Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності

Відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", інших нормативно-правових актів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (додаються).

2. Зберігачам цінних паперів та депозитарію, які здійснюють діяльність на підставі відповідної ліцензії, привести свою діяльність у відповідність до вимог Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Ліцензійними умовами.

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

Ці Ліцензійні умови, розроблені відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, глави III Кодексу законів про працю України, статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", інших нормативно-правових актів, визначають кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші спеціальні вимоги для провадження певних видів професійної діяльності на фондовому ринку.

1. Ці Ліцензійні умови встановлюють кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, крім депозитарної діяльності - діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, провадження якої регулюється окремим нормативно-правовим актом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

2. У цих Ліцензійних умовах визначення "депозитарна діяльність", у тому числі "розрахунково-клірингова діяльність", уживаються у значеннях, передбачених Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", визначення "зберігач" та "депозитарій" вживаються у значеннях, передбачених Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

3. Професійний учасник фондового ринку (ліцензіат) згідно з отриманою ліцензією на здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності має право провадити такі види діяльності:

3.1 депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів;

3.2 депозитарна діяльність зберігача цінних паперів;

3.3 розрахунково-клірингова діяльність.

4. Вимоги, установлені цими Ліцензійними умовами, повинні виконуватись професійними учасниками протягом усього строку провадження депозитарної діяльності.

1. Депозитарій на підставі отриманої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.

2. При провадженні депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів частка депозитарію у статутному капіталі зберігача не може перевищувати п'яти відсотків.

3. Депозитарій при провадженні депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності за рік (Баланс (форма N 1)) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), у розмірі не меншому, ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством щодо цінних паперів для цього виду професійної діяльності на фондовому ринку за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства. Розмір зареєстрованого статутного капіталу повинен бути не меншим, ніж установлений законодавством щодо цінних паперів.

4. Депозитарій для провадження депозитарної діяльності депозитарію повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб. Для провадження діяльності відокремленим підрозділом депозитарію на підставі відповідної копії ліцензії або спеціалізованим структурним підрозділом депозитарію, який є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, депозитарій повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати встановленим для цього приміщення вимогам.

Для провадження депозитарної діяльності депозитарію загальна площа нежитлового приміщення ліцензіата повинна становити не менше ніж 400 кв.м.

У разі організації ліцензіатом депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів у складі відокремлених підрозділів площа нежитлового приміщення по кожному такому підрозділу повинна становити не менше 50 кв.м.

У разі організації ліцензіатом депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат (у тому числі в іншому регіоні), та надання цим підрозділам повноважень, передбачених положенням про такий підрозділ, щодо прийому документів від клієнтів (у тому числі прийому на депонування глобальних чи тимчасових глобальних сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення з наступною передачею їх депозитарію), складання та видачі документів клієнтам загальна площа нежитлового приміщення по кожному такому підрозділу повинна становити не менше 20 кв.м.

У разі надання ліцензіатом цим підрозділам повноважень, передбачених положенням про такий підрозділ, щодо прийому документів від клієнтів та видачі документів клієнтам, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах для емітентів та зберігачів, зберігання глобальних сертифікатів (тимчасових глобальних сертифікатів) площа нежитлового приміщення по кожному такому підрозділу повинна становити не менше 50 кв.м.

Виконавчий орган депозитарію повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії. Документи, що стосуються провадження професійної діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні депозитарію.

За місцезнаходженням депозитарію (його відокремленого підрозділу або спеціалізованого структурного підрозділу, який має інше місцезнаходження, ніж ліцензіата) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи).

5. Приміщення депозитарію повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони, у разі якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.

Депозитарій зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України.

6. Для забезпечення функції зберігання депозитарних активів на паперовому носії депозитарій повинен мати спеціально обладнане сховище із забезпеченням неможливості викрадення, знищення, викривлення або псування сертифікатів цінних паперів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів.

Для зберігання депозитарних активів на паперовому носії депозитарій може користуватися сховищами банку в разі укладання з ним відповідного договору.

При цьому, відповідальною за зберігання цих активів є особа, яка має доступ до сховища відповідно до внутрішньої посадової інструкції.

7. Депозитарій повинен забезпечити надійність та безпечність своєї діяльності шляхом відповідності кваліфікації працівників, системи безпеки, технічних засобів та механізму внутрішнього контролю вимогам чинного законодавства.

8. У разі поєднання професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію, з депозитарною діяльністю, а саме діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, депозитарій зобов'язаний провадити діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів в організаційно та функціонально відокремленому структурному підрозділі.

Фахівці (у тому числі керівники) структурних підрозділів депозитарію, які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів, не мають права поєднувати свою діяльність у тих підрозділах, що здійснюють інші види професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.

9. Сертифіковані фахівці депозитарію (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів та/або спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при отриманні ліцензії.

У разі виникнення у депозитарію при провадженні депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії, але не менше ніж до чотирьох фахівців, такий депозитарій повинен відновити потрібну кількість протягом трьох місяців та повідомити про це Комісію в установленому порядку.

У разі виникнення у відокремленому підрозділі депозитарію при провадженні депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні копії ліцензії, але не менше ніж до трьох фахівців, депозитарій повинен відновити потрібну кількість у такому відокремленому підрозділі протягом трьох місяців та повідомити про це Комісію в установленому порядку.

У разі виникнення у спеціалізованому структурному підрозділі депозитарію, який має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат (у тому числі в іншому регіоні), факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при створенні такого підрозділу, але не менше ніж до одного фахівця, при наявності повноважень, передбачених положенням про такий підрозділ, щодо прийому документів від клієнтів (у тому числі прийому на депонування глобальних чи тимчасових глобальних сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення з наступною передачею їх до депозитарію), складання та видачі документів клієнтам або не менше ніж до двох фахівців за наявності повноважень, передбачених положенням про такий підрозділ, щодо прийому документів від клієнтів та видачі документів клієнтам, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах для емітентів та зберігачів, зберігання глобальних сертифікатів (тимчасових глобальних сертифікатів), укладання договорів з фондовими біржами депозитарій повинен відновити потрібну кількість фахівців у такому підрозділі протягом трьох місяців та повідомити про це Комісію в установленому порядку.

Керівник депозитарію повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії на види професійної діяльності на фондовому ринку.

Крім того, у разі призначення на посаду нового керівника депозитарій повинен перевірити його бездоганну ділову репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Сертифіковані фахівці депозитарію (у тому числі керівні посадові особи) не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.

При цьому, якщо звільнено керівника депозитарію, що мав відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконувачем його обов'язків може бути призначено особу без відповідного стажу роботи на ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців.

На час відсутності керівника уповноважений орган депозитарію повинен забезпечити наявність особи, яка виконує його обов'язки. Така особа призначається з числа сертифікованих фахівців депозитарію.

При провадженні депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів за наявності в депозитарію особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами) (далі - Професійні вимоги до головних бухгалтерів).

Депозитарій повинен дотримуватись установленого чинним законодавством порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави III Кодексу законів про працю України (укладання трудового договору з найманим працівником).

10. Депозитарій повинен мати два незалежних джерела електроживлення, а також джерела додаткового безперервного електроживлення у разі зникнення електричного струму в електромережі.

11. Депозитарій повинен мати програмно-технічний комплекс, який забезпечить виконання вимог, установлених Комісією для цієї діяльності, у тому числі подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису.

12. Депозитарій повинен бути обладнаний системними і програмно-технічними засобами та засобами зв'язку, які мають запобігати втратам, крадіжкам, несанкціонованому знищенню, викривленню, підробленню, копіюванню інформації і відповідати вимогам міжнародних та національних стандартів.

Функціонування системних, програмно-технічних засобів та засобів зв'язку повинно забезпечувати дублювання роботи всіх систем та елементів у депозитарії.

13. Депозитарій повинен забезпечити архівацію даних стану рахунків та інформації щодо проведених операцій за кожний операційний день.

Носії з архівними даними стану рахунків та інформації депозитарію повинні зберігатися у надійно захищеному приміщенні окремо від приміщення, де встановлено комп'ютерне обладнання депозитарію.

Норми технічного захисту інформації встановлюються відповідно до законодавства України, зокрема нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), погоджених з державним органом, що визначений законодавством України, відповідальним за встановлення норм технічного захисту інформації в Україні. Депозитарій для забезпечення побудови та використання інформаційної мережі щодо обміну інформацією (електронними документами) зі зберігачами, емітентами та іншими професійними учасниками фондового ринку зобов'язаний отримати відповідну ліцензію на використання, експлуатацію засобів криптографічного захисту інформації та криптосистем.

14. Депозитарій повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи:

внутрішнє положення про депозитарну діяльність депозитарію;

регламент здійснення депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів;

регламент щодо здійснення функцій номінального утримувача;

положення про внутрішній аудит за депозитарною діяльністю;

інструкції та правила користування засобами захисту інформації.

Зміст зазначених документів повинен відповідати вимогам нормативно-правового акта Комісії, що регулює питання провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.

15. Внутрішнє положення про депозитарну діяльність депозитарію повинно містити:

організаційно-функціональну схему управління професійною депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів депозитарію в залежності від завдань, що на них покладені;

кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють депозитарну діяльність;

перелік та опис основних процедур професійної депозитарної діяльності;

перелік та форми вхідних та вихідних документів;

перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації під час здійснення професійної депозитарної діяльності;

довідник, у якому вказуються повна схема та послідовність записів, що належать до конкретної депозитарної операції;

перелік процедур з виконання корпоративних операцій емітента.

16. Регламент здійснення депозитарної діяльності депозитарію, орієнтований на клієнтів, повинен містити перелік, порядок і строки виконання операцій, способи зберігання цінних паперів, порядок приймання первинних документів та вимоги до їх оформлення, а також вичерпний перелік підстав відмови від приймання документів.

До регламенту повинні бути додані зразки форм розпоряджень і запитів. Регламент повинен бути доступний клієнтам для вільного ознайомлення та повинен містити, зокрема:

а) порядок приймання клієнтів;

б) вимоги до клієнтів депозитарію;

в) умови відкриття рахунку в цінних паперах;

г) підстави для відмови у відкритті рахунку в цінних паперах;

ґ) порядок оформлення та подання документів при прийманні клієнтів та перелік процедур надання інформації клієнтам, обміну повідомленнями з клієнтами відповідно до укладених з ними договорів;

д) порядок приймання сертифікатів цінних паперів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів та глобальних (тимчасових глобальних) сертифікатів;

е) порядок та підстави для закриття рахунків у цінних паперах;

є) перелік та вартість послуг, що надаються клієнтам, який може містити розміри плати, зокрема за:

відкриття рахунку в цінних паперах;

зберігання цінних паперів;

видачу довідок з рахунку в цінних паперах;

корпоративні операції емітента;

блокування цінних паперів;

закриття рахунку в цінних паперах.

17. Депозитарій зобов'язаний розробити та затвердити правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення не пізніше першої проведеної операції або укладеного договору.

Правила проведення внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення розробляються та змінюються з урахуванням нормативно-правових актів, що регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

18. Депозитарій зобов'язаний призначити працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, та затвердити його посадову інструкцію.

19. Депозитарій повинен забезпечити реалізацію функцій державного представника Комісії в депозитарії згідно з законодавством.

20. Депозитарій протягом строку провадження діяльності депозитарію цінних паперів зобов'язаний дотримуватись вимог, зокрема:

Цивільного та Господарського кодексів України, глави III Кодексу законів про працю України;

Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні";

Норм та правил обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, затверджених рішенням Комісії від 13.04.2000 N 40, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 15.09.2000 за N 616/4837 (далі - Норми та правила обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі);

нормативно-правового акта Комісії, що регулює питання здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності;

внутрішніх документів депозитарію, які стосуються зазначеної в ліцензії діяльності.

21. Депозитарій зобов'язаний виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

22. Депозитарії при провадженні депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів повинні встановити договірні двосторонні повнофункціональні кореспондентські відносини щодо цінних паперів між собою, а також зобов'язані мати спеціальний рахунок у цінних паперах у кожному іншому депозитарії та відкривати такі рахунки всім іншим депозитаріям.

23. Депозитарій може здійснювати депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів за умови включення його до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 14.07.2004 N 296, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 957/9556 (із змінами).

1. Зберігач на підставі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, здійснює зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.

Зберігач (крім банку) для провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб, за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії. Для провадження діяльності відокремленим підрозділом зберігача на підставі відповідної копії ліцензії або спеціалізованим структурним підрозділом зберігача, який є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, зберігач повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати встановленим для цього приміщення вимогам.

Загальна площа нежитлового приміщення зберігача (крім банку), яке складається з окремих кімнат для провадження діяльності з торгівлі цінними паперами та депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, повинна становити не менше ніж 35 кв.м. При цьому приміщення зберігача повинно відповідати встановленим для цього виду професійної діяльності вимогам та мати операційний зал для провадження цієї діяльності. Вимоги до приміщення відокремленого підрозділу зберігача такі самі, як і до приміщення зберігача.

Загальна площа нежитлового приміщення зберігача (крім банку), яке складається з окремих кімнат для провадження депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинна становити не менше ніж 50 кв.м. При цьому приміщення зберігача та реєстратора повинно відповідати встановленим для цього виду професійної діяльності вимогам.

У разі організації зберігачем (крім банку) діяльності в складі відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та мають інше місцезнаходження, ніж зберігач, площа нежитлового приміщення за кожним таким підрозділом повинна становити не менше 15 кв.м.

Виконавчий орган зберігача (крім банку) повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії. Документи, що стосуються провадження професійної діяльності, повинні зберігатися у цьому приміщенні ліцензіата.

За місцезнаходженням зберігача (його відокремленого підрозділу або спеціалізованого структурного підрозділу, який має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат, а також графік роботи).

Зберігач зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України.

2. Зберігач може провадити свою професійну діяльність тільки за умови вступу до саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом діяльності (далі - СРО), яка набула цього статусу в порядку, встановленому Комісією, та укладання депозитарного договору з обраним ним депозитарієм.

3. Зберігач, для якого здійснюються депозитарієм кліринг та розрахунки відповідно до договору про кліринг та розрахунки за договорами щодо цінних паперів, повинен бути учасником гарантійного фонду цього депозитарію.

4. Для провадження депозитарної діяльності зберігач зобов'язаний створити структурний підрозділ. Цей підрозділ повинен бути відокремлений від інших підрозділів цієї юридичної особи та розташовуватися в окремому приміщенні (приміщеннях). Організація діяльності такого підрозділу повинна регламентуватись положенням про внутрішній структурний підрозділ.

Працівники підрозділу зберігача не мають права суміщувати роботу в інших підрозділах, які здійснюють інші види професійної діяльності на фондовому ринку, що має бути обумовлено в посадових інструкціях.

Сертифіковані фахівці зберігача (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів та/або спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при отриманні ліцензії.

У разі виникнення у зберігача (у тому числі у відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділах) факту зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії (копії ліцензії або при створенні спеціалізованого структурного підрозділу), але не менше ніж до одного фахівця, такий зберігач повинен відновити потрібну кількість протягом трьох місяців та повідомити про це Комісію в установленому порядку.

Керівник зберігача (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії на види професійної діяльності на фондовому ринку.

Крім того, у разі призначення на посаду нового керівника зберігач повинен перевірити його бездоганну ділову репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Сертифіковані керівні посадові особи та фахівці зберігача (його відокремлених підрозділів та спеціалізованих структурних підрозділів) при провадженні депозитарної діяльності зберігача цінних паперів не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.

При цьому, якщо звільнено керівника зберігача (крім банку), що мав відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконувачем його обов'язків може бути призначено особу без відповідного стажу роботи на ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців.

На час відсутності керівника уповноважений орган зберігача повинен забезпечити наявність особи, яка виконує його обов'язки. Така особа призначається з числа сертифікованих фахівців ліцензіата (крім банку) за будь-яким видом діяльності, що провадить ліцензіат.

При провадженні депозитарної діяльності зберігача цінних паперів за наявності в зберігача (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів.

Зберігач (крім банку) повинен дотримуватись установленого чинним законодавством порядку прийняття та оформлення громадян на роботу відповідно до вимог глави III Кодексу законів про працю України (укладання трудового договору з найманим працівником).

5.

Приміщення зберігача повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони, у разі якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.

6. Для забезпечення функції зберігання депозитарних активів на паперовому носії зберігач повинен користуватися спеціально обладнаним сховищем із забезпеченням неможливості викрадення, знищення, викривлення або псування сертифікатів цінних паперів, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, яке відокремлено від операційного залу, де встановлено комп'ютерне обладнання зберігача.

7. Для зберігання депозитарних активів на паперовому носії зберігач може користуватися сховищами банку у разі укладання з ним відповідного договору.

8. Відповідальною за зберігання активів на паперовому носії у зберігача є особа, яка має доступ до сховища відповідно до внутрішньої посадової інструкції.

9. Для інвестиційного фонду та взаємного фонду інвестиційної компанії, які створені відповідно до Указу Президента України від 19.02.94 N 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії", зберігачем може бути банк, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Зберігачем для інвестиційного фонду та інвестиційної компанії не може бути банк, який виконує функцію їх інвестиційного керуючого.

10. Для пенсійного фонду зберігачем може бути банк, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Банк не може бути зберігачем створеного ним корпоративного пенсійного фонду.

11. Зберігач повинен забезпечити надійність і безпечність своєї діяльності відповідно до законодавства України, а також відповідність цим вимогам кваліфікації працівників, системи безпеки, технічних засобів, програмного забезпечення, організації діловодства та механізму внутрішнього контролю.