 160, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283 (із змінами) (далі - Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку).
( Пункт 15 глави 1 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
16. Керівник торговця цінними паперами (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) при здійсненні діяльності з торгівлі цінними паперами не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку.
( Абзац перший пункту 16 глави 1 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009 )
Керівник торговця цінними паперами (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з торгівлі цінними паперами, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії.
( Абзац другий пункту 16 глави 1 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Сертифіковані фахівці торговця цінними паперами (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку.
( Абзац третій пункту 16 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009, N 1610 від 08.11.2011 )
За наявності в торговця цінними паперами (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777.
( Пункт 16 глави 1 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
У разі організації заявником діяльності з торгівлі цінними паперами у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж заявник (у тому числі в іншому регіоні), кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше двох по кожному такому підрозділу (крім випадку, провадження тільки дилерської діяльності).
( Пункт 16 глави 1 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
17. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу. Розмір власного капіталу заявника за даними фінансової звітності, яка надається відповідно до підпункту 3.14 пункту 3 розділу II цього Порядку, на момент подання заяви на отримання ліцензії повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, встановлений законодавством для певного виду професійної діяльності на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами (крім товариств, для яких другий фінансовий рік з дати їх створення ще не закінчився).
( Пункт 17 глави 1 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009, в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1852 від 25.12.2012 )
18. Всі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності.
( Пункт 18 глави 1 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009, N 1610 від 08.11.2011 )
19. Заявник (крім банку) повинен мати приміщення, програмне та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
( Абзац перший пункту 19 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації діяльності з торгівлі цінними паперами повинні відповідати вимогам, установленим Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку.
( Пункт 19 глави 1 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
20. Ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами не може одержати ліцензіат, який не забезпечив виконання протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються діяльності цього ліцензіата, які не були оскаржені в судовому порядку.
( Пункт 20 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
21. Торговець цінними паперами може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
22. Копію ліцензії можуть отримати відокремлені підрозділи заявника, якщо подані документи відповідають вимогам пункту 1 розділу V цього Порядку.
( Пункт 22 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Глава 2. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів можуть отримати банки, торговці цінними паперами або реєстратори, установчі документи яких передбачають здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.
( Абзац перший пункту 1 глави 2 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 від 28.12.2010 )
Установчі документи ліцензіата, подані на отримання ліцензії, повинні враховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".
( Абзац другий пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2. Мінімальний розмір статутного капіталу та фінансовий стан банку для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинен відповідати вимогам, що встановлені Національним банком України.
( Пункт 2 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
3. Статутний капітал торговця цінними паперами на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений, у тому числі грошовими коштами в розмірі не менш як 7 мільйонів гривень.
Збільшення статутного капіталу торговця цінними паперами повинно бути сплачено виключно за рахунок грошових коштів, що повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів).
( Пункт 3 глави 2 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )( Пункт 3 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009, N 1981 від 28.12.2010 )
4. Статутний капітал реєстратора на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений, у тому числі грошовими коштами, в розмірі не менш як 7 мільйонів гривень.
Збільшення статутного капіталу реєстратора, яке сплачено за рахунок грошових коштів, повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів).
( Абзац другий пункту 4 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )( Пункт 4 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 від 28.12.2010 )
5. У статутному капіталі зберігача частка іншого зберігача, торговця цінними паперами, інвестиційної компанії та інших професійних учасників фондового ринку не може перевищувати п'яти відсотків. Частка інституційного інвестора, який не є професійним учасником фондового ринку (страхова компанія, недержавний пенсійний фонд та інші) у статутному капіталі зберігача не може перевищувати двадцяти відсотків, якщо інше не передбачено законом.
( Пункт 5 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
6. Керівні посадові особи заявника (у тому числі банку), його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження здійснювати депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 , а також фахівці заявника, його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів (у тому числі керівник цього підрозділу), які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію".
( Абзац перший пункту 6 глави 2 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Для заявника (крім банку) та його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше трьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи).
( Абзац другий пункту 6 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
За наявності в заявника (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777.
( Пункт 6 глави 2 розділу III доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
7. Для банку кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше чотирьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по три сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для кожного відокремленого підрозділу, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності зберігача цінних паперів.
( Абзац перший пункту 7 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Керівні посадові особи та фахівці заявника (його відокремлених та спеціалізованих структурних підрозділів), які сертифіковані в установленому Комісією порядку, не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
( Абзац другий пункту 7 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії.
( Абзац третій пункту 7 глави 2 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
У разі організації заявником депозитарної діяльності зберігача цінними паперами у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж заявник (у тому числі в іншому регіоні), кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше двох по кожному такому підрозділу.
( Пункт 7 глави 2 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Якщо заявник (крім банку) має декілька структурних підрозділів, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженими рішенням Комісії від 26.05.2006 N 349 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 975/12849 (далі - Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності).
( Пункт 7 глави 2 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
У разі, якщо банк має декілька структурних підрозділів, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів.
( Пункт 7 глави 2 розділу III доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
8. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу. Розмір власного капіталу заявника за даними фінансової звітності, яка надається відповідно до підпункту 4.6 пункту 4 розділу II цього Порядку, на момент подання заяви на отримання ліцензії повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, встановлений законодавством для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами (крім товариств, для яких другий фінансовий рік з дати їх створення ще не закінчився).
( Пункт 8 глави 2 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009, в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1852 від 25.12.2012 )
9. Всі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності.
( Пункт 9 глави 2 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009, N 1610 від 08.11.2011 )
10. Заявник (крім банку) повинен мати приміщення, програмне та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
( Абзац перший пункту 10 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
Заявник (крім банку) і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 10 глави 2 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинні відповідати вимогам, установленим Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку.
( Пункт 10 глави 2 розділу III доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
11. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів не може одержати ліцензіат, який не забезпечив виконання протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
( Пункт 11 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
12. Зберігач може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
13. Копію ліцензії можуть отримати відокремлені підрозділи зберігача, якщо подані документи відповідають вимогам пункту 1 розділу V цього Порядку.
( Пункт 13 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Глава 3. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, може отримати тільки юридична особа, яка створена згідно із Цивільним та Господарським кодексами України, законами України у формі акціонерного товариства, учасниками якої є не менше ніж десять зберігачів. Фондова біржа чи учасники організаційно оформленого позабіржового ринку можуть бути засновниками депозитарію.
( Пункт 1 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1610 від 08.11.2011 )
2. Статут депозитарію повинен ураховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та іншими законодавчими актами, а також депозитарна діяльність повинна визначатися у статуті як виключна його діяльність, якщо інше не встановлено зазначеним Законом.
3. Статутний капітал депозитарію на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений у розмірі не менш як 15 мільйонів гривень.
( Пункт 3 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 від 28.12.2010 )
4. Частка одного учасника в статутному капіталі депозитарію не може перевищувати 25 відсотків цього капіталу, крім частки держави в статутному капіталі депозитарію.
( Пункт 4 глави 3 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
5. Керівні посадові особи заявника (його відокремлених підрозділів), визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, усі працівники підрозділів депозитарію та спеціалізованих структурних підрозділів (у тому числі керівник цього підрозділу), які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність депозитарію, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.
( Абзац перший пункту 5 глави 3 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Зазначені керівні посадові особи та фахівці заявника не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
( Абзац другий пункту 5 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Керівник заявника повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії.
( Абзац третій пункту 5 глави 3 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Якщо заявник має декілька структурних підрозділів, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777.
( Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Для депозитарію при отриманні ліцензії (копії ліцензії для відокремленого підрозділу) на провадження депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів кваліфікаційні вимоги такі: не менше п'яти сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по чотири сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу депозитарію.
( Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
У разі організації заявником депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж заявник (у тому числі в іншому регіоні), кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше трьох по кожному такому підрозділу або не менше двох за наявності повноважень, передбачених положенням про такий підрозділ, щодо прийому документів від клієнтів (у тому числі прийому на депонування глобальних чи тимчасових глобальних сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення з наступною передачею їх до депозитарію), складання та видачі документів клієнтам (без надання повноважень щодо відкриття та ведення рахунків у цінних паперах).
( Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
6. Заявник при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу. Розмір власного капіталу заявника за даними фінансової звітності, яка надається відповідно до підпункту 5.6 пункту 5 розділу II цього Порядку, на момент подання заяви на отримання ліцензії повинен бути не меншим, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, встановлений законодавством для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку з торгівлі цінними паперами (крім товариств, для яких другий фінансовий рік з дати їх створення ще не закінчився).
( Пункт 6 глави 3 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009, в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1852 від 25.12.2012 )
7. Всі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Депозитарій, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності.
( Пункт 7 глави 3 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009, N 1610 від 08.11.2011 )
8. Депозитарій повинен мати приміщення, програмне та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
( Абзац перший пункту 8 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 від 08.11.2011 )
Заявник і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 8 глави 3 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
9. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів не може одержати депозитарій, який не забезпечив виконання протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
