Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії

3.14 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), за останній звітний рік (крім банку).

У разі якщо в поточному році відбулися зміни у статутному та/або власному капіталі заявника (ліцензіата) для забезпечення виконання вимог стосовно відповідності статутного та/або власного капіталу, заявник (ліцензіат) має право подати копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), за звітній квартал та/або на дату, що передує дню подання заяви на отримання ліцензії.

3.15 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка у довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію);

3.16 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;

3.17 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (додаток 6).

Подається заявником, який поєднує діяльність з торгівлі цінними паперами з іншими видами діяльності на фондовому ринку;

3.18 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15).

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи розташовані за іншим місцезнаходженням, ніж заявник;

3.19 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про наявність у нього обладнання, у тому числі не менше двох комп'ютерів з пристроєм для безперебійного електроживлення, а також обов'язково засобів зв'язку (електронна пошта, телефон, факс) та програмного комплексу, який забезпечить подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису.

4. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів додаються такі документи:

4.1 для банку - копія банківської ліцензії, яка видана Національним банком України, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

4.2 аудиторський висновок відповідно до вимог підпункту 3.3 пункту 3 цього розділу.

Подається ліцензіатом (крім банку) у разі, якщо після отримання попередньо виданої ліцензії на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами або діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів він зареєстрував зміни до установчого документа, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного капіталу, для підтвердження сплати цього збільшення;

4.3 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2). Для заявника, утвореного у формі акціонерного товариства, зазначені відомості надаються щодо власників, які володіють понад п'ятьма відсотками його статутного капіталу;

4.4 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного капіталу цих юридичних осіб (додаток 3);

4.5 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.

4.6 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (зі змінами), за останній звітний рік (крім банку).

У разі якщо в поточному році відбулися зміни у статутному та/або власному капіталі заявника (ліцензіата) для забезпечення виконання вимог стосовно відповідності статутного та/або власного капіталу, заявник (ліцензіат) має право подати копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (зі змінами), за звітній квартал та/або на дату, що передує дню подання заяви на отримання ліцензії.

4.7 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка у довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію);

4.8 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

4.9 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопка тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається;

4.10 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність)(додаток 6);

4.11 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;

4.12 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15).

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

4.13 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про наявність у нього обладнання та програмного комплексу, який забезпечить виконання вимог, установлених Комісією для цієї діяльності, у тому числі подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису;

4.14 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

4.15 для банку - виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника;

4.16 для банку - засвідчена в нотаріальному порядку або органом, який видав документ, копія установчого документа заявника зі змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

4.17 для банку - довідка Національного банку України (його територіального управління) про розмір зареєстрованого та фактично сплаченого статутного капіталу банку на момент подання заяви про видачу ліцензії та копія банківської ліцензії, яка видана Національним банком України, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

4.18 для банку - довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4) з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства).

Документи, передбачені підпунктами 4.15-4.18 цього пункту, подаються тільки банком, який не має ліцензії на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами.

5. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів додаються такі документи:

5.1 виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника;

5.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія статуту заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

5.3 аудиторський висновок про сплату статутного капіталу заявника, який повинен відповідати вимогам розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320. При цьому аудиторський висновок можуть надавати аудитор, аудиторська фірма, включені до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити перевірки фінансових установ, що ведеться Комісією;

5.4 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);

5.5 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

5.6 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), за останній звітний рік.

У разі якщо в поточному році відбулися зміни у статутному та/або власному капіталі заявника (ліцензіата) для забезпечення виконання вимог стосовно відповідності статутного та/або власного капіталу, заявник (ліцензіат) має право подати копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (із змінами), за звітній квартал та/або на дату, що передує дню подання заяви на отримання ліцензії.

5.7 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного капіталу цих юридичних осіб (додаток 3);

5.8 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4), з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства);

5.9 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.

За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, подається довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності цієї особи на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку за відповідною спеціалізацією, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

У разі відсутності посади головного бухгалтера заявником (крім банку) подається довідка в довільній формі щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку, із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи та прізвища, імені, по батькові керівника (для аудиторської фірми), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника.

5.10 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність) (додаток 6);

5.11 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником (ліцензіатом) або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи), з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

5.12 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію).

5.13 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається

5.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;

5.15 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15).

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

5.16 довідка, складена заявником у довільній формі, про наявність у нього програмно-технічного комплексу, який забезпечить виконання вимог, установлених Комісією для цієї діяльності, у тому числі подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису.

6. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково - клірингової діяльності додаються такі документи:

6.1 аудиторський висновок відповідно до вимог підпункту 5.3 пункту 5 цього розділу - у разі, якщо після отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, ліцензіатом зареєстровані зміни до статуту, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного капіталу, для підтвердження сплати цього збільшення;

6.2 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (із змінами), за останній звітний рік.

У разі якщо в поточному році відбулися зміни у статутному та/або власному капіталі заявника (ліцензіата) для забезпечення виконання вимог стосовно відповідності статутного та/або власного капіталу, заявник (ліцензіат) має право подати копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), за звітній квартал та/або на дату, що передує дню подання заяви на отримання ліцензії.

6.3 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме розрахунково-клірингову діяльність та сертифіковані (депозитарна діяльність) в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;

6.4 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої та організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (розрахунково-клірингову діяльність)(додаток 6);

6.5 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженого Положення про гарантійний фонд, яке повинно відповідати вимогам, встановленим Комісією;

6.6 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;

6.7 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був.

7. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів додаються такі документи:

7.1 виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника;

7.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

7.3 для банку - копія банківської ліцензії, яка видана Національним банком України, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

7.4 аудиторський висновок про сплату статутного капіталу заявника (крім банку), який повинен відповідати вимогам розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320.

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Ліцензіат, у якого закінчується строк дії попередньо виданої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, при отриманні нової ліцензії подає вищевказаний документ тільки у разі, якщо в період дії попередньо виданої ліцензії на вказану діяльність ліцензіат зареєстрував зміни до статуту, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного капіталу для підтвердження сплати цього збільшення;

7.5 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (зі змінами), за останній звітний рік (крім банку).

У разі якщо у поточному році відбулися зміни у статутному та/або власному капіталі заявника (ліцензіата) для забезпечення виконання вимог стосовно відповідності статутного та/або власного капіталу, заявник (ліцензіат) має право подати копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (зі змінами), за звітній квартал та/або на дату, що передує дню подання заяви на отримання ліцензії.

7.6 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);

7.7 довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності особи, яка займає посаду головного бухгалтера, на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, засвідчені підписом керівника та печаткою заявника.

Подається заявником (крім банку) за наявності особи, яка займає посаду головного бухгалтера.

У разі відсутності посади головного бухгалтера заявником (крім банку) подається довідка в довільній формі щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку, із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи та прізвища, імені, по батькові керівника (для аудиторської фірми), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

7.8 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

7.9 копія першої та другої сторінок паспорта, що містять інформацію про фізичну особу - засновника заявника.

Подається заявником (крім банку), який вперше отримує відповідну ліцензію щодо засновника - резидента з дозволу такого засновника;

7.10 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4), з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства);

7.11 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність - діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.

7.12 довідка про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному капіталі цих юридичних осіб (додаток 7);

7.13 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

7.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопка тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається;

7.15 перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснює заявник (ліцензіат) (додаток 8), крім заявника, який вперше отримує ліцензію;

7.16 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію);

7.17 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність - діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів)(додаток 6).

Подається ліцензіатом у разі суміщення діяльності з торгівлі цінними паперами з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів та діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

7.18 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;

7.19 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15).

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

7.20 довідка, складена заявником у довільній формі (крім банку), про наявність у нього обладнання, засобів зв'язку (телефон, електронна пошта, факс) та програмного комплексу, який забезпечить виконання вимог, установлених Комісією для цієї діяльності.

8. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку додаються такі документи:

8.1 виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника;

8.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

8.3 аудиторський висновок про сплату статутного капіталу заявника, який повинен відповідати вимогам розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320.

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку- діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

Ліцензіат, у якого закінчується строк дії попередньо виданої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, при отриманні нової ліцензії подає вищевказаний документ тільки у разі, якщо в період дії попередньо виданої ліцензії на вказану діяльність ліцензіат зареєстрував зміни до установчого документа, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного капіталу, для підтвердження сплати цього збільшення, у тому числі розміру, визначеному для отримання ліцензії;

8.4 довідка про склад активів заявника (у довільній формі) із зазначенням видів фінансових інвестицій;

8.5 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік.

У разі якщо в поточному році відбулися зміни у статутному та/або власному капіталі заявника (ліцензіата) для забезпечення виконання вимог стосовно відповідності статутного та/або власного капіталу, заявник (ліцензіат) має право подати копію Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 396/3689 (зі змінами), та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31 березня 1999 року N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21 червня 1999 року за N 397/3690 (зі змінами), за звітній квартал та/або на дату, що передує дню подання заяви на отримання ліцензії.