Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії

Відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", інших нормативно-правових актів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (додається).

2. Установити, що заява про видачу ліцензії та відповідні документи на провадження окремого виду діяльності з торгівлі цінними паперами - діяльності з управління цінними паперами (підпункт 5.1.3 підпункту 5.1 пункту 5 розділу I зазначеного Порядку) приймаються Комісією до розгляду в разі набуття чинності рішенням Комісії, яким затверджуються вимоги щодо обліку цінних паперів і грошових коштів клієнтів торговця цінними паперами, установлені на виконання частини сьомої статті 17 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", але не раніше ніж з дати набуття чинності змінами до Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні", що стосуються відкриття торговцем цінними паперами рахунку для свого клієнта з метою провадження діяльності з управління цінними паперами.

3. Професійним учасникам ринку цінних пвперів згідно з видами діяльності, які вони здійснюють на підставі ліцензії, у термін до 13 листопада 2006 року привести свою діяльність у відповідність до вимог пункту 16 глави 1, пункту 7 глави 2, пункту 5 глави 3, пункту 9 глави 5, пункту 7 глави 7 розділу III зазначеного Порядку в частині вимог до стажу роботи на фондовому ринку керівника ліцензіата.

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

Цей Порядок розроблений відповідно до Цивільного та Господарського кодексів України, статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", інших нормативно-правових актів, та визначає кваліфікаційні, організаційні та технічні вимоги, необхідні для отримання ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, її переоформлення, видачі дубліката ліцензії та копії ліцензії.

1. Цей Порядок встановлює процедуру та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (крім діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)), її переоформлення, видачі дубліката та копії ліцензії, перелік документів, які додаються до заяви про видачу ліцензії, її переоформлення, видачу дубліката та копії ліцензії, підстави відмови у її видачі.

2. У цьому Порядку нижченаведені терміни вживаються в такому значенні:

заявник - юридична особа, яка подає заяву та відповідні документи для отримання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку;

професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність юридичних осіб з надання фінансових та інших послуг у сфері розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав за цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, що відповідає вимогам, установленим до такої діяльності законодавством;

професійні учасники фондового ринку - юридичні особи, які на підставі ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), провадять на фондовому ринку професійну діяльність;

ліцензіат - професійний учасник фондового ринку, який має відповідну ліцензію, видану Комісією;

власний капітал - підсумок за розділом I пасиву балансу заявника (ліцензіата) за формою згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами) (далі - Положення (стандарт) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" );

власник заявника (ліцензіата) - юридична або фізична особа, яка володіє часткою у статутному фонді (капіталі) заявника (ліцензіата);

ліцензія - документ установленого зразка, який засвідчує право ліцензіата на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку;

місцезнаходження юридичної особи - адреса органу або особи, які відповідно до установчих документів юридичної особи чи закону виступають від її імені (далі - виконавчий орган);

відокремлений підрозділ ліцензіата - філія, інший підрозділ юридичної особи, що знаходиться поза її місцезнаходженням та здійснює всі або частину її функцій щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку;

приміщення - частина внутрішнього об'єму будівлі, обмежена будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яка використовується ліцензіатом при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку;

сертифікований фахівець - працівник юридичної особи, що здійснює окремий вид професійної діяльності і відповідає кваліфікаційним вимогам, установленим Комісією (має кваліфікаційне посвідчення установленого зразка), та отримав відповідний сертифікат;

стаж роботи на фондовому ринку - загальний стаж роботи сертифікованого фахівця у ліцензіата за будь-яким видом професійної діяльності на фондовому ринку та/або стаж роботи як керівної посадової особи в Комісії або в саморегулівній організації на ринку цінних паперів, яка набула відповідного статусу в установленому законодавством порядку;

ліцензійний реєстр - перелік суб'єктів господарювання - ліцензіатів, який формується і ведеться органом ліцензування відповідно до отриманої ліцензіатами ліцензії як автоматизована система збирання, накопичення, захисту та обліку відомостей про цих суб'єктів;

фондовий ринок (ринок цінних паперів) - сукупність учасників фондового ринку та правовідносин між ними щодо розміщення, обігу та обліку цінних паперів і похідних (деривативів).

3. Ліцензіат повинен здійснювати окремі види професійної діяльності на фондовому ринку за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи, та місцезнаходженням відокремлених підрозділів, які мають право здійснювати цю діяльність з дати отримання копії ліцензії, завіреної органом ліцензування.

Ліцензіат здійснює окремий вид професійної діяльності на фондовому ринку у приміщеннях, повністю відокремлених від приміщень інших юридичних осіб.

Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо воно одночасно не використовується іншими юридичними особами.

4. Ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку здійснює Комісія.

Ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, що проваджується емітентами, здійснюється відповідними територіальними органами Комісії за місцезнаходженням емітента.

5. Комісія у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на фондовому ринку:

5.1. Діяльність з торгівлі цінними паперами, що включає:

5.1.1 дилерську діяльність;

5.1.2 брокерську діяльність;

5.1.3 діяльність з управління цінними паперами;

5.1.4 андеррайтинг.

5.2. Депозитарну діяльність, що включає такі види діяльності:

5.2.1 депозитарну діяльність зберігача цінних паперів;

5.2.2 депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів;

5.2.3 розрахунково-клірингову діяльність;

5.2.4 діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

5.3. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.

6. Діяльність з торгівлі цінними паперами може поєднуватись з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів.

Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів може поєднуватись з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів або з діяльністю з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.

Депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів може поєднуватись з розрахунково-кліринговою діяльністю та діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів або з діяльністю з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.

Поєднання окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку не допускається, крім випадків, передбачених Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" та іншими актами законодавства, які регулюють порядок здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку.

7. Ліцензія отримується на провадження окремих видів професійної діяльності на фондововому ринку відповідно до цього Порядку.

8. Професійний учасник фондового ринку має право проваджувати цю діяльність на всій території України після отримання відповідної ліцензії в Комісії за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку (за винятком організатора торгівлі (фондової біржі) та депозитарію) та отримання в установленому Комісією порядку Свідоцтва про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (для торговця цінними паперами; депозитарію і біржі, якщо вони здійснюють розрахунково-клірингову діяльність).

9. Строк дії ліцензії встановлюється Кабінетом Міністрів України за поданням Комісії, але не може бути меншим ніж три роки.

10. Ліцензія (копія ліцензії) чинна до закінчення строку дії ліцензії, визнання ліцензії недійсною або набуття чинності рішенням про анулювання ліцензії.

11. Провадження професійної діяльності на фондовому ринку після закінчення строку дії ліцензії, прийняття рішення про визнання ліцензії недійсною або рішення про анулювання ліцензії, що набуло чинності в установленому законодавством порядку, не допускається.

12. Якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності після закінчення строку її дії, то він повинен не менше ніж за тридцять календарних днів до закінчення строку дії ліцензії подати до органу ліцензування відповідну заяву та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до цього Порядку.

13. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії ліцензіат повинен переоформити ліцензію відповідно до цього Порядку.

Строк дії переоформленої ліцензії не може перевищувати строку дії, зазначеного в ліцензії, що переоформлюється.

У разі подання заяви та відповідних документів на переоформлення ліцензії, вона чинна до дати видачі нової ліцензії. Дата видачі ліцензії зазначається на бланку ліцензії. Ліцензія, що переоформляється, визнається недійсною.

У разі надання заяви та відповідних документів на переоформлення ліцензії з порушенням строків, установлених цим Порядком, або взагалі ненаданням цих документів ліцензія визнається недійсною з дати отримання Комісією відповідних документів або з дати складання акта перевірки ліцензіата, у якому повинен бути зафіксований факт ненадання ліцензіатом у встановлений строк відповідних документів на переоформлення ліцензії.

14. У разі припинення юридичної особи (ліцензіата) у результаті передання всього свого майна, прав та обов'язків іншим юридичним особам - правонаступникам у результаті реорганізації (поділу, злиття, приєднання, перетворення), якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, то він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до органу ліцензування заяву про анулювання попередньо виданої ліцензії у зв'язку з припиненням ліцензіата та відповідну заяву і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до цього Порядку.

15. За видачу ліцензії справляється плата в розмірі, установленому рішенням Комісії від 12.05.2006 N 329 "Про встановлення розмірів плати за видачу ліцензії на провадження окремих видів діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 22.06.2006 за N 734/12608 та погодженим постановою Кабінету Міністрів України від 07.06.2006 N 802 "Про встановлення строку дії ліцензій на провадження окремих видів діяльності на ринку цінних паперів та погодження розміру плати за їх видачу".

16. Ліцензія або її завірена копія, видана Комісією ліцензіату, не підлягає передачі для використання іншим суб'єктам господарювання для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.

17. Вимоги, установлені цим Порядком, повинні виконуватись ліцензіатом протягом усього строку дії ліцензії.

1. Для отримання ліцензії заявник надає до загального відділу Комісії (для емітентів - до відповідного територіального органу Комісії) або надсилає поштою (рекомендованим листом) заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 1), складену державною мовою (із зазначенням на конверті підрозділу центрального апарату Комісії (крім емітентів), який здійснює розгляд цих документів).

До заяви про видачу ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку додаються документи, вичерпний перелік яких установлений цим Порядком.

Усі документи, що подаються заявником згідно з додатками до цього Порядку, повинні бути оформлені відповідно до них, підписані керівником, засвідчені печаткою заявника та мати дату підписання.

На дату подання заяви про видачу ліцензії строк подання цих документів та аудиторського висновку про сплату статутного фонду (капіталу) не може бути більшим двох місяців з дати підписання або складання.

У документах, що надаються згідно з цим Порядком та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку.

Заявник несе відповідальність згідно з законодавством за достовірність інформації, указаної у документах, поданих на отримання ліцензії.

Якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності після закінчення строку її дії, то він подає документи згідно з цим Порядком не раніше двох місяців до дати закінчення дії попередньо виданої ліцензії.

2. У разі надання заявником заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами на будь-який окремий вид цієї діяльності (брокерську діяльність, дилерську діяльність, андеррайтинг, діяльність з управління цінними паперами) або надання заяви про видачу ліцензії одночасно на декілька видів цієї діяльності до заяви додається повний пакет документів, передбачений пунктом 3 цього розділу.

Якщо заявник має ліцензію на провадження окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами та надав заяву про видачу ліцензії на провадження інших видів цієї діяльності, то до цієї заяви додаються тільки документи, передбачені підпунктами 3.1 - 3.3, 3.8, 3.13 - 3.16 пункту 3 цього розділу.

Документи, передбачені підпунктами 3.1, 3.2, 3.7, 3.8 пункту 3 цього розділу, подаються заявником у випадку, якщо вони змінювались відповідно у зв'язку з отриманням нового свідоцтва про державну реєстрацію, збільшенням (зменшенням) розміру його статутного фонду (капіталу) та/або розширенням переліку видів діяльності, які він має право здійснювати.

Документ, передбачений підпунктом 3.3 пункту 3 цього розділу, подається заявником у випадку збільшення розміру його статутного фонду (капіталу), у тому числі, в розмірі, необхідному для отримання ліцензії на окремий вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінним паперами, для підтвердження сплати такого збільшення.

3. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської, брокерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами) додаються такі документи:

3.1 копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;

3.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

3.3 аудиторський висновок про сплату статутного фонду (капіталу) заявника (крім банку), складений згідно з Вимогами до аудиторського висновку, який подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженими рішенням Комісії від 28.07.2004 N 325 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 27.09.2004 за N 1217/9816. При цьому цей аудиторський висновок може надавати аудитор, уключений до реєстру аудиторів, які можуть проводити перевірки фінансових установ, що ведеться Комісією.

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, або в разі закінчення строку дії попередньо виданої ліцензії на цей вид діяльності, якщо в період дії такої ліцензії він зареєстрував зміни до установчого документа, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного фонду (капіталу), для підтвердження сплати цього збільшення;

3.4 виписка з Єдиного державного реєстру, що підтверджує державну реєстрацію юридичної особи - засновника заявника.

Подається заявником (крім банку), який вперше отримує ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами щодо засновника, що створений згідно із законодавством України (далі - резидент);

3.5 аудиторський висновок щодо фінансового стану юридичної особи - засновника заявника, у тому числі спроможності сплатити внесок до статутного фонду (капіталу) заявника, з доданням балансу згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" і звіту про фінансові результати його діяльності згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами) (далі - Положення (стандарт) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати"), за період, у якому сплачувались відповідні внески та за попередній період.

Подається заявником (крім банку), який утворений у формі акціонерного товариства та вперше отримує ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами щодо засновника - резидента.

Якщо на дату надання заяви про видачу ліцензії засновник змінився чи ліквідувався та/або період, у якому засновником сплачувався внесок до статутного фонду (капіталу) заявника, становить більше трьох років, то замість такого аудиторського висновку та відповідних додатків до нього надаються дані стосовно таких засновників у довільній формі;

3.6 копія першої та другої сторінок паспорта, що містять інформацію про фізичну особу - засновника заявника.

Подається заявником (крім банку), який вперше отримує ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами щодо засновника, який є громадянином України (далі - резидент) з дозволу такого засновника;

3.7 для банку - довідка Національного банку України (його територіального управління) про розмір зареєстрованого та фактично сплаченого статутного фонду (капіталу) банку на момент подання заяви про видачу ліцензії;

3.8 для банку - копія дозволу Національного банку України з відповідним додатком до нього (перелік операцій на фондовому ринку, які має право здійснювати банк), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

3.9 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2). Для заявника, утвореного у формі акціонерного товариства, зазначені відомості надаються щодо власників, які володіють понад п'ятьма відсотками його статутного фонду (капіталу);

3.10 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб (додаток 3);

3.11 довідка про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4);

3.12 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують право власності заявника (крім банку) на приміщення, в якому провадиться (буде провадитись) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування ним;

3.13 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (діяльність з торгівлі цінними паперами) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;

3.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія балансу згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" на останню звітну дату перед поданням заяви про видачу ліцензії з відміткою відповідного органу статистики (крім заявника, який вперше отримує ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами);

3.15 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом строку дії попередньо виданої ліцензії за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка у довільній формі про їх відсутність;

3.16 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.

4. До заяви про видачу ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів додаються такі документи:

4.1 для банку - копія дозволу Національного банку України на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

4.2 аудиторський висновок відповідно до вимог підпункту 3.3 пункту 3 цього розділу.

Подається ліцензіатом (крім банку) у разі, якщо після отримання попередньо виданої ліцензії на здійснення будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами він зареєстрував зміни до установчого документа, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного фонду (капіталу), для підтвердження сплати цього збільшення;

4.3 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2). Для заявника, утвореного у формі акціонерного товариства, зазначені відомості надаються щодо власників, які володіють понад п'ятьма відсотками його статутного фонду (капіталу);

4.4 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб (додаток 3);

4.5 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;

4.6 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія балансу заявника (крім банку) згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" на останню звітну дату перед поданням заяви про видачу ліцензії з відміткою відповідного органу статистики;

4.7 засвідчена підписом та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом строку дії попередньо виданої ліцензії за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка у довільній формі про їх відсутність;

4.8 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують право власності заявника (крім банку) на приміщення, у якому провадиться (буде провадитись) професійна діяльність на фондовому ринку, у тому числі депозитарна діяльність зберігача цінних паперів, або право користування ним;

4.9 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення.

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається;

4.10 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої та організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність)(додаток 6);

4.11 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.

5. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів додаються такі документи:

5.1 копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;

5.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія статуту заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

5.3 аудиторський висновок про сплату статутного фонду (капіталу) заявника, складений згідно з Вимогами до аудиторського висновку, який подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженими рішенням Комісії від 28.07.2004 N 325 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 27.09.2004 за N 1217/9816. При цьому якщо депозитарій провадить розрахунково-клірингову діяльність, цей аудиторський висновок може надавати аудитор, уключений до реєстру аудиторів, які можуть проводити перевірки фінансових установ, що ведеться Комісією.

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.

Ліцензіат, у якого закінчується строк дії попередньо виданої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, при отриманні нової ліцензії подає вищевказаний документ тільки у разі, якщо в період дії попередньо виданої ліцензії на вказану діяльність ліцензіат зареєстрував зміни до статуту, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного фонду (капіталу), для підтвердження сплати цього збільшення;

5.4 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);

5.5 аудиторський висновок щодо фінансового стану юридичної особи - засновника заявника, у тому числі спроможності сплатити внесок до статутного фонду (капіталу) заявника, з доданням балансу за формою згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" і звіту про фінансові результати його діяльності згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати" за період, у якому сплачувались відповідні внески та за попередній період.

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів щодо засновника - резидента (крім засновника в особі держави).

Якщо на дату надання заяви про видачу ліцензії засновник змінився чи ліквідувався та/або період, у якому засновником сплачувався внесок до статутного фонду (капіталу) заявника, становить більше трьох років, то замість такого аудиторського висновку та відповідних додатків до нього надаються дані стосовно таких засновників у довільній формі;

5.6 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія балансу згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" на останню звітну дату перед поданням заяви про видачу ліцензії з відміткою відповідного органу статистики (крім заявника, який вперше отримує відповідну ліцензію);

5.7 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб (додаток 3);

5.8 довідка про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4);

5.9 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;

5.10 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність) (додаток 6);

5.11 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення, в якому провадиться (буде провадитись) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування ним;

5.12 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом строку дії попередньо виданої ліцензії за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність.

5.13 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення.

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається

5.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.

6. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково - клірингової діяльності додаються такі документи:

6.1 аудиторський висновок відповідно до вимог підпункту 5.3 пункту 5 цього розділу - у разі, якщо після отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, ліцензіатом зареєстровані зміни до статуту, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного фонду (капіталу), для підтвердження сплати цього збільшення;

6.2 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія балансу згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" на останню звітну дату перед поданням заяви про видачу ліцензії з відміткою відповідного органу статистики;

6.3 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме розрахунково-клірингову діяльність та сертифіковані (депозитарна діяльність) в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;

6.4 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої та організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (розрахунково-клірингову діяльність)(додаток 6);

6.5 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженого Положення про гарантійний фонд, яке повинно відповідати вимогам, встановленим Комісією;

6.6 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.

7. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів додаються такі документи:

7.1 копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;

7.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

7.3 для банку - копія дозволу Національного банку України на провадження діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

7.4 аудиторський висновок про сплату статутного фонду (капіталу) заявника (крім банку), складений згідно з Вимогами до аудиторського висновку, який подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженими рішенням Комісії від 28.07.2004 N 325 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 27.09.2004 за N 1217/9816.

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Ліцензіат, у якого закінчується строк дії попередньо виданої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, при отриманні нової ліцензії подає вищевказаний документ тільки у разі, якщо в період дії попередньо виданої ліцензії на вказану діяльність ліцензіат зареєстрував зміни до статуту, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного фонду (капіталу) для підтвердження сплати цього збільшення;

7.5 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія балансу згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" на останню звітну дату перед поданням заяви про видачу ліцензії з відміткою відповідного органу статистики (крім заявника, який вперше отримує відповідну ліцензію);

7.6 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);

7.7 виписка з Єдиного державного реєстру, що підтверджує державну реєстрацію юридичної особи - засновника заявника.

Подається заявником (крім банку), який вперше отримує відповідну ліцензію щодо засновника - резидента;

7.8 аудиторський висновок щодо фінансового стану юридичної особи - засновника заявника, у тому числі спроможності сплатити внесок до статутного фонду (капіталу) заявника, з доданням балансу за формою згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" і звіту про фінансові результати його діяльності згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати" за період, у якому сплачувались відповідні внески та за попередній період.

Подається заявником, який утворений у формі акціонерного товариства та вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, щодо засновника - резидента.

Якщо на дату надання заяви про видачу ліцензії засновник змінився чи ліквідувався та/або період, у якому засновником сплачувався внесок до статутного фонду (капіталу) заявника, становить більше трьох років, то замість такого аудиторського висновку та відповідних додатків до нього надаються дані стосовно таких засновників у довільній формі;

7.9 копія першої та другої сторінок паспорта, що містять інформацію про фізичну особу - засновника заявника.

Подається заявником (крім банку), який вперше отримує відповідну ліцензію щодо засновника - резидента з дозволу такого засновника;

7.10 довідка про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4);

7.11 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність - діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;

7.12 довідка про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному фонді (капіталі) цих юридичних осіб (додаток 7);

7.13 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення, в якому провадиться (буде провадитись) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування ним;

7.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення.

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається;

7.15 перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснює заявник (ліцензіат) (додаток 8), крім заявника, який вперше отримує ліцензію;

7.16 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом строку дії попередньо виданої ліцензії за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність;

7.17 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність - діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів)(додаток 6).

Подається ліцензіатом (крім банку) у разі суміщення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

7.18 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.

8. До заяви на видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів додаються такі документи:

8.1 копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;

8.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

8.3 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

8.4 відомості про кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх власних випусків іменних цінних паперів, засвідчені печаткою та підписом заявника в довільній формі;

8.5 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність - діяльність із ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;

8.6 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом строку дії попередньо виданої ліцензії за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність;

8.7 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії, згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.

9. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку додаються такі документи:

9.1 копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, отримана в порядку, установленому Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;

9.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

9.3 аудиторський висновок про сплату статутного фонду (капіталу) заявника (крім банку), складений згідно з Вимогами до аудиторського висновку, який подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженими рішенням Комісії від 28.07.2004 N 325 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 27.09.2004 за N 1217/9816.

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку- діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

Ліцензіат, у якого закінчується строк дії попередньо виданої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, при отриманні нової ліцензії подає вищевказаний документ тільки у разі, якщо в період дії попередньо виданої ліцензії на вказану діяльність ліцензіат зареєстрував зміни до установчого документа, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного фонду (капіталу), для підтвердження сплати цього збільшення, у тому числі розміру, визначеному для отримання ліцензії;

9.4 довідка про склад активів заявника (у довільній формі) із зазначенням видів фінансових інвестицій;

9.5 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія балансу згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" на останню звітну дату перед поданням заяви про видачу ліцензії з відміткою відповідного органу статистики (крім заявника, який вперше отримує відповідну ліцензію);

9.6 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);

9.7 виписка з Єдиного державного реєстру, що підтверджує державну реєстрацію юридичної особи - засновника заявника.

Подається заявником, який вперше отримує відповідну ліцензію щодо засновника - резидента;

9.8 аудиторський висновок щодо фінансового стану юридичної особи - засновника заявника, у тому числі спроможності сплатити внесок до статутного фонду (капіталу) заявника, з доданням балансу згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" і звіту про фінансові результати його діяльності згідно з Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", за період у якому сплачувались відповідні внески, та за попередній період.

Подається заявником, який утворений у формі акціонерного товариства та вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку щодо засновника - резидента.